LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL ATSISKAITYMŲ UŽ NACIONALINĖJE VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽOJE SUDARYTUS SANDORIUS TAISYKLIŲ
2000 m. balandžio 20 d. Nr. 8
Vilnius
Patvirtinti Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisykles.
PATVIRTINTA PRIIMTA
Lietuvos Respublikos AB Lietuvos centrinio vertybinių popierių
vertybinių popierių komisijos depozitoriumo valdybos posėdyje
2000 m. balandžio 20 d. nutarimu Nr. 8 2000 m. balandžio 14 d.
Protokolo Nr. 18
APROBUOTA PRIIMTA
AB Nacionalinės vertybinių popierių biržos AB Nacionalinės vertybinių popierių biržos
tarybos posėdyje valdybos posėdyje
2000 m. balandžio 13 d. 2000 m. balandžio 3 d.
Protokolo Nr. 14 Protokolo Nr. 60
Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklės
I. Bendrosios nuostatos
1. Šios taisyklės reglamentuoja atsiskaitymų už vertybinių popierių sandorius, sudarytus Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje (toliau – sandoriai), tvarką.
2. AB Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas (toliau – Depozitoriumas) tvarko ir koordinuoja Depozitoriumo dalyvių atsiskaitymus už sandorius.
3. Atsiskaitymai už sandorius vykdomi vadovaujantis principu, kad vertybinių popierių pervedimai ir piniginiai atsiskaitymai turi vykti tuo pačiu metu, jeigu teisės aktuose ir Nacionalinės vertybinių popierių biržos (toliau – Birža) taisyklėse nenustatyta kitaip.
4. Visi šiose taisyklėse numatyti dokumentai sudaromi ir pateikiami rašytine forma, išskyrus atvejus, kai šiose taisyklėse ar kituose teisės aktuose numatyta kitaip.
II. Taisyklėse vartojamos sąvokos
6. Atsiskaitymai – vertybinių popierių ir lėšų pervedimo iš vienos sąskaitos į kitą veiksmai, kuriais įvykdomi sandorių šalių įsipareigojimai.
7. Bendroji kliringinė sąskaita – Kliringo banke Depozitoriumo dalyviui atidaryta sąskaita, kurioje apskaitomos Depozitoriumo dalyvio lėšos, skirtos atsiskaityti už sandorius.
9. Diena S – atsiskaitymų diena, kai Depozitoriumas ir Kliringo bankas vykdo vertybinių popierių ir lėšų pervedimus.
Tekste vartojami terminai „diena S+n“ ir „diena T+n“, kur „n“ reiškia atitinkamą dienų skaičių po „dienos S“ ar „dienos T“ (pvz., „diena S+3“ reiškia trečią dieną po „dienos S“).
10. Lėšų saugotojas – Depozitoriumo dalyvis, kuris apskaito (saugo) kliento lėšas, tačiau nevykdo kliento pavedimų Biržoje.
12. Tikslinė kliringinė sąskaita – Kliringo banke Depozitoriumo dalyviui atidaryta sąskaita, kurioje atsiskaitymų dienai kaupiamos lėšos, skirtos atsiskaityti už sandorius.
III. Atsiskaitymų eiga
Diena T
14. Dieną T iki 1600 val. Birža parengia ir pateikia Depozitoriumui elektroninį dokumentą „Prekybos sesijos rezultatai“. Depozitoriumas elektroniniu būdu patvirtina, kad gavo minėtą dokumentą.
15. Depozitoriumas, remdamasis 14-me punkte minėtu dokumentu, vykdo vertybinių popierių pervedimus ir teikia Kliringo bankui nurodymus dėl lėšų pervedimo.
16. Kiekvieną dieną T iki 1530 val. Birža kiekvienam Biržos nariui pateikia dokumentą „Pranešimas Biržos nariui apie pateiktus pavedimus ir sudarytus sandorius“.
17. Biržos nariai pusę valandos po prekybos sesijos pabaigos turi teisę teikti rašytinius prašymus pašalinti netikslumus, atsiradusius sudarant sandorius. Birža, esant galimybei, pašalina netikslumus, tačiau tik tais atvejais, kai tai nedaro įtakos prekybos sesijos rezultatams.
18. Depozitoriumas kiekvieną darbo dieną iki 1630 val. pateikia Depozitoriumo dalyviams dokumentą „Suvestinės atsiskaitymų pozicijos“. Šiuo dokumentu Depozitoriumas nurodo Depozitoriumo dalyviams, koks vertybinių popierių kiekis ir kokia lėšų suma turi būti sukaupta dieną S.
Diena S
19. Dieną S iki termino, nustatyto Lietuvos banko ir Depozitoriumo sutartyje(-se), Depozitoriumas elektroniniu paštu perduoda Kliringo bankui dokumentą „Limitai“, nurodantį, kiek lėšų turi būti sukaupta Depozitoriumo dalyvių tikslinėse kliringinėse sąskaitose Kliringo banke.
20. Dieną S iki 1100 val. kiekvienas Depozitoriumo dalyvis privalo tikslinėse kliringinėse sąskaitose Kliringo banke sukaupti lėšas, skirtas atsiskaityti už sandorius.
21. Dieną S iki termino, nustatyto Lietuvos banko ir Depozitoriumo sutartyje(-se), Kliringo bankas pateikia Depozitoriumui dokumentą „Sukauptos lėšos“, kuriame nurodomos lėšų sumos, sukauptos Depozitoriumo dalyvių tikslinėse kliringinėse sąskaitose.
22. Dieną S iki 1400 val. Depozitoriumas patikrina, ar Depozitoriumo dalyvių bendrosiose vertybinių popierių sąskaitose yra pakankamai vertybinių popierių, o tikslinėse kliringinėse sąskaitose – pakankamai lėšų atsiskaityti už sandorius.
23. Depozitoriumas dieną S iki termino, nustatyto Lietuvos banko ir Depozitoriumo sutartyje(-se), pateikia Kliringo bankui dokumentą „Pavedimai“, kuriame nurodo Depozitoriumo dalyvių tikslinėse kliringinėse sąskaitose sukauptas lėšas pervesti į Depozitoriumo tikslinę kliringinę sąskaitą ir iš jos pervesti į kitų Depozitoriumo dalyvių sąskaitas, taip užtikrinant Depozitoriumo dalyvių atsiskaitymus už sandorius.
24. Dieną S Lietuvos banko ir Depozitoriumo sutartyje(-se) nustatytu laiku Kliringo bankas atlieka lėšų pervedimus, o Depozitoriumas – vertybinių popierių pervedimus.
IV. Atsiskaitymų ypatumai, kai sandorio objektu esančius vertybinius popierius ir (ar) lėšas apskaito (saugo) ne kliento pavedimą vykdantis Depozitoriumo dalyvis
26. Dieną T iki 1630 val. pagal 14-me punkte nurodyto dokumento duomenis Depozitoriumas parengia ir pateikia kiekvienam vertybinių popierių saugotojui dokumentą „Pranešimas apie vertybinių popierių saugotojo ar jo klientų sudarytus sandorius“, o kiekvienam lėšų saugotojui – dokumentą „Pranešimas apie lėšų saugotojo ar jo klientų sudarytus sandorius“. Dokumentai pateikiami dviem egzemplioriais.
27. Dieną S iki 900 val. vertybinių popierių ir/ar lėšų saugotojas privalo grąžinti Depozitoriumui vieną 26-me punkte minėto dokumento egzempliorių, kuriame ties kiekvienu vertybinių popierių ir/ar lėšų pervedimu turi būti sutikimas („taip“) arba nesutikimas („ne“) vykdyti šį pervedimą. Minėtas dokumentas turi būti patvirtintas vertybinių popierių ir/arba lėšų saugotojo įgalioto asmens parašu.
28. Dieną S iki 1030 val. Depozitoriumas pagal 27-me punkte nustatyta tvarka pateiktą informaciją pakeičia Biržos nario įsipareigojimą atsiskaityti už sudarytą sandorį (pateikti arba priimti vertybinius popierius bei lėšas) į atitinkamą vertybinių popierių ir/ar lėšų saugotojo įsipareigojimą. Toliau atsiskaitymai vykdomi III skyriuje nustatyta tvarka.
29. Vertybinių popierių ir/ar lėšų saugotojui nesutikus atsiskaityti už jo arba jo kliento lėšomis sudarytą sandorį, Depozitoriumas pareikalauja Biržos nario, tarpininkavusio sudarant tą sandorį, atsiskaityti III skyriuje nustatyta tvarka.
30. Depozitoriumas dieną S iki 1630 val. pateikia Biržos nariams dokumentą „Pranešimas apie vertybinių popierių ir/ar lėšų saugotojų perimtus įsipareigojimus“.
31. Dieną S iki 1000 val. Depozitoriumas vertybinių popierių ir/ar lėšų saugotojams bei Biržos nariams, sudariusiems sandorius vertybinių popierių ir/ar lėšų saugotojų ar jų klientų lėšomis, pateikia patikslintą dokumentą „Suvestinės atsiskaitymų pozicijos“. Toliau atsiskaitymai vykdomi III skyriuje nustatyta tvarka.
32. Depozitoriumas, dieną S iki 1400 val. nustatęs vertybinių popierių ar/ir lėšų trūkumą vertybinių popierių ir/ar lėšų saugotojų sąskaitose, nedelsdamas apie tai informuoja sandorį sudariusį Biržos narį, kuris pagal III, V, VI ir VII skyriuose nustatytą tvarką privalo atsiskaityti už tokį sandorį.
V. Procedūros, atliekamos centrinės rinkos sandorių atveju, esant vertybinių popierių trūkumui
33. Depozitoriumas, dieną S iki 1400 val. nustatęs vertybinių popierių trūkumą Depozitoriumo dalyvio bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje, siekdamas, kad kuo mažiau nukentėtų atsiskaitymai, parenka nevykdytinus pervedimus ir sustabdo atsiskaitymus.
35. Dieną S iki 1410 val. apie parinktus nevykdytinus pervedimus dėl vertybinių popierių trūkumo Depozitoriumas, pateikdamas dokumentą „Parinkti nevykdytini pervedimai dėl vertybinių popierių ar lėšų trūkumo“, informuoja:
35.2. Depozitoriumo dalyvį, kuriam nebus pateikti vertybiniai popieriai, nenurodant vertybinių popierių nesukaupusio Depozitoriumo dalyvio;
36. Dieną S iki 1420 val. Depozitoriumas išimties tvarka papildomai priima nemokestinį pervedimą (jeigu jis pateikiamas) su nurodymu pervesti trūkstamą vertybinių popierių kiekį į vertybinių popierių nesukaupusio Depozitoriumo dalyvio bendrąją vertybinių popierių sąskaitą. Depozitoriumo dalyvis, tokiu nemokestiniu pervedimu gaunantis trūkstamus vertybinius popierius, privalo raštu pateikti Depozitoriumui savo sutikimą juos priimti.
37. Depozitoriumas, gavęs 36-me punkte nurodytą nemokestinį pervedimą, dieną S 1425 val. toliau vykdo atsiskaitymus III ir IV skyriuose nustatyta tvarka, iš jų ir pervedimus, 33-me punkte nurodytus kaip nevykdytinus.
38. Depozitoriumas, negavęs 36-me punkte nurodyto nemokestinio pervedimo, dieną S nuo 1425 val. toliau vykdo atsiskaitymus III ir IV skyriuose nustatyta tvarka, išskyrus pervedimus, nurodytus 33-me punkte.
39. Depozitoriumo dalyvių įsipareigojimai atsiskaityti pagal atsiskaitymų dieną nevykdytinus pervedimus pridedami prie dienos S+1 įsipareigojimų. Taip daroma ne ilgiau kaip iki S+10 dienos imtinai.
40. Depozitoriumo dalyvis, nesukaupęs vertybinių popierių dieną S, gali jų įsigyti nupirkdamas trūkstamus vertybinius popierius Biržoje ar kitais norminių aktų nustatytais būdais. Vertybiniai popieriai turi būti įrašyti į Depozitoriumo dalyvio atitinkamą bendrąją vertybinių popierių sąskaitą vėliausiai dieną S+4.
41. Depozitoriumas, nustatęs, kad Depozitoriumo dalyvis sukaupė trūkstamus vertybinius popierius taip, kaip nurodyta 40-me punkte, toliau vykdo atsiskaitymus III ir IV skyriuose nustatyta tvarka.
42. Depozitoriumas, nustatęs, kad Depozitoriumo dalyvis nesukaupė trūkstamų vertybinių popierių taip, kaip nustatyta 40-me punkte, toliau vykdo atsiskaitymus III ir IV skyriuose nustatyta tvarka, išskyrus pervedimus, nurodytus 33-me punkte.
43. Dieną S+4 Depozitoriumas, nustatęs, kad Depozitoriumo dalyvis nesukaupė trūkstamų vertybinių popierių 40-me punkte nustatyta tvarka, iki 1630 val. pateikia Biržai dokumentą „Parinkti nevykdytini pervedimai dėl vertybinių popierių ar lėšų trūkumo“. Šiuo dokumentu Depozitoriumas informuoja Biržą, kad dieną S+5 ji privalo pateikti pavedimą nupirkti trūkstamus vertybinius popierius „geriausia kaina“ nesukaupusio vertybinių popierių Depozitoriumo dalyvio vardu ir sąskaita. Jeigu Depozitoriumo dalyvis nesukaupė lėšų, šis sandoris apmokamas Garantinio fondo lėšomis.
44. Informacija apie sandorius, kuriais Birža nupirko Depozitoriumo dalyviui trūkstamus vertybinius popierius, Depozitoriumui pateikiama dokumente „Prekybos sesijos rezultatai“; jį Depozitoriumas gauna 14-me punkte nustatyta tvarka ir toliau vykdo atsiskaitymus taip, kaip nustatyta šių taisyklių III skyriuje.
45. Jei Depozitoriumo dalyviui nepavyksta 40-me punkte nustatyta tvarka įsigyti vertybinių popierių ir Biržai taip pat nepavyksta nupirkti trūkstamo jų kiekio, skirto atsiskaityti už 33-me punkte nurodytus pervedimus, dieną S+10 Depozitoriumas tokius pervedimus anuliuoja. Depozitoriumo dalyviams ir Biržai Depozitoriumas pateikia dokumentą „Parinkti nevykdytini pervedimai dėl vertybinių popierių ar lėšų trūkumo“, kuriame nurodomi anuliuoti pervedimai.
VI. Procedūros, atliekamos centrinės rinkos sandorių atveju, esant lėšų trūkumui
46. Depozitoriumas, gavęs 21-me punkte nurodytą dokumentą ir nustatęs, kad Depozitoriumo dalyvio tikslinėje kliringinėje sąskaitoje Kliringo banke trūksta lėšų, dieną S iki 1230 val. informuoja:
46.1. lėšų nesukaupusį Depozitoriumo dalyvį, kiek jam trūksta lėšų, pateikdamas dokumentą „Lėšų trūkumas“;
47. Depozitoriumas, pagal 46-tą punktą nustatęs lėšų trūkumą Depozitoriumo dalyvio tikslinėje kliringinėje sąskaitoje, dieną S iki 1400 val., siekdamas, kad kuo mažiau nukentėtų atsiskaitymai, parenka nevykdytinus pervedimus ir sustabdo atsiskaitymus.
49. Dieną S iki 1410 val. apie parinktus nevykdytinus pervedimus dėl lėšų trūkumo Depozitoriumas, pateikdamas dokumentą „Parinkti nevykdytini pervedimai dėl vertybinių popierių ar lėšų trūkumo“, informuoja:
49.2. Depozitoriumo dalyvį, kuriam nebus pateiktos lėšos, nenurodant lėšų nesukaupusio Depozitoriumo dalyvio;
50. Dieną S 1425 val. Depozitoriumas toliau vykdo atsiskaitymus III ir IV skyriuose nustatyta tvarka, išskyrus pervedimus, nurodytus 47-me punkte.
51. Depozitoriumo dalyvių įsipareigojimai atsiskaityti pagal atsiskaitymų dieną nevykdytinus pervedimus pridedami prie dienos S+1 įsipareigojimų. Taip daroma ne ilgiau kaip iki S+2 dienos imtinai.
52. Depozitoriumo dalyvis, nesukaupęs lėšų dieną S, gali jas sukaupti savo tikslinėje kliringinėje sąskaitoje Kliringo banke dieną S+1 iki 1100 val. norminių aktų nustatytais būdais.
53. Depozitoriumas, nustatęs, kad Depozitoriumo dalyvis sukaupė trūkstamas lėšas taip, kaip nurodyta 52-me punkte, toliau vykdo atsiskaitymus III ir IV skyriuose nustatyta tvarka.
54. Depozitoriumas, nustatęs, kad Depozitoriumo dalyvis nesukaupė trūkstamų lėšų taip, kaip nurodyta 52-me punkte, toliau vykdo atsiskaitymus III ir IV skyriuose nustatyta tvarka, išskyrus pervedimus, nurodytus 47-me punkte.
55. Dieną S+1 Depozitoriumas, nustatęs, kad Depozitoriumo dalyvis nesukaupė trūkstamų lėšų 52-me punkte nustatyta tvarka, iki 1230 val. pateikia Biržai dokumentą „Lėšos trūkumui pašalinti“. Šiuo dokumentu Depozitoriumas informuoja Biržą, kad dieną S+2 iki 1100 val. ji privalo trūkumo pašalinimui panaudoti Garantinio fondo lėšas.
VII. Procedūros, atliekamos ne centrinės rinkos sandorių atveju, esant vertybinių popierių ir/ar lėšų trūkumui
56. Jeigu Biržai pateiktuose pavedimuose ir 14-me punkte minėtame dokumente nurodyta, kad atsiskaitymai lėšomis vyksta ne per Kliringo banką, Depozitoriumo dalyvis, negavęs lėšų, dieną S iki 1200 val. pateikia Depozitoriumui dokumentą „Neįvykę tiesioginiai atsiskaitymai lėšomis“, kuriame nurodo nevykdytinus pervedimus. Depozitoriumas dieną S iki 1300 val. pateikia Biržai dokumentą „Neįvykusių tiesioginių atsiskaitymų lėšomis sąrašas“ tik tais atvejais, kai atsiskaitymai neįvyksta.
57. Depozitoriumo dalyvio įsipareigojimai atsiskaityti pagal nevykdytinus pervedimus, parinktus 56-me punkte nustatyta tvarka, pridedami prie dienos S+1 įsipareigojimų. Taip daroma ne ilgiau kaip iki S+2 dienos imtinai. Depozitoriumo dalyviui dieną S+2 nesukaupus trūkstamų vertybinių popierių ir/ar lėšų, 56-me punkte nurodyti nevykdytini pervedimai, nesusiję su centrinės rinkos sandoriais, yra anuliuojami.
58. Tuo atveju, kai atsiskaitymai vyksta per Kliringo banką, Depozitoriumas, gavęs 21-me punkte nurodytą dokumentą ir nustatęs, kad Depozitoriumo dalyvio tikslinėje kliringinėje sąskaitoje Kliringo banke trūksta lėšų, dieną S iki 1230 val. informuoja:
59. Depozitoriumas, dieną S iki 1400 val. nustatęs lėšų trūkumą Depozitoriumo dalyvio tikslinėje kliringinėje sąskaitoje ir/ar nustatęs vertybinių popierių trūkumą Depozitoriumo dalyvio bendrojoje vertybinių popierių sąskaitoje, siekdamas, kad kuo mažiau nukentėtų atsiskaitymai, parenka nevykdytinus pervedimus ir sustabdo atsiskaitymus. Nustačius lėšų ir/ar vertybinių popierių, reikalingų atsiskaityti už sandorius, sudarytus pagal „Oficialaus pasiūlymo įgyvendinimo Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje taisykles“, „Akcijų paketų pardavimo Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje taisykles“ ir „Valstybei (savivaldybėms) priklausančių akcijų viešo pardavimo Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje taisykles“, trūkumą, Depozitoriumas kartu su Birža parenka nevykdytinus pervedimus.
60. Dieną S iki 1410 val. apie parinktus nevykdytinus pervedimus dėl vertybinių popierių ar lėšų trūkumo Depozitoriumas, pateikdamas dokumentą „Parinkti nevykdytini pervedimai dėl vertybinių popierių ar lėšų trūkumo“, informuoja:
62. Depozitoriumas, nustatęs, kad Depozitoriumo dalyvis nesukaupė trūkstamų vertybinių popierių, dieną S 1425 val. toliau vykdo atsiskaitymus III ir IV skyriuose nustatyta tvarka, išskyrus atsiskaitymus, nurodytus 59-me punkte.
63. Depozitoriumo dalyvio įsipareigojimai atsiskaityti pagal atsiskaitymų dieną nevykdytinus pervedimus, parinktus 59-me punkte nustatyta tvarka, pridedami prie dienos S+1 įsipareigojimų. Taip daroma ne ilgiau kaip dvi atsiskaitymų dienas nuo 59-me punkte nurodytų pervedimų parinkimo. Depozitoriumo dalyviui dieną S+2 nesukaupus trūkstamų vertybinių popierių ir/ar lėšų, 59-me punkte nurodyti nevykdytini pervedimai, nesusiję su centrinės rinkos sandoriais, yra anuliuojami.
VIII. Baudos ir kompensacijos už atsiskaitymų nevykdymą
65. Depozitoriumo dalyvis, privalėjęs sukaupti, tačiau nesukaupęs vertybinių popierių ar lėšų iki nustatyto termino dieną S, privalo Depozitoriumo ir Biržos nustatyta tvarka bei terminais sumokėti Depozitoriumui ir Biržai jų numatytas baudas, o Depozitoriumo dalyviams, kuriems nebuvo laiku pateikti vertybiniai popieriai ar lėšos, – Biržos valdybos nustatytą kompensaciją.