LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL AKCINĖS BENDROVĖS „NACIONALINĖ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽA“ PREKYBOS TAISYKLIŲ PAKEITIMŲ BEI PAPILDYMŲ
2000 m. balandžio 27 d. Nr. 10
Vilnius
Patvirtinti AB „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ Prekybos taisyklių pakeitimus bei papildymus.
Patvirtinta Priimta
Vertybinių popierių komisijos AB „Nacionalinė vertybinių popierių
2000 m. balandžio 27 d. birža“ valdybos posėdžiuose
nutarimu Nr. 10 2000 m. balandžio 3 d., protokolo Nr. 60, ir
2000 m. balandžio 10 d., protokolo Nr. 61
Aprobuota
AB „Nacionalinė vertybinių popierių
birža“ tarybos posėdyje
2000 m. balandžio 13 d., protokolo Nr. 14
Akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ Prekybos taisyklių pakeitimai bei papildymai
1. Išbraukti taisyklių 4 punkto 4.7 papunktyje žodžius „organizuoti ir“, šio punkto 4.4 papunktį pripažinti netekusiu galios, šio punkto 4.5, 4.6, 4.7, 4.8, 4.9, 4.10, 4.11, 4.12, 4.13, 4.14 papunkčius atitinkamai laikyti 4.4, 4.5, 4.6, 4.7, 4.8, 4.9, 4.10, 4.11, 4.12, 4.13 papunkčiais, papildyti šį punktą naujais 4.14 ir 4.21 papunkčiais ir visą 4 punktą išdėstyti taip:
„4. Šiose Prekybos taisyklėse sąvokos yra vartojamos tokia pat prasme kaip ir Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme. Kitos šiose Prekybos taisyklėse naudojamos sąvokos:
4.1. Biržos Biuletenis – oficialus Biržos informacinis leidinys, kuriame pateikiama informacija apie prekybos VP apimtis, VP, kuriais prekiaujama Biržoje, kainas, Biržos, jos narių ir emitentų veiklą.
4.2. Centrinės rinkos sandoriai – tai VP pirkimo-pardavimo sandoriai, sudaryti Biržos techninių ir organizacinių priemonių pagalba prekybos sesijos metu pagal Biržos narių pateiktus pavedimus ir nustatytu VP kursu arba kaina, kuri nustatoma taikant šiose taisyklėse nurodytus principus.
4.3. Garantinis fondas – piniginis fondas suformuotas iš Biržos narių įnašų. Jo paskirtis – užtikrinti, kad Biržoje sudaryti centrinės rinkos sandoriai būtų įvykdyti pagal juose nurodytas sąlygas, t. y. kad pirkėjas gautų vertybinius popierius (arba atitinkamą kompensaciją), o pardavėjas – pinigus.
4.4. Kapitalizacija – bendra vienos arba kelių VP emisijų rinkos vertė, apskaičiuojama VP skaičių padauginus iš VP rinkos kainos.
4.5. Kliringas – skolinių įsipareigojimų nustatymas tarp Biržoje sandorį sudariusių Biržos narių savo vardu ir savo arba kliento sąskaita.
4.6. Kliringo bankas – institucija, kurios paskirtis – vykdyti piniginius atsiskaitymus pagal Biržoje sudarytus sandorius.
4.7. Likvidumas – galimybė parduoti ar pirkti VP, t. y. paversti juos pinigais, esant nedideliems rinkos kainų bei sąnaudų svyravimams.
4.8. Limituotas pavedimas – tai pavedimas, kuriame Biržos narys nurodo VP pirkimo arba pardavimo kainą. Ši kaina pirkimo atveju yra aukščiausia, kurią jis sutinka mokėti, o pardavimo atveju – žemiausia, kurią jis sutinka gauti.
4.9. Nesubalansuota rinka – VP kotiravimo metu susidariusi padėtis, kai nustatytu kursu VP pasiūla viršija paklausą arba atvirkščiai.
4.10. Pavedimas – Biržos nario pasiūlymas pirkti ar parduoti VP, esančius Biržos prekybos sąrašuose.
4.11. Pavedimas rinkos kaina (geriausia kaina) – tai pavedimas, kuris vykdomas kotiravimo metu nustatytu kursu. Pavedimas parduoti rinkos kaina reiškia Biržos nario sutikimą parduoti VP šią sesiją galima (pagal nustatytas kurso svyravimo ribas) žemiausia kaina. Pavedimas pirkti rinkos kaina reiškia Biržos nario sutikimą pirkti VP šią sesiją galima (pagal nustatytas kurso svyravimo ribas) aukščiausia kaina.
4.12. Pavedimų alokacija – proporcingas dalinis pirkimo arba pardavimo pavedimų, sudarančių perteklių, vykdymas, kai nustatytas natūralus VP kursas.
4.13. Pavedimų redukcija – proporcingas dalinis pirkimo arba pardavimo pavedimų, sudarančių perteklių, vykdymas, kai nustatytas ribinis VP kursas.
4.14. Lėšų saugotojas – lėšas, skirtas atsiskaitymui pagal sudarytą sandorį, apskaitantis (saugantis) ne kliento pavedimą vykdantis viešosios apyvartos tarpininkas arba kredito įstaiga.
4.15. Prekybos sesija – Biržos valdybos nustatytas laiko tarpas, kurio metu Biržos nariai gali pateikti, koreguoti ir anuliuoti pavedimus, yra nustatomas vertybinių popierių kursas ir sudaromi sandoriai.
4.16. Subalansuota rinka – VP kotiravimo metu susidariusi padėtis, kai nustatytu kursu VP paklausa ir pasiūla yra vienodos.
4.17. Tiesioginiai sandoriai – tai VP pirkimo-pardavimo sandoriai, sudaryti Biržos techninių ir organizacinių priemonių pagalba prekybos sesijos metu pagal Biržos narių pateiktus pavedimus pirkti ir/arba parduoti ne mažesnį kaip minimalų šiose taisyklėse nustatytą VP kiekį ir pavedimuose nurodyta kaina, išskyrus šiose taisyklėse nustatytus apribojimus.
4.18. Vertybinių popierių biržos narys – tai Biržos akcininkas, įgijęs teisę dalyvauti Biržos prekyboje.
4.19. Vertybinių popierių kotiravimas – tam tikrų veiksmų seka, kurios metu, atsižvelgiant į VP paklausą ir pasiūlą, nustatomas jų kursas.
4.20. Vertybinių popierių kursas – kotiravimo metu nustatyta kaina, kuria prekybos sesijos atidarymo metu yra sudaromi sandoriai.
2. Pakeisti taisyklių 6.2, 6.4, 6.6 papunkčius, išbraukti 6.3 papunktį, 6.4, 6.5, 6.6, 6.7 papunkčius laikyti atitinkamai 6.3, 6.4, 6.5, 6.6 papunkčiais ir visą 6 punktą išdėstyti taip:
„6. Emitento išleisti VP gali būti įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą Biržos valdybos sprendimu, jeigu:
6.1. VP yra be perleidimo teisių apribojimų, suteikiantys jų savininkams vienodas teises ir visiškai apmokėti;
6.2. akcijų, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, rinkos kapitalizacija arba, jei to negalima įvertinti, bendrovės kapitalas ir rezervai, įskaitant pelną ar nuostolį, už paskutiniuosius finansinius metus yra ne mažesni kaip 10 mln. Lt.
Ši sąlyga netaikoma įtraukiant į Oficialųjį prekybos sąrašą kitą tos pačios klasės akcijų, kurios jau įtrauktos į Oficialųjį prekybos sąrašą, emisiją;
6.3. akcijos, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, jau išplatintos viešai tiek, kad sudaro ne mažiau kaip 25 % įstatinio kapitalo dalies, kurią sudaro tos klasės akcijos arba jeigu, atsižvelgiant į didelį tos pačios klasės akcijų skaičių ir jų viešo išplatinimo mastą, rinka funkcionuos tinkamai ir esant mažesniam jų procentui;
6.4. emitento metų prospektai-ataskaitos yra paruošti pagal VPK nustatytas taisykles, paskutinių trijų metų finansinės ataskaitos yra paruoštos pagal tarptautinius apskaitos standartus, o jų auditas atliktas pagal visuotinai pripažintus standartus;
6.5. paskutinius finansinius metus bendrovė dirbo pelningai. Biržos valdyba gali netaikyti šio reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa reikalinga informacija, kad galėtų priimti motyvuotą sprendimą dėl investicijų į bendrovės VP, kuriuos siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą;
3. Pakeisti taisyklių 12.2 papunktyje žodį „paskutiniųjų“ į žodį „paskutinį“, 12.3 papunktyje žodį „paskutiniųjų“ į žodį „paskutinius“, papildyti taisyklių 12 punktą nauju 12.12 papunkčiu ir visą 12 punktą išdėstyti taip:
„12. Kartu su paraiška emitentas (jo įgaliotas Biržos narys) privalo pateikti (jei to nebuvo padaryta anksčiau):
12.1. prospektą (jei VP įregistruoti po 1999 m. balandžio 1 d. – prospektą įtraukimui į Oficialųjį arba Einamąjį prekybos sąrašus su VPK pritarimu);
12.8. bendrą VP savininkų skaičių ir informaciją apie VP savininkus, kurie paraiškos pateikimo metu turi nuosavybės teise ar veikdami kartu arba savarankiškai valdo daugiau kaip 5% visų emitento balsų, nurodant šių akcininkų vardus ir pavardes (įmonių pavadinimus), asmens (įmonių rejestro) kodus, kiekvieno iš jų turimų akcijų skaičių bei balsų dalį procentais;
12.9. informaciją apie esminius pasikeitimus, kurie įvyko nuo to laiko, kai buvo paruoštas paskutinis emitento prospektas arba paskutinių metų prospektas-ataskaita;
12.10. informaciją apie obligacijų savininkų atstovą ir atstovavimo sutarties kopiją, jeigu tokie yra;
12.11. Informacinį biuletenį apie VP, traukiamus į Oficialųjį prekybos sąrašą (toliau Informacinis biuletenis), jeigu prospektas buvo paruoštas pagal VPK nustatytus reikalavimus prospektams įtraukimui į Oficialųjį prekybos sąrašą, tačiau VP buvo įregistruoti VPK daugiau kaip prieš 12 mėnesių ir per šį laikotarpį atitinkami VP nebuvo įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, arba prospektas buvo paruoštas pagal VPK nustatytus reikalavimus prospektams įtraukimui į Einamąjį prekybos sąrašą, arba VP buvo įregistruoti VPK pagal prospektą iki 1999 m. balandžio 1 d. Informacinis biuletenis turi būti paruoštas pagal reikalavimus, išdėstytus šių Prekybos taisyklių pirmame priede. Biržos valdyba, vadovaudamasi Europos Sąjungos direktyvomis ir rekomendacijomis, turi teisę vykdomajame rašte nustatyti atvejus, kada Informacinis biuletenis yra neruošiamas;
12.12. informaciją apie tai, kokiu būdu ir per kokį terminą emitentas ketina įvykdyti sąlygas, kurias įvykdžius emitentas ir jo išleisti VP tenkins visus šių taisyklių numatytus reikalavimus (ši informacija yra teikiama tik tuo atveju, jeigu paraiškos pateikimo metu emitento išleisti VP netenkina šių taisyklių 6.3 papunktyje numatyto reikalavimo, tačiau emitentas pageidauja, kad Biržos valdyba priimtų sprendimą dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą).“
4. Pakeisti taisyklių 15 punktą ir šį punktą išdėstyti taip:
„15. Per 2 mėnesius nuo paraiškos gavimo dienos (jei trūkstami, papildomi dokumentai pateikiami vėliau – tai per 2 mėnesius nuo šių dokumentų pateikimo dienos) Biržos valdyba priima vieną iš trijų sprendimų:
15.3. sprendimą dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą (16(2) – 16(4) punktai). Sprendimo dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą galiojimo metu VP nėra laikomi įtrauktais į Oficialųjį prekybos sąrašą ir prekyba šiais VP vyksta pagal tam prekybos sąrašui, į kurį yra įtraukti šie VP, nustatytas taisykles.“
5. Pakeisti taisyklių 16 punktą ir šį punktą išdėstyti taip:
„16. Biržos valdyba priima sprendimą dėl VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą, jeigu VP ir jų emitentas tenkina jiems šiose taisyklėse numatytus reikalavimus.
Šiame sprendime valdyba nustato VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą dieną, kuri taip pat yra pirmoji šių VP kotiravimo Oficialiajame prekybos sąraše diena. Ši diena negali būti anksčiau kaip 4 darbo dienos nuo Biržos valdybos sprendimo įtraukti VP į Oficialųjį prekybos sąrašą paskelbimo Biržos Biuletenyje.
Biržos valdyba apie priimtą sprendimą raštu informuoja pareiškėją. Biržos valdybos sprendimas dėl VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą turi būti paskelbtas artimiausiame Biržos Biuletenyje ir išsiųstas bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei. Valdybai pateikta informacija apie emitentą ir jo VP gali būti skelbiama Biržos Biuletenyje.“
6. Papildyti šias taisykles nauju 16(1) punktu ir šį punktą išdėstyti taip:
„16(1). Biržos valdyba priima sprendimą neįtraukti VP į Oficialųjį prekybos sąrašą, jeigu VP arba jų emitentas netenkina jiems šiose taisyklėse numatytų reikalavimų arba šių VP emitentas atsisako pateikti Biržai jos prašomą papildomą informaciją. Atsisakymas įtraukti VP į Oficialųjį prekybos sąrašą turi būti motyvuotas raštu ir gali būti apskųstas įstatymų nustatyta tvarka. Emitentas gali bendra tvarka pakartotinai kreiptis į Biržą dėl VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą praėjus 3 mėnesiams nuo Biržos valdybos sprendimo neįtraukti VP į Oficialųjį prekybos sąrašą priėmimo dienos.“
7. Papildyti šias taisykles nauju 16(2) punktu ir šį punktą išdėstyti taip:
„16(2). Biržos valdyba priima sprendimą dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą, jeigu paraiškos pateikimo metu emitento išleisti VP netenkina šių taisyklių 6.3 papunktyje numatyto reikalavimo, tačiau emitentas pateikia Biržos valdybai šių taisyklių 12.12 papunktyje nurodytą informaciją, kurios pagrindu Biržos valdyba mano, kad emitentas įvykdys sprendime nustatytas sąlygas per sprendime nurodytą terminą ir tokiu būdu emitentas ir jo išleisti VP tenkins visus šiose taisyklėse numatytus reikalavimus.
Biržos valdybos sprendimas dėl sąlyginio VP įtraukimo į Oficialųjį prekybos sąrašą turi būti paskelbtas artimiausiame Biržos Biuletenyje ir išsiųstas bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei. Valdybai pateikta informacija apie emitentą ir jo VP gali būti skelbiama Biržos Biuletenyje.“
8. Papildyti šias taisykles nauju 16(3) punktu ir šį punktą išdėstyti taip:
9. Papildyti šias taisykles nauju 16(4) punktu ir šį punktą išdėstyti taip:
„16(4). Emitentas, įvykdęs Biržos valdybos sprendime nustatytas sąlygas, privalo pateikti valdybai ataskaitą apie šių sąlygų įvykdymą bei kitus šių taisyklių 12 punkte nurodytus dokumentus (jei to nebuvo padaryta anksčiau).
Listingo departamento direktorius ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo ataskaitos bei kitų šių taisyklių 12 punkte nurodytų dokumentų (jei šie dokumentai buvo pateikti kartu su ataskaita) gavimo dienos turi išanalizuoti pateiktą ataskaitą bei dokumentus.
Nustatęs, kad emitentas ir jo išleisti VP tenkina visus šiose taisyklėse numatytus reikalavimus, Listingo departamento direktorius per Biržos informacinę sistemą paskelbia, kad:
16(4).1. emitentas įvykdė Biržos valdybos sprendime nustatytas sąlygas;
16(4).2. nuo minėtos informacijos paskelbimo momento emitento VP yra laikomi įtrauktais į Oficialųjį prekybos sąrašą;
16(4).3. nuo minėtos informacijos paskelbimo momento šie VP yra kotiruojami Oficialiajame prekybos sąraše.
Ši informacija taip pat turi būti paskelbta artimiausiame Biržos Biuletenyje ir išsiųsta bent vienai respublikinei visuomenės informavimo priemonei.
Nustatęs, kad emitentas ar jo išleisti VP netenkina jiems šiose taisyklėse numatytų reikalavimų, Listingo departamento direktorius informuoja apie tai Biržos valdybą, kuri priima atitinkamą sprendimą.“
10. Pakeisti taisyklių 17 punktą ir šį punktą išdėstyti taip:
11. Pakeisti taisyklių 32 punkte žodžius „turi teisę“ į žodį „gali“, pakeisti taisyklių 32.3 papunktyje jungtuką „arba“ kableliu, ir pakeisti žodžius „paskelbus bankrotą“ į žodžius „teismui iškėlus bankroto bylą arba kreditorių susirinkimui priėmus nutarimą dėl bankroto procedūros neteisminio nagrinėjimo“, papildyti taisyklių 32 punktą naujais 32.4, 32.5 ir 32.6 papunkčiais, įterpti taisyklių 32.4 papunktyje po žodžio „šių“ žodį „Prekybos“, buvusį taisyklių 32.4 papunktį laikyti 32.7 papunkčiu ir visą 32 punktą išdėstyti taip:
„32. Biržos valdyba gali išbraukti VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, jeigu:
32.3. Biržos Oficialiajame prekybos sąraše esančių VP emitentui priėmus sprendimą likviduoti bendrovę, teismui iškėlus bankroto bylą arba kreditorių susirinkimui priėmus nutarimą dėl bankroto procedūros neteisminio nagrinėjimo – nuo šių sprendimų priėmimo dienos;
32.4. paskutinius 6 mėnesius akcijų, įtrauktų į Oficialųjį sąrašą, vidutinė rinkos kapitalizacija buvo mažesnė nei 6 mln. Lt;
32.5. blogėjantys emitento ūkinės-finansinės veiklos rodikliai kelia abejonių dėl tikslingumo jo VP kotiruoti Oficialiajame prekybos sąraše;
12. Išbraukti taisyklių 33 punkte žodžius „su tuo sutinka šių VP emitentas“ bei išbraukti žodžius „Emitentui nesutikus arba VP ir jų emitentui neatitinkant Einamojo sąrašo reikalavimų“, po šių išbrauktų žodžių įterpti jungtuką „arba“, po žodžių „į Nelistinguojamą VP sąrašą“ dėti kablelį ir įterpti žodžius „jeigu VP bei (ar) jų emitentas neatitinka Einamojo prekybos sąrašo reikalavimų“ ir visą 33 punktą išdėstyti taip:
„33. Išbraukus emitento VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo, jie yra perkeliami į Biržos Einamąjį prekybos sąrašą, jeigu VP bei jų emitentas atitinka Einamojo prekybos sąrašo reikalavimus, arba šie VP yra perkeliami į Nelistinguojamų VP sąrašą, jeigu VP bei (ar) jų emitentas neatitinka Einamojo prekybos sąrašo reikalavimų, išskyrus tuos atvejus, kai VPK panaikino šių VP registraciją arba Centrinis depozitoriumas uždarė bendrąsias šių VP sąskaitas.“
13. Pakeisti ir papildyti taisyklių 109 punktą bei šį punktą išdėstyti taip:
„109. Pateikdami pavedimus pirkti ir parduoti akcijas, Biržos nariai turi nurodyti šiuos kiekvieno pavedimo parametrus:
109.1. pavedimą pateikiančio Biržos nario dalyvio kodą Centriniame depozitoriume (nurodoma automatiškai pagal vartotojo kodą);
109.3. perkamų arba parduodamų akcijų pavadinimą (nurodoma automatiškai pagal 109.2 punkte įvestą akcijų kodą);
109.7. pavedimo galiojimo datą. Nurodant pavedimo galiojimo datą, galima naudoti automatizuotą datos nurodymo būdą gretimame lauke nurodant reikšmes:
„1“ – pavedimas galioja tik šioje prekybos sesijoje,
„2“ – pavedimas galioja iki šios savaitės pabaigos,
„3“ – pavedimas galioja iki šio mėnesio pabaigos.
Po prekybos sesijos atidarymo pateikti pavedimai galioja tik toje prekybos sesijoje;
109.12. vertybinių popierių ir lėšų saugotojų požymį, galintį turėti šias reikšmes:
„ „ – jei akcijas ir lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys,
„1“ – jei lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o akcijas – vertybinių popierių saugotojas,
„2“ – jei akcijas ir lėšas apskaito (saugo) tas pats vertybinių popierių ir lėšų saugotojas,
„3“ – jei akcijas ir lėšas apskaito (saugo) skirtingi vertybinių popierių ir lėšų saugotojai,
„4“ – jei akcijas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o lėšas – lėšų saugotojas;
109.14. vertybinių popierių saugotojo apskaitoje naudojamą kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodą;
14. Pakeisti taisyklių 112 punkte nuorodas 109.2, 109.6, 109.7, 109.8 atitinkamai į nuorodas 109.1, 109.5, 109.6, 109.7 ir šį punktą išdėstyti taip:
„112. Biržos nariai gali koreguoti savo pateiktų pavedimų visus 109 punkte išvardytus parametrus, išskyrus 109.1 papunktyje nurodytą, arba anuliuoti pateiktus pavedimus iki jų įvykdymo arba dalinio įvykdymo. Jei pavedimas yra įvykdytas iš dalies, koreguoti galima tik 109.5, 109.6 ir 109.7 papunkčiuose išvardytus neįvykdytos atitinkamo pavedimo dalies parametrus. Neįvykdytus pavedimus koreguoti ir anuliuoti galima iki prekybos sesijos pabaigos. Įvykdyti pavedimai negali būti anuliuojami ir koreguojami. Koregavus pavedimą, jo pateikimo laikas pakeičiamas koregavimo laiku. Pavedimų pateikimo, koregavimo, anuliavimo ir vykdymo laikas 110 punkte išvardytais atvejais yra nustatomas Biržos valdybos vykdomuoju raštu.“
15. Pakeisti ir papildyti taisyklių 166 punktą bei šį punktą išdėstyti taip:
„166. Pateikdami pavedimus pirkti ir parduoti skolos VP, Biržos nariai turi nurodyti šiuos kiekvieno pavedimo parametrus:
166.1. pavedimą pateikiančio Biržos nario dalyvio kodą Centriniame depozitoriume (nurodoma automatiškai pagal vartotojo kodą);
166.3. perkamų arba parduodamų skolos VP pavadinimą (nurodoma automatiškai pagal 166.2 punkte įvestą skolos VP kodą);
166.7. pavedimo galiojimo datą, jei perkami arba parduodami skolos VP su atkarpomis. Nurodant pavedimo galiojimo datą, galima naudoti automatizuotą datos nurodymo būdą gretimame lauke nurodant reikšmes:
„1“ – pavedimas galioja tik šioje prekybos sesijoje,
„2“ – pavedimas galioja iki šios savaitės pabaigos,
„3“ – pavedimas galioja iki šio mėnesio pabaigos.
Po prekybos sesijos atidarymo pateikti pavedimai galioja tik toje prekybos sesijoje;
166.12. vertybinių popierių ir lėšų saugotojų požymį, galintį turėti šias reikšmes:
„ „ – jei skolos VP ir lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys,
„1“ – jei lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o skolos VP – vertybinių popierių saugotojas,
„2“ – jei skolos VP ir lėšas apskaito (saugo) tas pats vertybinių popierių ir lėšų saugotojas,
„3“ – jei skolos VP ir lėšas apskaito skirtingi vertybinių popierių ir lėšų saugotojai,
„4“ – jei skolos VP apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o lėšas – lėšų saugotojas;
166.14. vertybinių popierių saugotojo apskaitoje naudojamą kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodą;
16. Pakeisti taisyklių 168 punkte nuorodas 166.2, 166.6, 166.7, 166.9 atitinkamai į nuorodas 166.1, 166.5, 166.6, 166.7 ir šį punktą išdėstyti taip:
„168. Biržos nariai gali koreguoti savo pateiktų pavedimų visus 166 punkte išvardytus parametrus, išskyrus 166.1 papunktyje nurodytą, arba anuliuoti pateiktus pavedimus iki jų įvykdymo arba dalinio įvykdymo. Jei pavedimas yra įvykdytas dalinai, koreguoti galima tik 166.5, 166.6 ir 166.7 papunkčiuose išvardytus neįvykdytos atitinkamo pavedimo dalies parametrus. Neįvykdytus pavedimus koreguoti ir anuliuoti galima iki prekybos sesijos pabaigos. Įvykdyti pavedimai negali būti anuliuojami ir koreguojami. Koregavus pavedimą, jo pateikimo laikas pakeičiamas koregavimo laiku.“
17. Pakeisti ir papildyti taisyklių 179 punktą bei šį punktą išdėstyti taip:
„179. Ketindami sudaryti tiesioginį sandorį, Biržos nariai turi pateikti Biržai pavedimus. Pavedimuose turi būti nurodyti:
179.6. vertybinių popierių ir lėšų saugotojų požymis, galintis turėti šias reikšmes:
„ „ – jei vertybinius popierius ir lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys,
„1“ – jei lėšas apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o vertybinius popierius – vertybinių popierių saugotojas,
„2“ – jei vertybinius popierius ir lėšas apskaito (saugo) tas pats vertybinių popierių ir lėšų saugotojas,
„3“ – jei vertybinius popierius ir lėšas apskaito (saugo) skirtingi vertybinių popierių ir lėšų saugotojai,
„4“ – jei vertybinius popierius apskaito (saugo) pavedimą pateikiantis Biržos narys, o lėšas – lėšų saugotojas;
179.8. vertybinių popierių saugotojo apskaitoje naudojamas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas;
179.12. informacija apie tiesioginio sandorio šalių pasirinktą lėšų judėjimą:
„K“ – per Kliringo banką,
„T“ – ne per Kliringo banką;
179.15. perkamų/parduodamų VP pavadinimas Centriniame depozitoriume (nurodoma automatiškai pagal 179.14 papunktyje įvestą VP kodą);
18. Pakeisti taisyklių 184 punkte žodį „pateikimo“ žodžiu „pervedimų“ ir jį išdėstyti taip:
20. Įterpti taisyklių 186 punkte po žodžio „tiesioginius“ žodžius „ir centrinės rinkos“, pakeisti žodžius „dvidešimt šeštame skirsnyje“ žodžiais „Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose „Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse“, išbraukti šiame punkte žodžius „Atsiskaitymų už tiesioginius sandorius terminas yra nurodomas pavedime ir jis negali būti ilgesnis nei T+5 darbo diena“, ir šį punktą išdėstyti taip:
21. Pakeisti taisyklių 187 punkte žodžius „ir kontroliuoja Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas“ žodžiu „Birža“ ir šį punktą išdėstyti taip:
„187. Atsiskaitymų procesą organizuoja Birža. Nustačius visų akcijų kursus, priėmus papildomus pavedimus (kai nebuvo nustatytas akcijų kursas), užbaigus nepertraukiamą prekybą kintama kaina akcijomis bei nepertraukiamą prekybą skolos VP, užregistravus centrinės rinkos ir tiesioginius sandorius, Prekybos ir atsiskaitymų departamentas pateikia visiems Biržos nariams jų pateiktų pavedimų ir sudarytų sandorių sąrašus.“
22. Pakeisti ir papildyti taisyklių 188 punktą ir šį punktą išdėstyti taip:
„188. Pateiktų pavedimų ir sudarytų sandorių sąrašas – tai dokumentas, patvirtinantis, kad Biržos narys pateikė atitinkamus pavedimus ir pardavė arba pirko Biržoje atitinkamus VP. Šiame sąraše nurodoma tokia informacija:
188.13. pavedime nurodytas pavedimą pateikiančio Biržos nario suteiktas kliento identifikavimo kodas;
24. Pakeisti taisyklių 190 punktą ir šį punktą išdėstyti taip:
27. Pakeisti taisyklių 193 punktą ir jį išdėstyti taip:
„193. Jeigu išaiškėja vertybinių popierių ir/ar lėšų trūkumas, atsiskaitymai už sandorius sustabdomi Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse nustatyta tvarka. Nepašalinus vertybinių popierių trūkumo, nukentėjusiai sandorio šaliai yra mokama Biržos valdybos nustatyta kompensacija.“
28. Pakeisti taisyklių 194 punkte žodžius „VP arba pinigų pervedimas“ žodžiu „atsiskaitymas“, išbraukti žodžius „, išskyrus atvejus, kai dėl to sprendimą priima Biržos valdyba, esant atitinkamiems pirkėjo ir pardavėjo prašymams“ ir šį punktą išdėstyti taip:
29. Pakeisti taisyklių 195 punkte žodžius „Biržos, Lietuvos banko ir Centrinio depozitoriumo sutartimi“ žodžiais „Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse“, pakeisti žodį „nuostatų“ žodžiais „formavimo ir naudojimo taisyklių“ ir šį punktą išdėstyti taip:
„195. Birža įsteigia Garantinį fondą, kurio formavimo ir naudojimo taisykles tvirtina VPK. Kai Biržos narys nesugeba vykdyti savo įsipareigojimų, šie įsipareigojimai yra vykdomi Garantinio fondo lėšomis, laikantis Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse nustatytos atsiskaitymų tvarkos bei Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklių.“
31. Pakeisti taisyklių 198 punktą ir šį punktą išdėstyti taip:
„198. Atsiskaitymų už tiesioginius sandorius terminas yra nurodomas pavedime ir jis negali būti ilgesnis nei 6 darbo dienos, įskaitant ir sandorio sudarymo dieną. Jeigu tiesioginio sandorio pavedimuose numatyta, kad atsiskaitymai vyks ne per Kliringo banką ir abiejų tiesioginio sandorio šalių – klientų vertybiniai popieriai apskaitomi pas Biržos narį, pateikusį pavedimus, atsiskaitymai gali vykti T dieną (kur T – tiesioginio sandorio sudarymo Biržoje diena). Kitais atvejais atsiskaitymai gali vykti ne anksčiau kaip T+1 dieną.“
32. Išbraukti taisyklių 199 punkte žodžius „Kai tiesioginio pirkimo-pardavimo sandorio šalys (Biržos nariai ir/arba jų klientai) turi tiesiogiai Centriniame depozitoriume asmenines savo VP sąskaitas ir VP perrašymas iš pardavėjo sąskaitos į pirkėjo sąskaitą vyksta per Centrinį depozitoriumą, šio“, išbraukti žodį „piniginių“, pakeisti šiame punkte žodžius „, priklausomai nuo kurio atsiskaitymai vyks viena iš žemiau išvardytų tvarkų“ žodžiais „per Kliringo banką – K arba ne per Kliringo banką – T.“, 199.1 ir 199.2 papunkčius pripažinti netekusiais galios ir visą 199 punktą išdėstyti taip:
35. Pratęsti taisyklių 202 punkto pirmąjį sakinį žodžiais „Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse numatyta tvarka“, antrajame sakinyje žodį „Biržai“ pakeisti žodžiu „Centriniam depozitoriumui“, išbraukti šio punkto 3, 4, 5, 6 sakinius ir šį punktą išdėstyti taip:
„202. Tiesioginio pirkimo-pardavimo sandorio šalys, pasirinkusios bet kurį atsiskaitymo būdą, gali nutraukti sudarytą tiesioginį sandorį iki VP perrašymo ir piniginių atsiskaitymų dienos Biržos ir Centrinio depozitoriumo priimtose Atsiskaitymų už Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje sudarytus sandorius taisyklėse numatyta tvarka. Tokiu atveju Biržos nariai raštu praneša Centriniam depozitoriumui apie nutrauktą tiesioginį sandorį, pridėdami tiesioginio sandorio šalių pasirašytą susitarimą dėl tiesioginio sandorio nutraukimo. Tiesioginio sandorio nutraukimo atveju baudos Biržai yra nemokamos.“
36. Pakeisti 203 punkto pirmajame sakinyje žodį „pinigų“ žodžiu „lėšų“, pakeisti žodžius „tiesioginio sandorio šalis bei Biržą“ žodžiais „kitą tiesioginio sandorio šalį bei Centrinį depozitoriumą“, išbraukti šio punkto antrąjį sakinį, pakeisti šio punkto trečiajame sakinyje žodį „Biržai“ žodžiu „Centriniam depozitoriumui“, išbraukti šio punkto trečiajame sakinyje žodžius „199.2.1 papunktyje nurodytą“, pakeisti žodį „įvykusius“ žodžiu „neįvykusius“, papildyti punktą nauju sakiniu „Nepašalinus vertybinių popierių ar lėšų trūkumo, sandoriai nutraukiami.“ ir šį punktą išdėstyti taip:
„203. Jeigu išaiškėja VP ar lėšų trūkumas pas vieną iš tiesioginio sandorio šalių, Biržos nariai privalo sustabdyti tiesioginio sandorio vykdymą ir tą pačią dieną informuoti kitą tiesioginio sandorio šalį bei Centrinį depozitoriumą. Sandorio šalis privalo per dvi darbo dienas nuo sandorio sustabdymo dienos sukaupti reikalingas atsiskaitymui lėšas ar VP, jei buvo numatytas atsiskaitymas per Kliringo banką, arba pateikti Centriniam depozitoriumui pranešimą apie neįvykusius atsiskaitymus. Jei sandorio šalys anksčiau nurodytais terminais sukaupia lėšas ir/arba VP, baudos Biržai yra nemokamos. Nepašalinus vertybinių popierių ar lėšų trūkumo, sandoriai nutraukiami.“
37. Taisyklių 208 punkto 208.7 papunktį pripažinti netekusiu galios, 208.8 papunktį laikyti 208.7 papunkčiu ir visą 208 punktą išdėstyti taip:
„208. Norėdama gauti leidimą dalyvauti Biržos prekyboje, FMĮ Biržos valdybos vardu pateikia prašymą, kurio formą ir turinį nustato Biržos valdyba. Kartu su prašymu FMĮ privalo pateikti šiuos dokumentus (dokumentų kopijos turi būti patvirtintos įmonės antspaudu ir įgalioto darbuotojo parašu):
208.1. išrašą iš asmeninės VP sąskaitos apie jam nuosavybės teise priklausančią(-ias) Biržos akciją (-as);
208.4. VPK išduotos atitinkamos FMĮ kategorijos licencijos kopiją ir jos priedo (finansų maklerių, dirbančių įmonėje, sąrašas) kopiją;
208.5. FMĮ vadovo įgaliojimus konkretiems finansų makleriams, turintiems VPK išduotą generalinę arba prekybininko licenciją (toliau – finansų makleriai), dalyvauti Biržos prekyboje FMĮ vardu;
38. Taisyklių 209 punkto 209.3 papunktį pripažinti netekusiu galios, 209.5 papunktyje išbraukti žodžius „dėl Atsiskaitymų už sandorius Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje“, 209.4, 209.5, 209.6 papunkčius laikyti atitinkamai 209.3, 209.4, 209.5 papunkčiais ir visą 209 punktą išdėstyti taip:
„209. FMĮ taip pat privalo:
209.1. tapti Biržos Garantinio fondo nariu – sumokėti pradinį įnašą, kurio dydis numatytas Garantinio fondo formavimo ir naudojimo taisyklėse;
39. Taisyklių 220 punkto antrajame sakinyje išbraukti jungtuką „ir“, vietoj taško dėti kablelį ir papildyti šį sakinį žodžiais „įvykus 220.1 – 220.6 papunkčiuose nurodytiems faktams, arba Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktorius, įvykus 220.7 papunktyje nurodytam juridiniam faktui.“, papildyti 220 punktą nauju papunkčiu ir visą 220 punktą išdėstyti taip:
„220. Biržos nario teisė dalyvauti Biržos prekyboje sustabdoma Biržos valdybos sprendimu. Sprendimą dėl teisės dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymo iki artimiausio valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius, įvykus 220.1 – 220.6 papunkčiuose nurodytiems faktams, arba Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktorius, įvykus 220.7 papunktyje nurodytam juridiniam faktui. Šis sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje. Biržos valdyba sustabdo Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje šiais atvejais:
220.1. VPK sustabdė FMĮ licenciją. Leidimas dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinamas tik VPK atnaujinus FMĮ licencijos galiojimą;
220.2. VPK pakeitė generalinę ar specializuotą B kategorijos FMĮ licenciją į specializuotą C kategorijos licenciją. Leidimas dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinamas tik išdavus FMĮ generalinę ar specializuotą B kategorijos licenciją;
220.3. VPK inicijavo operacijų su VP apribojimą bankui. Leidimas dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinamas tik kai banko licencijoje yra panaikinami apribojimai operacijoms su VP;
220.4. Biržos nario prašymu – prašyme nurodytam laikui, o jeigu laikas nenurodytas – iki Biržos narys iš naujo įvykdys visas 27 ir 28 skirsniuose numatytas sąlygas;
220.5. pas Biržos narį neliko nė vieno įgalioto finansų maklerio – iki naujų įgaliojimų suteikimo, bet ne ilgiau kaip 3 mėnesiams;
40. Taisyklių 221 punkto pirmajame sakinyje po skaičių „220.1–220.5“ dėti kablelį ir įrašyti skaičių „220.7“, šio punkto trečiajame sakinyje išbraukti jungtuką „ir“, vietoj taško dėti kablelį ir papildyti šį sakinį žodžiais „įvykus 220.1–220.5 papunkčiuose nurodytiems faktams, arba Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktorius, įvykus 220.7 papunktyje nurodytam juridiniam faktui.“ ir visą 221 punktą išdėstyti taip:
„221. Sprendimą dėl teisės dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinimo priima Biržos valdyba, įvykus 220.1-220.5, 220.7 papunkčiuose nurodytiems juridiniams faktams. Be to, turi būti įvykdytos visos 27 ir 28 skirsniuose numatytos sąlygos, jeigu per teisės dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymo laikotarpį šios sąlygos pasikeitė. Sprendimą dėl teisės dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinimo iki artimiausio valdybos posėdžio gali priimti Listingo departamento direktorius, įvykus 220.1–220.5 papunkčiuose nurodytiems faktams, arba Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktorius, įvykus 220.7 papunktyje nurodytam juridiniam faktui. Šis sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje.“
41. Papildyti taisyklių 223 punktą nauju papunkčiu ir visą 223 punktą išdėstyti taip:
„223. Biržos taryba pašalina Biržos narį iš Biržos narių, kai:
223.2. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.2 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
223.3. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.3 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
223.4. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.5 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
42. Taisyklių 225 punkte po žodžių „Listingo departamento direktoriaus sprendimai“ dėti kablelį ir įrašyti žodžius „Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktoriaus sprendimai“ ir visą 225 punktą išdėstyti taip:
„225. Biržos valdybos sprendimai dėl Biržos nario teisės dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymo, informacija apie leidimo dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinimą, Listingo departamento direktoriaus sprendimai, Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktoriaus sprendimai šiame skirsnyje numatytais atvejais bei Biržos tarybos sprendimai dėl pašalinimo iš Biržos narių, įsigalioja jų priėmimo dieną, paskelbus per Biržos informacinę sistemą. Sprendimai taip pat yra skelbiami artimiausiame Biržos Biuletenyje ir informuojama bent viena respublikinė visuomenės informavimo priemonė.“
43. Įterpti taisyklių 270 punkte po trečiojo sakinio naują sakinį „Perkėlus emitento VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo į Einamąjį, papildoma įtraukimo įmoka nemokama.“, išbraukti visuose 270 punkto papunkčiuose simbolius „+PVM“ ir visą 270 punktą išdėstyti taip:
„270. VP įtraukimo į Biržos Oficialųjį ar Einamąjį prekybos sąrašą įmoka mokama tik vieną kartą. Šią įmoką moka emitentas arba jo įgaliotas Biržos narys. Įmoka sumokama iki pirmos prekybos sesijos šiais VP ir tais kalendoriniais metais metinė VP kotiravimo įmoka yra nemokama. Perkėlus emitento VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo į Einamąjį, įtraukimo įmoka nemokama. Nustatomi tokie įmokų dydžiai:
270.2. skolos VP į Einamąjį prekybos sąrašą: 0,01% nominalios emisijos vertės, bet ne daugiau kaip 4500 Lt;
270.3. akcijų į Oficialųjį prekybos sąrašą: 0,05% nominalios emisijos vertės, bet ne daugiau kaip 10000 Lt;
44. Įterpti taisyklių 271 punkte po ketvirtojo sakinio naują sakinį „Perkėlus emitento VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo į Einamąjį, papildoma metinė įmoka už VP kotiravimą Einamajame prekybos sąraše nemokama, jeigu emitentas tais metais buvo sumokėjęs metinę įmoką už VP kotiravimą Oficialiajame prekybos sąraše.“, išbraukti visuose 271 punkto papunkčiuose simbolius „+PVM“ ir visą 271 punktą išdėstyti taip:
„271. Metinę įmoką už VP kotiravimą moka emitentai. Šią įmoką moka tik tie emitentai, kurių VP yra Oficialiajame ar Einamajame Biržos prekybos sąrašuose. Įmoka sumokama Biržos valdybos nustatyta tvarka ir terminais. Sumokėta įmoka yra negrąžinama. Perkėlus emitento VP iš Oficialiojo prekybos sąrašo į Einamąjį, metinė įmoka už VP kotiravimą Einamajame prekybos sąraše nemokama, jeigu emitentas tais metais buvo sumokėjęs metinę įmoką už VP kotiravimą Oficialiajame prekybos sąraše. Nustatomi tokie įmokų dydžiai:
| 271.1. akcijų kotiravimas Oficialiajame prekybos sąraše |
– |
12000 Lt; |
| 271.2. skolos VP kotiravimas Oficialiajame prekybos sąraše |
– |
8000 Lt; |
| 271.3. akcijų kotiravimas Einamajame prekybos sąraše |
– |
6000 Lt; |
| 271.4. skolos VP kotiravimas Einamajame prekybos sąraše |
– |
4000 Lt. |
Metinė įmoka už VVP, kurių terminas ne ilgesnis kaip 1 metai, kotiravimą Einamajame prekybos sąraše yra nemokama.“