LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2009 m. lapkričio 26 d. NUTARIMO Nr. 1K-22 „dĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“ PAKEITIMO
2011 m. gruodžio 22 d. Nr. 1K-21
Vilnius
1. Pakeisti ir papildyti Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2009 m. lapkričio 26 d. nutarimu Nr. 1K-22 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2009, Nr. 143-6340) (toliau – Taisyklės):
1.1. pakeisti Taisyklių 2 punktą ir jį išdėstyti taip:
„2. Šiose Taisyklėse išdėstyti reikalavimai taikomi Vertybinių popierių komisijos išduotą licenciją turinčioms finansų maklerio įmonėms, Lietuvos Respublikoje licencijuotoms kredito įstaigoms, turinčioms teisę teikti investicines paslaugas, kitoje valstybėje narėje licencijuotų finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų filialams, teikiantiems investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje (toliau – tarpininkas).
Kitoje valstybėje narėje licencijuotiems finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų filialams, teikiantiems investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje, šių Taisyklių V skyriaus reikalavimai netaikomi.“
1.2. pakeisti Taisyklių 4.5 punktą ir jį išdėstyti taip:
1.3. Papildyti Taisykles 4.51 punktu:
1.4. pakeisti Taisyklių 6 punktą ir jį išdėstyti taip:
1.5. pakeisti Taisyklių 10.5 punktą ir jį išdėstyti taip:
„10.5. informaciją apie tarpininko Lietuvoje viešai platinamus užsienio kolektyvinio investavimo subjektus (toliau – fondas (subfondas); informaciją apie kiekvieną fondą (subfondą) pateikti atskirai (Taisyklių 1 priedo 5 lentelė):
10.5.1. apie fondo (subfondo) grynųjų aktyvų vertę ir dalyvių skaičių pateikti tokią informaciją (Taisyklių 1 priedo 5.1 lentelė):
10.5.1.3. dalyvių įsigyta fondo (subfondo) grynųjų aktyvų dalis (vnt.) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
10.5.1.4. grynųjų aktyvų vertė 1 vienetui (fondo (subfondo) valiuta) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
10.5.2. apie išplatintus fondo (subfondo) investicinius vienetus (akcijas) per ataskaitinį laikotarpį pateikti tokią informaciją (Taisyklių 1 priedo 5.2 lentelė):
10.5.3. apie išpirktus fondo (subfondo) investicinius vienetus (akcijas) per ataskaitinį laikotarpį pateikti tokią informaciją (Taisyklių 1 priedo 5.3 lentelė):
1.6. pakeisti Taisyklių 11.2 punktą ir jį išdėstyti taip:
„11.2. vadovaujantis šių Taisyklių 10.3 punktu, finansinių priemonių pirkimo ir pardavimo sandoriai klientų ir savo sąskaita turi būti suskirstyti pagal jų sudarymo vietą – Lietuvos ar užsienio reguliuojamoje rinkoje ar už reguliuojamos rinkos ribų. Daugiašalėje prekybos sistemoje sudaryti sandoriai priskiriami prie reguliuojamoje rinkoje sudarytų sandorių. Ne nuosavybės vertybinių popierių išpirkimas priskiriamas prie finansinių priemonių pardavimo už reguliuojamos rinkos ribų sandorių;“
Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų,
teikiančių investicines paslaugas, veiklos
ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklių
1 priedas
(Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos
2011 m. gruodžio 22 d. nutarimo Nr. 1K-21 redakcija)
Bendra informacija
| Įmonės pavadinimas: |
|
| Įmonės kodas: |
|
| Ataskaitinio laikotarpio data nuo: |
|
| Ataskaitinio laikotarpio data iki: |
|
| Pranešimo užpildymo data: |
|
| Įmonės vadovo pareigų pavadinimas: |
|
| Įmonės vadovo vardas ir pavardė: |
|
| Įmonės vadovo kontaktai: |
|
| Atsakingo asmens pareigų pavadinimas: |
|
| Atsakingo asmens vardas ir pavardė: |
|
| Atsakingo asmens kontaktai: |
|
1 lentelė. Informacija apie tarpininko klientus ir valdomus klientų finansinių priemonių portfelius
| Kodas |
Rodiklis |
Lietuvos rezidentai |
Europos Sąjungos rezidentai |
Nerezidentai |
Iš viso |
||||||||||
| finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
||||
| 001 |
Klientų, su kuriais tarpininkas yra sudaręs investicinių paslaugų teikimo sutartis, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 002 |
Klientų, kuriems tarpininkas per ataskaitinį laikotarpį tarpininkavo sudarant sandorius dėl finansinių priemonių, skaičius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 003 |
Sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 004 |
Valdomo finansinių priemonių portfelio vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 005 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų naujų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 006 |
Per ataskaitinį laikotarpį pasibaigusių finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 007 |
Per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (ar) kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 008 |
Per ataskaitinį laikotarpį išmokėtos piniginės lėšos ir (ar) kitas perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 009 |
Per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (ar) kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte pagal naujas finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 010 |
Per ataskaitinį laikotarpį išmokėtos piniginės lėšos ir (ar) kitas perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal pasibaigusias finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. lentelė. Tarpininko sudaryti sandoriai:
2.1. Finansinių priemonių pirkimo sandoriai
| Kodas |
Rodiklis |
Lietuvos rezidentai |
Europos Sąjungos rezidentai |
Nerezidentai |
Prekyba savo sąskaita |
Iš viso |
||||||||||
| finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
|||||
| 011 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 012 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 013 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 014 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 015 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 016 |
Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 017 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 018 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 019 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 020 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 021 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 022 |
Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 023 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 024 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 025 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 026 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 027 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 028 |
Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 029 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 030 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 031 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 032 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 033 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 034 |
Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. Finansinių priemonių pardavimo sandoriai
| Kodas |
Rodiklis |
Lietuvos rezidentai |
Europos Sąjungos rezidentai |
Nerezidentai |
Prekyba savo sąskaita |
Iš viso |
|||||||||||
| finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
finansinės korporacijos |
namų ūkis |
kiti investuotojai |
iš viso |
||||||
| 111 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 112 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 113 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 114 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 115 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 116 |
Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 117 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 118 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 119 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 120 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 121 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 122 |
Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 123 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 124 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 125 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 126 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 127 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 128 |
Pardavimas užsienio reguliuojamoje rinkoje - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 129 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - nuosavybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 130 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 131 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 132 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 133 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
| 134 |
Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų - kitos finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|||||||||||||||||
3 lentelė. Kita informacija apie tarpininko veiklą
| Kodas |
Rodiklis |
Iš viso |
| 001 |
Galiojančių atpirkimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 002 |
Galiojančių atvirkštinio atpirkimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 003 |
Galiojančių finansinių priemonių skolinimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 004 |
Galiojančių finansinių priemonių skolinimosi sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 005 |
Galiojančių pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sandorių vertė |
|
| 006 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų atpirkimo sandorių sutarčių skaičius |
|
| 007 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų atvirkštinių atpirkimo sandorių sutarčių skaičius |
|
| 008 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų finansinių priemonių skolinimo sutarčių skaičius |
|
| 009 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų finansinių priemonių skolinimosi sutarčių skaičius |
|
| 010 |
Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sutarčių skaičius |
|
| 011 |
Įsipareigojimų, kurių klientai neįvykdė pagal atpirkimo sandorių sutartis, vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 012 |
Per ataskaitinį laikotarpį pateiktų asmeninio pobūdžio rekomendacijų skaičius |
|
| 013 |
Per ataskaitinį laikotarpį pateiktų investicinių tyrimų skaičius |
|
| 014 |
Vertybinių popierių emitentų, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 015 |
Įmonių, išskyrus vertybinių popierių emitentus, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
| 016 |
Per ataskaitinį laikotarpį išplatintų finansinių priemonių su įsipareigojimu jas išplatinti bendra vertė |
|
| 017 |
Per ataskaitinį laikotarpį išplatintų finansinių priemonių be įsipareigojimo jas išplatinti bendra vertė |
|
| 018 |
Tarpininkavimo finansinių priemonių rinkoje komisiniai |
|
| 019 |
Finansinių priemonių portfelio valdymo pajamos |
|
| 020 |
Finansinių priemonių apskaitos pajamos |
|
| 021 |
Kitos pajamos iš investicinių paslaugų teikimo |
|
4 lentelė. Investicijos
| Kodas |
Rodiklis |
Iš viso |
Dviraidis šalies kodas |
| 007 |
Pajamos, gautos iš investicinių paslaugų teikimo klientams per ataskaitinį laikotarpį, suskirstytos pagal valstybes, kuriose tie klientai reziduoja |
|
|
5 lentelė. Informacija apie tarpininko viešai platinamus užsienio kolektyvinio investavimo subjektus:
5.1. Tarpininko viešai platinamų užsienio kolektyvinio investavimo subjektų grynieji aktyvai ir dalyvių skaičius
| ISIN kodas |
Fondo (subfondo) pavadinimas |
Dalyvių įsigyta fondo (subfondo) grynųjų aktyvų dalis (vnt.) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Grynųjų aktyvų vertė 1 vienetui (fondo (subfondo) valiuta) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Dalyvių, turinčių fondo (subfondo) vienetų, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Fondo (subfondo) valiuta |
Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Iš viso Lietuvoje išplatinta grynųjų aktyvų vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.2. Tarpininko Lietuvoje viešai platinamų užsienio kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų (akcijų) išplatinimo ataskaita
| ISIN kodas |
Fondo (subfondo) pavadinimas |
Per ataskaitinį laikotarpį išplatinta suma (fondo (subfondo) valiuta) |
Fondo (subfondo) valiuta |
Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Per ataskaitinį laikotarpį išplatinta suma |
|
|
|
|
|
|
|
5.3. Tarpininko Lietuvoje viešai platinamų užsienio kolektyvinio investavimo subjektų investicinių vienetų (akcijų) išpirkimo ataskaita
| ISIN kodas |
Fondo (subfondo) pavadinimas |
Per ataskaitinį laikotarpį išpirkta suma (fondo (subfondo) valiuta) |
Fondo (subfondo) valiuta |
Valiutos kursas ataskaitinio laikotarpio pabaigoje |
Per ataskaitinį laikotarpį išpirkta suma |
|
|
|
|
|
|
|
6 lentelė. Informacija apie tarpininko organizacinę struktūrą
| Kodas |
Rodiklis |
Yra/Nėra |
| 001 |
Vidaus kontrolierius |
|
| 002 |
Atitikties specialistas |
|
| 003 |
Vidaus audito tarnyba |
|
| 004 |
Rizikos valdymo tarnyba |
|
| 005 |
Informacinių technologijų tarnyba |
|
| 006 |
Personalo tarnyba |
|
7 lentelė. Informacija apie tarpininko dokumentus
| Kodas |
Rodiklis |
Patvirtinimo data |
Redagavimo data |
| 001 |
Investicinių paslaugų teikimo nuostatai |
|
|
| 002 |
Vidaus kontrolės nuostatai |
|
|
| 003 |
Interesų konfliktų vengimo nuostatai |
|
|
| 004 |
Klientų piniginių lėšų saugojimo ir naudojimo nuostatai |
|
|
| 005 |
Personalo kvalifikacijos kėlimo ir mokymo nuostatai |
|
|
| 006 |
Asmens duomenų tvarkymo nuostatai |
|
|
| 007 |
Konfidencialios informacijos saugojimo nuostatai |
|
|
| 008 |
Veiklos tęstinumo nuostatai |
|
|
| 009 |
Pinigų plovimo prevencijos ir tarptautinių sankcijų nuostatai |
|
|
| 010 |
Klientų skirstymo į kategorijas nuostatai |
|
|
| 011 |
Pavedimų vykdymo politika |
|
|
| 012 |
Apibendrintas finansinių priemonių pobūdžio ir joms būdingos rizikos aprašymas |
|
|
| 013 |
Anketa „Pažink savo klientą“ |
|
|
| 014 |
Konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių atitikties kliento interesams įvertinimo nuostatai |
|
|
| 015 |
Konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių tinkamumo klientui įvertinimo nuostatai |
|
|