LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
NUTARIMAS
DĖL PRANEŠIMO APIE AKCIJŲ PAKETO ĮGIJIMĄ AR NETEKIMĄ PATEIKIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO
2007 m. vasario 23 d. Nr. 1K-5
Vilnius
2. Nustatyti, kad iki Centrinės reglamentuojamos informacijos bazės sukūrimo informacija apie pranešimą pateikusio asmens turimų balsų kiekį bus skelbiama Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos interneto tinklalapyje. Emitentas, gavęs pranešimą, per tris prekybos dienas turi jį nuskaityti ir elektroniniu būdu pateikti Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijai.
3. Pripažinti netekusiais galios:
3.1. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. kovo 14 d. nutarimą Nr. 10 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1997 m. sausio 31 d. nutarimo Nr. 2 „Dėl Informavimo apie akcijų paketų įsigijimą taisyklių“ pakeitimo“ (Žin., 2002, Nr. 31-1196);
3.2. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2003 m. gruodžio 18 d. nutarimą Nr. 18 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. kovo 14 d. nutarimo Nr. 10 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1997 m. sausio 31 d. nutarimo Nr. 2 „Dėl Informavimo apie akcijų paketų įsigijimą taisyklių“ pakeitimo“ pakeitimo“ (Žin., 2004, Nr. 13-409);
3.3. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2005 m. rugsėjo 22 d. nutarimą Nr. 1K-23 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. kovo 14 d. nutarimo Nr. 10 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1997 m. sausio 31 d. nutarimo Nr. 2 „Dėl Informavimo apie akcijų paketų įsigijimą taisyklių“ pakeitimo“ pakeitimo“ (Žin., 2005, Nr. 116-4223).
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių
komisijos 2007 m. vasario 23 d. nutarimu
Nr. 1K-5
PRANEŠIMO APIE AKCIJŲ PAKETO ĮGIJIMĄ AR NETEKIMĄ PATEIKIMO TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Pranešimo apie akcijų paketo įgijimą ar netekimą pateikimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato pranešimo apie akcijų paketo įgijimą ar netekimą (toliau – pranešimas) turinį, jo pateikimo tvarką, taip pat valdymo ir finansų maklerio įmonių nepriklausomumo nuo patronuojančių įmonių sąlygas.
2. Šių Taisyklių teisinis pagrindas yra Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo (Žin., 2007, Nr. 17-626) (toliau – Įstatymas) 23 ir 24 straipsniai.
3. Šios Taisyklės skirtos įgyvendinti 2004 m. gruodžio 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2004/109/EB dėl informacijos apie emitentus, kurių vertybiniais popieriais leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje, skaidrumo reikalavimų suderinimo, iš dalies keičiančią Direktyvą 2001/34/EB (OL 2004 L 390, p. 38).
II. PRANEŠIMO TURINYS IR PATEIKIMO TVARKA
5. Asmuo privalo pateikti pranešimą, kai balso teisės įgyjamos ar netenkamos remiantis bent vienu ar keliais iš karto Įstatymo 24 straipsnio 1 ir (ar) 2 dalyje nurodytais pagrindais. Pranešime turi būti nurodytas balso teisių įgijimo ar netekimo pagrindas.
6. Pagal Įstatymo 23 straipsnio 2 dalį laikoma, kad asmuo sužino apie balso teisių įgijimą ar netekimą ne vėliau kaip po dviejų prekybos dienų nuo sandorio sudarymo. Prekybos dienoms nustatyti naudojamas Lietuvos Respublikoje veikiančio reguliuojamos rinkos operatoriaus tinklalapyje skelbiamas prekybos dienų kalendorius.
8. Pranešimas turi būti parengtas pagal Taisyklių priede pateiktą formą. Emitentui teikiamame pranešime asmens kodas, adresas, telefono numeris nenurodomi.
10. Pareigą pateikti pranešimą turi kiekvienas iš asmenų, kurių balsai skaičiuotini kartu. Asmenys, kurių balsai skaičiuotini kartu, įgyvendindami pareigą pateikti pranešimą, privalo bendradarbiauti. Asmenys, kurių balsai skaičiuotini kartu, gali pateikti vieną pranešimą ir prie jo pridėti grupės asmenų sąrašą. Pranešimą pildo ir duomenis apie save pateikia asmenų, kurių balsai skaičiuotini kartu, paskirtas asmuo. Sąraše turi būti nurodyta asmens vardas, pavardė (juridinio asmens pavadinimas), adresas (buveinės adresas), asmens kodas (įmonės kodas), turimų akcijų kiekis ir tiesiogiai ir (ar) netiesiogiai turimų balsų kiekis.
11. Šių Taisyklių 10 punkte paminėta sąvoka „tiesiogiai turimi balsai“ turi būti suprantama kaip asmens nuosavybės teise turimų akcijų suteikiami balsai. Šių Taisyklių 10 punkte paminėta sąvoka „netiesiogiai turimi balsai“ turi būti suprantama kaip asmens turimi balsai remiantis vienu ar keliais iš karto Įstatymo 24 straipsnio 1 dalies 2–10 punktuose ir (ar) 2 dalyje nurodytais pagrindais.
12. Jei, Įstatymo 24 straipsnio 1 dalies 9 punkte numatytu atveju, akcininkas suteikia kitam asmeniui įgaliojimą savo nuožiūra balsuoti tik viename akcininkų susirinkime, gali būti pateiktas vienas pranešimas, kuriame turi būti aiškiai nurodytos įgaliojimu suteiktos teisės balsuoti savo nuožiūra pasibaigimo pasekmės. Tokiu atveju, pasibaigus įgaliojimu suteiktai teisei balsuoti savo nuožiūra, atskiro pranešimo pateikti nereikia.
13. Jei, Įstatymo 24 straipsnio 1 dalies 9 punkte numatytu atveju, asmuo gauna vieną ar kelis įgaliojimus balsuoti savo nuožiūra tik viename akcininkų susirinkime, gali būti pateiktas vienas pranešimas, kuriame turi būti aiškiai nurodytos įgaliojimu suteiktos teisės balsuoti savo nuožiūra pasibaigimo pasekmės. Tokiu atveju, pasibaigus įgaliojimu suteiktai teisei balsuoti savo nuožiūra, atskiro pranešimo pateikti nereikia.
III. VALDYMO IR FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖS NEPRIKLAUSOMUMO NUO PATRONUOJANČIOS ĮMONĖS SĄLYGOS
14. Taikant Įstatymo 24 straipsnio 5 arba 6 dalį, laikoma, kad valdymo ar finansų maklerio įmonė veikia nepriklausomai nuo patronuojančios įmonės, kai tenkinamos visos šios sąlygos:
14.3. Vidaus taisyklės, taikomos tiek patronuojančiai, tiek kontroliuojamai įmonei, užtikrina, kad informacija apie sprendimų dėl balsavimo priėmimą nėra perduodama ar kitaip prieinama patronuojančiai ir kontroliuojamai įmonei;
15. Patronuojanti įmonė, siekdama pasinaudoti Įstatymo 24 straipsnio 5 arba 6 dalyje nustatyta išimtimi, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijai (toliau – Komisija) turi pateikti:
15.2. Patvirtinimą, kad neteiks kontroliuojamai įmonei tiesioginių ar netiesioginių instrukcijų arba kitaip netrukdys jai nepriklausomai naudotis valdomo turto suteikiamomis balso teisėmis;
16. Patronuojanti įmonė, siekdama pasinaudoti Įstatymo 24 straipsnio 5 arba 6 dalyje nustatyta išimtimi tik dėl tų vertybinių popierių, kurie pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia teisę ateityje įgyti jau išleistų emitento akcijų, turi pateikti Komisijai tik šių Taisyklių 15.3 punkte nurodytą sąrašą.
17. Šių Taisyklių 15.2 punkte paminėta sąvoka „tiesioginės instrukcijos“ turi būti suprantama kaip bet kuris patronuojančios įmonės ar kitos jos kontroliuojamos įmonės valdymo ar finansų maklerio įmonei duodamas su balso teisių įgyvendinimu susijęs nurodymas.
18. Šių Taisyklių 15.2 punkte paminėta sąvoka „netiesioginės instrukcijos“ turi būti suprantama kaip bet kuris, nesvarbu, kokia forma pateiktas, patronuojančios įmonės ar kitos jos kontroliuojamos įmonės bendro pobūdžio ar konkretus nurodymas, kuris yra palankus jų verslo tikslams ir riboja valdymo ar finansų maklerio įmonės laisvę savo nuožiūra įgyvendinti balso teises.
Pranešimo apie akcijų paketo įgijimą ar
netekimą taisyklių
priedas
ASMENS/GRUPĖS*
PRANEŠIMAS APIE AKCIJŲ PAKETO
ĮGIJIMĄ/NETEKIMĄ*
1. ______________________________________________________________________________
(emitento pavadinimas, kodas, buveinės adresas, valstybė)
2. ______________________________________________________________________________
(akcijų paketą įgijusio ar jo netekusio asmens vardas, pavardė, asmens kodas,
________________________________________________________________________________
adresas, valstybė, tel. Nr. arba bendrovės pavadinimas,
________________________________________________________________________________
kodas, buveinės adresas, valstybė, tel. Nr.)
3. Deklaruojamos ribos peržengimo priežastys (pažymėti tinkamą priežastį):
| [ ] |
balsavimo teisės įgijimas ar netekimas (pabraukti reikiamą žodį ir nurodyti konkrečią priežastį)
| [ ] |
vertybinių popierių, kurie pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia ateityje teisę įgyti jau išleistų emitento akcijų, įgijimas ar netekimas (pabraukti reikiamą žodį ir nurodyti konkrečią priežastį)
| [ ] |
įvykis, dėl kurio pasikeičia turimas balsavimo teisių kiekis (nurodyti konkretų įvykį)
| 4. Deklaruojamos ribos peržengimo data (įrašyti) |
|
| 5. Deklaruojama peržengimo riba (įrašyti) |
|
6. Asmens turimi balsai
| Akcijų rūšis, klasė, ISIN kodas |
Iki akcijų paketo įgijimo ar netekimo turėtų akcijų ir balsų kiekis** |
Turimų akcijų ir balsų kiekis deklaruojamos ribos peržengimo dieną |
|||||
| akcijų kiekis (vnt.) |
balsų kiekis (%) |
akcijų kiekis (vnt.) |
balsų kiekis (vnt.) |
balsų kiekis (%) |
|||
|
|
|
tiesiogiai |
tiesiogiai |
netiesiogiai |
tiesiogiai |
netiesiogiai |
|
| 1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Iš viso |
|
|
|
|
|
|
7. Duomenys apie vertybinius popierius, kurie pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia ateityje teisę įgyti jau išleistų emitento akcijų
| Vertybinių popierių rūšis ir klasė |
Vertybinių popierių galiojimo pabaigos data |
Balso teisių kiekis, kuris būtų įgyjamas pasinaudojus vertybinių popierių suteikiama teise |
Vertybinių popierių suteikiamų teisių konvertavimo ir (arba) pasinaudojimo data |
Turimų balso teisių kiekis pasinaudojus vertybinių popierių suteikiamomis teisėmis |
|
| balso teisių kiekis (vnt.) |
balso teisių kiekis (%) |
||||
| 1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Iš viso |
|
|
||
8. Bendras informuojančio asmens turimas balso teisių kiekis (6 punktas+7 punktas)
| IŠ VISO |
Balso teisių kiekis (vnt.) |
Balso teisių kiekis (%) |
|
|
|
9. ______________________________________________________________________________
(kontroliuojamų įmonių, per kurias faktiškai valdomos balso teisės ir (arba) vertybiniai popieriai, kurie pagal formalų susitarimą jų savininkui pareiškus iniciatyvą suteikia ateityje teisę įgyti jau išleistų emitento akcijų, grandinėlė (pildoma, jei yra))
10. _____________________________________________________________________________
(papildoma informacija)
11. Įgaliotiniui_______________________________ įgaliojimu suteikta teisė balsuoti savo nuožiūra
(įgaliotinio vardas, pavardė)
________________________________ pasibaigia_______________________________________ .
(balso teisių kiekis (vnt., %) (data)
12. Pasirašydamas šį informacinį pranešimą patvirtinu, kad pateikiama informacija yra išsami ir teisinga ir kad esu susipažinęs su Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme ir Lietuvos Respublikos administracinių teisės pažeidimų kodekse už klaidinančios informacijos pateikimą nustatytomis sankcijomis.
________________________________________________________________________________
(asmens, informuojančio apie akcijų įgijimą ar netekimą parašas (bendrovės vadovo vardas, pavardė, parašas), pranešimo užpildymo data) ***
* Kas nereikalinga, išbraukti.
** Nurodomi bendri (t. y. tiesiogiai ir netiesiogiai) turėti akcijų ir balsų kiekiai.
*** Jei, vykdant kelių asmenų pareigas informuoti apie balsavimo teisių įgijimą ar netekimą, teikiamas vienas bendras pranešimas, asmenų grupės paskirtas asmuo turi pasirašyti pranešimą ir nurodyti, kad pranešimas pasirašomas visos asmenų grupės vardu.
______________