LIETUVOS BANKO VALDYBOS

N U T A R I M A S

DĖL Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimo Nr. 245 „Dėl Teisės teikti mokėjimo paslaugas Lietuvos Respublikoje ir kitose valstybėse narėse įgyvendinimo taisyklių“ pakeitimo

2012 m. vasario 23 d. Nr. 03-42

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 30 d. nutarimą Nr. 245 „Dėl Teisės teikti mokėjimo paslaugas Lietuvos Respublikoje ir kitose valstybėse narėse įgyvendinimo taisyklių“ (Žin., 2010, Nr. 4-182) ir išdėstyti jį nauja redakcija:

„LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL Teisės LEISTI, PLATINTI IR IŠPIRKTI ELEKTRONINIUS PINIGUS IR teikti mokėjimo paslaugas Lietuvos Respublikoje ir kitose valstybėse narėse įgyvendinimo taisyklių

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890) 9 straipsniu, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (Žin., 2011, Nr. 163-7759) 30 straipsnio 1 dalies 1 punktu ir Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo (Žin., 2009, Nr. 153-6887) 24 straipsnio 1 dalies 1 punktu, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

Patvirtinti Teisės leisti, platinti ir išpirkti elektroninius pinigus ir teikti mokėjimo paslaugas Lietuvos Respublikoje ir kitose valstybėse narėse įgyvendinimo taisykles (pridedama).“

Valdybos pirmininkas Vitas Vasiliauskas

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2009 m. gruodžio 30 d. nutarimu Nr. 245

(Lietuvos banko valdybos

2012 m. vasario 23 d. nutarimo

Nr. 03-42 redakcija)

TEISĖS LEISTI, PLATINTI IR IŠPIRKTI ELEKTRONINIUS PINIGUS IR TEIKTI MOKĖJIMO PASLAUGAS LIETUVOS RESPUBLIKOJE IR KITOSE VALSTYBĖSE NARĖSE ĮGYVENDINIMO TAISYKLĖS

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Teisės leisti, platinti ir išpirkti elektroninius pinigus ir teikti mokėjimo paslaugas Lietuvos Respublikoje ir kitose valstybėse narėse įgyvendinimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo (Žin., 2011, Nr. 163-7759) 16, 17 straipsnių ir Mokėjimo įstaigų įstatymo (Žin., 2009, Nr. 153-6887) 10 ir 11 straipsnių, atitinkamai reglamentuojančių elektroninių pinigų įstaigos teisę leisti, platinti ir išpirkti elektroninius pinigus kitose valstybėse narėse, mokėjimo įstaigos teisę teikti mokėjimo paslaugas kitose valstybėse narėse bei kitos valstybės narės elektroninių pinigų įstaigos teisę leisti, platinti ir išpirkti elektroninius pinigus Lietuvos Respublikoje ir kitos valstybės narės mokėjimo įstaigos teisę teikti mokėjimo paslaugas Lietuvos Respublikoje, nuostatų įgyvendinimo tvarką: pranešimų apie ketinimą leisti, platinti ir išpirkti elektroninius pinigus ir teikti mokėjimo paslaugas kitoje valstybėje narėje įsteigus filialą, per tarpininką, fizinį ar juridinį asmenį, arba neįsteigus filialo pateikimą Lietuvos bankui, Lietuvos banko veiksmus, susijusius su pranešimuose nurodytos informacijos perdavimu, ir atsisakymo perduoti kitos valstybės narės priežiūros institucijai pagrindus bei Lietuvos banko veiksmus, gavus iš kitos valstybės narės priežiūros institucijos pranešimą apie kitos valstybės narės elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos ketinimą steigti filialą Lietuvos Respublikoje.

2. Pagal Taisykles elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos Lietuvos bankui pateikiamiems dokumentams ir Lietuvos banko atliekamiems veiksmams taikomi Bendrųjų kredito, elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 (Žin., 2004, Nr. 80-2878), reikalavimai.

II. TEISĖS LEISTI, PLATINTI IR IŠPIRKTI ELEKTRONINIUS PINIGUS IR TEIKTI MOKĖJIMO PASLAUGAS KITOJE VALSTYBĖJE NARĖJE ĮSTEIGUS FILIALĄ, PER TARPININKĄ, FIZINĮ AR JURIDINĮ ASMENĮ ĮGYVENDINIMAS

3. Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaiga, ketinanti steigti filialą kitoje valstybėje narėje, Lietuvos bankui turi pateikti Taisyklių 1 priede nurodytą pranešimą ir prašymą perduoti pranešime nurodytą informaciją kitos valstybės narės priežiūros institucijai.

4. Elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaiga, ketinanti teikti mokėjimo paslaugas per kitoje valstybėje narėje įsteigtą tarpininką, Lietuvos bankui turi pateikti Viešojo elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų sąrašo tvarkymo taisyklių, patvirtintų 2009 m. gruodžio 30 d. Lietuvos banko valdybos nutarimu Nr. 246 (Žin., 2010, Nr. 4-183), 2 priede nurodytą prašymą (prašymui taikomos Taisyklių 6 punkto nuostatos) ir prašymą perduoti informaciją kitos valstybės narės priežiūros institucijai.

5. Elektroninių pinigų įstaiga, ketinanti platinti ir išpirkti elektroninius pinigus per kitoje valstybėje narėje įsisteigusį juridinį ar fizinį asmenį, Lietuvos bankui turi pateikti Taisyklių 2 priede nurodytą pranešimą ir prašymą perduoti pranešime nurodytą informaciją kitos valstybės narės priežiūros institucijai.

6. Pateikiami du pranešimo egzemplioriai: vienas lietuvių kalba ir vienas anglų kalba. Anglų kalba pateikiamo pranešimo egzemplioriaus turinys turi atitikti lietuvių kalba pateikiamo pranešimo turinį, tačiau Taisyklių 1 priedo 7 punkte ir Viešojo elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų sąrašo tvarkymo taisyklių 2 priedo 13.6 punkte nurodyti dokumentai pateikiami tik lietuvių kalba.

7. Lietuvos bankas turi teisę atsisakyti perduoti pranešime nurodytą informaciją atitinkamos valstybės narės priežiūros institucijai, jeigu:

7.1. pateikti dokumentai neatitinka Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatyme, Mokėjimo įstaigų įstatyme, Taisyklėse ir kituose Lietuvos banko teisės aktuose nustatytų reikalavimų, pateikti ne visi teisės aktuose nurodyti ar papildomai pareikalauti duomenys arba jie yra netikslūs;

7.2. numatomi ketinamo steigti filialo vadovai arba tarpininko valdymo organų nariai neatitinka Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatyme, Mokėjimo įstaigų įstatyme ir Lietuvos banko teisės aktuose jiems nustatytų reikalavimų;

7.3. elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos finansinė padėtis neatitinka teisės aktuose nustatytų reikalavimų arba numatoma elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos veikla kitoje valstybėje narėje keltų grėsmę elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos veiklos stabilumui ir patikimumui;

7.4. turima pagrįstų priežasčių įtarti, kad įsteigus filialą, pasitelkus tarpininką arba kitą fizinį ar juridinį asmenį bus vykdomas pinigų plovimas ir (ar) teroristų finansavimas arba padidės pinigų plovimo ir (ar) teroristų finansavimo rizika.

8. Jeigu nėra Taisyklėse nustatytų atsisakymo perduoti pranešime nurodytą informaciją kitos valstybės narės priežiūros institucijai pagrindų, Lietuvos bankas atitinkamos valstybės narės priežiūros institucijai išsiunčia pranešimą apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos ketinimą steigti filialą, teikti mokėjimo paslaugas per kitoje valstybėje narėje įsteigtą tarpininką arba elektroninių pinigų įstaigos ketinimą platinti ir išpirkti elektroninius pinigus per fizinį ar juridinį asmenį.

9. Jeigu yra pagrindas manyti, kad turėtų būti atsisakyta perduoti informaciją kitos valstybės narės priežiūros institucijai, sprendimą dėl informacijos perdavimo kitos valstybės narės priežiūros institucijai priima Lietuvos banko valdyba arba jos įgaliotas Lietuvos banko struktūrinis padalinys.

10. Jeigu kitos valstybės narės priežiūros institucija Lietuvos bankui pateikia Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 16 straipsnio 6 dalyje arba Mokėjimo įstaigų įstatymo 10 straipsnio 7 dalyje nurodytą informaciją, Lietuvos bankas, priėmęs sprendimą dėl elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos filialo ar tarpininko įtraukimo į viešąjį elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigų sąrašą arba išbraukimo iš šio sąrašo, apie tai informuoja kitos valstybės narės priežiūros instituciją.

11. Jeigu Taisyklių 1 ir 2 prieduose nurodytų pranešimų duomenys pasikeičia, elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaiga nedelsdama, bet ne vėliau kaip per 15 dienų nuo jų pasikeitimo, privalo Lietuvos bankui pateikti pranešimą apie duomenų pasikeitimus. Pateikiamam pranešimui apie pasikeitimus taikomos Taisyklių 6 punkto nuostatos. Lietuvos bankas, gavęs pranešimą apie duomenų pasikeitimus, apie juos ne vėliau kaip per vieną mėnesį informuoja atitinkamos valstybės narės priežiūros instituciją.

III. TEISĖS LEISTI ELEKTRONINIUS PINIGUS IR TEIKTI MOKĖJIMO PASLAUGAS KITOJE VALSTYBĖJE NARĖJE NEĮSTEIGUS FILIALO ARBA PLATINTI IR IŠPIRKTI ELEKTRONINIUS PINIGUS PER FIZINĮ AR JURIDINĮ ASMENĮ, VEIKIANTĮ KITOJE VALSTYBĖJE NARĖJE, ĮGYVENDINIMAS

12. Elektroninių pinigų įstaiga, norėdama pradėti leisti elektroninius pinigus kitoje valstybėje neįsteigus filialo arba platinti ir išpirkti elektroninius pinigus per fizinį ar juridinį asmenį, veikiantį kitoje valstybėje narėje ir teikti mokėjimo paslaugas kitoje valstybėje narėje neįsteigus filialo, ir mokėjimo įstaiga, norėdama teikti mokėjimo paslaugas kitoje valstybėje narėje neįsteigus filialo, Lietuvos bankui turi pateikti Taisyklių 3 priede nurodytą pranešimą ir prašymą perduoti pranešime nurodytą informaciją kitos valstybės narės priežiūros institucijai. Pateikiamam pranešimui taikomos Taisyklių 6 punkto nuostatos.

13. Lietuvos bankas turi teisę atsisakyti perduoti pranešime nurodytą informaciją atitinkamos valstybės narės priežiūros institucijai, jeigu:

13.1. pateikti dokumentai neatitinka Elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatyme, Mokėjimo įstaigų įstatyme, Taisyklėse ir kitų Lietuvos banko teisės aktuose nustatytų reikalavimų, pateikti ne visi teisės aktuose nurodyti ar papildomai pareikalauti duomenys arba jie yra netikslūs;

13.2. elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos finansinė padėtis neatitinka teisės aktuose nustatytų reikalavimų arba numatoma elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos veikla kitoje valstybėje narėje keltų grėsmę elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos veiklos stabilumui ir patikimumui.

14. Jeigu nėra Taisyklėse nustatytų atsisakymo perduoti pranešime nurodytos informacijos kitos valstybės narės priežiūros institucijai pagrindų, Lietuvos bankas atitinkamos valstybės narės priežiūros institucijai išsiunčia pranešimą apie elektroninių pinigų įstaigos ketinimą leisti elektroninius pinigus kitoje valstybėje neįsteigus filialo arba platinti ir išpirkti elektroninius pinigus per fizinį ar juridinį asmenį, veikiantį kitoje valstybėje narėje, ir teikti mokėjimo paslaugas kitoje valstybėje narėje neįsteigus filialo bei mokėjimo įstaigos ketinimą teikti mokėjimo paslaugas kitoje valstybėje narėje neįsteigus filialo.

15. Jeigu yra pagrindas manyti, kad, atsižvelgus į Taisyklių 13 punkto nuostatas, turėtų būti atsisakyta perduoti informaciją kitos valstybės narės priežiūros institucijai, sprendimą dėl informacijos perdavimo kitos valstybės narės priežiūros institucijai priima Lietuvos banko valdyba arba jos įgaliotas Lietuvos banko struktūrinis padalinys.

16. Jeigu Taisyklių 3 priede nurodyto pranešimo duomenys, įgyvendinus teisę leisti arba platinti ir išpirkti elektroninius pinigus ir teikti mokėjimo paslaugas kitoje valstybėje narėje neįsteigus filialo, pasikeičia, elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaiga nedelsdama, bet ne vėliau kaip per 15 dienų nuo jų pasikeitimo, privalo Lietuvos bankui pateikti pranešimą apie duomenų pasikeitimus. Pateikiamam pranešimui apie pasikeitimus taikomos Taisyklių 6 punkto nuostatos. Lietuvos bankas, gavęs pranešimą apie duomenų pasikeitimus, apie juos ne vėliau kaip per vieną mėnesį informuoja atitinkamos valstybės narės priežiūros instituciją.

IV. LIETUVOS BANKO VEIKSMAI gavus iš kitos valstybės narės priežiūros institucijos pranešimą

17. Lietuvos bankas, gavęs iš kitos valstybės narės priežiūros institucijos pranešimą apie kitos valstybės narės elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos ketinimą steigti filialą Lietuvos Respublikoje, apie šio pranešimo gavimą informuoja jį pateikusią kitos valstybės narės priežiūros instituciją.

_________________

Teisės leisti, platinti ir išpirkti elektroninius

pinigus ir teikti mokėjimo paslaugas

Lietuvos Respublikoje ir kitose valstybėse

narėse įgyvendinimo taisyklių

1 priedas

PRANEŠIMAS APIE KETINIMĄ LEISTI, PLATINTI IR IŠPIRKTI ELEKTRONINIUS PINIGUS IR TEIKTI MOKĖJIMO PASLAUGAS ĮSTEIGUS FILIALĄ KITOJE VALSTYBĖJE NARĖJE

I. Pranešimo 1, 2, 6 punktai pildomi didžiosiomis raidėmis, paliekant tarp žodžių po vieną laisvą laukelį.

II. Pranešimo punktuose, kuriuose atsakymas yra „taip“, ženklu „X“ pažymimas tinkamas laukelis.

III. Pranešimo punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, ženklu „X“ pažymimas tinkamas laukelis. Jeigu atsakymas yra „taip“, pateikiama prašoma informacija ir paaiškinimai. Jeigu atsakymas yra „ne“, paliktos laisvos vietos nepildomos.

IV. Pranešimo 7, 8.1–8.8, 10 punktai pildomi kartu pateikiant pranešimo priedus.

I. DUOMENYS APIE ELEKTRONINIŲ PINIGŲ ARBA MOKĖJIMO ĮSTAIGĄ

1. Elektroninių pinigų arba mokėjimo įstaigos pavadinimas

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

2. Elektroninių pinigų arba mokėjimo įstaigos atsakingo asmens ryšiams palaikyti vardas, pavardė, pareigos

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|__|_|_|_|_|

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

II. INFORMACIJA APIE FILIALĄ

3. Valstybės narės, kurioje planuojama leisti, platinti ir išpirkti elektroninius pinigus ir teikti mokėjimo paslaugas, pavadinimas

......................................................................................................................................................

4. Filialo pavadinimas, buveinės adresas, nurodant pašto kodą

......................................................................................................................................................

5. Filialo duomenys ryšiams palaikyti (telefonas, faksas, elektroninis paštas)

......................................................................................................................................................

6. Filialo vadovai (vadovo vardas, pavardė, pareigos)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

III. REIKALAVIMAI ELEKTRONINIŲ PINIGŲ IR MOKĖJIMO ĮSTAIGOS FILIALUI

7. Duomenys apie filialo vadovus (pateikiami Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos vadovus pateikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2009 m. gruodžio 24 d. Lietuvos banko valdybos nutarimu Nr. 238 (Žin., 2010, Nr. 4-181), 14 ir 15 punktuose nurodyti dokumentai ir duomenys apie filialo vadovus (atskiras pranešimas pagal Reikalavimų elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos vadovams ir tarpininko valdymo organų nariams ir pranešimo apie elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos vadovus pateikimo taisykles, patvirtintas 2009 m. gruodžio 24 d. Lietuvos banko valdybos nutarimu Nr. 238, neteikiamas).

Pridedama |_| lapų.

8. Filialo organizacinės struktūros aprašymas

8.1. Filialo valdymo ir organizacinės struktūros aprašymas (nurodoma funkcinė ir teisinė darbuotojų atskaitomybė filialo vadovams, filialo sąsaja su bendra elektroninių pinigų arba mokėjimo įstaigos organizacine struktūra, planuojama darbuotojų sudėtis ir kiti padaliniai (elektroninių pinigų leidimo, platinimo, išpirkimo ir mokėjimo paslaugų teikimo vietos)

Pridedama |_| lapų.

8.2. Ar planuojate, kad filialas leis elektroninius pinigus? (Šis punktas taikomas tik elektroninių pinigų įstaigos filialui. Jeigu atsakymas „taip“, pateikiamas planuojamos elektroninių pinigų leidimo veiklos aprašymas.)

Pridedama |_| lapų.

8.3. Ar planuojate, kad filialas platins ir išpirks elektroninius pinigus per fizinį (-ius) ar juridinį (-ius) asmenį (-is)? (Šis punktas taikomas tik elektroninių pinigų įstaigos filialui. Jeigu atsakymas „taip“, pateikiamas planuojamos elektroninių pinigų platinimo ir išpirkimo veiklos aprašymas.)

Pridedama |_| lapų.

8.4. Ar planuojate, kad filialas teiks mokėjimo paslaugas per tarpininką (-us)? (Jeigu atsakymas „taip“, pateikiamas planuojamos mokėjimo paslaugų teikimo per tarpininkus veiklos aprašymas.)

Pridedama |_| lapų.

8.5. Ar planuojate filialo veiklos funkcijas perduoti kitiems asmenims? (Jeigu atsakymas „taip“, pateikiamas planuojamo veiklos funkcijų perdavimo kitiems asmenims aprašymas.)

Pridedama |_| lapų.

8.6. Filialo dalyvavimo (ketinimo dalyvauti) mokėjimo sistemose išsamus aprašymas

Pridedama |_| lapų.

8.7. Vidaus kontrolės sistemos, kuri bus įdiegta siekiant užtikrinti kitos valstybės narės teisės aktuose, įgyvendinančiuose 2005 m. spalio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2005/60/EB dėl finansų sistemos apsaugos nuo jos panaudojimo pinigų plovimui ir teroristų finansavimui ir 2006 m. lapkričio 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (EB) Nr. 1781/2006 dėl mokėtojo informacijos, pateikiamos pervedant lėšas, nustatytų reikalavimų vykdymą išsamus aprašymas

Pridedama |_| lapų.

8.8. Filialo vidaus kontrolės sistemos ir jos sąsajos su bendra elektroninių pinigų ir mokėjimo įstaigos vidaus kontrolės sistema išsamus aprašymas

Pridedama |_| lapų.

IV. INFORMACIJA APIE PLANUOJAMAS TEIKTI MOKĖJIMO PASLAUGAS

9. Planuojamos teikti mokėjimo paslaugos:

9.1. paslaugos, kurias teikiant sudaromos sąlygos grynuosius pinigus įmokėti į mokėjimo sąskaitą, ir visos su mokėjimo sąskaitos tvarkymu susijusios operacijos

taip |_|

9.2. paslaugos, kurias teikiant sudaromos sąlygos grynuosius pinigus išimti iš mokėjimo sąskaitos, ir visos su mokėjimo sąskaitos tvarkymu susijusios operacijos

taip |_|

9.3. mokėjimo operacijos, įskaitant lėšų, esančių mokėjimo sąskaitoje, atidarytoje mokėjimo paslaugų vartotojo mokėjimo paslaugų teikėjo arba kito mokėjimo paslaugų teikėjo įstaigoje, pervedimą: tiesioginio debeto pervedimai, įskaitant vienkartinius tiesioginio debeto pervedimus, mokėjimo operacijos naudojantis mokėjimo kortele arba panašia priemone ir (arba) kredito pervedimai, įskaitant periodinius pervedimus

taip |_|

9.4. mokėjimo operacijos, kai mokėjimo paslaugų vartotojui lėšos suteiktos pagal kredito liniją: tiesioginio debeto pervedimai, įskaitant vienkartinius tiesioginio debeto pervedimus, mokėjimo operacijos naudojantis mokėjimo kortele arba panašia priemone ir (arba) kredito pervedimai, įskaitant periodinius pervedimus

taip |_|

9.5. mokėjimo priemonių išleidimas ir (arba) priėmimas

taip |_|

9.6. pinigų perlaidos

taip |_|

9.7. mokėjimo operacijos, kai mokėtojo sutikimas vykdyti mokėjimo operaciją duodamas naudojant telekomunikacijų galinį įrenginį, skaitmeninį ar informacinių technologijų įrenginį ir mokėjimas atliekamas telekomunikacijų tinklo arba informacinių technologijų sistemos operatoriui, kuris yra tik tarpininkas tarp prekių tiekėjo ar paslaugų teikėjo ir mokėjimo paslaugų vartotojo

taip |_|

10. Ar ketinate teikti paskolas, susijusias su mokėjimo paslaugomis, nurodytomis Mokėjimų įstatymo 5 straipsnio 4, 5, 7 punktuose? (Jeigu atsakymas „taip“, pateikiamas išsamus šios veiklos aprašymas.)

taip |_|

Pridedama |_| lapų.

11. Data, kada planuojama steigti filialą |_|_|_|_|_|_|_|_|

Užpildymo data |_|_|_|_|_|_|_|_|

_______________________________________________________________

(Elektroninių pinigų arba mokėjimo įstaigos vardu prašymą teikiančio asmens pareigų pavadinimas, parašas, vardas ir pavardė. Jeigu prašymą pasirašo ne elektroninių pinigų arba mokėjimo įstaigos bendrovės vadovas, pateikiamas ir teisę atstovauti elektroninių pinigų arba mokėjimo įstaigai patvirtinantis dokumentas.)

_________________

Teisės leisti, platinti ir išpirkti elektroninius

pinigus ir teikti mokėjimo paslaugas

Lietuvos Respublikoje ir kitose valstybėse

narėse įgyvendinimo taisyklių

2 priedas

PRANEŠIMAS APIE ELEKTRONINIŲ PINIGŲ ĮSTAIGOS KETINIMĄ PLATINTI IR IŠPIRKTI ELEKTRONINIUS PINIGUS PER FIZINĮ AR JURIDINĮ ASMENĮ

I. Pranešimo 1–3 punktai pildomi didžiosiomis raidėmis, paliekant tarp žodžių po vieną laisvą laukelį.

II. Pranešimo 11.1–11.4 punktai pildomi kartu pateikiant prašymo priedus.

I. DUOMENYS APIE ELEKTRONINIŲ PINIGŲ ĮSTAIGĄ

1. Pranešimą teikiančios elektroninių pinigų įstaigos pavadinimas

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|__|_|_|_|

2. Elektroninių pinigų įstaigos atsakingo asmens ryšiams palaikyti vardas, pavardė, pareigos

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

II. INFORMACIJA APIE FIZINĮ AR JURIDINĮ ASMENĮ

3. Asmens vardas, pavardė (pavadinimas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

4. Asmens teisinė forma (jeigu juridinis asmuo)

......................................................................................................................................................

5. Fizinio asmens (juridinio) asmens kodas

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

6. Asmens gyvenamoji vieta (buveinės adresas), nurodant ir pašto kodą, valstybės narės pavadinimą

......................................................................................................................................................

7. Asmens duomenys ryšiams palaikyti (telefonas, faksas, elektroninis paštas)

......................................................................................................................................................

8. Asmens interneto svetainės adresas (jeigu turi)

......................................................................................................................................................

9. Kiti prekiniai pavadinimai (jeigu yra (bus) vartojami platinant ir išperkant elektroninius pinigus)

......................................................................................................................................................

10. Data, kada elektroninių pinigų įstaiga planuoja platinti ir išpirkti elektroninius pinigus per fizinį ar juridinį asmenį

|_|_|_|_|_|_|_|_|

III. REIKALAVIMAI FIZINIAM AR JURIDINIAM ASMENIUI

11. Asmens organizacinė struktūra

11.1. Asmens valdymo ir organizacinės struktūros aprašymas (nurodoma darbuotojų funkcinė ir teisinė atskaitomybė vadovams, asmens sąsaja su elektroninių pinigų įstaigos organizacine struktūra)

Pridedama |_| lapų.

11.2. Asmens dalyvavimo (ketinimo dalyvauti) mokėjimo sistemose išsamus aprašymas

Pridedama |_| lapų.

11.3. Vidaus kontrolės sistemos, kurią asmuo naudos, kad užtikrintų valstybės narės įstatymuose, įgyvendinančiuose 2005 m. spalio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2005/60/EB dėl finansų sistemos apsaugos nuo jos panaudojimo pinigų plovimui ir teroristų finansavimui ir 2006 m. lapkričio 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (EB) Nr. 1781/2006 dėl mokėtojo informacijos, pateikiamos pervedant lėšas, nustatytų reikalavimų vykdymą, aprašymas

Pridedama |_| lapų.

11.4. Asmens vidaus kontrolės sistemos ir jos sąsajos su elektroninių pinigų įstaigos vidaus kontrolės sistema išsamus aprašymas

Pridedama |_| lapų.

Užpildymo data |_|_|_|_|_|_|_|_|

__________________________________________________________

(Elektroninių pinigų įstaigos vardu prašymą teikiančio asmens pareigų pavadinimas, parašas, vardas ir pavardė. Jeigu prašymą pasirašo ne elektroninių pinigų įstaigos bendrovės vadovas, pateikiamas ir teisę atstovauti elektroninių pinigų įstaigai patvirtinantis dokumentas.)

_________________

Teisės leisti, platinti ir išpirkti elektroninius

pinigus ir teikti mokėjimo paslaugas

Lietuvos Respublikoje ir kitose valstybėse

narėse įgyvendinimo taisyklių

3 priedas

PRANEŠIMAS APIE KETINIMĄ LEISTI ELEKTRONINIUS PINIGUS IR TEIKTI MOKĖJIMO PASLAUGAS KITOJE VALSTYBĖJE NARĖJE NEĮSTEIGUS FILIALO ARBA KETINIMĄ PLATINTI IR IŠPIRKTI ELEKTRONINIUS PINIGUS PER FIZINĮ AR JURIDINĮ ASMENĮ, VEIKIANTĮ KITOJE VALSTYBĖJE NARĖJE

I. Pranešimo 1, 2 punktai pildomi didžiosiomis raidėmis, paliekant tarp žodžių po vieną laisvą laukelį.

II. Pranešimo punktuose, kuriuose atsakymas „taip“, ženklu „X“ pažymimas tinkamas laukelis.

III. Pranešimo punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, ženklu „X“ pažymimas tinkamas laukelis. Jeigu atsakymas „taip“, pateikiama prašoma informacija ir paaiškinimai. Jeigu atsakymas „ne“, paliktos laisvos vietos nepildomos.

IV. Pranešimo 4, 5, 6, 8, 9 punktai pildomi kartu pateikiant pranešimo priedą.

I. DUOMENYS APIE ELEKTRONINIŲ PINIGŲ ARBA MOKĖJIMO ĮSTAIGĄ

1. Elektroninių pinigų arba mokėjimo įstaigos pavadinimas

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|__|_|_|_|_|

2. Elektroninių pinigų arba mokėjimo įstaigos atsakingo asmens ryšiams palaikyti vardas, pavardė, pareigos

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

II. INFORMACIJA APIE TEIKIAMŲ PASLAUGŲ VIETĄ IR RŪŠĮ

3. Valstybės narės, kuriose planuojama leisti, platinti ir išpirkti elektroninius pinigus ir (arba) teikti mokėjimo paslaugas (pažymėti tinkamą)

Airija	taip \|_\|	Lichtenšteino Kunigaikštystė	taip \|_\|
Austrijos Respublika	taip \|_\|	Liuksemburgo Didžioji Hercogystė	taip \|_\|
Belgijos Karalystė	taip \|_\|	Maltos Respublika	taip \|_\|
Bulgarijos Respublika	taip \|_\|	Norvegijos Karalystė	taip \|_\|
Čekijos Respublika	taip \|_\|	Nyderlandų Karalystė	taip \|_\|
Jungtinė Didžiosios Britanijos		Portugalijos Respublika	taip \|_\|
ir Šiaurės Airijos Karalystė	taip \|_\|	Prancūzijos Respublika	taip \|_\|
Danijos Karalystė	taip \|_\|	Rumunija	taip \|_\|
Estijos Respublika	taip \|_\|	Slovakijos Respublika	taip \|_\|
Graikijos Respublika	taip \|_\|	Slovėnijos Respublika	taip \|_\|
Islandijos Respublika	taip \|_\|	Suomijos Respublika	taip \|_\|
Ispanijos Karalystė	taip \|_\|	Švedijos Karalystė	taip \|_\|
Italijos Respublika	taip \|_\|	Vengrijos Respublika	taip \|_\|
Kipro Respublika	taip \|_\|	Vokietijos Federalinė Respublika	taip \|_\|
Latvijos Respublika	taip \|_\|	Visos valstybės narės	taip \|_\|
Lenkijos Respublika	taip \|_\|

4. Ar planuojate leisti elektroninius pinigus neįsteigus filialo kitoje valstybėje narėje? (Šis punktas taikomas tik elektroninių pinigų įstaigai. Pateikiamas planuojamos elektroninių pinigų leidimo veiklos aprašymas.)

taip |_| ne |_|

Pridedama |_| lapų.

5. Ar planuojate platinti ir išpirkti elektroninius pinigus per fizinį ar juridinį asmenį kitoje valstybėje narėje? (Šis punktas taikomas tik elektroninių pinigų įstaigai. Jei atsakymas „taip“, atskiruose pranešimo prieduose pateikiama informacija apie kiekvieną fizinį ar juridinį asmenį, nurodant valstybės narės, kurioje veikia fizinis ar juridinis asmuo, pavadinimą ir jų tapatybės duomenis (fizinio asmens – vardą, pavardę, gyvenamąją vietą, nurodant ir pašto kodą, juridinio asmens – pavadinimą, teisinę formą, buveinės adresą, nurodant ir pašto kodą.)

taip |_| ne |_|

Pridedama |_| lapų.

6. Ar planuojate teikti mokėjimo paslaugas neįsteigus filialo kitoje valstybėje narėje per tarpininką (-us)? (Jeigu atsakymas „taip“, atskiruose pranešimo prieduose pateikiama informacija apie kiekvieną tarpininką, nurodant valstybės narės, kurioje įsteigtas (ketinamas steigti) tarpininkas, pavadinimą ir tarpininko tapatybės duomenis (fizinio asmens – vardą, pavardę, gyvenamąją vietą, nurodant ir pašto kodą, juridinio asmens – pavadinimą, teisinę formą, buveinės adresą, nurodant ir pašto kodą), kokias mokėjimo paslaugas ketinama teikti per tarpininką.)

taip |_| ne |_|

Pridedama |_| lapų.

7. Jeigu planuojate teikti mokėjimo paslaugas daugiau nei vienoje valstybėje narėje, ar skirsis mokėjimo paslaugos kiekvienoje iš jų?

taip |_| ne |_|

8. Planuojamos teikti mokėjimo paslaugos:

(Jeigu 7 punktas pažymėtas „taip“, 8 ir 9 punktai nepildomi, o atskiruose pranešimo prieduose pateikiama 8 ir 9 punktuose nurodyta informacija apie kiekvieną 3 punkte pažymėtą valstybę narę.)

Pridedama |_| lapų.

8.1. paslaugos, kurias teikiant sudaromos sąlygos grynuosius pinigus įmokėti į mokėjimo sąskaitą, ir visos su mokėjimo sąskaitos tvarkymu susijusios operacijos

taip |_|

8.2. paslaugos, kurias teikiant sudaromos sąlygos grynuosius pinigus išimti iš mokėjimo sąskaitos, ir visos su mokėjimo sąskaitos tvarkymu susijusios operacijos

taip |_|

8.3. mokėjimo operacijos, įskaitant lėšų, esančių mokėjimo sąskaitoje, atidarytoje mokėjimo paslaugų vartotojo mokėjimo paslaugų teikėjo arba kito mokėjimo paslaugų teikėjo įstaigoje, pervedimą: tiesioginio debeto pervedimai, įskaitant vienkartinius tiesioginio debeto pervedimus, mokėjimo operacijos naudojantis mokėjimo kortele arba panašia priemone ir (arba) kredito pervedimai, įskaitant periodinius pervedimus

taip |_|

8.4. mokėjimo operacijos, kai mokėjimo paslaugų vartotojui lėšos suteiktos pagal kredito liniją: tiesioginio debeto pervedimai, įskaitant vienkartinius tiesioginio debeto pervedimus, mokėjimo operacijos naudojantis mokėjimo kortele arba panašia priemone ir (arba) kredito pervedimai, įskaitant periodinius pervedimus

taip |_|

8.5. mokėjimo priemonių išleidimas ir (arba) priėmimas

taip |_|

8.6. pinigų perlaidos

taip |_|

8.7. mokėjimo operacijos, kai mokėtojo sutikimas vykdyti mokėjimo operaciją duodamas naudojant telekomunikacijų galinį įrenginį, skaitmeninį ar informacinių technologijų įrenginį ir mokėjimas atliekamas telekomunikacijų tinklo arba informacinių technologijų sistemos operatoriui, kuris yra tik tarpininkas tarp prekių tiekėjo ar paslaugų teikėjo ir mokėjimo paslaugų vartotojo

taip |_|

9. Ar ketinate teikti paskolas, susijusias su mokėjimo paslaugomis, nurodytomis Mokėjimų įstatymo 5 straipsnio 4, 5, 7 punktuose? (Jeigu atsakymas „taip“, pateikiamas išsamus šios veiklos aprašymas.)

taip |_|

Pridedama |_| lapų.

10. Data, nuo kada planuojate leisti elektroninius pinigus, platinti ir išpirkti elektroninius pinigus ir teikti mokėjimo paslaugas kitoje valstybėje narėje, neįsteigus filialo

|_|_|_|_|_|_|_|_|

Užpildymo data |_|_|_|_|_|_|_|_|

_____________________________________________________

_________________