LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL LIETUVOS CENTRINIO VERTYBINIŲ POPIERIŲ DEPOZITORIUMO „INFORMACIJOS APIE VERTYBINIŲ POPIERIŲ SAVININKUS, VERTYBINIŲ POPIERIŲ LIKUČIUS IR JŲ VERTĘ VERTYBINIŲ POPIERIŲ SĄSKAITOSE PATEIKIMO TAISYKLIŲ“

1997 m. birželio 6 d. Nr. 15

Vilnius

Vertybinių popierių komisija nutaria:

Patvirtinti Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo „Informacijos apie vertybinių popierių savininkus, vertybinių popierių likučius ir jų vertę vertybinių popierių sąskaitose pateikimo taisykles“.

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKAS                                         V. PODERYS

______________

PATVIRTINTA	PATVIRTINTA
Vertybinių popierių komisijos	Lietuvos centrinio vertybinių
1997 m. birželio 6 d. nutarimu Nr. 14	popierių depozitoriumo valdybos
Protokolas Nr. 1	1997 m. balandžio 17 d. posėdyje

INFORMACIJOS APIE VERTYBINIŲ POPIERIŲ SAVININKUS, VERTYBINIŲ POPIERIŲ LIKUČIUS IR JŲ VERTĘ VERTYBINIŲ POPIERIŲ SĄSKAITOSE PATEIKIMO TAISYKLĖS

Bendrosios nuostatos

1.1. Šios informacijos apie vertybinių popierių savininkus, vertybinių popierių likučius ir vertę vertybinių popierių sąskaitose pateikimo taisyklės (toliau – taisyklės) reglamentuoja sąskaitų tvarkytojų informacijos pateikimą Lietuvos centriniam vertybinių popierių depozitoriumui (toliau – Depozitoriumui) nustatytu būdu ir nustatytais terminais.

1.2. Šių taisyklių teisinį pagrindą sudaro LR vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 28 straipsnio 6 dalis, LR vertybinių popierių komisijos 1997 m. vasario 14 d. nutarimas Nr. 4, Lietuvos Respublikos Vyriausybės ir Lietuvos banko valdybos 1997 m. gegužės 8 d. nutarimas Nr. 445/4.

1.3. Šiose taisyklėse:

1.3.1. Sąvokos „vertybiniai popieriai“, „sąskaitų tvarkytojai“, „emisija“, „vertybinių popierių portfelis“ vartojamos tokia pat prasme kaip Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme.

1.3.2. Sąvoka „nerezidentai“ suprantama kaip juridiniai ir fiziniai asmenys, turintys ekonominių interesų Lietuvoje, tačiau visą laiką gyvenantys bei veikiantys kitose šalyse arba gyvenantys ir veikiantys Lietuvoje trumpiau nei vienerius metus. Išimtis – ambasados, atstovybės, karinės bazės ir kiti panašaus pobūdžio subjektai, taip pat studentai, nors jų buvimo ar mokslo trukmė gali būti ilgesnė nei vieneri metai;

sąvoka „rezidentai“ suprantama kaip juridiniai ir fiziniai asmenys, turintys ekonominių interesų Lietuvoje ir gyvenantys bei veikiantys mūsų valstybėje ilgiau nei vienerius metus.

1.4. Šios taisyklės yra taikomos ir privalomos visiems sąskaitų tvarkytojams, nustatyta tvarka gavusiems leidimą vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais.

Investitorių į vertybinius popierius klasifikacija

Nustatyti, kad:

2.1. Visi investitoriai į vertybinius popierius skirstomi į:

2.1.1. rezidentus;

2.1.2. nerezidentus.

2.2. Pagal veiklos rūšį investitoriai skirstomi į grupes, kurioms suteikiami kodai:

2.2.1. finansų maklerio įmonės – 1;

2.2.2. kredito įstaigos:

2.2.2.1. centriniai bankai – 2;

2.2.2.2. komerciniai bankai – 3;

2.2.2.3. taupomieji bankai – 4;

2.2.2.4. kitos kredito įstaigos – 5;

2.2.3. draudimo įstaigos (išskyrus privalomą soc. draudimą) – 6;

2.2.4. pensijų fondai (ir privalomas soc. draudimas) – 7;

2.2.5. investicinės bendrovės (fondai) – 8;

2.2.6. fiziniai asmenys – 9;

2.2.7. kiti finansiniai tarpininkai – 10;

2.2.8. valstybės ir savivaldybės įmonės – 11;

2.2.9. valstybės valdymo institucijos – 12;

2.2.10. bendrovės, kuriose valstybės (savivaldybės) dalis įstatiniame (akciniame) kapitale sudaro daugiau kaip 50 procentų, – 13;

2.2.11. bendrovės, kuriose privataus kapitalo dalis įstatiniame (akciniame) kapitale sudaro daugiau kaip 50 procentų, – 14;

2.2.12. įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių (ūkinės bendrijos, komanditinės bendrovės, personalinės įm. ir kt.), – 15;

2.2.13. ne pelno organizacijos (viešosios įstaigos, asociacijos, labdaros ir paramos fondai) – 16;

2.2.14. kiti – 17.

2.3. Nerezidentai skirstomi pagal šalis, kuriose jie reziduoja. Šalims suteikiami atitinkami dviraidžiai kodai. Dviraidžiai kodai pateikti „Valstybės žinių“ 1997 m. kovo 26 d. Nr. 26 Lietuvos banko valdybos 1997 m. kovo 6 d. nutarimo Nr. 39 „Dėl statistinės atskaitomybės B-06-02 formos „Ataskaita LR mokėjimų balansui sudaryti“ patvirtinimo“ 3 priede.

Pateikiamos statistinės informacijos skaičiavimo metodika

3.1. Vyriausybės vertybinių popierių likutis vienetais (1 priedas) ataskaitinio laikotarpio pabaigoje paskirstomas pagal investitorių grupes.

3.2. Vyriausybės VP likučių vertės struktūra pagal investitorių grupes (litais, 2 priedas) skaičiuojama taip: kiekvienos investitorių grupės Vyriausybės VP kiekis (vienetais), atitinkamai laikotarpio pradžioje ir pabaigoje, pagal atitinkamas emisijas dauginamas iš atitinkamų Vyriausybės VP emisijų kainų, apskaičiuotų atsižvelgiant į laiką, likusį iki atitinkamos Vyriausybės VP išpirkimo dienos.

kur: N=100 Lt;

d – dienų skaičius, likęs iki išpirkimo;

Y – vidutinė palūkanų norma šios emisijos VVP aukcione;

n – VP skaičius.

3.3. Akcijų vertės struktūra pagal investitorių grupes (litais, 3 priedas) skaičiuojama kaip vertybinių popierių portfelio vertė, t. y. akcijų kiekis, atitinkamai laikotarpio pradžioje ir pabaigoje, dauginamas iš NVP Biržos prekybos sesijose paskutinio centrinėje rinkoje nustatyto kurso (jo nesant, akcijų kiekis dauginamas iš akcijų nominalios vertės).

Emitentui pateikiamų pranešimų apie vertybinių popierių savininkus reikalavimai

4.1. Kiekvienas sąskaitų tvarkytojas, apskaitantis vardinių vertybinių popierių sąskaitas pagal investitorių įgaliojimus, pateikia Centriniam depozitoriumui vardinių vertybinių popierių savininkų sąrašą, kuriame turi būti nurodyta ši informacija:

4.1.1. vertybinių popierių sąskaitą atidariusio sąskaitų tvarkytojo pavadinimas ir adresas;

4.1.2. vertybinių popierių sąskaitos numeris;

4.1.3. sąskaitoje esančių vertybinių popierių skaičius;

4.1.4. vertybinių popierių klasė, rūšis ir išleidimo į apyvartą data (bendrosios sąskaitos VP emisijai atidarymo Depozitoriume data);

4.1.5. vertybinių popierių emitento pavadinimas ir adresas;

4.1.6. vertybinių popierių nominali vertė;

4.1.7. vertybinių popierių savininko vardas, pavardė (įmonės pavadinimas) ir adresas;

4.1.8. apribojimai, taikomi vertybinių popierių suteikiamų teisių perleidimui;

4.1.9. vertybinių popierių sąskaitos atidarymo vieta ir laikas;

4.1.10. Centrinio depozitoriumo suteiktas vertybinio popieriaus kodas.

Informacijos pateikimo terminai

5.1. Sąskaitų tvarkytojai statistinę informaciją apie vertybinių popierių likučius (1 priedas) Depozitoriumui pateikia ne vėliau kaip penkios darbo dienos po ataskaitinio laikotarpio (mėnesio) pabaigos.

5.2. Sąskaitų tvarkytojai statistinę informaciją apie vertybinių popierių vertes ir kitą informaciją (2 priedas ir 3 priedas) pagal investitorių grupes pateikia ne vėliau kaip dešimt darbo dienų po ataskaitinio laikotarpio (ketvirčio) pabaigos.

5.3. Vertybinių popierių savininkų sąrašus sąskaitų tvarkytojai pateikia ne vėliau kaip dvi darbo dienos po šių vertybinių popierių emitento užklausimo per Depozitoriumą gavimo.

5.4. Vertybinių popierių kainas, apskaičiuotas pagal 3.2 punkte nurodytą formulę, sąskaitų tvarkytojams Depozitoriumas pateikia ne vėliau kaip dvi darbo dienos po ataskaitinio laikotarpio pabaigos.

Informacijos pateikimo būdai

6.1. Sąskaitų tvarkytojai informaciją pateikia raštiškai, kartu pridėdami duomenų bazės failą, sudarytą pagal Depozitoriumo nustatytą elektroninės duomenų bazės laukų struktūrą (4, 5, 6 priedai).

6.2. Depozitoriumas 5.4 punkte nurodytą informaciją pateikia elektroniniame faile.

______________

1 priedas

1997 03 28

Atsakingo asmens pareigos ir parašas                                                            Įmonės antspaudas

...........................................................

______________

2 priedas

Atsakingo asmens pareigos ir parašas                                                            Įmonės antspaudas

...........................................................

______________

3 priedas

Atsakingo asmens pareigos ir parašas                                                            Įmonės antspaudas

...........................................................

______________

4 priedas

Vertybinių popierių likučių ir vertės pagal Investitorių grupės duomenų bazės struktūra

LIKVERT. DBF

Sąskaitų tvarkytojo CD kodas	DLCDK	N 4
VP savininko pasaulio šalių ir teritorijų registro dviraidis kodas	SALKOD	C 2
Investitorių grupė	IGRUP	N 2
Data	DAT	C 10
Vertybinio popieriaus CD kodas	VPCDK	C 12
VP likutis	VPLIK	N 11
VP nominalas	VPNOM	N 15.2
VP vertė	VPVERT	N 15.2
Pastabos	PAST	C 20

______________

5 priedas

Pniginių judėjimų prie vertybinių popierių likučių ir vertės ataskaitos duomenų bazės struktūra

PINJUD. DBF

Sąskaitų tvarkytojo CD kodas	DLCDK	N 4
Pinignių judėjimų kategorija	PKAT	N 2
Suma	PSUM	N 15.2

Piniginių judėjimų kategorijų žymėjimas:

1 – Gautos pajamos už tarpininkavimą nerezidentams (be rezidentų)

2 – Palūkanos (grynos, atskaičiavus komisinius), sumokėtos nerezidentams išperkant VVP

3 – Gautos pajamos už tarpininkavimą nerezidentams (be rezidentų) per ketvirtį (operacijoms su VP (išskyrus VVP))

______________

6 priedas

Vertybinių popierių savininkų sąrašo duomenų bazės laukų struktūra

VPSAV. DBF

______________