VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTERIJOS

N U T A R I M A S

DĖL LEIDIMŲ INVESTICINĖMS BENDROVĖMS IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ

1996 m. kovo 8 d. Nr. 3

Vilnius

Vykdydama Lietuvos Respublikos investicinių bendrovių įstatymą (Žin.,1995, Nr. 63-1581), Vertybinių popierių komisija nutaria patvirtinti Leidimų investicinėms bendrovėms išdavimo ir panaikinimo taisykles (pridedama).

KOMISIJOS PIRMININKAS A. ŠEMETA

PATVIRTINTA

Vertybinių popierių komisijos

1996 m. kovo 8 d. nutarimu Nr. 3

LEIDIMŲ INVESTICINĖMS BENDROVĖMS IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO

TAISYKLĖS

BENDROJI DALIS

1. Šios Leidimų investicinėms bendrovėms išdavimo ir panaikinimo taisyklės (toliau – taisyklės) nustato leidimų subjektams, norintiems tapti investicine bendrove, išdavimo ir jų panaikinimo tvarką.

2. Šių taisyklių teisinis pagrindas yra Investicinių bendrovių įstatymo 5 straipsnis, 19 straipsnis ir 20 straipsnio 1 dalis.

3. Sąvokos, naudojamos šiose taisyklėse ir pridedamoje paraiškos formoje, turi tą pačią reikšmę kaip ir Investicinių bendrovių įstatyme.

4. Nė viena įmonė neturi teisės užsiimti investicinės bendrovės veikla, jeigu ji neturi Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių komisijos (toliau – Vertybinių popierių komisijos) išduoto leidimo.

5. Leidimas užsiimti investicinės bendrovės veikla gali būti išduotas naujai įkurtam investiciniam fondui, uždarajam investiciniam fondui arba veikiančiai įmonei, kuri reorganizuojama į investicinę bendrovę.

DOKUMENTŲ PATEIKIMO TVARKA

6. Leidimui gauti investicinė bendrovė (kai bendrovė steigiama – jos steigėjai) Vertybinių popierių komisijai pateikia šiuos dokumentus:

6.1. paraišką leidimui investicinės bendrovės veiklai gauti (1 priedas);

6.2. investicinės bendrovės steigimo sutartį;

6.3. investicinės bendrovės įstatus;

6.4. dokumentus, pažyminčius, kad investicinės bendrovės akcijos yra apmokėtos arba kad naujai steigiamos investicinės bendrovės steigėjai nupirko visas pirmosios emisijos akcijas;

6.5. turto valdymo sutartį, sudarytą su valdymo įmone, jeigu investicinė bendrovė yra investicinis fondas. Jei uždarasis investicinis fondas ar kontroliuojančioji investicinė bendrovė yra perdavusi turto valdymą valdymo įmonei, ji taip pat privalo pateikti turto valdymo sutartį;

6.6. sutartį su depozitoriumu;

6.7. dokumentą, patvirtinantį žyminio mokesčio sumokėjimą.

DOKUMENTŲ NAGRINĖJIMO IR LEIDIMŲ IŠDAVIMO TVARKA

7. Vertybinių popierių komisija per 30 dienų nuo paraiškos leidimui investicinės bendrovės veiklai gauti įteikimo dienos privalo išnagrinėti pateiktus dokumentus ir išduoti leidimą (2 priedas). Jei leidimas neišduodamas, investicinės bendrovės steigėjams arba kitiems atstovams turi būti pateiktas motyvuotas atsakymas raštu. Vertybinių popierių komisijos išduoti leidimai registruojami specialiame Leidimų investicinių bendrovių veiklai registre, kuriame nurodomi šie duomenys apie leidimą:

7.1. leidimo numeris;

7.2. turėtojas (įmonės pavadinimas, adresas, kodas);

7.3. išdavimo data;

7.4. galiojimo terminas;

7.5. galiojimo sustabdymo data;

7.6. galiojimo sustabdymo panaikinimo data;

7.7. galiojimo panaikinimo data.

8. Vertybinių popierių komisija gali neišduoti leidimo užsiimti investicinės bendrovės veikla, jei:

8.1. pateikti ne visi šių taisyklių šeštame punkte nurodyti dokumentai;

8.2. leidimui gauti pateikti dokumentai neatitinka Investicinių bendrovių įstatymo arba Vertybinių popierių komisijos patvirtintų teisės aktų reikalavimų;

8.3. leidimui gauti pateiktuose dokumentuose yra klaidingos arba tikrovės neatitinkančios informacijos;

8.4. ne visos investicinės bendrovės akcijos yra apmokėtos arba naujai steigiamos investicinės bendrovės steigėjai įsigijo tik dalį pirmosios emisijos akcijų;

8.5. investicinės bendrovės vadovai arba steigėjai nėra pakankamai geros reputacijos asmenys (yra nesąžiningumo ar finansinės drausmės dažnų pažeidimų įrodymų, turi nuobaudų dėl nusižengimų naudojantis tarnybine padėtimi ar administracinių nuobaudų už vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus, bausti už tyčinį bankrotą ar teisti už tyčinius nusikaltimus);

8.6. nepridėtas dokumentas, patvirtinantis žyminio mokesčio sumokėjimą.

LEIDIMŲ PANAIKINIMO TVARKA

9. Vertybinių popierių komisija gali panaikinti leidimą, išduotą investicinei bendrovei, jei investicinė bendrovė:

9.1. likviduojama;

9.2. gavo leidimą, pateikusi klaidingą arba melagingą informaciją, suklastotus dokumentus, taip pat nuslėpusi faktus, dėl kurių leidimas neturėjo būti išduotas;

9.3. daugiau nebevykdo leidimo išdavimo sąlygų arba nesilaiko Investicinių bendrovių įstatymo, kitų įstatymų ir Lietuvos Respublikos teisės aktų, įskaitant tai, kad nesiima tinkamų priemonių savo akcininkų turtinėms teisėms ir interesams apsaugoti nuo žalos, kurią gali padaryti su investicine bendrove susiję asmenys, sudarydami sandorius, kenkiančius investicinei bendrovei ar jos akcininkams, t. y. neturi patvirtinusi ar nesilaiko taisyklių ir procedūrų, kurios neleistų su investicine bendrove susijusiems asmenims:

9.3.1. sudaryti sandorius dėl investicinės bendrovės turimų ar jai siūlomų vertybinių popierių, išskyrus atvejus, jei stebėtojų taryba (arba valdyba, kai stebėtojų taryba nesudaroma) pripažįsta, kad tokie sandoriai neprieštarauja investicinės bendrovės ar jos akcininkų interesams:

– pareikalaudama, kad visi investicinės bendrovės vadovai raštu informuotų bendrovę apie pradinį turimų vertybinių popierių portfelį bei jų ar jiems siūlomus vertybinių popierių sandorius;

– patvirtindama žalingų bendrovei, todėl draudžiamų sandorių nustatymo kriterijus;

– prižiūrėdama, kaip laikomasi šių kriterijų, ir saugodama ne mažiau kaip šešerius metus visas ataskaitas ir kitus duomenis apie veiksmus, kurių buvo imtasi dėl šių sandorių;

9.3.2. gauti bet kokį atlyginimą, honorarą ar bet kokias kitas pajamas iš bet kokios bendrovės, kurioje investicinė bendrovė turi akcijų arba kurios akcijų ji ketina įsigyti, jei investicinė bendrovė yra investicinis fondas ar uždarasis investicinis fondas. Jei investicinė bendrovė yra kontroliuojančioji investicinė bendrovė, informacija apie šiame punkte nurodytas pajamas turi būti atskleista visuotiniam akcininkų susirinkimui bei Vertybinių popierių komisijai pateikiamoje metų ataskaitoje;

9.3.3. pirkti vertybinius popierius arba kitokį turtą iš investicinės bendrovės ar bet kurios kitos bendrovės, kurią kontroliuoja investicinė bendrovė, išskyrus:

– vertybinius popierius, kuriuos išleidžia investicinė bendrovė;

– vertybinius popierius, kurie perkami iš investicinės bendrovės, kad būtų išvengta investicinės bendrovės nuostolių dėl šių vertybinių popierių vertės kritimo rinkoje;

9.3.4. parduoti vertybinius popierius arba kitokį turtą investicinei bendrovei ar bet kuriai kitai investicinės bendrovės kontroliuojamai įmonei, išskyrus atvejus, kai asmuo, susijęs su investicine bendrove, parduoda investiciniam fondui jo išleistas išperkamąsias akcijas;

9.3.5. gauti bet kokį užmokestį iš bet kokių šaltinių (išskyrus reguliarų atlyginimą, kurį moka investicinė bendrovė) už tarpininko ar finansų maklerio darbą, kai investicinė bendrovė ar bet kuri kita investicinės bendrovės kontroliuojama įmonė perka ar parduoda vertybinius popierius ar kitą turtą;

9.3.6. paskatinti investicinę bendrovę ar jos kontroliuojamą įmonę investuoti į bet kurios įmonės, kurią kontroliuoja su investicine bendrove susijęs asmuo arba kurioje jis turi ar ketina įsigyti bet kokį turtą, vertybinius popierius arba sudaryti sutartis su tokia įmone, išskyrus atvejus, kai stebėtojų taryba (arba valdyba, kai stebėtojų taryba nesudaroma) nustato, kad tai atitinka investicinės bendrovės ir jos akcininkų interesus;

9.4. nevykdo Investicinių bendrovių įstatymo 6 straipsnio pirmojoje dalyje nustatytų kapitalo reikalavimų;

9.5. 12 mėnesių nesinaudoja suteiktu leidimu arba tokį laikotarpį neužsiima savo veikla;

9.6. neužtikrina jai patikėtų lėšų saugumo ar nebegali vykdyti įsipareigojimų kreditoriams;

9.7. aplaidžiai ar apgaulingai tvarko buhalterinę apskaitą, netinkamai sudaro finansines ataskaitas;

9.8. paaiškėja, kad investicinės bendrovės vadovai ar steigėjai neatitinka šių taisyklių 8.5 punkto reikalavimų.

10. Nustačiusi šių taisyklių 9 punkte nurodytus pažeidimus, Vertybinių popierių komisija gali apriboti investicinės bendrovės leidime nurodytą veiklą, taip pat laikinai sustabdyti leidimo galiojimą, nustatydama terminą, per kurį pažeidimai turi būti pašalinti. Pasibaigus šiam terminui, Komisija turi priimti sprendimą dėl veiklos apribojimų panaikinimo, leidimo galiojimo sustabdymo panaikinimo arba leidimo galiojimo panaikinimo.

11. Prieš priimdama sprendimą apriboti investicinės bendrovės veiklą, laikinai sustabdyti leidimo galiojimą ar panaikinti investicinės bendrovės leidimo galiojimą, Vertybinių popierių komisija privalo informuoti investicinę bendrovę apie tokio sprendimo priėmimo motyvus ir suteikti galimybę jos vadovams pasiaiškinti.

12. Investicinė bendrovė turi teisę pasamdyti nepriklausomą auditorių, jei Vertybinių popierių komisija kaip leidimo panaikinimo priežastį nurodo, kad investicinė bendrovė:

12.1. neužtikrina jai patikėtų lėšų saugumo ir nebegali vykdyti įsipareigojimų kreditoriams;

12.2. aplaidžiai ar apgaulingai tvarko buhalterinę apskaitą ar netinkamai sudaro finansines ataskaitas.

Nepriklausomo auditoriaus išvada (ataskaita) turi būti pateikta Vertybinių popierių komisijai per du mėnesius nuo prašymo atlikti nepriklausomą auditą pateikimo dienos, jei Vertybinių popierių komisija nenustato kitos datos.

Jeigu investicinė bendrovė per nustatytą laikotarpį nepristato šios išvados Vertybinių popierių komisijai arba atsisako atlikti nepriklausomą auditą, arba nepateikia jokios informacijos apie nepriklausomo audito atlikimo datą, leidimo užsiimti investicinės bendrovės veikla panaikinimo klausimas gali būti svarstomas ir nelaukiant nepriklausomo auditoriaus išvados.

13. Jei leidimas, išduotas investicinei bendrovei, panaikinamas, investicinė bendrovė turi būti likviduojama pagal Investicinių bendrovių įstatymo 5 straipsnio 15 dalies nuostatas.

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

14. Investicinė bendrovė privalo per 10 dienų raštu pateikti Vertybinių popierių komisijai dokumentų, teiktų leidimui gauti, pataisas ar papildymus. Tuo atveju, jei investicinio fondo nuosavas kapitalas tampa mažesniu nei 1 milijonas litų arba jei uždarojo investicinio fondo ar kontroliuojančios investicinės bendrovės nuosavi (grynieji) aktyvai tampa mažesni už įstatinį kapitalą, Vertybinių popierių komisijai privaloma raštu pranešti per 5 dienas.

15. Investicinės bendrovės įstatai negali būti pakeisti ar papildyti, o depozitoriumas ar valdymo įmonė negali būti pakeisti be Vertybinių popierių komisijos sutikimo. Sutikimas yra laikomas duotu, jei Vertybinių popierių komisija per 15 dienų po atitinkamo prašymo gavimo nepateikia motyvuoto prieštaravimo, dėl ko įstatai, valdymo įmonė ar depozitoriumas negali būti pakeisti.

Ginčus dėl sutikimo pakeisti ar papildyti įstatus, pakeisti valdymo įmonę ar depozitoriumą sprendžia teismas.

16. Panaikinus leidimo galiojimą, leidimas turi būti grąžintas Vertybinių popierių komisijai per 10 dienų nuo pranešimo apie leidimo galiojimo panaikinimą gavimo dienos.

17. Vertybinių popierių komisijos sprendimai dėl leidimo investicinės bendrovės veiklai išdavimo, leidimo galiojimo sustabdymo, leidimo galiojimo sustabdymo panaikinimo ar leidimo galiojimo panaikinimo skelbiami „Valstybės žiniose“. Skelbime nurodomi šie duomenys:

17.1. bendrovės kodas, pavadinimas, adresas;

17.2. investicinės bendrovės rūšis;

17.3. leidžiama veikla;

17.4. leidimo numeris;

17.5. leidimo išdavimo data, leidimo galiojimo sustabdymo data, leidimo galiojimo sustabdymo panaikinimo data, leidimo galiojimo panaikinimo data.

18. Ginčus dėl leidimų užsiimti investicinių bendrovių veikla išdavimo arba panaikinimo sprendžia teismas.

______________

Leidimų investicinėms bendrovėms

išdavimo ir panaikinimo taisyklių

1 priedas

PARAIŠKA LEIDIMUI INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLAI GAUTI

1. Pareiškėjo visas pavadinimas.

__________________________________________________________________________

2. Pareiškėjo registruotos buveinės adresas, telefonas, įmonių rejestro numeris (kodas).

__________________________________________________________________________

3. Ar pareiškėjas atitinka bent vieną šių požymių*:

_____________

* teisingą atsakymą pažymėkite x

3.1. daugiau kaip 60% pajamų gaunama iš sandorių vertybiniais popieriais:

taip □ ne □;

3.2. daugiau kaip 50% bendrovės turto vertės sudaro vertybiniai popieriai:

taip □ ne □.

4. Pareiškėjas yra:

4.1. investicinis fondas:

taip □ ne □;

4.2. uždarasis investicinis fondas:

taip □ ne □;

4.3. kontroliuojančioji investicinė bendrovė:

taip □ ne □.

5. Jei pareiškėjas siekia būti investiciniu fondu ar pareiškėjas:

5.1. turi diversifikuotą investicijų portfelį:

taip □ ne □

5.2. yra išleidęs išperkamąsias akcijas:

taip □ ne □

6. Jei pareiškėjas siekia būti uždaruoju investiciniu fondu ar pareiškėjas:

6.1. turi diversifikuotą investicijų portfelį:

taip □ ne □

6.2. yra išleidęs išperkamąsias akcijas:

taip □ ne □

6.3. yra steigiamas, reorganizuojant investicinį fondą:

taip □ ne □

7. Jei pareiškėjas siekia būti kontroliuojančiąja investicine bendrove, nurodykite, ar pareiškėjas:

7.1. turi diversifikuotą investicijų portfelį:

taip □ ne □

7.2. yra išleidęs išperkamąsias akcijas:

taip □ ne □

7.3. yra įsteigtas reorganizuojant veikiančią įmonę (išskyrus investicinį fondą arba uždarąjį investicinį fondą):

taip □ ne □

8. Jei pareiškėjas yra dar tik steigiamas investicinis fondas arba uždarasis investicinis fondas, ar steigėjai išpirko visas pirmosios emisijos akcijas:

taip □ ne □

9. Ar visos pareiškėjo išleistos akcijos yra apmokėtos:

taip □ ne □

10. Jei pareiškėjas yra investicinis fondas, nurodykite nuosavo kapitalo dydį (litais): _______

________________________________________________________________________________

11. Jei pareiškėjas yra uždarasis investicinis fondas ar kontroliuojančioji investicinė bendrovė, nurodykite įstatinio kapitalo dydį (litais): ________________________________________________________

12. Nurodykite nuosavų (grynųjų) aktyvų dydį: ____________________________________

13. Jei pareiškėjo akcijos apmokėtos turtiniais įnašais-*, nurodykite: ____________________

* reorganizuojant veikiančią įmonę į investicinę bendrovę, nurodoma, kokią dalį (procentais) pareiškėjo įstatinio kapitalo sudarė turtiniai įnašai sprendimo reorganizuoti įmonę priėmimo dieną

13.1. kokią dalį (procentais) pareiškėjo įstatinio (investicinio fondo atveju – nuosavo) kapitalo sudaro turtiniai įnašai, __________________________________________________________________________

13.2. ar yra tarp šių akcijų, apmokėtų darbais, paslaugomis, intelektualiniais ar kitais nematerialiais įnašais:

taip □ ne □;

Jei „taip“, nurodykite asmenų, įsigijusių akcijų už tokius įnašus, vardus ir pavardes (įmonių pavadinimus), kiekvieno iš jų įsigytų akcijų skaičių ir nematerialaus įnašo formą: ___________________________

________________________________________________________________________________

14. Jeigu pareiškėjas yra investicinis fondas ar uždarasis investicinis fondas, nurodykite skolinto kapitalo dalį (procentais), lyginant su nuosavais (grynaisiais) aktyvais: _________________________________________________________________

15. Nurodykite pareiškėjo vadovų (kai bendrovė steigiama – jos steigėjų) ir administracijos darbuotojų (turinčių kvalifikacinius sertifikatus) vardus, pavardes, asmens kodus, gimimo metus, adresus, telefonų numerius, išsilavinimą, darbovietes per 5 paskutiniuosius metus ir pareigas jose, turimų Vertybinių popierių komisijos pripažintų kvalifikacinių sertifikatų rūšis: _______________________________________________________

________________________________________________________________________________

16. Ar pareiškėjas sudarė turto valdymo sutartį su valdymo įmone:

taip □ ne □;

Jei „taip“, nurodykite valdymo įmonės pavadinimą, buveinės adresą ir telefono numerį bei pažymą, kad valdymo įmonė turi Vertybinių popierių komisijos leidimą užsiimti šia veikla (pridėkite turto valdymo sutarties ir leidimo kopijas, pažymėdami juos 1 priedu): ____________________________________________

________________________________________________________________________________

17. Nurodykite, ar turto valdymo sutartis buvo patvirtinta visuotiniame investicinės bendrovės akcininkų susirinkime:

taip □ ne □;

18. Investicinės bendrovės depozitoriumo pavadinimas, adresas ir telefono numeris (pridėkite prie paraiškos sutarties su depozitoriumu kopiją ir, jei depozitoriumas yra banko dukterinė įmonė ar finansų maklerio įmonė, Vertybinių popierių komisijos leidimą, pažymėdami juos 2 priedu): __________________________

________________________________________________________________________________

19. Ar investicinės bendrovės depozitoriumas yra:

19.1. bankas:

taip □ ne □;

19.2. banko dukterinė įmonė:

taip □ ne □;

19.3. finansų maklerio įmonė:

taip □ ne □;

19.4. Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas:

taip □ ne □;

20. Ar investicinės bendrovės turtas yra perduotas saugoti vienam depozitoriumui:

taip □ ne □;

Jei „ne“, nurodykite priežastį, dėl kurios bendrovės turtas nėra perduotas saugoti vienam depozitoriumui: ________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

21. Ar sutartyje su depozitoriumu yra numatyta atsiskaitymo už jo paslaugas tvarka ir įkainiai:

taip □ ne □.

22. Ar bent vienas su investicine bendrove susijęs asmuo yra depozitoriumo, su kuriuo pareiškėjas yra sudaręs sutartį, akcininkas ar vadovas:

taip □ ne □.

Jei „taip“, nurodykite tokių asmenų vardą, pavardę ir tiesioginių ar netiesioginių ryšių su pareiškėju pobūdį: ________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

23. Ar bent vienas pareiškėjo vadovas ar steigėjas:

23.1. buvo apkaltintas nesąžiningumu ar finansinės drausmės dažnu pažeidimu:

taip □ ne □;

23.2. turi nuobaudų dėl nusižengimų naudojantis tarnybine padėtimi:

taip □ ne □;

23.3. turi administracinių nuobaudų už vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus:

taip □ ne □;

23.4. baustas už tyčinį bankrotą:

taip □ ne □;

23.5. teistas už tyčinius nusikaltimus:

taip □ ne □;

Jeigu atsakymas į bet kurį iš 23.1–23.5 punktų yra „taip“, nurodykite papildomus duomenis:

– įmonės, įstaigos, organizacijos ar asmenys, susiję su pažeidimu,

– pažeidimo pobūdis,

– pažeidimo trumpas aprašymas,

– institucijos, pritaikiusios sankcijas už pažeidimą, pavadinimas,

– pažeidimo įvykdymo data. _________________________________________________

________________________________________________________________________________

24. Ar pareiškėjas yra išleidęs kitokių nei paprastosios vardinės akcijų:

taip □ ne □.

Jeigu atsakymas „taip“, apibūdinkite kiekvieną akcijų rūšį ir jų savininkų teises. ___________

25. Ar pareiškėjo aktyvų sudėtyje yra kito nei piniginės lėšos ir vertybiniai popieriai turto:

taip □ ne □.

Jeigu „taip“, nurodykite materialaus ir nematerialaus turto vertę, dėl ko šis turtas reikalingas investicinės bendrovės veiklai ir kokį dalį (procentais) jis sudaro lyginant su visų aktyvų verte: ______________

________________________________________________________________________________

26. Nurodykite pareiškėjo aktyvų dalį (procentais), kurią sudaro investicijos į vertybinius popierius, kurie nėra įtraukti į Lietuvos Respublikoje veikiančių vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus, nėra kotiruojami kitose, pripažintose, reguliuojamose, viešose vertybinių popierių rinkose Lietuvoje arba kurių emisijos sąlygos nenumato, kad šie vertybiniai popieriai bus įtraukti į Lietuvos Respublikoje veikiančių vertybinių popierių biržų oficialiuosius ar einamuosius prekybos sąrašus per vienerius metus, nėra bankų išleisti depozitų sertifikatai arba valstybės (vietos savivaldybės) išleisti ar garantuoti vertybiniai popieriai, nėra Vertybinių popierių komisijos likvidžiais pripažinti vertybiniai popieriai: _______________________________________________________________

________________________________________________________________________________

27. Prie šios paraiškos pridėkite investicinės bendrovės priimtas taisykles ir procedūras, užtikrinančias investicinės bendrovės akcininkų turtinių teisių ir interesų apsaugą nuo žalos, kuri gali būti padaryta su investicine bendrove susijusių asmenų, sudarant sandorius, kenkiančius investicinei bendrovei ar jos akcininkams (pažymėkite 3 priedu).

28. Jeigu pareiškėjas yra investicinis fondas arba uždarasis investicinis fondas, nurodykite, ar pareiškėjas:

28.1. yra suteikęs paskolas, garantavęs ar laidavęs už kitą asmenį dėl jo prievolių įvykdymo, įkeitęs turimus vertybinius popierius ar nekilnojamąjį turtą:

taip □ ne □;

28.2. yra paėmęs paskolą, išskyrus atvejus, kai paskola paimta kilnojamajam ar nekilnojamajam turtui, kuris būtinas pareiškėjo veiklai, įsigyti:

taip □ ne □;

28.3. yra įsigijęs ir turi vertybinių popierių, dėl kurių pažeisti diversifikuotam investicijų portfeliui nustatyti reikalavimai:

taip □ ne □;

28.4. yra išleidęs obligacijų:

taip □ ne □;

28.5. yra įsteigęs filialų ar kitų nepriklausomų struktūrinių padalinių:

taip □ ne □;

29. Jeigu pareiškėjas yra kontroliuojančioji investicinė bendrovė ar pareiškėjas:

29.1. yra investavęs daugiau kaip 25% savo nuosavų (grynųjų) aktyvų į vieno emitento vertybinius popierius:

taip □ ne □;

29.2. yra paėmęs kreditų iš kontroliuojamų įmonių ar gavęs jų garantijas:

taip □ ne □;

29.3. be visuotinio (akcininkų) susirinkimo sprendimo yra įkeitęs, pardavęs ar kitaip perleidęs visą ar dalį bet kurio emitento akcijų paketo, kurio bendra vertė sudaro ne mažiau kaip 5 procentus kontroliuojančiosios investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų vertės ir dėl tokio sandorio kontroliuojančioji investicinė bendrovė yra praradusi teises, kurioms įgyvendinti reikia 1/20, 1/10, 1/3, 1/2 ar 2/3 balsų:

taip □ ne □;

29.4. be visuotinio (akcininkų) susirinkimo sprendimo yra įkeitęs nekilnojamąjį turtą, suteikęs paskolas, garantavęs ar laidavęs už kitą asmenį dėl jo prievolių įvykdymo, jeigu tokių kontroliuojančiosios investicinės bendrovės prievolių ir suteiktų paskolų bendra suma sudarytų daugiau kaip 10% pareiškėjo nuosavų (grynųjų) aktyvų vertės:

taip □ ne □.

30. Jei pareiškėjas yra uždarasis investicinis fondas ar kontroliuojančioji investicinė bendrovė, ar pareiškėjas yra supirkęs dalį savo akcijų, ar yra jas priėmęs kaip įkaitą:

taip □ ne □.

31. Jeigu pareiškėjas buvo įkurtas kaip investicinė akcinė bendrovė valstybinio turto privatizavimo laikotarpiu pagal Lietuvos Respublikos valstybinio turto pirminio privatizavimo įstatymą ar pareiškėjas:

31.1. buvo reorganizuotas pagal Akcinių bendrovių įstatymo 10 straipsnyje ir Investicinių bendrovių įstatymo 5 straipsnio 12 dalyje išdėstytus reikalavimus:

taip □ ne □;

31.2. konvertavo privilegijuotas vardines akcijas į paprastąsias vardines akcijas ir atsisakė jų teikiamų privilegijų:

taip □ ne □;

31.3. pakeitė savo įstatus, kad jie atitiktų Investicinių bendrovių įstatymo reikalavimus:

taip □ ne □;

32. Žemiau pasirašę asmenys patvirtina, kad užpildė šią formą pareiškėjo vardu ir jo įgalioti. Pasirašę ir pareiškėjas, kuriam jie atstovauja, patvirtina, kad visi dokumentai, įteikiami kartu su paraiška, yra tikri, teisingi ir kad juose pateikiama visa reikalaujama informacija.

Stebėtojų tarybos pirmininkas-* ________________________

(parašas) (vardas,pavardė)

Valdybos pirmininkas-* _______________________________

(parašas) (vardas,pavardė)

Jei paraiška teikiama bendrovės steigimo metu

Steigėjai ___________________________________________

(parašas) (vardas,pavardė)

_____________________

* nepildoma, jei atitinkamas investicinės bendrovės valdymo organas nesudaromas

______________

Leidimų investicinėms bendrovėms

išdavimo ir panaikinimo taisyklių

2 priedas

LIETUVOS RESPUBLIKA

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

LEIDIMAS

UŽSIIMTI INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLA

Nr.

Leidimo turėtojas:

įmonės kodas

pavadinimas

investicinės bendrovės rūšis

adresas

Leidžiama užsiimti investavimu ir reinvestavimu į vertybinius popierius bei prekyba jais kaip pagrindine veikla.

Leidimas galioja nuo _______________________

Leidimo išdavimo pagrindas:

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 19__m.__________d. posėdžio sprendimas (protokolo Nr._____ punktas )

Leidimą išdavė Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija,

Ukmergės g. 41, 2360 Vilnius

Leidimas išduotas: 19_____m. ___________ d.

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ________________

(parašas) (vardo raidė, pavardė)

A.V.

______________