LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTRO

Į S A K Y M A S

DĖL FINANSŲ MINISTRO 2012 M. BALANDŽIO 11 D. ĮSAKYMO Nr. 1K-135 „DĖL 2009–2014 M. EUROPOS EKONOMINĖS ERDVĖS IR NORVEGIJOS FINANSINIŲ MECHANIZMŲ ĮGYVENDINIMO LIETUVOJE“ PAKEITIMO

2013 m. sausio 29 d. Nr. 1K-041

Vilnius

P a k e i č i u Lietuvos Respublikos finansų ministro 2012 m. balandžio 11 d. įsakymą Nr. 1K-135 „Dėl 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimo Lietuvoje“ (Žin., 2012, Nr. 44-2179) ir išdėstau jį nauja redakcija:

„LIETUVOS REPUBLIKOS FINANSŲ MINISTRAS

ĮSAKYMAS

DĖL 2009–2014 M. EUROPOS EKONOMINĖS ERDVĖS IR NORVEGIJOS FINANSINIŲ MECHANIZMŲ ĮGYVENDINIMO LIETUVOJE

Vadovaudamasis Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2012 m. sausio 18 d. nutarimo Nr. 57 „Dėl 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės ir Norvegijos finansinių mechanizmų administravimo Lietuvoje“ (Žin., 2012, Nr. 10-393) 8.1.2 punktu,

t v i r t i n u pridedamus:

1. Institucijų, atsakingų už 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės ir Norvegijos finansinių mechanizmų valdymą ir kontrolę Lietuvoje, funkcijų aprašą.

2. 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės ir Norvegijos finansinių mechanizmų programų ir projektų finansavimo ir įgyvendinimo taisykles*.“

FINANSŲ MINISTRAS                                                                       RIMANTAS ŠADŽIUS

________________

* 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės ir Norvegijos finansinių mechanizmų programų ir projektų finansavimo ir įgyvendinimo taisyklių priedai skelbiami „Valstybės žinių“ interneto tinklalapyje www.valstybes-zinios.lt.

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos finansų ministro 2012 m. balandžio 11 d. įsakymu Nr. 1K-135

(Lietuvos Respublikos finansų ministro 2013 m. sausio 29 d. įsakymo Nr. 1K-041

redakcija)

INSTITUCIJŲ, ATSAKINGŲ UŽ 2009–2014 M. EUROPOS EKONOMINĖS ERDVĖS IR NORVEGIJOS FINANSINIŲ MECHANIZMŲ VALDYMĄ IR KONTROLĘ LIETUVOJE, FUNKCIJŲ APRAŠAS

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Institucijų, atsakingų už 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės ir Norvegijos finansinių mechanizmų valdymą ir kontrolę Lietuvoje, funkcijų apraše (toliau – aprašas) reglamentuojamos institucijų, atsakingų už 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės (toliau – EEE) ir Norvegijos finansinių mechanizmų valdymą ir kontrolę Lietuvoje, funkcijos ir teisės.

2. Apraše vartojamos sąvokos:

Bendrojo finansavimo lėšos – Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto lėšos 2009–2014 m. EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programoms ir (ar) projektams finansuoti.

EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos įgyvendinimo sutartis – koordinavimo institucijos, EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos operatoriaus ir viešosios įstaigos Centrinės projektų valdymo agentūros sudaroma sutartis, kurioje nustatomos EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos įgyvendinimo sąlygos ir terminai, sutartį sudariusių šalių įsipareigojimai ir teisės.

EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos lėšos – EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos biudžete numatytos paramos dalies ir bendrojo finansavimo lėšos, kurias sudaro EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos rengimo ir valdymo lėšos, projektų įgyvendinimo lėšos, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo lėšos, programos lėšos papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo lėšos.

EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos paramos sutartis – koordinavimo institucijos, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos (kai skiriamos 2009–2014 m. Norvegijos finansinio mechanizmo lėšos) ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komiteto (kai skiriamos 2009–2014 m. EEE finansinio mechanizmo lėšos) sudaroma sutartis, kurioje nustatomos EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos įgyvendinimo sąlygos ir terminai, sutartį sudariusių šalių įsipareigojimai ir teisės.

EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos valdymas – EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos operatoriaus ir viešosios įstaigos Centrinės projektų valdymo agentūros veikla, vykdoma įgyvendinant jiems priskirtas EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos operatoriaus pareigas, numatytas EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimo reglamentuose, susitarimo memorandumuose ir šiame apraše.

EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos valdymo lėšos – EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos biudžete EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos operatoriui ir viešajai įstaigai Centrinei projektų valdymo agentūrai EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programai valdyti numatyta paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dalis.

EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų projektas – visuma ekonomiškai nedalomų nustatytoms funkcijoms atlikti skirtų veiklų, kuriomis siekiama ekonominių ir socialinių EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų tikslų ir kurioms nustatomas tam tikras biudžetas ir įgyvendinimo laikotarpis.

EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų projekto įgyvendinimo lėšos – EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos biudžete projektui įgyvendinti numatytos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos.

EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų projekto įgyvendinimo sutartis – EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos operatoriaus, viešosios įstaigos Centrinės projektų valdymo agentūros ir projekto vykdytojo sudaroma sutartis, kurioje nustatomos EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų projekto įgyvendinimo sąlygos ir terminai, sutartį sudariusių šalių įsipareigojimai ir teisės.

Paramos pagal EEE ir (ar) Norvegijos finansinius mechanizmus lėšos – Lietuvos Respublikai teikiamos 2009–2014 m. EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų lėšos.

Techninės EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos lėšos – EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų techninės paramos ir nacionalinio dvišalio bendradarbiavimo fondo lėšos.

Kitos apraše vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės finansinio mechanizmo įgyvendinimo reglamente, patvirtintame 2011 m. sausio 18 d. EEE finansinio mechanizmo komiteto (toliau – EEE mechanizmo įgyvendinimo reglamentas), ir 2009–2014 m. Norvegijos finansinio mechanizmo įgyvendinimo reglamente, patvirtintame 2011 m. vasario 11 d. Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos (toliau – Norvegijos mechanizmo įgyvendinimo reglamentas).

II. NACIONALINĖS KOORDINAVIMO INSTITUCIJOS FUNKCIJOS IR TEISĖS

3. Nacionalinė koordinavimo institucija (toliau – koordinavimo institucija) – Lietuvos Respublikos finansų ministerijos (toliau – Finansų ministerija) Tarptautinės finansinės paramos koordinavimo skyrius – atlieka šias funkcijas:

3.1. organizuoja ir koordinuoja EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programų (toliau – programa) rengimą, prireikus – jų keitimą, teikimą, derinimą su Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerija (kai skiriamos 2009–2014 m. Norvegijos finansinio mechanizmo lėšos) (toliau – Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerija) ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetu (kai skiriamos 2009–2014 m. EEE finansinio mechanizmo lėšos) (toliau – EEE finansinio mechanizmo komitetas);

3.2. derina su EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos operatoriumi (toliau – programos operatorius) ir kitomis suinteresuotomis institucijomis tipinį EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos paramos sutarties (toliau – programos paramos sutartis) projektą;

3.3. sudaro programų paramos sutartis ir jų keitimus;

3.4. koordinuoja programų įgyvendinimą ir atlieka jų įgyvendinimo stebėseną;

3.5. prižiūri, kad programos būtų įgyvendinamos laikantis Lietuvos Respublikos ir Europos Sąjungos (toliau – ES) teisės aktų, EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų, Lietuvos Respublikos ir Islandijos, Lichtenšteino Kunigaikštystės ir Norvegijos Karalystės 2011 m. gegužės 18 d. susitarimo memorandumo dėl 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės finansinio mechanizmo įgyvendinimo (Žin., 2011, Nr. 71-3369) ir Lietuvos Respublikos ir Norvegijos Karalystės 2011 m. balandžio 5 d. susitarimo memorandumo dėl 2009–2014 m. Norvegijos finansinio mechanizmo įgyvendinimo (Žin., 2011, Nr. 56-2689) (toliau – susitarimo memorandumai) bei programų sutarčių nuostatų;

3.6. kuria EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų valdymo ir kontrolės sistemą (toliau – valdymo ir kontrolės sistema), prižiūri jos veikimą ir tobulina ją:

3.6.1. rengia valdymo ir kontrolės sistemą reglamentuojančius teisės aktus ir jų pakeitimus;

3.6.2. vadovaujasi pasirengtu vidaus procedūrų vadovu;

3.6.3. rengia valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą, kurį kartu su audito institucijos pateikta sukurtos valdymo ir kontrolės sistemos vertinimo ataskaita, kaip numatyta EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų 4.8 straipsnių 3 dalyse, teikia Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir EEE finansinio mechanizmo komitetui;

3.6.4. organizuoja valdymo ir kontrolės sistemos trūkumų šalinimą ir šios sistemos tobulinimą;

3.6.5. teikia Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetui informaciją apie valdymo ir kontrolės sistemos veikimą ir jos pakeitimus;

3.6.6. vertina Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komiteto rekomendacijas dėl paramos pagal EEE ir (ar) Norvegijos finansinius mechanizmus lėšų (toliau – parama) panaudojimo;

3.6.7. informuoja Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministeriją ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetą apie rekomendacijose pateiktų siūlymų įgyvendinimą;

3.6.8. rengia ir tvirtina programų, techninių programų ir EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų projektų (toliau – projektas) finansavimo tvarką reglamentuojančius teisės aktus ir teikia paaiškinimus dėl jų taikymo;

3.6.9. rengia ir derina informavimo strategiją su Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerija ir EEE finansinio mechanizmo komitetu;

3.6.10. dalyvauja įgyvendinant informavimo strategiją ir užtikrina, kad informavimo ir viešinimo priemonės būtų įgyvendintos pagal informavimo strategiją;

3.7. rengia EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programų įgyvendinimo sutarčių (toliau – programos įgyvendinimo sutartis) projektus ir derina juos su Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerija arba EEE finansinio mechanizmo komitetu, programos operatoriumi ir kitomis suinteresuotomis institucijomis;

3.8. sudaro programų įgyvendinimo sutartis ir jų keitimus;

3.9. sudaro Priežiūros komitetą, skiria Priežiūros komiteto pirmininką ir jo pavaduotoją;

3.10. užtikrina Priežiūros komiteto sekretoriato funkcijų atlikimą;

3.11. rengia ir tvirtina programų vertinimo planą ir užtikrina jo įgyvendinimą;

3.12. informuoja programos operatorių, viešąją įstaigą Centrinę projektų valdymo agentūrą (toliau – CPVA), Priežiūros komitetą, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministeriją ir EEE finansinio mechanizmo komitetą apie programos vertinimo rezultatus;

3.13. prižiūri paramos ir bendrojo finansavimo lėšų panaudojimo spartą ir imasi veiksmų, kad paramos ir bendrojo finansavimo lėšos būtų panaudotos tinkamai ir laiku;

3.14. dalyvauja stebėtojo teisėmis projektų atrankos komitetuose;

3.15. dalyvauja stebėtojo teisėmis bendradarbiavimo ir valdymo komitetuose;

3.16. valdo ir organizuoja techninės paramos ir nacionalinio dvišalio bendradarbiavimo fondo lėšų panaudojimą;

3.17. koordinuoja ir prižiūri programų operatorių ir CPVA informavimo ir viešinimo veiksmus;

3.18. kuria ir plėtoja ES struktūrinės paramos kompiuterinės informacinės valdymo ir priežiūros sistemos EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų posistemį (toliau – SFMIS) ir užtikrina jo veikimą;

3.19. registruoja SFMIS informaciją apie atliekamus veiksmus, susijusius su funkcijų įgyvendinimu;

3.20. rengia ir teikia Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetui metines ir galutinę strategines ataskaitas;

3.21. apie galimus pažeidimus (išskyrus atvejus dėl techninės EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos lėšų (toliau – techninės programos lėšos) ir programos valdymo lėšų, skirtų CPVA funkcijoms atlikti (toliau – CPVA programos valdymo lėšos)) praneša CPVA, o jeigu pažeidimas gali būti susijęs su nusikalstama veika, apie tai informuoja Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą prie Vidaus reikalų ministerijos (toliau – FNTT);

3.22. atlieka tyrimą dėl įtariamo pažeidimo dėl techninės programos lėšų ir CPVA programos valdymo lėšų;

3.23. teikia nacionaliniam viešajam subjektui, atsakingam už ataskaitų apie pažeidimus rengimą ir teikimą (toliau – pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija), informaciją apie įtariamus ir nustatytus techninės programos lėšų ir CPVA programos valdymo lėšų panaudojimo pažeidimus ir įtariamas nusikalstamas veikas, kaip to reikalaujama EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų 11.4–11.7 straipsniuose;

3.24. atsiskaito Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetui už programų rengimą, įgyvendinimą, priežiūrą, kontrolę ir paramos lėšų panaudojimą;

3.25. organizuoja metinius susitikimus su Norvegijos užsienio reikalų ministerija ir EEE finansinio mechanizmo komitetu ir apsilankymus projektų įgyvendinimo vietose;

3.26. organizuoja Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komiteto, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos prašymu auditus ir dalyvauja juos atliekant;

3.27. teikia visą Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos, EEE finansinio mechanizmo komiteto, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos prašomą informaciją ir dokumentus;

3.28. teikia mokėjimo institucijai, tvirtinančiajai institucijai, audito institucijai, pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai, Priežiūros komitetui, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Finansinių mechanizmų valdybai, programos operatoriui, CPVA, pareiškėjams ir projektų vykdytojams informaciją ir dokumentus apie 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą;

3.29. organizuoja paramos lėšų teikimo užbaigimo procesą;

3.30. užtikrina, kad gaunami ir rengiami dokumentai, kurių reikia audito sekai užtikrinti, būtų tinkamai saugomi ir prieinami turintiems teisę juos tikrinti asmenims;

3.31. atlieka kitas teisės aktais koordinavimo institucijai priskirtas funkcijas.

4. Koordinavimo institucija turi teisę:

4.1. kreiptis su prašymu į programų operatorius ir CPVA, kad jie pateiktų derinti kai kuriuos savo rengiamus dokumentus;

4.2. gauti iš programų operatorių, CPVA ir projektų vykdytojų visą informaciją, susijusią su 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimu, kurios reikia jos funkcijoms atlikti;

4.3. tikrinti projektus jų administravimo ir įgyvendinimo vietose;

4.4. laikinai, kol bus pašalinti koordinavimo institucijos, tvirtinančiosios institucijos ar audito institucijos programos operatoriui, CPVA ar projektų vykdytojams nurodyti trūkumai, imtis veiksmų, reikalingų mokėjimams projektų vykdytojams ar programos operatoriui stabdyti;

4.5. sudaryti komisijas ir darbo grupes;

4.6. naudotis kitomis 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą reglamentuojančių teisės aktų koordinavimo institucijai suteiktomis teisėmis.

III. TVIRTINANČIOSIOS INSTITUCIJOS FUNKCIJOS IR TEISĖS

5. Tvirtinančioji institucija – Finansų ministerijos Nacionalinio fondo departamentas – atlieka šias funkcijas:

5.1. dalyvauja kuriant valdymo ir kontrolės sistemą ir rengiant valdymo ir kontrolės sistemą reglamentuojančius teisės aktus, valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą, programų, techninių programų ir projektų finansavimo tvarką reglamentuojančius teisės aktus ir teikia koordinavimo institucijai pasiūlymus dėl jų keitimo;

5.2. teikia paaiškinimus dėl programų, techninių programų ir projektų finansavimo tvarką reglamentuojančių teisės aktų taikymo;

5.3. vadovaujasi pasirengtu vidaus procedūrų vadovu;

5.4. tikrina ir tvirtina CPVA ir koordinavimo institucijos parengtas tarpines finansines ataskaitas ir teikia jas Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetui;

5.5. rengia ir teikia Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetui tikėtinų tarpinių mokėjimų pagal teikiamas tarpines finansines ataskaitas sumų prognozes;

5.6. gavusi iš programos operatoriaus parengtą galutinę programos įgyvendinimo ataskaitą, tikrina ir tvirtina pateiktos galutinės programos įgyvendinimo ataskaitos finansinį priedą, kurio forma patvirtinta EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų 9 prieduose, ir teikia galutinę programos įgyvendinimo ataskaitą Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetui;

5.7. teikia Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetui informaciją apie programų lėšoms valdyti atidarytose valstybės iždo sąskaitose sukauptas palūkanas;

5.8. praneša CPVA arba koordinavimo institucijai (dėl techninės programos lėšų ir CPVA programos valdymo lėšų) apie galimus pažeidimus;

5.9. dalyvauja kuriant ir plėtojant SFMIS;

5.10. registruoja SFMIS informaciją apie atliekamus veiksmus, susijusius su funkcijų įgyvendinimu;

5.11. teikia koordinavimo institucijai, mokėjimo institucijai ir audito institucijai, Priežiūros komitetui, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Finansinių mechanizmų valdybai, programos operatoriui, CPVA ir projektų vykdytojams informaciją ir dokumentus apie 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą;

5.12. dalyvauja organizuojant Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos ir EEE finansinio mechanizmo komiteto, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos auditus;

5.13. teikia Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biurui ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybai visą prašomą informaciją ir dokumentus;

5.14. dalyvauja paramos lėšų teikimo užbaigimo procese;

5.15. užtikrina, kad gaunami ir rengiami dokumentai, kurių reikia audito sekai užtikrinti, būtų tinkamai saugomi ir prieinami turintiems teisę juos tikrinti asmenims;

5.16. atlieka kitas teisės aktais tvirtinančiajai institucijai priskirtas funkcijas.

6. Tvirtinančioji institucija turi teisę:

6.1. atlikti programų operatorių, CPVA ir koordinavimo institucijos patikrinimus, susijusius su paramos ir bendrojo finansavimo lėšų panaudojimu;

6.2. tikrinti projektus jų įgyvendinimo arba administravimo vietose;

6.3. gauti iš institucijų ir įstaigų bei jų administruojamų duomenų bazių, programų operatorių, CPVA ir projektų vykdytojų informaciją, kurios reikia jos funkcijoms atlikti;

6.4. naudotis kitomis 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą reglamentuojančių teisės aktų tvirtinančiajai institucijai suteiktomis teisėmis.

IV. MOKĖJIMO INSTITUCIJOS FUNKCIJOS IR TEISĖS

7. Mokėjimo institucija – Finansų ministerijos Valstybės iždo departamentas – atlieka šias funkcijas:

7.1. dalyvauja kuriant valdymo ir kontrolės sistemą ir rengiant valdymo ir kontrolės sistemą reglamentuojančius teisės aktus, valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą, programų, techninių programų ir projektų finansavimo tvarką reglamentuojančius teisės aktus, programų vertinimo planą ir teikia koordinavimo institucijai pasiūlymus dėl jų keitimo;

7.2. vadovaujasi pasirengtu vidaus procedūrų vadovu;

7.3. atidaro atskiras valstybės iždo sąskaitas paramos lėšoms ir tvarko jose esančias lėšas;

7.4. tikrina programos operatoriaus pateiktas mokėjimo paraiškas dėl paramos ir bendrojo finansavimo lėšų išmokėjimo (toliau – mokėjimo paraiška valstybės iždui) ir išmoka projektų vykdytojams ir paramą valdančioms ir kontroliuojančioms institucijoms paramos ir bendrojo finansavimo lėšas vadovaudamasi Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto ir savivaldybių biudžetų sudarymo ir vykdymo taisyklėmis, patvirtintomis Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2001 m. gegužės 14 d. nutarimu Nr. 543 (Žin., 2001, Nr. 42-1455; 2004, Nr. 96-3531), ir Valstybės biudžeto lėšų išdavimo iš valstybės iždo sąskaitos taisyklėmis, patvirtintomis Lietuvos Respublikos finansų ministro 2000 m. liepos 21 d. įsakymu Nr.195 (Žin., 2000, Nr. 65-1976; 2007, Nr. 90-3604);

7.5. teikia tvirtinančiajai institucijai informaciją apie gautas paramos lėšas ir 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansiniams mechanizmams įgyvendinti skirtose valstybės iždo sąskaitose sukauptas palūkanas;

7.6. praneša CPVA arba koordinavimo institucijai (dėl techninės programos lėšų ir CPVA programos valdymo lėšų) apie galimus pažeidimus;

7.7. perveda Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetui nepanaudotas, netinkamomis finansuoti pripažintas, išieškotas paramos lėšas, jei to reikalaujama pagal teisės aktus, ar sukauptas palūkanas, atsiradusias EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų 8.7 straipsnių 1 dalyse nurodytu pagrindu, į jų nurodytą sąskaitą;

7.8. tvarko paramos ir bendrojo finansavimo lėšų apskaitą pagal finansų ministro patvirtintus viešojo sektoriaus apskaitos ir finansinės atskaitomybės standartus bei registruoja duomenis valstybės biudžeto vykdymo ataskaitų rinkiniui parengti;

7.9. dalyvauja kuriant ir plėtojant SFMIS;

7.10. registruoja SFMIS informaciją apie atliekamus veiksmus, susijusius su funkcijų įgyvendinimu;

7.11. teikia koordinavimo institucijai, tvirtinančiajai institucijai ir audito institucijai, pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai, Priežiūros komitetui, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Finansinių mechanizmų valdybai, programos operatoriui, CPVA ir projektų vykdytojams informaciją ir dokumentus apie 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą;

7.12. dalyvauja paramos lėšų teikimo užbaigimo procese;

7.13. užtikrina, kad gaunami ir rengiami dokumentai, kurių reikia audito sekai užtikrinti, būtų tinkamai saugomi ir prieinami turintiems teisę juos tikrinti asmenims;

7.14. atlieka kitas teisės aktais mokėjimo institucijai priskirtas funkcijas.

8. Mokėjimo institucija turi teisę:

8.1. gauti iš institucijų ir įstaigų bei jų administruojamų duomenų bazių, programų operatorių, CPVA, pareiškėjų ir projektų vykdytojų informaciją, kurios reikia jos funkcijoms atlikti;

8.2. naudotis kitomis 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą reglamentuojančių teisės aktų mokėjimo institucijai suteiktomis teisėmis.

V. AUDITO INSTITUCIJOS FUNKCIJOS IR TEISĖS

9. Audito institucija – Finansų ministerijos Vidaus audito ir finansų kontrolės metodologijos departamentas – atlieka šias funkcijas:

9.1. užtikrina, kad būtų atliktas valdymo ir kontrolės sistemos vertinimas, parengta ir koordinavimo bei tvirtinančiajai institucijoms pateikta valdymo ir kontrolės sistemos vertinimo ataskaita;

9.2. užtikrina, kad būtų atlikti valdymo ir kontrolės sistemos efektyvumo ir (ar) deklaruotų tinkamų finansuoti bei įtrauktų į tarpines finansines ataskaitas ir galutinės EEE ir (ar) Norvegijos finansinių mechanizmų programos įgyvendinimo ataskaitos finansinį priedą išlaidų tikrinimai (toliau – auditas):

9.2.1. rengia ir teikia Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetui audito strategiją ir metinius auditų planus, siekdama užtikrinti, kad būtų atliktas ne mažiau kaip vienas kiekvienos programos auditas. Auditų atlikimas per visą EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimo laikotarpį turi būti paskirstytas periodiškai tolygiai, vadovaujantis EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų 4.6 straipsnių nuostatomis;

9.2.2. užtikrina, kad būtų tinkamai ir audito strategijoje ir metiniuose auditų planuose nustatytais terminais atliekami auditai, atitinkantys tarptautinius audito standartus;

9.2.3. atlieka auditų ataskaitose pateiktų rekomendacijų pažangos stebėjimo priežiūrą ir teikia koordinavimo institucijai, tvirtinančiajai institucijai, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir EEE finansinio mechanizmo komitetui informaciją apie rekomendacijų įgyvendinimą;

9.2.4. rengia pagal atliktų auditų ataskaitas ir (ar) jų santraukas metines audito ataskaitas, kuriose apibendrinami per ataskaitinius metus atliktų auditų rezultatai, ir teikia jas koordinavimo institucijai, tvirtinančiajai institucijai, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir EEE finansinio mechanizmo komitetui;

9.2.5. rengia pagal atliktų auditų ataskaitas ir (ar) jų santraukas galutinę audito ataskaitą, kurioje apibendrinami per visą EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimo laikotarpį atlikti auditai, ir teikia ją koordinavimo institucijai, tvirtinančiajai institucijai, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir EEE finansinio mechanizmo komitetui;

9.2.6. analizuoja atliktų auditų ataskaitas ir (ar) jų santraukas bei išvadas, pagal poreikį persiunčia jas koordinavimo institucijai, tvirtinančiajai institucijai, programų operatoriams ir CPVA;

9.2.7. analizuoja Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos programų ir (ar) projektų auditų bei 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų valdymo patikrinimų, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos ir EEE finansinio mechanizmo komiteto auditų ataskaitose pateiktas rekomendacijas dėl valdymo ir kontrolės sistemos tobulinimo ir teikia koordinavimo institucijai pasiūlymus dėl jų įgyvendinimo;

9.2.8. dalyvauja organizuojant Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos ir EEE finansinio mechanizmo komiteto auditus, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos programų ir (ar) projektų auditus;

9.3. rengia deklaraciją, baigus teikti paramos lėšas, ir teikia ją Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ar EEE finansinio mechanizmo komitetui;

9.4. teikia koordinavimo institucijai pasiūlymus dėl valdymo ir kontrolės sistemos tobulinimo;

9.5. praneša CPVA arba koordinavimo institucijai (dėl techninės programos lėšų ir CPVA programos valdymo lėšų) apie galimus pažeidimus;

9.6. registruoja SFMIS informaciją apie atliekamus veiksmus, susijusius su funkcijų įgyvendinimu;

9.7. prireikus teikia informaciją, susijusią su auditų atlikimu, koordinavimo institucijai, tvirtinančiajai institucijai ir mokėjimo institucijai, pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai, programų operatoriams ir CPVA;

9.8. dalyvauja paramos lėšų teikimo užbaigimo procese;

9.9. užtikrina, kad gaunami ir rengiami dokumentai, kurių reikia audito sekai užtikrinti, būtų tinkamai saugomi ir prieinami turintiems teisę juos tikrinti asmenims;

9.10. atlieka kitas teisės aktais audito institucijai priskirtas funkcijas.

10. Audito institucija turi teisę:

10.1. gauti iš koordinavimo institucijos, tvirtinančiosios institucijos ir mokėjimo institucijos, programų operatorių, CPVA, pranešimus apie pažeidimus teikiančios institucijos ir projektų vykdytojų visą informaciją, susijusią su 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimu, kurios reikia jos funkcijoms atlikti;

10.2. naudotis kitomis 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą reglamentuojančių teisės aktų audito institucijai suteiktomis teisėmis.

VI. PRANEŠIMUS APIE PAŽEIDIMUS TEIKIANČIOS INSTITUCIJOS FUNKCIJOS IR TEISĖS

11. Pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija – Finansų ministerijos Nacionalinio fondo departamentas – atlieka šias funkcijas:

11.1. dalyvauja kuriant valdymo ir kontrolės sistemą ir rengiant valdymo ir kontrolės sistemą reglamentuojančius teisės aktus, valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą, programų, techninių programų ir projektų finansavimo tvarką reglamentuojančius teisės aktus ir teikia koordinavimo institucijai pasiūlymus dėl jų keitimo;

11.2. vadovaujasi pasirengtu vidaus procedūrų vadovu;

11.3. informuoja Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministeriją ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetą apie pažeidimus, kaip nustatyta EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų 11.4–11.7 straipsniuose;

11.4. teikia koordinavimo institucijai, mokėjimo institucijai ir audito institucijai, Priežiūros komitetui, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Finansinių mechanizmų valdybai, programos operatoriui ir CPVA informaciją ir dokumentus apie pažeidimus;

11.5. dalyvauja organizuojant Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos, EEE finansinio mechanizmo komiteto, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos auditus;

11.6. teikia Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biurui ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybai prašomą informaciją ir dokumentus;

11.7. dalyvauja kuriant ir plėtojant SFMIS;

11.8. registruoja SFMIS informaciją apie atliekamus veiksmus, susijusius su funkcijų įgyvendinimu;

11.9. dalyvauja paramos lėšų teikimo užbaigimo procese;

11.10. užtikrina, kad gaunami ir rengiami dokumentai, kurių reikia audito sekai užtikrinti, būtų tinkamai saugomi ir prieinami turintiems teisę juos tikrinti asmenims;

11.11. atlieka kitas teisės aktais pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai priskirtas funkcijas.

12. Pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija turi teisę:

12.1. gauti iš institucijų ir įstaigų bei jų administruojamų duomenų bazių, programų operatorių, CPVA ir projektų vykdytojų informaciją, kurios reikia jos funkcijoms atlikti;

12.2. naudotis kitomis 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą reglamentuojančių teisės aktų pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai suteiktomis teisėmis.

VII. PROGRAMOS OPERATORIAUS FUNKCIJOS IR TEISĖS

13. Programos operatorius – Vyriausybės nurodyta valstybės įstaiga – atlieka šias funkcijas:

13.1. dalyvauja kuriant valdymo ir kontrolės sistemą ir rengiant valdymo ir kontrolės sistemą reglamentuojančius teisės aktus, valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą, programų, techninių programų ir projektų finansavimo tvarką reglamentuojančius teisės aktus, programų vertinimo planą, informavimo strategiją ir teikia koordinavimo institucijai pasiūlymus dėl jų keitimo;

13.2. vadovaujasi pasirengtu vidaus procedūrų vadovu;

13.3. rengia programų pasiūlymus ir teikia juos koordinavimo institucijai, prireikus – juos taiso;

13.4. sudaro bendradarbiavimo komitetus (kai programą numatoma įgyvendinti su donorų programos partneriais) ir (ar) valdymo komitetus (kai programą numatoma įgyvendinti be donorų programos partnerių) ir skiria komitetų pirmininkus;

13.5. užtikrina bendradarbiavimo komitetų ir (ar) valdymo komitetų sekretoriatų funkcijų atlikimą;

13.6. sudaro programų įgyvendinimo sutartis;

13.7. planuoja programų įgyvendinimo procesą:

13.7.1. planuoja programos lėšas;

13.7.2. planuoja vadovaudamasis programų įgyvendinimo sutartimis ir Lietuvos Respublikos biudžeto sudarymą ir vykdymą reglamentuojančiais teisės aktais paramos ir bendrojo finansavimo lėšų poreikį programoms valdyti (išskyrus CPVA programos valdymo lėšų poreikį);

13.7.3. planuoja kvietimus teikti paraiškas dėl projektų finansavimo (toliau – paraiška) konkurso būdu atrenkamiems projektams ir lėšas kvietimams teikti paraiškas;

13.8. rengia ir tvirtina gaires pareiškėjams ir (ar) tiesioginio finansavimo skyrimo aprašus;

13.9. sudaro projektų atrankos komitetus ir skiria komitetų pirmininkus ir jų pavaduotojus;

13.10. užtikrina projektų atrankos komiteto sekretoriato funkcijų atlikimą;

13.11. priima, atsižvelgdamas į projektų atrankos komitetų rekomendacijas, sprendimus dėl paramos lėšų projektams, atrinktiems konkurso būdu, skyrimo;

13.12. informuoja CPVA apie priimtus sprendimus dėl paramos lėšų projektams skyrimo;

13.13. sudaro projektų įgyvendinimo sutartis;

13.14. atsidaro atskirą sąskaitą programos operatoriaus programos valdymo lėšoms, programos rengimo lėšoms, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo lėšoms, programos lėšų papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo lėšoms, skirtoms programos operatoriaus funkcijoms atlikti;

13.15. užtikrina, kad atrenkami projektai atitiktų 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų tikslus ir programos tikslus ir rezultatus;

13.16. vykdo dvigubo tos pačios veiklos tų pačių išlaidų finansavimo rizikos prevenciją;

13.17. tikrina CPVA parengtas ir pateiktas paraiškas asignavimų valdytojui;

13.18. rengia, tvirtina ir teikia mokėjimo institucijai mokėjimo paraiškas valstybės iždui;

13.19. rengia, tvirtina ir kartu su audito išvada, kad programos operatoriaus turėtos programos valdymo išlaidos yra tinkamos finansuoti, teikia CPVA programos operatoriaus mokėjimo prašymus;

13.20. užtikrina, kad programa visą jos įgyvendinimo laikotarpį būtų įgyvendinama pagal Lietuvos Respublikos ir ES teisės aktų, EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų, susitarimo memorandumų ir programų įgyvendinimo sutarčių nuostatas;

13.21. dalyvauja įgyvendinant informavimo strategiją, vadovaudamasis EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentuose nustatytais reikalavimais, užtikrina, kad informavimo ir viešinimo priemonės būtų įgyvendinamos pagal informavimo planus;

13.22. užtikrina vadovaudamasis EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų reikalavimais informacijos apie 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinius mechanizmus ir programas teikimą galimiems pareiškėjams ir kitiems suinteresuotiems asmenims;

13.23. praneša CPVA arba koordinavimo institucijai (dėl techninės programos lėšų ir CPVA programos valdymo lėšų) apie galimus pažeidimus;

13.24. priima sprendimus dėl paramos ir (ar) bendrojo finansavimo lėšų, išmokėtų ir (ar) panaudotų pažeidžiant Lietuvos Respublikos ir ES teisės aktus ir EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentus bei susitarimo memorandumus, grąžinimo (toliau – sprendimas dėl lėšų grąžinimo);

13.25. informuoja CPVA ir tvirtinančiąją instituciją apie priimtus sprendimus dėl lėšų grąžinimo;

13.26. susigrąžina paramos ir (ar) bendrojo finansavimo lėšas, išmokėtas ir (ar) panaudotas pažeidžiant Lietuvos Respublikos ir ES teisės aktus ir EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentus bei susitarimo memorandumus, Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka;

13.27. rengia, derina su koordinavimo institucija metines programos įgyvendinimo ataskaitas ir teikia jas Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai ir EEE finansinio mechanizmo komitetui;

13.28. teikia koordinavimo institucijai informaciją, kurios reikia metinėms ir galutinei strateginei ataskaitoms parengti;

13.29. rengia, derina su koordinavimo institucija galutinę programos įgyvendinimo ataskaitą ir teikia ją tvirtinančiajai institucijai;

13.30. rengia ir teikia atsižvelgdamas į CPVA pateiktą pagal projektų įgyvendinimo sutartis ir teiktinų mokėjimo prašymų duomenis parengtą informaciją, planuojamas sudaryti projekto įgyvendinimo sutartis bei teiktinus programos operatoriaus mokėjimo prašymus tvirtinančiajai institucijai tikėtinų tarpinių mokėjimų pagal teikiamas tarpines finansines ataskaitas sumų prognozes;

13.31. dalyvauja kuriant ir plėtojant SFMIS;

13.32. registruoja SFMIS informaciją apie atliekamus veiksmus, susijusius su funkcijų įgyvendinimu;

13.33. registruoja informaciją apie programas ir projektus Dokumentacijos, atsiskaitymo ir informavimo sistemoje (DORIS);

13.34. teikia koordinavimo institucijai, mokėjimo institucijai, tvirtinančiajai institucijai ir audito institucijai, pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai, Priežiūros komitetui, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Finansinių mechanizmų valdybai, CPVA ir projektų vykdytojams visus reikalingus dokumentus ir informaciją apie 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą;

13.35. dalyvauja organizuojant Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos, EEE finansinio mechanizmo komiteto, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos auditus;

13.36. teikia Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biurui ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybai visą prašomą informaciją ir dokumentus;

13.37. dalyvauja paramos lėšų teikimo užbaigimo procese;

13.38. užtikrina, kad gaunami ir rengiami dokumentai, kurių reikia audito sekai užtikrinti, būtų tinkamai saugomi ir prieinami turintiems teisę juos tikrinti asmenims;

13.39. atlieka kitas teisės aktais programos operatoriui priskirtas funkcijas.

14. Programos operatorius turi teisę:

14.1. gauti iš koordinavimo institucijos, tvirtinančiosios institucijos, mokėjimo institucijos, audito institucijos, CPVA ir projektų vykdytojų visą informaciją, susijusią su 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimu, kurios reikia programos operatoriaus funkcijoms atlikti;

14.2. naudotis kitomis 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą reglamentuojančių teisės aktų programos operatoriui suteiktomis teisėmis.

VIII. CPVA FUNKCIJOS IR TEISĖS

15. CPVA atlieka šias funkcijas:

15.1. dalyvauja kuriant valdymo ir kontrolės sistemą ir rengiant valdymo ir kontrolės sistemą reglamentuojančius teisės aktus, valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą, programų, techninių programų ir projektų finansavimo tvarką reglamentuojančius teisės aktus, programų pasiūlymų projektus, programų vertinimo planą, informavimo strategiją ir teikia koordinavimo institucijai pasiūlymus dėl jų keitimo;

15.2. vadovaujasi pasirengtu vidaus procedūrų vadovu;

15.3. planuoja, derindama su programų operatoriais ir vadovaudamasi programos įgyvendinimo sutartimi ir Lietuvos Respublikos biudžeto sudarymą ir vykdymą reglamentuojančiais teisės aktais, CPVA programos valdymo lėšas;

15.4. teikia visą reikalingą informaciją Finansų ministerijai, kad pagal Lietuvos Respublikos biudžeto sudarymą ir vykdymą reglamentuojančius teisės aktus planuojant atitinkamų metų Finansų ministerijos lėšų poreikį CPVA būtų suplanuotos EEE ir Norvegijos finansiniams mechanizmams įgyvendinti atitinkamiems metams reikalingos lėšos, o jos kopiją – programos operatoriui;

15.5. programos operatoriaus nustatyta tvarka derina su juo CPVA darbų, atliekamų įgyvendinant programą, terminus ir kitus su programos įgyvendinimo eiga susijusius klausimus;

15.6. derina su programos operatoriumi įgyvendinant programą CPVA rengiamus dokumentus;

15.7. sudaro programos įgyvendinimo sutartis;

15.8. skelbia kvietimus teikti paraiškas;

15.9. teikia juridiniams ir (ar) fiziniams asmenims, siekiantiems gauti paramos lėšas projektui įgyvendinti, informaciją, kurios reikia paraiškoms parengti ir pateikti;

15.10. atlieka paraiškų vertinimą:

15.10.1. užtikrina, kad projektai būtų įvertinti vadovaujantis gairėse pareiškėjams nustatytais reikalavimais;

15.10.2. nustato didžiausią leistiną projekto tinkamų finansuoti išlaidų (paramos ir bendrojo finansavimo lėšų) dydį;

15.10.3. rengia paraiškų vertinimo ataskaitas ir teikia jas programos operatoriui;

15.11. rengia atitinkamo projekto įgyvendinimo sutarties projektą ir derina jį su programos operatoriumi;

15.12. sudaro projekto įgyvendinimo sutartį;

15.13. organizuoja centralizuotą programų rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, valiutų keitimo rizikos fondo išlaidų ir programų išlaidų papildomoms veikloms išorės audito, kuriuo siekiama patvirtinti, kad programos operatoriaus ir CPVA padarytos išlaidos yra tinkamos finansuoti, paslaugos pirkimą;

15.14. organizuoja projekto įgyvendinimo sutarties su projekto vykdytoju pasirašymą;

15.15. užtikrina, kad projektai visą jų įgyvendinimo laikotarpį būtų įgyvendinami pagal Lietuvos Respublikos ir ES teisės aktų, EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų, susitarimo memorandumų ir projektų įgyvendinimo sutarčių nuostatas;

15.16. įsitikina ir patvirtina, kad pagal programos įgyvendinimo sutartį ir projekto įgyvendinimo sutartį finansuojami darbai yra atlikti, prekės įsigytos bei paslaugos suteiktos ir kad programų operatorių deklaruotos su programų valdymu ir (ar) projektų vykdytojų deklaruotos su projektų įgyvendinimu susijusios išlaidos buvo padarytos ir nepažeidžia Lietuvos Respublikos ir ES teisės aktų, EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų, susitarimo memorandumų ir projektų įgyvendinimo sutarčių:

15.16.1. tikrina projektų vykdytojų pateiktuose mokėjimo prašymuose nurodytų išlaidų tinkamumą finansuoti;

15.16.2. vykdo dvigubo tos pačios veiklos tų pačių išlaidų finansavimo rizikos prevenciją;

15.16.3. rengia ir teikia programos operatoriui paraiškas asignavimų valdytojui;

15.16.4. rengia ir tvirtina tarpines finansines ataskaitas;

15.16.5. teikia tarpines finansines ataskaitas tvirtinančiajai institucijai, o jų kopiją – programos operatoriui;

15.16.6. atlieka projektų įgyvendinimo patikras vietose;

15.16.7. teikia tvirtinančiajai institucijai ir programos operatoriui informaciją apie veiksmus, atliktus tvirtinant išlaidų tinkamumą finansuoti;

15.17. prižiūri, kad projektų vykdytojai turėtų atskirą sistemą projektų apskaitai tvarkyti (atskirai nuo kitos projekto vykdytojo vykdomos veiklos apskaitos) arba specialų projektų įgyvendinimo sandorių apskaitos kodą;

15.18. prižiūri, kad projektų vykdytojai laikytųsi EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentuose, jų prieduose ir projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytų informavimo ir viešinimo reikalavimų;

15.19. rengia ir tvirtina galutinės programos įgyvendinimo ataskaitos finansinį priedą ir teikia jį programos operatoriui;

15.20. teikia koordinavimo institucijai, tvirtinančiajai institucijai, mokėjimo institucijai ir audito institucijai, pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai, Priežiūros komitetui, Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Finansinių mechanizmų valdybai, programos operatoriui, pareiškėjams ir projektų vykdytojams visus reikalingus dokumentus ir informaciją apie 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą;

15.21. įtarusi, kad esama pažeidimų, ir (ar) gavusi apie tai informacijos, atlieka (išskyrus atvejus dėl techninės programos lėšų ir CPVA programos valdymo lėšų) tyrimą ir, jeigu pažeidimas gali būti susijęs su nusikalstama veika, apie tai informuoja FNTT, koordinavimo instituciją, tvirtinančiąją instituciją, pranešimus apie pažeidimus teikiančią instituciją ir programos operatorių;

15.22. išskaičiuoja pagal programos operatoriaus sprendimą dėl lėšų grąžinimo 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų ir (ar) Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto lėšas, išmokėtas ir (ar) panaudotas pažeidžiant Lietuvos Respublikos ir ES teisės aktus, EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentus, susitarimo memorandumus, iš projekto vykdytojo pateikto ir (ar) kito teikiamo mokėjimo prašymo;

15.23. teikia pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai informaciją apie įtariamus ir nustatytus pažeidimus ir įtariamas nusikalstamas veikas (išskyrus atvejus dėl techninės programos lėšų ir CPVA programos valdymo lėšų), kaip to reikalaujama EEE ir Norvegijos mechanizmų įgyvendinimo reglamentų 11.4–11.7 straipsniuose;

15.24. vykdo pažeidimų prevenciją;

15.25. teikia programos operatoriui pagal projektų įgyvendinimo sutartis ir teiktinų mokėjimo prašymų duomenis parengtą informaciją, reikalingą tikėtinų tarpinių mokėjimų pagal teikiamas tarpines finansines ataskaitas sumų prognozėms parengti;

15.26. teikia programos operatoriui informaciją, kurios reikia metinėms ir galutinei programos įgyvendinimo ataskaitoms parengti;

15.27. teikia koordinavimo institucijai informaciją, kurios reikia metinėms ir galutinei strateginei ataskaitoms parengti;

15.28. rengia, tvirtina ir kartu su audito išvada, kad CPVA turėtos programos valdymo išlaidos yra tinkamos finansuoti, teikia Finansų ministerijai CPVA mokėjimo prašymus;

15.29. dalyvauja kuriant ir plėtojant SFMIS;

15.30. registruoja SFMIS informaciją apie atliekamus veiksmus, susijusius su funkcijų įgyvendinimu;

15.31. dalyvauja organizuojant Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos, EEE finansinio mechanizmo komiteto, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos auditus;

15.32. teikia Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biurui ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybai visą prašomą informaciją ir dokumentus;

15.33. užtikrina, kad gaunami ir rengiami dokumentai, kurių reikia audito sekai užtikrinti, būtų tinkamai saugomi ir prieinami turintiems teisę juos tikrinti asmenims;

15.34. dalyvauja įgyvendinant informavimo strategiją;

15.35. konsultuoja programų operatorius;

15.36. dalyvauja paramos lėšų teikimo užbaigimo procese;

15.37. atlieka kitas teisės aktais CPVA priskirtas funkcijas, susijusias su 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimu.

16. CPVA turi teisę:

16.1. gauti iš koordinavimo institucijos, tvirtinančiosios institucijos, mokėjimo institucijos, audito institucijos, programų operatorių ir projektų vykdytojų visą informaciją, susijusią su 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimu, kurios reikia jos funkcijoms atlikti;

16.2. naudotis kitomis 2009–2014 m. EEE ir Norvegijos finansinių mechanizmų įgyvendinimą reglamentuojančių teisės aktų CPVA suteiktomis teisėmis.

_________________

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos finansų ministro 2012 m. balandžio 11 d. įsakymu Nr. 1K-135

(Lietuvos Respublikos finansų ministro 2013 m. sausio 29 d. įsakymo Nr. 1K-041

redakcija)

2009–2014 M. EUROPOS EKONOMINĖS ERDVĖS IR NORVEGIJOS FINANSINIŲ MECHANZIMŲ, PROGRAMŲ IR PROJEKTŲ FINANSAVIMO IR ĮGYVENDINIMO TAISYKLĖS

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės ir Norvegijos finansinių mechanizmų, programų ir projektų finansavimo ir įgyvendinimo taisyklėse (toliau – šios taisyklės) nustatoma:

1.1. 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės (toliau – EEE) ir Norvegijos finansinių mechanizmų (toliau – mechanizmai) valdymo ir kontrolės sistemos kūrimo tvarka;

1.2. Europos Sąjungos (toliau – ES) struktūrinės paramos kompiuterinės informacinės valdymo ir priežiūros sistemos mechanizmų posistemio (toliau – SFMIS) kūrimo ir naudojimosi nuostatos;

1.3. paramos pagal mechanizmus lėšomis (toliau – parama) ir bendrojo finansavimo lėšomis finansuojamų programų rengimo ir įgyvendinimo tvarka;

1.4. pagal programas finansuojamų projektų atrankos būdai, projektų vertinimo ir atrankos tvarka;

1.5. projektų įgyvendinimo: išlaidų apmokėjimo, galimų pažeidimų tyrimo, atsiskaitymo už projektų įgyvendinimą, skundų teikimo ir nagrinėjimo nuostatos;

1.6. programų ir projektų dokumentų saugojimo tvarka.

2. Šiose taisyklėse vartojamos sąvokos:

Išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentai – banko sąskaitos išrašai, kasos išlaidų orderiai ar kiti dokumentai, kuriais įrodoma, kad pagal išlaidų pagrindimo dokumentus buvo atliktas mokėjimas.

Išlaidų pagrindimo dokumentai – rangovų, paslaugų teikėjų ar prekių tiekėjų pateiktos sąskaitos faktūros, perdavimo aktai, darbo laiko apskaitos žiniaraščiai, kelionių ar kiti dokumentai, kuriais pagrindžiamos patirtos išlaidos.

Kitos šiose taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės įgyvendinimo reglamente, patvirtintame 2011 m. sausio 18 d. EEE finansinio mechanizmo komiteto, ir 2009–2014 m. Norvegijos finansinio mechanizmo įgyvendinimo reglamente, patvirtintame 2011 m. vasario 11 d. Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijos (toliau – Reglamentai), ir Institucijų, atsakingų už 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės ir Norvegijos finansinių mechanizmų administravimą Lietuvoje, funkcijų apraše, patvirtintame Lietuvos Respublikos finansų ministro 2012 m. balandžio 11 d. įsakymu Nr. 1K-135 (Žin., 2012, Nr. 44-2179) (toliau – Funkcijų aprašas).

II. MECHANIZMŲ VALDYMO IR KONTROLĖS SISTEMOS KŪRIMAS, PRIEŽIŪRA IR TOBULINIMAS

3. Mechanizmų valdymo ir kontrolės sistema – nacionalinės koordinavimo institucijos (toliau – koordinavimo institucija), tvirtinančiosios institucijos, mokėjimo institucijos, audito institucijos, nacionalinio viešojo subjekto, atsakingo už ataskaitų apie pažeidimus rengimą ir teikimą (toliau – pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija), programų operatorių ir viešosios įstaigos Centrinės projektų valdymo agentūros (toliau – CPVA) atliekamų funkcijų ir procedūrų visuma, užtikrinanti tinkamą mechanizmų įgyvendinimą, atitinkantį šiuos teisės aktus ir juose įtvirtintus principus:

3.1. Lietuvos Respublikos ir Islandijos, Lichtenšteino Kunigaikštystės ir Norvegijos Karalystės 2011 m. gegužės 18 d. susitarimo memorandumą dėl 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės finansinio mechanizmo įgyvendinimo (Žin., 2011, Nr. 71-3369) ir Lietuvos Respublikos ir Norvegijos Karalystės 2011 m. balandžio 5 d. susitarimo memorandumą dėl 2009–2014 m. Norvegijos finansinio mechanizmo įgyvendinimo (Žin., 2011, Nr. 56-2689) (toliau – susitarimo memorandumai);

3.2. Reglamentus (su Lietuvos Respublikai taikomomis išimtimis);

3.3. Funkcijų aprašą;

3.4. valstybių donorių priimtus teisės aktus ir gaires, reglamentuojančius mechanizmų valdymą ir kontrolę;

3.5. kitus ES ir Lietuvos Respublikos teisės aktus.

4. Koordinavimo institucija mechanizmų valdymo ir kontrolės sistemos aprašymus (toliau – valdymo ir kontrolės sistemos aprašymas) anglų kalba rengia vadovaudamasi Reglamentais (jų 4 skyriais). Rengiami dviejų tipų valdymo ir kontrolės sistemos aprašymai: valdymo ir kontrolės sistemos aprašymas pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 dalis ir valdymo ir kontrolės sistemos aprašymas pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 ir 2 dalis.

5. Koordinavimo institucija, rengdama valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 dalis, tvirtinančiajai institucijai, mokėjimo institucijai, audito institucijai ir pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai teikia užpildyti savo parengtą klausimyną ir jo pildymo rekomendacijas.

6. Tvirtinančioji institucija, mokėjimo institucija, audito institucija ir pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija iki koordinavimo institucijos rašte nustatyto termino, kuris negali būti trumpesnis kaip 10 darbo dienų, teikia koordinavimo institucijai užpildytą klausimyną ir koordinavimo institucijos prašomus pateikti priedus.

7. Koordinavimo institucija, gavusi šių taisyklių 6 punkte nurodytų institucijų užpildytus klausimynus ir kartu su jais pateiktus priedus, apibendrina juos ir parengia valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 dalis.

8. Koordinavimo institucija parengtus valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 dalis ir valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 ir 2 dalis teikia audito institucijai įvertinti.

9. Koordinavimo institucija valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 dalis kartu su audito institucijos pateikta sukurtos valdymo ir kontrolės sistemos vertinimo ataskaita bei rekomendacijų ir priemonių nustatytiems neatitikimams pašalinti planu raštu teikia Finansinių mechanizmų valdybai (toliau – FMV), kuri oficialiai atstovauja Norvegijos Karalystės užsienio reikalų ministerijai (kai lėšos skiriamos iš 2009–2014 m. Norvegijos finansinio mechanizmo) (toliau – Norvegijos užsienio reikalų ministerija) ir EEE finansinio mechanizmo komitetui (kai lėšos skiriamos iš 2009–2014 m. EEE finansinio mechanizmo) (toliau – EEE finansinio mechanizmo komitetas).

10. Koordinavimo institucija, rengdama valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 ir 2 dalis, programų operatoriams ir CPVA pateikia užpildyti savo parengtą klausimyną ir jo pildymo rekomendacijas.

11. Programų operatoriai ir CPVA iki koordinavimo institucijos rašte nustatyto termino, kuris negali būti trumpesnis kaip 10 darbo dienų, pateikia koordinavimo institucijai užpildytą klausimyną ir koordinavimo institucijos prašomus pateikti priedus.

12. Koordinavimo institucija, gavusi šių taisyklių 11 punkte nurodytų institucijų užpildytus klausimynus ir kartu su jais pateiktus priedus, apibendrina juos, papildo pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 dalis parengtą ir FMV pateiktą valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą ir parengia vieną bendrą valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 ir 2 dalis.

13. Koordinavimo institucija valdymo ir kontrolės sistemos aprašymą pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 ir 2 dalis kartu su audito institucijos pateikta sukurtos valdymo ir kontrolės sistemos vertinimo ataskaita bei rekomendacijų ir priemonių nustatytiems neatitikimams pašalinti planu ne vėliau kaip per šešis mėnesius nuo pirmos tarpinės finansinės ataskaitos pateikimo FMV dienos raštu teikia FMV.

14. Jei audito institucijos koordinavimo institucijai pateiktoje sukurtos valdymo ir kontrolės sistemos vertinimo ataskaitoje pateikta nuomonė, kad valdymo ir kontrolės sistema pagal Reglamentų 4.8 straipsnių 1 ir (ar) 2 dalis neatitinka Reglamentų 4.8 straipsnių 3 dalių reikalavimų ir (ar) turėtų būti tobulinama, koordinavimo institucija per audito institucijos nustatytą terminą kartu su tvirtinančiąja institucija, mokėjimo institucija, pranešimus apie pažeidimus teikiančia institucija, programų operatoriais ir CPVA rengia rekomendacijų ir priemonių nustatytiems neatitikimams pašalinti planą ir teikia jį audito institucijai tvirtinti.

15. Koordinavimo institucija prižiūri audito institucijos patvirtinto rekomendacijų ir priemonių nustatytiems neatitikimams pašalinti plano įgyvendinimą ir, jį įgyvendinus bei pašalinus nustatytus neatitikimus, apie tai informuoja audito instituciją.

16. Koordinavimo institucija, tvirtinančioji institucija, mokėjimo institucija, pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija, programų operatoriai ir CPVA atsako už valdymo ir kontrolės sistemos veikimo trūkumų pašalinimą ir jos tobulinimą.

17. Koordinavimo institucija, atlikdama valdymo ir kontrolės sistemos veikimo priežiūrą, siekdama pašalinti jos trūkumus ir tobulinti ją:

17.1. pagal kompetenciją analizuoja audito institucijos, FMV, Norvegijos užsienio reikalų ministerijos, EEE finansinio mechanizmo komiteto, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos auditų ataskaitas ir (ar) rekomendacijas;

17.2. teikia pasiūlymus audito institucijai, FMV, Norvegijos užsienio reikalų ministerijai, EEE finansinio mechanizmo komitetui, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biurui ir Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybai dėl audito ataskaitose pateiktų rekomendacijų įgyvendinimo priemonių, pritarus siūlomoms priemonėms – prižiūri šių priemonių įgyvendinimą;

17.3. teikia programų operatoriams ir CPVA valdymo ir kontrolės sistemos tobulinimo rekomendacijas ir prižiūri jų įgyvendinimą;

17.4. pagal su tvirtinančiąja institucija suderintą formą teikia tvirtinančiajai institucijai informaciją apie valdymo ir kontrolės sistemos veikimą ir šių taisyklių 17.1 punkte nurodytų institucijų pateiktų rekomendacijų įgyvendinimą;

17.5. rengia reikalingus teisės aktus ir (ar) jų pakeitimus.

III. SFMIS

18. Siekiant užtikrinti efektyvų ir tinkamą mechanizmų valdymą ir kontrolę atliekančių institucijų funkcijų atlikimą sukuriama SFMIS.

19. Programos įgyvendinimo sutartyje nustatant CPVA ir programos operatoriaus programos valdymo lėšų dalis turi būti atsižvelgiama į tai, kad:

19.1. prie SFMIS sukūrimo ir palaikymo išlaidų programos valdymo lėšomis prisideda CPVA;

19.2. SFMIS kūrimo ir palaikymo išlaidos apmokamos Finansų ministerijos asignavimuose numatytomis CPVA programos valdymo lėšomis ir Finansų ministerijos techninės paramos lėšomis.

20. Koordinavimo institucijai sukūrus SFMIS ir realizavus atitinkamas funkcines galimybes įvesti tam tikrus duomenis, programų operatoriai ir CPVA, valdydami ir kontroliuodami jiems priskirtas programas, ir koordinavimo institucija, tvirtinančioji institucija, audito institucija ir pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija, valdydamos ir kontroliuodamos mechanizmų įgyvendinimą, visą informaciją apie programas, pagal jas pateiktas paraiškas, projektų vertinimo ir atrankos rezultatus, priimtus sprendimus dėl paramos ir bendrojo finansavimo lėšų projektams įgyvendinti skyrimo, projektų įgyvendinimo sutarčių sudarymo, mokėjimus, atliktas projektų patikras vietose, įtariamus ir nustatytus pažeidimus bei kitą šiose taisyklėse ir SFMIS naudojimo gairėse nustatytą informaciją įveda į SFMIS ne vėliau kaip per 15 darbo dienų nuo minėtų veiksmų atlikimo ir (ar) atitinkamų sprendimų priėmimo dienos, jeigu kitaip nenustatyta šiose taisyklėse ar SFMIS naudojimo gairėse. Konkrečios SFMIS kaupiamos informacijos sąrašas nustatomas SFMIS nuostatuose, tvirtinamuose finansų ministro įsakymu.

21. SFMIS naudojimosi tvarką nustato koordinavimo institucija SFMIS naudojimo gairėse.

22. Siekdamos užtikrinti tinkamą SFMIS naudojimą, įvedamos informacijos išsamumą ir patikimumą, šių taisyklių 20 punkte nurodytos institucijos vidaus procedūrų vadovuose nustatyta tvarka paskiria už SFMIS priežiūrą atsakingą (-us) darbuotoją (-us).

23. Paramos ir bendrojo finansavimo lėšos išmokamos ir atliktų mokėjimų apskaita tvarkoma per Valstybės biudžeto apskaitos ir mokėjimų sistemą ir SFMIS registruojant informaciją apie atliekamus paramos ir bendrojo finansavimo lėšų mokėjimo veiksmus SFMIS naudojimo gairėse nustatyta tvarka.

24. Jeigu tam tikri šiose taisyklėse nurodyti veiksmai buvo atliekami tada, kai SFMIS nebuvo sukurta ar nebuvo įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės, koordinavimo institucijos ar tvirtinančiosios institucijos nurodymu ir nustatytais terminais, kurie negali būti trumpesni kaip 10 darbo dienų, programų operatoriai ir CPVA įveda informaciją apie atliktus veiksmus į SFMIS vėliau.

IV. PROGRAMŲ VALDYMAS IR KONTROLĖ

I. PROGRAMŲ RENGIMAS, TVIRTINIMAS IR KEITIMAS

25. Programos operatorius programos pasiūlymo projektą rengia vadovaudamasis Reglamentais pagal susitarimo memorandumą ir jame nurodytas programines sritis, užpildo kartu su Reglamentų 9 priedais patvirtintą programos formą ir per Dokumentacijos, atsiskaitymo ir informavimo sistemą (toliau – DORIS) arba raštu, jei DORIS neveikia, teikia programos pasiūlymo projektą koordinavimo institucijai.

26. Koordinavimo institucija patikrina, ar programos operatoriaus parengtas programos pasiūlymo projektas atitinka mechanizmų tikslus, Susitarimo memorandumus ir Reglamentus, ir per DORIS arba raštu, jei DORIS neveikia, išsiunčia su ja programos operatoriaus suderintą programos pasiūlymo projektą FMV.

27. Jei koordinavimo institucija nustato, kad programos pasiūlymo projektas neatitinka mechanizmų tikslų, Susitarimo memorandumų ir Reglamentų, ji nurodo programos operatoriui neatitikimus ir paprašo per rašte nustatytą terminą pataisyti programos pasiūlymo projektą.

28. FMV atmetus programos pasiūlymo projektą, programos operatorius ne vėliau kaip per 3 mėnesius nuo informacijos apie programos pasiūlymo projekto atmetimą gavimo dienos, jei kitaip, atsižvelgdama į FMV nurodytus terminus, nenurodo koordinavimo institucija savo rašte, gali pataisyti programos pasiūlymo projektą ir teikti jį koordinavimo institucijai.

29. Koordinavimo institucija, gavusi programos operatoriaus pataisytą programos pasiūlymo projektą, ne vėliau kaip per 15 darbo dienų nuo jo gavimo dienos patikrina, ar jis pataisytas pagal FMV pastabas (jei buvo teiktos), atitinka mechanizmų tikslus, Susitarimo memorandumus ir Reglamentus, ir per DORIS arba raštu, jei DORIS neveikia, išsiunčia su ja suderintą programos pasiūlymo projektą FMV.

30. Gavusi Norvegijos užsienio reikalų ministerijos ar EEE finansinio mechanizmo komiteto pritarimą programos pasiūlymo projektui ir FMV pagal tipinę programos paramos sutarties formą (Reglamentų 10 priedas) parengtą atitinkamos programos paramos sutarties projektą, koordinavimo institucija parengia programos įgyvendinimo sutarties projektą (šių taisyklių 1 priedas), suderina jį su atitinkamos programos operatoriumi, CPVA ir FMV.

31. Koordinavimo institucija pagal su kompetentingomis institucijomis ir FMV suderintą programos paramos sutarties projektą sudaro su Norvegijos užsienio reikalų ministerija ar EEE finansinio mechanizmo komitetu programos paramos sutartį.

32. Koordinavimo institucija ne vėliau kaip per 1 mėnesį nuo programos paramos sutarties pasirašymo dienos išsiunčia programos operatoriui ir CPVA programos įgyvendinimo sutartį ir nurodo jos pasirašymo terminą.

33. Jei FMV programos pasiūlymo projektui pritarė su sąlyga (-omis) ar atlikusi jo pakeitimus, koordinavimo institucija, prieš sudarydama programos paramos sutartį, turi suderinti su programos operatoriumi dėl programos įgyvendinimo iškeltas sąlygas ar FMV pataisytą programos pasiūlymo projektą. Jei programos operatorius nepritaria dėl programos įgyvendinimo iškeltoms sąlygoms ar FMV pataisytam programos pasiūlymo projektui, programos paramos sutartis nesudaroma. Programos operatorius sprendžia klausimą dėl programos pasiūlymo projekto reikalingumo ir koordinavimo institucija, atsižvelgdama į programos operatoriaus sprendimą, tęsia arba nutraukia programos pasiūlymo projekto derinimą su FMV.

34. Ne vėliau kaip per 15 darbo dienų nuo programos paramos sutarties ir programos įgyvendinimo sutarties pasirašymo dienos koordinavimo institucija programą ir informaciją apie pasirašytas programos paramos ir programos įgyvendinimo sutartis skelbia svetainėje adresais www.norwaygrants.lt ir www.eeagrants.lt (toliau – interneto svetainė) ir nurodo programą, programos operatorių, programai skirtą paramos ir bendrojo finansavimo lėšų sumą ir pateikia trumpą (bendrą) programos aprašymą.

35. Koordinavimo institucija, CPVA ir Priežiūros komitetas gali teikti programos operatoriui siūlymus dėl programų keitimo, atsižvelgdami į socialinės ekonominės situacijos pokyčius, programų įgyvendinimo eigą ar programų vertinimo rezultatus.

36. Koordinavimo institucijos, CPVA ar Priežiūros komiteto siūlymus keisti programą nagrinėja programos operatorius ir priima sprendimą dėl jų tikslingumo ir programos keitimo koordinavimo institucijai teikimo (neteikimo). Programos operatorius, atsižvelgdamas į šių taisyklių 35 punkte nurodytas aplinkybes, gali priimti sprendimą dėl programos keitimo savo iniciatyva.

37. Programos keitimas koordinavimo institucijai teikiamas per DORIS arba raštu, jei DORIS neveikia, programos operatoriui, pateikiant lyginamąjį patvirtintos programos variantą ir pasiūlymą keisti programą (šių taisyklių 2 priedas).

38. Koordinavimo institucija, gavusi programos operatoriaus pateiktą siūlymą dėl programos keitimo ir lyginamąjį patvirtintos programos variantą, ne vėliau kaip per 10 darbo dienų patikrina, ar jie atitinka mechanizmų tikslus, Susitarimo memorandumus ir Reglamentus, ir per DORIS arba raštu, jei DORIS neveikia, išsiunčia su ja suderintą programos pakeitimo projektą FMV.

II. PARAMOS IR BENDROJO FINANSAVIMO LĖŠŲ PLANAVIMAS IR PANAUDOJIMO PRIEŽIŪRA

39. Paramos ir bendrojo finansavimo lėšų panaudojimas programos operatoriaus ir CPVA turi būti planuojamas pagal kompetenciją užtikrinant, kad:

39.1. FMV būtų pateikiami kuo tikslesni duomenys apie einamaisiais ir ateinančiais metais planuojamas pateikti finansines ataskaitas;

39.2. sudarant Lietuvos Respublikos valstybės biudžetą būtų numatyta reali ir kuo tikslesnė paramos ir bendrojo finansavimo lėšų, skiriamų programoms įgyvendinti, suma, užtikrinanti programų įgyvendinimą laiku.

40. Programos operatorius paramos ir bendrojo finansavimo lėšų (išskyrus programos valdymo lėšas, skirtas CPVA funkcijoms atlikti (toliau – CPVA programos valdymo lėšos) poreikį 3 ateinantiems metams planuoja vadovaudamasis Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto sudarymą ir vykdymą reglamentuojančiais teisės aktais, atsižvelgdamas į:

40.1. CPVA pateiktą informaciją apie lėšas, planuojamas išmokėti projektų vykdytojams ateinančiais ir tolesniais metais pagal jau sudarytas sutartis;

40.2. turimą informaciją apie lėšas, planuojamas išmokėti projektų vykdytojams pagal projektus, rengiamus pagal tiesioginio finansavimo skyrimo aprašus, kurių įgyvendinimo sutartys dar nėra sudarytos;

40.3. turimą informaciją apie lėšas, planuojamas išmokėti projektų vykdytojams pagal projektus, kuriuos planuojama atrinkti konkurso būdu ir kurių projektų įgyvendinimo sutartys dar nėra sudarytos;

40.4. praėjusių metų nepanaudotas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas, numatytas projektams, dėl kurių priimtas sprendimas skirti paramą (pavyzdžiui, dėl pažeidimų susigrąžintas ar susigrąžintinas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas, nepasirašytas projektų įgyvendinimo sutartis ir pan.);

40.5. programos įgyvendinimo sutartyje nustatytą programos valdymui skirtų lėšų pasidalijimo tarp programos operatoriaus ir CPVA proporciją.

41. Vadovaudamasis šių taisyklių 40 punktu, parengtą informaciją pagal programas apie paramos ir bendrojo finansavimo lėšų (išskyrus CPVA programos valdymo lėšas) poreikį 3 ateinantiems metams programos operatorius teikia koordinavimo institucijai.

42. Programos operatorius iki gruodžio 15 d., kovo 15 d., birželio 15 d. ir rugsėjo 15 d. teikia CPVA programos įgyvendinimo prognozes (šių taisyklių 3 priedas). Šios informacijos CPVA nereikia teikti, jei pagal programą visi kvietimai teikti paraiškas paskelbti ir (ar) siūlymai teikti tiesioginio finansavimo projektus yra išsiųsti.

43. Atsižvelgdama į šių taisyklių 42 punkte nustatyta tvarka programų operatorių pateiktą informaciją, CPVA, apibendrinusi šią informaciją, kiekvienais metais koordinavimo institucijos prašymu jos nustatytais terminais, vadovaudamasi atitinkamų metų Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto ir savivaldybių biudžetų finansinių rodiklių projektų rengimo plane nustatyta tvarka, parengia ir teikia koordinavimo institucijai informaciją dėl paramos ir bendrojo finansavimo lėšų CPVA programų valdymui poreikio prognozavimo, o šios informacijos kopiją pateikia programų operatoriams.

44. Koordinavimo institucija, gavusi programų operatorių ir CPVA parengtą informaciją apie paramos ir bendrojo finansavimo lėšų poreikį 3 ateinantiems metams, atsižvelgdama į programų įgyvendinimo eigą, apibendrina ją ir Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto sudarymą ir vykdymą reglamentuojančiuose teisės aktuose nustatyta tvarka teikia informaciją apie paramos ir bendrojo finansavimo lėšų poreikį pagal asignavimų valdytojus už Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto sudarymą atsakingai institucijai.

45. Už programų ir projektų įgyvendinimo spartos kontrolę atsako programų operatoriai, parengę programą ir priėmę sprendimą skirti projektui paramą, ir CPVA.

46. Programų operatoriai privalo laiku imtis priemonių sparčiam paramos ir bendrojo finansavimo lėšų panaudojimui užtikrinti:

46.1. teisės aktuose nustatytais atvejais nutraukus projektų įgyvendinimo sutartis, teisės aktuose, reglamentuojančiuose programų ir projektų administravimą ir finansavimą, nustatyta tvarka skirti paramos ir bendrojo finansavimo lėšas kitam projektui finansuoti;

46.2. teikti koordinavimo institucijai siūlymus dėl asignavimų einamųjų metų mokėjimams atlikti perskirstymo tarp savo vykdomų programų, finansuojamų valstybės biudžeto lėšomis;

46.3. teikti koordinavimo institucijai siūlymus dėl paramos ir bendrojo finansavimo lėšų įsipareigojimams vykdyti perskirstymo tarp programų;

46.4. imtis kitų teisės aktuose numatytų veiksmų.

47. CPVA privalo laiku imtis priemonių sparčiam paramos ir bendrojo finansavimo lėšų panaudojimui užtikrinti:

47.1. konsultuoti projektų vykdytojus dėl su projektų įgyvendinimu susijusių problemų;

47.2. informuoti programų operatorius apie paramos ir bendrojo finansavimo lėšų naudojimo problemas ir teikti siūlymus, kaip jas spręsti;

47.3. imtis kitų teisės aktuose numatytų veiksmų.

48. Koordinavimo institucija, siekdama užtikrinti spartų ir efektyvų paramos ir bendrojo finansavimo lėšų panaudojimą, gali:

48.1. teikti Lietuvos Respublikos Vyriausybei pasiūlymus dėl paramos ir bendrojo finansavimo lėšų einamųjų metų mokėjimams atlikti perskirstymo tarp asignavimų valdytojų;

48.2. konsultuotis su Priežiūros komitetu dėl paramos ir bendrojo finansavimo lėšų įsipareigojimams vykdyti perskirstymo tarp programų;

48.3. inicijuoti programos operatoriaus ir (ar) CPVA veiklos, susijusios su programos valdymu ir kontrole, vertinimą;

48.4. imtis kitų teisės aktuose numatytų veiksmų.

III. PROGRAMOS LĖŠŲ PANAUDOJIMAS

49. Programos rengimo ir valdymo lėšos, programos lėšos papildomoms veikloms, valiutų keitimo rizikos fondo lėšos panaudojamos laikantis Reglamentų, programos paramos ir programos įgyvendinimo sutarčių bei šių taisyklių 53–73 punktų nuostatų.

50. Projektų įgyvendinimo lėšos panaudojamos šių taisyklių V skyriuje „Projektų įgyvendinimas ir kontrolė“ nustatyta tvarka.

51. Programos dvišalio bendradarbiavimo fondo lėšos panaudojamos programos operatoriaus nustatyta ir su koordinavimo institucija suderinta tvarka, laikantis Reglamentų, programos paramos ir programos įgyvendinimo sutarčių bei šių taisyklių 53–73 punktų nuostatų.

52. Programos operatorius per 5 mėnesius nuo programos patvirtinimo dienos parengia ir pateikia derinti programos dvišalio bendradarbiavimo fondo lėšų panaudojimo tvarkos aprašo projektą koordinavimo institucijai, kuri išnagrinėja projektą ir jam pritaria arba pateikia pastabas per 1 mėnesį nuo šio projekto gavimo dienos.

IV. PROGRAMOS OPERATORIAUS PADARYTŲ programos rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos IŠLAIDŲ papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo IŠLAIDŲ APMOKĖJIMAS

53. Programos operatorius visas programos valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos išlaidas papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo išlaidas turi padaryti ne anksčiau, nei nustatyta programos paramos sutartyje, ir ne vėliau kaip iki 2017 m. balandžio 30 dienos. Programos rengimo išlaidos yra tinkamos finansuoti, jeigu jos yra padarytos iki dienos, einančios prieš dieną, kai Norvegijos užsienio reikalų ministerija arba EEE finansinio mechanizmo komitetas patvirtina programos pasiūlymą. Tais atvejais, kai programos pasiūlymas FMV buvo pateiktas iki 2012 m. kovo 2 d., programos rengimo išlaidos, padarytos nuo programos pasiūlymo pateikimo FMV dienos iki 2012 m. kovo 2 d., yra netinkamos finansuoti. Programos rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos išlaidos papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo išlaidos programos operatoriui apmokamos programos operatoriui tam skirtomis programos lėšomis (toliau – programos administravimo lėšos).

54. Programos operatorius, norėdamas apmokėti programos rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos išlaidas papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo išlaidas, vadovaudamasis Valstybės biudžeto lėšų išdavimo iš valstybės iždo sąskaitos taisyklėmis, patvirtintomis Lietuvos Respublikos finansų ministro 2000 m. liepos 21 d. įsakymu Nr. 195 (Žin., 2000, Nr. 65-1976; 2007, Nr. 90-3604) (toliau – Lėšų išdavimo iš valstybės iždo sąskaitos taisyklės), parengia ir mokėjimo institucijai pateikia mokėjimo paraišką valstybės iždui dėl programos operatoriaus programos administravimo lėšų pervedimo į mokėjimo paraiškoje valstybės iždui nurodytą gavėjo sąskaitą arba programos operatoriaus banko sąskaitą.

55. Programos operatorius rengia ir teikia CPVA išlaidų deklaracijas (šių taisyklių 4 priedas), kuriose deklaruoja padarytas programos rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos išlaidas papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo išlaidas, kartu su audito išvada dėl į išlaidų deklaraciją įtrauktų išlaidų tinkamumo finansuoti (toliau – audito išvada).

56. Išlaidų deklaracijas pasirašo programos operatoriaus nustatyta vidaus tvarka įgalioti asmenys.

57. Į atitinkamo ataskaitinio laikotarpio išlaidų deklaracijas įtraukiamos visos programos operatoriaus nuo atitinkamo ataskaitinio laikotarpio pradžios iki atitinkamo ataskaitinio laikotarpio pabaigos, tai yra nuo sausio 1 d. iki kovo 31 d., nuo balandžio 1 d. iki birželio 30 d., nuo liepos 1 d. iki rugsėjo 30 d., nuo spalio 1 d. iki gruodžio 31 d. imtinai, padarytos tinkamos finansuoti programos rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos išlaidos papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo išlaidos. Į pirmą teikiamą išlaidų deklaraciją įtraukiamos šiame punkte nurodytos programos operatoriaus padarytos išlaidos nuo pirmos išlaidų tinkamumo finansuoti dienos iki atitinkamo ataskaitinio laikotarpio pabaigos. Jeigu programos operatorius į išlaidų deklaraciją neįtraukia per atitinkamą ataskaitinį laikotarpį padarytų tam tikrų išlaidų, tai tos išlaidos įtraukiamos į kitą išlaidų deklaraciją.

58. Audito išvadą dėl programos rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos išlaidų papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo išlaidų, kurias programos operatorius padarė iki kovo 31 d., tinkamumo finansuoti programos operatorius turi gauti iki balandžio 30 d., dėl išlaidų, kurias padarė iki birželio 30 d., – iki liepos 31 d., dėl išlaidų, kurias padarė iki rugsėjo 30 d., – iki spalio 31 d., o dėl išlaidų, kurias padarė iki gruodžio 31 d., – iki sausio 31 d. Per 5 darbo dienas po audito išvados gavimo dienos programos operatorius turi CPVA pateikti išlaidų deklaraciją kartu su audito išvada.

59. Programos operatoriaus padarytos programos rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos išlaidos papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo išlaidos turi būti patvirtintos apskaitos dokumentais, turinčiais visus Lietuvos Respublikos buhalterinės apskaitos įstatyme nustatytus apskaitos dokumentų rekvizitus, arba lygiavertės įrodomosios vertės dokumentais.

60. CPVA, iš programos operatoriaus gavusi įgaliotų asmenų pasirašytą išlaidų deklaraciją ir audito išvadą, per 5 darbo dienas patikrina, ar tinkamai užpildyta išlaidų deklaracija ir išlaidų deklaracijoje deklaruotų išlaidų suma sutampa su audito išvadoje nurodyta tinkamų finansuoti išlaidų suma, ir užpildo išlaidų deklaracijos patikros lapą, kurio forma turi būti patvirtinta CPVA direktoriaus įsakymu prieš tai suderinus su tvirtinančiąja institucija.

61. Jei išlaidų deklaracija užpildyta netinkamai ir (ar) išlaidų deklaracijoje deklaruotų išlaidų suma nesutampa su audito išvadoje nurodyta tinkamų finansuoti išlaidų suma, CPVA nurodo programos operatoriui nustatytus neatitikimus ir terminą, per kurį programos operatorius turi pataisyti ir pakartotinai pateikti CPVA išlaidų deklaraciją ir (ar) audito išvados rengėjo pakoreguotą audito išvadą.

V. CPVA PADARYTŲ PROGRAMOS VALDYMO IŠLAIDŲ APMOKĖJIMAS

62. Programos valdymo išlaidos CPVA apmokamos CPVA programos valdymo lėšomis. CPVA, norėdama gauti programos valdymo lėšų, Lėšų išdavimo iš valstybės iždo sąskaitos taisyklėse nustatyta tvarka parengia ir teikia Finansų ministerijos Ekonomikos departamentui mokėjimo paraišką, kurios forma patvirtinta Lėšų išdavimo iš valstybės biudžeto sąskaitos taisyklėse, dėl CPVA programos valdymo lėšų pervedimo į CPVA banko sąskaitą.

63. CPVA rengia ir teikia koordinavimo institucijai išlaidų deklaracijas (šių taisyklių 4 priedas), kuriose deklaruoja padarytas CPVA programos valdymo išlaidas, kartu su audito išvada.

64. Išlaidų deklaracijas pasirašo CPVA nustatyta vidaus tvarka įgalioti asmenys.

65. Į atitinkamo ataskaitinio laikotarpio išlaidų deklaracijas įtraukiamos visos CPVA nuo atitinkamo ataskaitinio laikotarpio pradžios iki atitinkamo ataskaitinio laikotarpio pabaigos, tai yra nuo sausio 1 d. iki kovo 31 d., nuo balandžio 1 d. iki birželio 30 d., nuo liepos 1 d. iki rugsėjo 30 d., nuo spalio 1 d. iki gruodžio 31 d. imtinai, padarytos tinkamos finansuoti CPVA programos valdymo išlaidos. Į pirmą teikiamą išlaidų deklaraciją įtraukiamos šiame punkte nurodytos CPVA padarytos išlaidos nuo pirmos išlaidų tinkamumo finansuoti dienos iki atitinkamo ataskaitinio laikotarpio pabaigos. Jeigu CPVA į išlaidų deklaraciją neįtraukia per atitinkamą ataskaitinį laikotarpį padarytų tam tikrų išlaidų, tai tos išlaidos įtraukiamos į kitą išlaidų deklaraciją.

66. Audito išvadą dėl programos valdymo išlaidų, kurias CPVA padarė iki kovo 31 d., tinkamumo finansuoti CPVA turi gauti iki balandžio 30 d., dėl išlaidų, kurias padarė iki birželio 30 d., – iki liepos 31 d., dėl išlaidų, kurias padarė iki rugsėjo 30 d., – iki spalio 31 d., o dėl išlaidų, kurias padarė iki gruodžio 31 d., – iki sausio 31 d. Per 5 darbo dienas po audito išvados gavimo dienos CPVA turi koordinavimo institucijai pateikti išlaidų deklaraciją kartu su audito išvada.

67. CPVA padarytos programos valdymo išlaidos turi būti patvirtintos apskaitos dokumentais, turinčiais visus Lietuvos Respublikos buhalterinės apskaitos įstatyme nustatytus apskaitos dokumentų rekvizitus, arba lygiavertės įrodomosios vertės dokumentais ir atsekamos pagal atitinkamas programas.

68. Koordinavimo institucija, iš CPVA gavusi įgaliotų asmenų pasirašytą išlaidų deklaraciją ir audito išvadą, per 5 darbo dienas patikrina, ar tinkamai užpildyta išlaidų deklaracija ir (ar) išlaidų deklaracijoje deklaruotų išlaidų suma sutampa su audito išvadoje nurodyta tinkamų finansuoti išlaidų suma, ir užpildo koordinavimo institucijos vidaus procedūrų vadove nustatytos formos išlaidų deklaracijos patikros lapą. Jei išlaidų deklaracija užpildyta netinkamai ir (ar) išlaidų deklaracijoje deklaruotų išlaidų suma nesutampa su audito išvadoje nurodyta tinkamų finansuoti išlaidų suma, koordinavimo institucija nurodo CPVA nustatytus neatitikimus ir terminą, per kurį CPVA turi pataisyti ir pakartotinai pateikti koordinavimo institucijai išlaidų deklaraciją ir (ar) audito išvados rengėjo pakoreguotą audito išvadą.

VI. PROGRAMOS oPERATORIAUS IR CPVA PADARYTŲ IŠLAIDŲ PRIPAŽINIMAS TINKAMOMIS DEKLARUOTI fmv

69. Programos operatoriaus padarytos ir įtrauktos į ataskaitinio laikotarpio išlaidų deklaraciją programos rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos išlaidos papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo išlaidos pripažįstamos deklaruotinomis FMV tą dieną, kai CPVA atsakingas darbuotojas patvirtina tinkamai užpildytos išlaidų deklaracijos patikros lapą.

70. CPVA per 5 darbo dienas nuo dienos, kai CPVA atsakingas darbuotojas patvirtina tinkamai užpildytos išlaidų deklaracijos patikros lapą, raštu informuoja programos operatorių apie jo padarytų išlaidų pripažinimą deklaruotinomis FMV, nurodydama išlaidų pripažinimo deklaruotinomis FMV datą.

71. CPVA padarytos ir įtrauktos į ataskaitinio laikotarpio išlaidų deklaraciją CPVA programos valdymo išlaidos pripažįstamos deklaruotinomis FMV tą dieną, kai koordinavimo institucijos atsakingas darbuotojas patvirtina tinkamai užpildytos išlaidų deklaracijos patikros lapą.

72. Koordinavimo institucija per 5 darbo dienas nuo dienos, kai koordinavimo institucijos atsakingas darbuotojas patvirtina tinkamai užpildytos išlaidų deklaracijos patikros lapą, informuoja CPVA apie jos padarytų išlaidų pripažinimą deklaruotinomis FMV, nurodydama išlaidų pripažinimo deklaruotinomis FMV datą.

73. Išlaidas, pripažintas deklaruotinomis FMV, CPVA registruoja mokėjimo prašymų ir išlaidų deklaracijų registracijos žurnale (šių taisyklių 5 priedas) ar SFMIS, jei ji sukurta, kaip deklaruotinas FMV ir įtraukia į atitinkamo laikotarpio finansines ataskaitas, nurodytas šių taisyklių 74 punkte.

VII. finansinių ataskaitų rengimas ir teikimas

74. CPVA rengia ir teikia tvirtinančiajai institucijai tarpines finansines ataskaitas, kurių forma nustatyta Reglamentų 11 prieduose (toliau – finansinė ataskaita). Finansinės ataskaitos pildomos anglų kalba.

75. Prieš teikdama pirmąją finansinę ataskaitą, CPVA tvirtinančiajai institucijai raštu pateikia finansines ataskaitas pasirašyti įgaliotų asmenų parašų pavyzdžius. Pasikeitus finansines ataskaitas pasirašyti įgaliotiems asmenims, CPVA nedelsdama apie tai informuoja tvirtinančiąją instituciją ir raštu pateikia naujus įgaliotų asmenų parašų pavyzdžius.

76. Į atitinkamo ataskaitinio laikotarpio finansines ataskaitas įtraukiamos tinkamos finansuoti ir šių taisyklių nustatyta tvarka pripažintos deklaruotinomis FMV projektų išlaidos ir programos rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos išlaidos papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo išlaidos (toliau – išlaidos) kaupiamuoju būdu pagal visus programos ir projekto finansavimo šaltinius nuo išlaidų tinkamumo finansuoti laikotarpio pradžios iki atitinkamo ataskaitinio laikotarpio, tai yra balandžio 30 d., rugpjūčio 31 d., gruodžio 31 d. imtinai, pabaigos pagal išlaidų pripažinimo deklaruotinomis datą, kuri nustatoma vadovaujantis šių taisyklių 69–72 ir 302–306 punktais, ir planuojamų per ateinantį ataskaitinį laikotarpį pripažinti deklaruotinomis išlaidų prognozė, tai yra į finansinę ataskaitą, kurioje įtrauktos išlaidos už ataskaitinį laikotarpį iki balandžio 30 d., įtraukiama planuojamų pripažinti deklaruotinomis išlaidų prognozė nuo rugsėjo 1 d. iki gruodžio 31 d., už ataskaitinį laikotarpį iki rugpjūčio 31 d. – prognozė nuo ateinančių metų sausio 1 d. iki balandžio 30 d. ir už ataskaitinį laikotarpį iki gruodžio 31 d. – prognozė nuo ateinančių metų gegužės 1 d. iki rugpjūčio 31 d. Įgaliotų asmenų patvirtintą finansinę ataskaitą, kurioje įtrauktos išlaidos už laikotarpį iki balandžio 30 d., CPVA tvirtinančiajai institucijai teikia iki gegužės 25 d., už ataskaitinį laikotarpį iki rugpjūčio 31 d. – iki rugsėjo 25 d. ir už ataskaitinį laikotarpį iki gruodžio 31 d. – iki sausio 25 d.

77. Tvirtinančioji institucija, vadovaudamasi vidaus procedūrų vadovu, patikrina ir patvirtina iš CPVA gautas finansines ataskaitas ir iki kiekvienų metų liepos 15 d., lapkričio 15 d. ir kovo 15 d. jas pateikia FMV. Apie FMV pateiktas finansines ataskaitas tvirtinančioji institucija per 5 darbo dienas informuoja CPVA, mokėjimo instituciją ir programos operatorių.

78. Paramos lėšos pervedamos FMV Reglamentuose nustatyta tvarka į atskiras valstybės iždo sąskaitas, skirtas paramos lėšoms, pagal tvirtinančiosios institucijos FMV pateiktas finansines ataskaitas. Jeigu pateiktose finansinėse ataskaitose prašytos ir gautos paramos lėšos sutampa, apie paramos lėšų gavimą mokėjimo institucija per 5 darbo dienas nuo paramos lėšų gavimo dienos informuoja CPVA, programos operatorių ir tvirtinančiąją instituciją ar informaciją apie gautas paramos lėšas įveda į SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės. Jeigu pateiktose finansinėse ataskaitose prašytos ir gautos paramos lėšos nesutampa, apie paramos lėšų gavimą mokėjimo institucija per 5 darbo dienas nuo paramos lėšų gavimo dienos informuoja tvirtinančiąją instituciją, kuri išsiaiškina paramos lėšų negavimo priežastis ir informuoja mokėjimo instituciją apie paramos lėšų negavimo priežastis ir gautų paramos lėšų paskirstymą konkrečioms programoms. Mokėjimo institucija per 5 darbo dienas nuo informacijos iš tvirtinančiosios institucijos gavimo dienos apie paramos lėšų gavimą informuoja CPVA ir programos operatorių ar informaciją apie gautas paramos lėšas įveda į SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės.

79. Jeigu finansinė ataskaita nepateikiama FMV per 8 mėnesius nuo ataskaitinio laikotarpio, per kurį išlaidos buvo pripažintos deklaruotinomis FMV, pabaigos, tai, vadovaujantis Reglamentų 8.3 straipsnių 5 dalimis, per minėtą ataskaitinį laikotarpį pripažintos deklaruotinomis FMV išlaidos pripažįstamos netinkamomis finansuoti.

VIII. TIKĖTINŲ TARPINIŲ MOKĖJIMŲ SUMŲ PROGNOZAVIMAS

80. CPVA iki sausio 25 d., balandžio 25 d., rugpjūčio 25 d., lapkričio 15 d. teikia programos operatoriui pagal pasirašytas programų ir projektų įgyvendinimo sutartis, planuojamas CPVA padaryti CPVA programos valdymo išlaidas ir teiktinų mokėjimo prašymų duomenis parengtą informaciją, reikalingą tikėtinų tarpinių mokėjimų pagal finansines ataskaitas sumų prognozėms pagal šių taisyklių 6 priede nustatytą pavyzdinę formą parengti.

81. Programos operatorius, įvertinęs CPVA pateiktą šių taisyklių 80 punkte nurodytą informaciją ir planuojamas pasirašyti projektų įgyvendinimo sutartis bei planuojamas padaryti programos rengimo ir valdymo, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo, programos išlaidas papildomoms veikloms ir valiutų keitimo rizikos fondo išlaidas, parengia ir iki vasario 5 d., gegužės 5 d., rugsėjo 5 d., lapkričio 25 d. teikia tvirtinančiajai institucijai tikėtinų tarpinių mokėjimų pagal teikiamas finansines ataskaitas sumų prognozes. Tikėtinų tarpinių mokėjimų pagal teikiamas finansines ataskaitas sumų prognozės rengiamos pagal šių taisyklių 6 priede nustatytą pavyzdinę formą.

82. Tvirtinančioji institucija iki vasario 20 d., gegužės 20 d., rugsėjo 20 d. ir gruodžio 10 d. apibendrina programos operatorių pateiktas šių taisyklių 81 punkte nurodytas prognozes ir teikia FMV tikėtinų tarpinių mokėjimų pagal teikiamas finansines ataskaitas sumų prognozes pagal Reglamentų 7 prieduose nustatytą formą anglų kalba.

IX. PALŪKANŲ DEKLARAVIMAS IR PERVEDIMAS FMV

83. Mokėjimo institucija kiekvienais metais ne vėliau kaip iki vasario 15 d. tvirtinančiajai institucijai teikia ataskaitą apie susikaupusias palūkanas per praėjusius metus sąskaitose, atidarytose paramos lėšoms, pagal šių taisyklių 7 priede pateiktą pavyzdinę formą.

84. Mokėjimo institucija, gavusi iš koordinavimo institucijos informaciją apie galutinės strateginės ataskaitos pateikimą, per 5 darbo dienas tvirtinančiajai institucijai teikia ataskaitą apie atitinkamose sąskaitose susikaupusias palūkanas nuo paskutinio palūkanų deklaravimo laikotarpio pabaigos iki galutinės strateginės ataskaitos išsiuntimo dienos pagal šių taisyklių 7 priede pateiktą pavyzdinę formą.

85. Tvirtinančioji institucija iš mokėjimo institucijos gautas ataskaitas apie susikaupusias palūkanas patikrina ir kiekvienais metais iki galutinės strateginės ataskaitos išsiuntimo iki kovo 31 d., o koordinavimo institucijai pateikus galutinę strateginę ataskaitą, per 5 darbo dienas nuo ataskaitos apie susikaupusias palūkanas gavimo dienos deklaruoja atitinkamose valstybės iždo sąskaitose susikaupusias palūkanas FMV pagal Reglamentų 8 prieduose nustatytą formą anglų kalba.

86. Tvirtinančioji institucija, deklaravusi susikaupusias palūkanas FMV, per 5 darbo dienas nuo deklaracijų pateikimo dienos informuoja mokėjimo instituciją apie palūkanų deklaravimą, nurodo deklaruotų palūkanų sumą, kuri turi būti pervesta FMV, ir mokėjimui atlikti reikalingus rekvizitus.

87. Mokėjimo institucija, gavusi iš tvirtinančiosios institucijos informaciją apie palūkanų deklaravimą, perveda deklaruotas palūkanas į atitinkamas FMV nurodytas sąskaitas (susikaupusios palūkanos pagal Reglamentų 8.7 straipsnių 1 dalių nuostatas turi būti pervestos per 15 darbo dienų nuo jų deklaravimo, jei FMV nenurodo kitaip).

X. MECHANIZMŲ IR PROGRAMŲ VIEŠINIMAS

88. Koordinavimo institucija parengia ir su FMV raštu suderina informavimo strategiją.

89. Reglamentuose nustatytus reikalavimus atitinkančios informavimo ir viešinimo priemonės įgyvendinamos vadovaujantis informavimo strategija, taip pat koordinavimo institucijos ir programos operatoriaus parengtais informavimo planais.

90. Programos operatorius kiekvienais metais ne vėliau kaip iki gruodžio 15 d. teikia koordinavimo institucijai informaciją apie ateinančiais metais planuojamas įgyvendinti informavimo ir viešinimo priemones ir toms priemonėms įgyvendinti numatytus finansinius išteklius.

91. Informavimo apie paramą ir jos viešinimo veikloms koordinuoti koordinavimo institucija sudaro mechanizmų komunikacijos darbo grupę (toliau – Komunikacijos darbo grupė), kurios sudėtis tvirtinama finansų ministro įsakymu. Komunikacijos darbo grupė sudaroma iš atsakingų už informavimo ir viešinimo organizavimą darbuotojų, kuriuos paskiria koordinavimo institucija, programų operatoriai ir CPVA. Komunikacijos darbo grupės posėdžiuose koordinavimo institucija pasiūlo dalyvauti Norvegijos Karalystės ambasados Lietuvoje atstovams.

92. Siekiant užtikrinti tinkamą ir efektyvų informavimą apie mechanizmus, pagal juos teikiamą paramą ir programas, sukuriama interneto svetainė, kurią administruoja CPVA.

93. Iki interneto svetainės sukūrimo informacija apie mechanizmus ir pagal juos įgyvendinamas programas skelbiama Finansų ministerijos svetainėje adresu www.finmin.lt. Už informacijos pateikimą laiku šiuo laikotarpiu atsakingi programų operatoriai ir CPVA, o už informacijos skelbimą – koordinavimo institucija.

94. CPVA koordinuoja interneto svetainės sukūrimą:

94.1. rengia techninius reikalavimus interneto svetainės sukūrimo paslaugoms įsigyti ir derina juos su Komunikacijos darbo grupe;

94.2. vykdo viešąjį pirkimą interneto svetainės sukūrimo paslaugoms įsigyti;

94.3. pristato tarpinius interneto svetainės kūrimo rezultatus Komunikacijos darbo grupei, atsižvelgia į šios grupės pateiktas pastabas ir (ar) pasiūlymus;

94.4. analizuoja ir vertina interneto svetainės kūrimo paslaugų teikėjų suteiktų paslaugų atitiktį interneto svetainės kūrimo paslaugų sutartyse ir kituose dokumentuose nustatytiems reikalavimams, teikia paslaugų teikėjams pastabas ir pasiūlymus dėl paslaugų teikėjų teikiamų ar suteiktų paslaugų;

94.5. pristato galutinį interneto svetainės sukūrimo rezultatą Komunikacijos darbo grupei.

95. Koordinavimo institucija, programų operatoriai ir CPVA informaciją interneto svetainėje skelbia pagal šiose taisyklėse ir CPVA parengtose bei koordinavimo institucijos patvirtintose interneto svetainės administravimo taisyklėse nustatytą tvarką.

96. Koordinavimo institucija, programų operatoriai ir CPVA pagal kompetenciją užtikrina, kad jų interneto svetainėje skelbiama informacija būtų tinkamai parengta, suredaguota ir koordinavimo institucijos patvirtintose interneto svetainės administravimo taisyklėse nustatyta apimtimi išversta į anglų kalbą.

XI. PROGRAMŲ VERTINIMAS

97. Programų vertinimą pagal Reglamentų 9 skyrius organizuoja koordinavimo institucija.

98. Koordinavimo institucija ne vėliau kaip iki 2013 m. liepos 1 d. parengia ir patvirtina Programų vertinimo planą, kuriuo vadovaudamasi organizuoja programų vertinimą.

99. Atlikus programų vertinimą, koordinavimo institucija ne vėliau kaip per 30 darbo dienų nuo vertinimo ataskaitų priėmimo:

99.1. teikia vertinimo ataskaitų kopijas atitinkamos programos operatoriui, CPVA ir FMV (anglų kalba);

99.2. organizuoja viešus vertinimo rezultatų pristatymus;

99.3. vertinimo ataskaitas skelbia interneto svetainėje.

100. Koordinavimo institucija analizuoja programų vertinimo ataskaitas, apibendrina programų vertinimo ataskaitų išvadas ir pristato programų vertinimo rezultatus Priežiūros komitetui.

XII. PROGRAMŲ ĮGYVENDINIMO STEBĖSENA

101. Programos įgyvendinimas stebimas, naudojant finansinius ir fizinius programoje nustatytus programos įgyvendinimo rodiklius.

102. CPVA programos operatoriaus prašymu teikia informaciją, reikalingą programos įgyvendinimo rodikliams apskaičiuoti.

103. Programos operatorius stebi programos finansinių ir fizinių įgyvendinimo rodiklių pasiekimo būklę, kaupia informaciją apie šių rodiklių pasiekimą, ją analizuoja, nustatęs, kad yra nukrypimų nuo programoje nustatytų rodiklių, inicijuoja programų pakeitimą ar imasi kitų, jo nuomone, reikalingų veiksmų.

104. Programos operatorius koordinavimo institucijos prašymu teikia informaciją apie programos įgyvendinimo rodiklių pasiekimą.

XIII. PROGRAMŲ ĮGYVENDINIMO ATASKAITOS

105. Metinė programos įgyvendinimo ataskaita už praėjusius kalendorinius metus anglų kalba rengiama taip:

105.1. CPVA pagal Reglamentų 9 prieduose nustatytą formą ir programos operatoriaus nurodymus parengia ir ne vėliau kaip iki sausio 15 d. pateikia programos operatoriui informaciją apie pagal programą finansuojamų projektų ir CPVA atliekamų veiklų įgyvendinimą;

105.2. programos operatorius, gavęs CPVA pateiktą informaciją, reikalingą metinei programos įgyvendinimo ataskaitai parengti, ją patikrina, pagal kompetenciją papildo ir pagal Reglamentų 9 prieduose nustatytą formą ir reikalavimus parengia metinės programos įgyvendinimo ataskaitos projektą, kurį ne vėliau kaip iki vasario 1 d. teikia derinti koordinavimo institucijai ir tvirtinančiajai institucijai;

105.3. koordinavimo institucija ir tvirtinančioji institucija pateikia programos operatoriui pastabas ir pasiūlymus dėl metinės programos įgyvendinimo ataskaitos projekto ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo metinės programos įgyvendinimo ataskaitos projekto gavimo dienos;

105.4. programos operatorius kasmet ne vėliau kaip iki vasario 15 d. teikia su koordinavimo institucija ir su tvirtinančiąją institucija suderintą metinę programos įgyvendinimo ataskaitą FMV, o jos kopiją koordinavimo institucijai, tvirtinančiajai institucijai ir CPVA.

106. Galutinė programos įgyvendinimo ataskaita anglų kalba rengiama taip:

106.1. CPVA pagal Reglamentų 9 prieduose nustatytą formą ir programos operatoriaus nurodymus parengia ir programos operatoriui per 1 mėnesį nuo paskutinio projekto pagal programą įgyvendinimo dienos, bet ne vėliau kaip iki 2017 m. vasario 28 d., pateikia informaciją apie pagal programą finansuojamų projektų ir CPVA atliekamų veiklų įgyvendinimą ir pagal Reglamentų 9 prieduose nustatytą formą parengtą ir pagal kompetenciją patvirtintą galutinės programos įgyvendinimo ataskaitos finansinį priedą;

106.2. programos operatorius, gavęs CPVA pateiktą informaciją, reikalingą galutinei programos įgyvendinimo ataskaitai parengti, ją patikrina, pagal kompetenciją papildo ir pagal Reglamentų 9 prieduose nustatytus reikalavimus parengia galutinės programos įgyvendinimo ataskaitos projektą, kurį per 2 mėnesius nuo paskutinio projekto pagal programą įgyvendinimo dienos, bet ne vėliau kaip iki 2017 m. kovo 31 d., teikia derinti koordinavimo institucijai ir tvirtinančiajai institucijai;

106.3. koordinavimo institucija ir tvirtinančioji institucija pateikia programos operatoriui pastabas ir pasiūlymus dėl galutinės programos įgyvendinimo ataskaitos projekto ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo galutinės programos įgyvendinimo ataskaitos projekto gavimo dienos;

106.4. programos operatorius, gavęs iš koordinavimo institucijos ir tvirtinančiosios institucijos pastabas ir pasiūlymus dėl galutinės programos įgyvendinimo ataskaitos projekto, jį papildo ir (ar) pataiso ir per 7 darbo dienas nuo pastabų ir pasiūlymų gavimo dienos galutinę programos įgyvendinimo ataskaitą teikia tvirtinančiajai institucijai, o jos kopiją – koordinavimo institucijai;

106.5. tvirtinančioji institucija, gavusi iš programos operatoriaus parengtą galutinę programos įgyvendinimo ataskaitą ir koordinavimo institucijos patvirtinimą, kad dėl galutinės programos įgyvendinimo ataskaitos pastabų neturi, tikrina ir pagal kompetenciją tvirtina galutinės programos įgyvendinimo ataskaitos finansinį priedą ir teikia galutinę programos įgyvendinimo ataskaitą FMV per 3 mėnesius nuo paskutinio projekto pagal programą įgyvendinimo dienos, bet ne vėliau kaip iki 2017 m. balandžio 30 d.;

106.6. šių taisyklių 106.1–106.2 ir 106.5 punktuose nurodyti terminai gali būti koordinavimo institucijos pratęsti, jei FMV pratęsia išlaidų tinkamumo finansuoti terminą pagal Reglamentų 7.14 straipsnių 4 ar 5 dalis.

107. FMV paprašius patikslinti metinę ar galutinę programos įgyvendinimo ataskaitą ir (ar) pateikti papildomą informaciją, programos operatorius organizuoja metinės ar galutinės ataskaitos patikslinimą ir (ar) papildomos informacijos pateikimą atitinkamai šių taisyklių 105 arba 106 punkte nustatyta tvarka FMV nustatytais terminais.

108. Galutinę programos įgyvendinimo ataskaitą koordinavimo institucija skelbia interneto svetainėje ne vėliau kaip per 1 mėnesį po jos patvirtinimo FMV dienos.

XIV. STRATEGINĖS MECHANIZMŲ ĮGYVENDINIMO ATASKAITOS

109. Metinės ir galutinė strateginės ataskaitos rengiamos anglų kalba pagal Reglamentų 3 prieduose nustatytą formą.

110. Programos operatorius kasmet ne vėliau kaip iki kovo 1 d. anglų kalba teikia koordinavimo institucijai informaciją, reikalingą metinei strateginei ataskaitai už praėjusius kalendorinius metus parengti (šių taisyklių 8 priedas).

111. Koordinavimo institucija, atsižvelgdama į programų įgyvendinimo būklę, gali paprašyti programos operatoriaus pateikti kitą, jos nuomone, metinei ar galutinei strateginei ataskaitai parengti reikalingą informaciją.

112. Koordinavimo institucija kasmet pagal programų operatorių pateiktą informaciją ir metinėse programų įgyvendinimo ataskaitose nurodytą informaciją parengia metinę strateginę ataskaitą, kurios projektą pristato Priežiūros komitete ir ne vėliau kaip iki kovo 31 d. teikia FMV.

113. Koordinavimo institucija galutinę strateginę ataskaitą FMV teikia per 6 mėnesius nuo paskutinės FMV pateiktos galutinės programos įgyvendinimo ataskaitos patvirtinimo FMV dienos, bet ne vėliau kaip iki 2017 m. spalio 31 d. Ši data koordinavimo institucijos gali būti pratęsta, jei FMV pratęsia išlaidų tinkamumo finansuoti terminą pagal Reglamentų 7.14 straipsnių 4 ar 5 dalis.

114. Koordinavimo institucija, pateikusi galutinę strateginę ataskaitą FMV, per 5 darbo dienas nuo galutinės strateginės ataskaitos išsiuntimo dienos apie galutinės strateginės ataskaitos pateikimą FMV informuoja tvirtinančiąją instituciją ir mokėjimo instituciją.

115. Metines ir galutinę strategines ataskaitas koordinavimo institucija skelbia interneto svetainėje ne vėliau kaip per 1 mėnesį po jų patvirtinimo FMV dienos.

XV. NETINKAMAI ĮGYVENDINAMOS PROGRAMOS. PARAMOS IR BENDROJO FINANSAVIMO LĖŠŲ GRĄŽINIMAS IR APSKAITA

116. Koordinavimo institucija atlieka pažeidimų tyrimą dėl CPVA programos valdymo lėšų, priima sprendimą dėl netinkamai išmokėtų ir (ar) panaudotų paramos ir bendrojo finansavimo lėšų, registruoja pažeidimus SFMIS ir teikia pranešimus apie pažeidimus šių taisyklių X skyriaus „Pažeidimų tyrimas, nustatymas ir šalinimas“ nustatyta tvarka.

117. CPVA atlieka pažeidimų tyrimą dėl programų operatorių programos rengimo ir valdymo lėšų, programos dvišalio bendradarbiavimo fondo lėšų, programos lėšų papildomoms veikloms ir valiutos keitimo rizikos fondo lėšų, registruoja pažeidimus SFMIS ir teikia pranešimus apie pažeidimus, o programos operatorius priima sprendimus dėl netinkamai išmokėtų ir (ar) panaudotų paramos ir bendrojo finansavimo lėšų šių taisyklių X skyriaus „Pažeidimų tyrimas, nustatymas ir šalinimas“ nustatyta tvarka.

118. Paramos ir bendrojo finansavimo lėšos, išmokėtos ir (ar) panaudotos pažeidžiant teisės aktus ir (ar) susitarimo memorandumus, ir (ar) programų paramos sutartis, ir (ar) programų įgyvendinimo sutartis, į Lietuvos Respublikos valstybės biudžetą susigrąžinamos arba nurašomos Lietuvos Respublikos Vyriausybės nustatyta tvarka.

XVI. PROGRAMŲ UŽBAIGIMAS

119. Už paramos lėšų teikimo užbaigimo organizavimą Reglamentuose ir FMV nustatyta tvarka atsakinga koordinavimo institucija.

120. Audito institucija ne vėliau kaip iki 2017 m. gruodžio 31 d. parengia ir FMV pateikia deklaraciją, baigus teikti paramos lėšas.

121. Programų užbaigimo procese dalyvauja ir reikalingą informaciją ir (ar) dokumentus koordinavimo ir audito institucijų prašymu jų nustatytais terminais teikia už atitinkamas programas atsakingi programų operatoriai, CPVA, tvirtinančioji institucija, mokėjimo institucija ir pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija.

V. PROJEKTŲ ĮGYVENDINIMAS IR KONTROLĖ

I. BENDROSIOS PROJEKTŲ ATRANKOS IR FINANSAVIMO NUOSTATOS

122. Paramos ir bendrojo finansavimo lėšos projektams pagal programą įgyvendinti skiriamos taikant vieną iš dviejų procedūrų:

122.1. tiesioginio finansavimo skyrimo;

122.2. projektų konkurso būdu.

123. Kai taikoma tiesioginio finansavimo skyrimo procedūra:

123.1. paramos ir bendrojo finansavimo lėšos skiriamos programoje numatytiems projektams;

123.2. CPVA, programos operatoriui pavirtinus tiesioginio finansavimo aprašą, pagal kurį gali būti teikiami programoje numatyti projektai, tiesiogiai pasiūlo programoje numatytam pareiškėjui teikti paraišką;

123.3. atliekamas projektų administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimas;

123.4. paraiškos neteikiamos svarstyti projektų atrankos komitetui;

123.5. paramos ir bendrojo finansavimo lėšos pareiškėjams skiriamos atsižvelgiant į administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimo rezultatus;

123.6. su pareiškėjais, kurių projektams įgyvendinti skiriamos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos, sudaromos projektų įgyvendinimo sutartys.

124. Projektus atrenkant projektų konkurso būdu:

124.1. paramos ir bendrojo finansavimo lėšų skyrimo sąlygos pagal kiekvieną kvietimą teikti paraiškas nurodomos gairėse pareiškėjams ir skelbiamos viešai;

124.2. atliekamas projektų administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimas bei naudos ir kokybės vertinimas;

124.3. paramos ir bendrojo finansavimo lėšos pareiškėjams skiriamos atrankos būdu, atsižvelgiant į projektų administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimo bei naudos ir kokybės vertinimo rezultatus ir projektų atrankos komiteto rekomendacijas;

124.4. su pareiškėjais, kurių projektams įgyvendinti skiriamos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos, sudaromos projektų įgyvendinimo sutartys.

125. Paramos ir bendrojo finansavimo lėšomis projektui įgyvendinti laikomos visos tinkamos finansuoti projekto išlaidos arba jų dalis. Jei paramos ir bendrojo finansavimo lėšos projektui neapima visų numatomų tinkamų finansuoti išlaidų, likusios tinkamų finansuoti išlaidų dalies finansavimą turi užtikrinti projekto vykdytojas ir (ar) jo partneris.

126. Išlaidų tinkamumo finansuoti laikotarpis įgyvendinant projektus pagal programas yra nuo projekto įgyvendinimo sutarties pasirašymo dienos iki 2016 m. balandžio 30 d., išskyrus pagal projektus numatytas mokėti stipendijų išlaidas, kurios turi būti padarytos ne vėliau kaip iki 2016 m. rugsėjo 30 dienos. Konkrečios programos projektų išlaidų tinkamumo finansuoti laikotarpis yra apibrėžiamas gairėse pareiškėjams arba tiesioginio finansavimo apraše, o kiekvieno konkretaus projekto – projekto įgyvendinimo sutartyje. Visos projektų, kuriems įgyvendinti skiriamos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos, veiklos turi būti įgyvendintos, visi projekto išlaidų pagrindimo ir išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentai turi būti išrašyti šiuo laikotarpiu.

127. Programų operatoriai ir CPVA, rengdami kvietimų teikti paraiškas ir tiesioginio finansavimo dokumentaciją ir skelbdami kvietimus (ar kai taikoma tiesioginio finansavimo skyrimo procedūra, siūlydami) teikti paraiškas, vertindami paraiškas, jas atrinkdami ir prižiūrėdami projektų įgyvendinimą, turi laikytis šių skaidrumo, nešališkumo ir konfidencialumo principų:

127.1. programų operatoriai ir CPVA užtikrina, kad informacija apie kvietimus teikti paraiškas ir kvietimų teikti paraiškas dokumentacija būtų vieša ir prieinama visiems galimiems pareiškėjams ir visuomenei;

127.2. programų operatoriai ir CPVA užtikrina pareiškėjo teisę žinoti visus priimtus sprendimus, susijusius su jo paraiška ir projektu, ir tokių sprendimų motyvus. Visi pareiškėjai, kurių paraiškos buvo atmestos, raštu informuojami apie tokį sprendimą ir jo priežastis;

127.3. programų operatoriai ir CPVA užtikrina pareiškėjo ir kitų asmenų projekto paraiškoje pateiktų asmens ir finansinių duomenų bei kitos informacijos konfidencialumą ir naudoja juos tik projektui vertinti ir atrinkti. Tokie duomenys neatskleidžiami tretiesiems asmenims be pareiškėjo sutikimo, išskyrus Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatytus atvejus. Viešai skelbiami tik tie duomenys apie pareiškėją ir projektą, kurių pakanka projektų vertinimo ir atrankos proceso skaidrumui užtikrinti: pareiškėjo pavadinimas, projekto pavadinimas, projekto kodas, trumpas projekto aprašymas, prašoma paramos suma. Programų operatoriai ir CPVA gali teikti informaciją apie pareiškėją, partnerius ir rangovus, prekių tiekėjus ir paslaugų teikėjus ir projekto įgyvendinimą kitoms paramos lėšas valdančioms ir kontroliuojančioms institucijoms tam, kad būtų užtikrinta efektyvi paramos ir bendrojo finansavimo lėšų skyrimo ir panaudojimo kontrolė.

128. Programos operatorius ir CPVA turi užtikrinti, kad paraiškų vertinimas ir atranka vyktų sklandžiai ir truktų kuo trumpiau. Rekomenduojama, kad iki sprendimo dėl paramos skyrimo (arba paraiškos atmetimo) priėmimo dienos praeitų ne daugiau kaip 3 mėnesiai nuo galutinės paraiškų pateikimo dienos.

129. Jeigu koordinavimo institucija turi pagrindą abejoti CPVA, projektų atrankos komiteto ar programos operatoriaus sprendimų pagrįstumu ir (arba) teisėtumu, ji turi imtis priemonių, reikalingų CPVA, projektų atrankos komiteto ar programos operatoriaus sprendimams ištirti ir, jei reikia, paramos ir bendrojo finansavimo lėšų išmokėjimui stabdyti.

II. PARAIŠKŲ TEIKIMAS

PROJEKTŲ KONKURSO AR TIESIOGINIO FINANSAVIMO SKYRIMO DOKUMENTŲ RENGIMAS

130. Kai projektai atrenkami projektų konkurso būdu, prieš skelbiant kvietimą teikti paraiškas, turi būti pasirašytos programos paramos ir įgyvendinimo sutartys bei parengti ir patvirtinti šie kvietimo teikti paraiškas dokumentai:

130.1. gairės pareiškėjams;

130.2. paraiškos specialiosios (B) dalies forma ir jos pildymo instrukcija;

130.3. kvietimo teikti paraiškas skelbimo forma.

131. Prieš taikant tiesioginio finansavimo skyrimo procedūrą, turi būti pasirašytos programos paramos ir įgyvendinimo sutartys bei parengti ir patvirtinti šie tiesioginio finansavimo dokumentai:

131.1. tiesioginio finansavimo aprašas;

131.2. paraiškos specialiosios (B) dalies forma ir jos pildymo instrukcija.

132. Gaires pareiškėjams ir tiesioginio finansavimo aprašą, kurie negali prieštarauti patvirtintoms programoms, Reglamentams ir šioms taisyklėms, rengia ir, suderinęs su CPVA, tvirtina programos operatorius.

133. Programos operatorius, rengdamas gaires pareiškėjams ir (ar) tiesioginio finansavimo aprašus, konsultuojasi su bendradarbiavimo komitetu (kai programa įgyvendinama su donorų programos partneriais) ir (ar) valdymo komitetu (kai programa įgyvendinama be donorų programos partnerių).

134. Programos operatorius apie rengiamas gaires pareiškėjams ir (ar) tiesioginio finansavimo aprašą ir planuojamas jų tvirtinimo datas informuoja koordinavimo instituciją. Koordinavimo institucijos prašymu, prieš tvirtindamas gaires pareiškėjams ir (ar) tiesioginio finansavimo aprašą, programos operatorius gairių pareiškėjams ir (ar) tiesioginio finansavimo aprašo projektus turi raštu suderinti su koordinavimo institucija, kuri patikrina, ar kvietimo teikti paraiškas sąlygos (jų pakeitimai) neprieštarauja teisės aktams, reglamentuojantiems mechanizmų administravimą. Koordinavimo institucija apie prašymą suderinti gairių pareiškėjams ir (ar) tiesioginio finansavimo aprašo projektus informuoja programų operatorių raštu.

135. Gairėse pareiškėjams ir tiesioginio finansavimo apraše pateikiama informacija, kurią turi žinoti pareiškėjas, siekiantis gauti paramą, įskaitant paramos skyrimo sąlygas ir procedūras.

136. Gairėse pareiškėjams nurodoma:

136.1. informacija apie programą: programos tikslai, programos teikiamas finansavimas (programai skiriamos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos), interneto svetainės, kurioje skelbiama detalesnė informacija apie programą, adresas;

136.2. informacija apie kvietimą teikti paraiškas: tikslai, remiamos veiklos, tinkamos pareiškėjų ir partnerių grupės, jungtinės veiklos (partnerystės) sutarties reikalavimai, tinkamos finansuoti išlaidos, galimas paramos ir bendrojo finansavimo lėšų mokėjimo intensyvumas, galutinė paraiškų pateikimo data, projektų įgyvendinimo laikotarpis, kartu su paraiška pareiškėjui privalomi pateikti dokumentai (pavyzdžiui, techninis projektas, paraiškos ar kitų dokumentų vertimai į anglų kalbą ir pan.);

136.3. paraiškų priėmimo, registravimo, vertinimo ir atrankos tvarka, projektų vertinimo ir atrankos kriterijai, vertinimo lentelės, privaloma surinkti minimali balų suma, informacijos pareiškėjams teikimo tvarka paraiškų teikimo, vertinimo ir atrankos metu, skundų teikimo terminai ir nagrinėjimo tvarka;

136.4. projektų įgyvendinimo priežiūros ir atsiskaitymo už suteiktas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas tvarka: ataskaitų rengimas ir teikimas, taikytinos (viešųjų) pirkimų procedūros, patikrų vietose atlikimo tvarka, patirtų išlaidų pagrindimas, išlaidų apmokėjimo tvarka, projekto dokumentų saugojimas, informacijos teikimas projektų vykdytojams projekto įgyvendinimo metu.

137. Gairėse pareiškėjams gali būti nurodoma ir kita, programos operatoriaus nuomone, reikalinga informacija, kuri padėtų geriau suprasti konkretaus kvietimo teikti paraiškas sąlygas ir parengti geresnės kokybės projektus.

138. Programų operatoriai gali nuspręsti vienas gaires pareiškėjams taikyti keliems kvietimams teikti paraiškas, skelbiamiems pagal tą pačią programą.

139. Tiesioginio finansavimo apraše nurodoma:

139.1. informacija apie programą: programos tikslai, interneto svetainės, kurioje skelbiama detalesnė informacija apie programą, adresas;

139.2. informacija apie tiesioginio finansavimo skyrimo procedūrą: tikslai, remiamos veiklos, tinkamos partnerių grupės, jungtinės veiklos (partnerystės) sutarties reikalavimai, tinkamos finansuoti išlaidos, galimas paramos ir bendrojo finansavimo lėšų mokėjimo intensyvumas, galutinė paraiškų pateikimo data, projektų įgyvendinimo laikotarpis, kartu su paraiška pareiškėjui privalomi pateikti dokumentai (pavyzdžiui, techninis projektas, paraiškos ar kitų dokumentų vertimai į anglų kalbą ir pan.);

139.3. paraiškų priėmimo, registravimo, vertinimo tvarka, projektų vertinimo kriterijai, vertinimo lentelė, informacijos pareiškėjams teikimo tvarka paraiškų teikimo ir vertinimo metu, skundų teikimo terminai ir nagrinėjimo tvarka;

139.4. projektų įgyvendinimo priežiūros ir atsiskaitymo už suteiktas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas tvarka: ataskaitų rengimas ir teikimas, taikytinos (viešųjų) pirkimų procedūros, patikrų vietose atlikimo tvarka, patirtų išlaidų pagrindimas, išlaidų apmokėjimo tvarka, projekto dokumentų saugojimas, informacijos teikimas projektų vykdytojams projekto įgyvendinimo metu.

140. Tiesioginio finansavimo apraše gali būti nurodoma ir kita, programos operatoriaus nuomone, reikalinga informacija, kuri padėtų geriau suprasti tiesioginio finansavimo skyrimo sąlygas ir parengti geresnės kokybės projektus.

141. Paraišką sudaro dvi dalys – bendroji (A) ir specialioji (B).

142. Paraiškos bendrosios (A) dalies forma yra nustatyta šių taisyklių 9 priede (paraiškos bendrosios (A) dalies pildymo instrukcija (šių taisyklių 10 priedas)) ir yra vienoda visoms programoms. Paraiškos specialiosios (B) dalies formą, kuri taikoma pagal konkrečią programą, pagal kurią vykdomas projektų konkursas arba taikoma tiesioginio finansavimo skyrimo procedūra, teikiamiems projektams, rengia ir suderinęs su CPVA tvirtina programos operatorius.

143. Programos operatorius, rengdamas paraiškos specialiąją (B) dalį, turi atsižvelgti į tai, kad:

143.1. prašoma informacija turi būti būtina siekiant įvertinti pareiškėjo ir (ar) partnerių tinkamumą, projekto pagrįstumą ir atitiktį programoje ir gairėse pareiškėjams arba tiesioginio finansavimo apraše išdėstytoms sąlygoms;

143.2. turi būti pateikiama informaciją apie gautą ir (ar) gaunamą viešąjį finansavimą (įskaitant valstybės pagalbą ir per 3 pastaruosius metus skirtą de minimis pagalbą);

143.3. pareiškėjo neturi būti prašoma pateikti nepagrįstai daug informacijos, kuri nebūtų svarbi vertinant paraiškas, o tik apsunkintų paraiškos parengimą;

143.4. pateikiamos informacijos ir dokumentų kiekis turi būti nustatytas atsižvelgiant į tai, kokie dokumentai ir informacija būtini paraiškos vertinimo metu, o kokie gali būti pateikiami prieš pasirašant projekto įgyvendinimo sutartį. Dokumentai ir informacija, kuriuos pareiškėjas turi pateikti, turi būti nustatyti iš anksto paraiškos specialiojoje (B) dalyje;

143.5. tikrinant pareiškėjo tinkamumą ir projekto pagrįstumą, turi būti naudojamos esamos valstybės institucijų duomenų bazės ir registrai.

144. Jeigu paraiška teikiama kartu su partneriais, prie paraiškos turi būti pridedama partnerių pasirašyta deklaracija, kad visi partneriai yra susipažinę su teikiamu projektu, savo teisėmis ir pareigomis įgyvendinant projektą.

145. Kvietimo teikti paraiškas skelbimo formą rengia ir su programos operatoriumi suderinusi tvirtina CPVA.

146. Kvietimo teikti paraiškas skelbime turi būti nurodyta:

146.1. kvietimo teikti paraiškas pavadinimas;

146.2. programa, prioritetai, remiamos veiklos sritys;

146.3. CPVA, skelbiančios kvietimą teikti paraiškas, pavadinimas, buveinės adresas, telefono ir fakso numeriai, elektroninio pašto adresas;

146.4. galimi pareiškėjai;

146.5. galutinis paraiškų pateikimo terminas. Paraiškos turi būti priimamos ne trumpiau kaip 2 mėnesius po kvietimo teikti paraiškas paskelbimo dienos;

146.6. informacija, kur galima gauti kvietimo teikti paraiškas dokumentus;

146.7. kita reikiama informacija.

147. Institucijos, atsakingos už šių taisyklių 130 punkte ir (ar) 131 punkte nurodytų dokumentų rengimą ir tvirtinimą, paskelbia juos, vadovaudamosi Lietuvos Respublikos įstatymų ir kitų teisės aktų skelbimo ir įsigaliojimo tvarkos įstatymu (Žin., 1993, Nr. 12-296; 2002, Nr. 124-5626), ir interneto svetainėje.

148. Programos operatorius ne vėliau kaip likus dviem savaitėms iki kvietimo teikti paraiškas paskelbimo dienos informuoja FMV ir koordinavimo instituciją apie planuojamą paskelbti kvietimą teikti paraiškas ir pateikia jiems gaires pareiškėjams anglų kalba.

PROJEKTŲ KONKURSO IR TIESIOGINIO FINANSAVIMO SKYRIMO DOKUMENTŲ KEITIMAS

149. Projektų konkurso ir tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentų keitimo procedūra priklauso nuo to, ar juose keičiama informacija gali turėti įtakos paraiškos vertinimo rezultatams:

149.1. Jeigu projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentuose keičiama informacija nėra esminė (nekeičiamos paraiškų pateikimo sąlygos, ji negali turėti įtakos paraiškų vertinimo rezultatams), programos operatorius apie sprendimą keisti projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentus informuoja CPVA, parengia ir patvirtina projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentų pakeitimus. Po to, kai programos operatorius paskelbia pakeistus projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentus šių taisyklių 147 punkte nustatyta tvarka, CPVA apie dokumentų keitimą raštu informuoja pareiškėjus, pateikusius paraiškas, ir, atsižvelgdama į dokumentų keitimo turinį, paprašo pareiškėjų per rašte nustatytą terminą, kuris negali būti trumpesnis kaip 15 darbo dienų nuo rašto išsiuntimo dienos, pateikti atitinkamą informaciją ar patikslinti paraišką.

149.2. Jeigu projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentuose keičiama informacija yra esminė (keičiamos paraiškų pateikimo sąlygos, ji gali turėti įtakos paraiškų vertinimo rezultatams), programos operatorius informuoja koordinavimo instituciją, CPVA ir bendradarbiavimo komitetą (kai programa įgyvendinama su donorų programos partneriais) ir (ar) valdymo komitetą (kai programa įgyvendinama be donorų programos partnerių) apie būtinybę keisti projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentus, suderinusi su koordinavimo institucija, sustabdo paraiškų priėmimą (arba paraiškų vertinimą, jeigu paraiškų teikimo laikotarpis yra pasibaigęs) ir koordinavimo institucijos prašymu derina su ja keičiamus projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentus. Koordinavimo institucija apie prašymą derinti pakeistus dokumentus informuoja programos operatorių, atsakydama, ar pritaria paraiškų priėmimo (paraiškų vertinimo) sustabdymui. Programos operatorius šių taisyklių 147 punkte nustatyta tvarka paskelbia pakeistus projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentus ir nustato kitą galutinį paraiškų pateikimo terminą, kuris negali būti ankstesnis kaip vienas mėnuo nuo pakeistų projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentų paskelbimo dienos. CPVA pareiškėjams, pateikusiems paraiškas iki projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo sąlygų pakeitimo dienos, išsiunčia informacinius raštus apie pakeitimus ir prireikus prašo CPVA nustatytais terminais pateikti su pakeitimais susijusią papildomą informaciją ir (ar) dokumentus ir (ar) patikslinti paraišką.

PARAIŠKŲ PRIĖMIMAS

150. Programos operatorius apie šių taisyklių 130 ir 131 punktuose nurodytų dokumentų įsigaliojimą informuoja CPVA ir, suderinęs su CPVA, nustato kvietimo teikti paraiškas paskelbimo ar siūlymo teikti paraiškas išsiuntimo datą.

151. Kvietimus teikti paraiškas skelbia arba, kai taikoma tiesioginio finansavimo skyrimo procedūra, – siūlo jas teikti CPVA, kai programos operatorius patvirtina ir paskelbia projektų konkurso ar tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentus ir informuoja apie tai CPVA.

152. CPVA, vadovaudamasi Registravimo numerių ir kodų 2009–2014 m. Europos ekonominės erdvės ir Norvegijos finansinių mechanizmų programoms ir projektams suteikimo taisyklėmis (šių taisyklių 11 priedas) (toliau – Kodų suteikimo taisyklės) kvietimų (siūlymų) teikti paraiškas registracijos žurnale registruoja kvietimus (siūlymus) teikti paraiškas, suteikia jiems unikalų registracijos numerį ir apie kvietimui (siūlymui) teikti paraiškas suteiktą numerį informuoja koordinavimo instituciją ir atitinkamą programos operatorių ne vėliau kaip per 5 darbo dienas po kvietimo (siūlymo) teikti paraiškas užregistravimo CPVA dienos.

153. Kvietimo teikti paraiškas skelbimą lietuvių kalba CPVA paskelbia „Valstybės žinių“ priede „Informaciniai pranešimai“, bent viename iš šalies dienraščių, interneto svetainėje (lietuvių ir anglų kalbomis). CPVA kvietimo teikti paraiškas skelbimą gali papildomai išspausdinti ir kituose leidiniuose. CPVA, užtikrindama lygiateisiškumo principo įgyvendinimą, savo nuožiūra ar programos operatoriaus prašymu pasirenka kitus leidinius, skelbimo būdus ir priemones, atsižvelgdama į tai, kokios iš jų efektyviausiai informuotų tikslines pareiškėjų grupes pagal kiekvieną kvietimą teikti paraiškas.

154. Jeigu paramos ir bendrojo finansavimo lėšos skiriamos pagal tiesioginio finansavimo skyrimo procedūrą, siūlymą teikti paraišką CPVA išsiunčia tiesioginio finansavimo skyrimo apraše numatytam pareiškėjui. Siūlyme teikti paraišką CPVA pateikia informaciją, kur galima gauti tiesioginio finansavimo skyrimo dokumentus.

155. Apie paskelbtus kvietimus ir (ar) pateiktus siūlymus teikti paraiškas CPVA ne vėliau kaip per 5 darbo dienas po kvietimo teikti paraiškas paskelbimo ir (ar) siūlymo teikti paraišką išsiuntimo dienos informuoja koordinavimo instituciją ir programos operatorių.

156. Paraiškos teikiamos CPVA. Paraiškos iki nustatyto termino gali būti išsiųstos naudojantis registruoto pašto ir (ar) pasiuntinių teikiamomis paslaugomis arba pristatytos kvietime ar siūlyme teikti paraiškas nurodytais adresais. Kitais būdais išsiųstos ar kitais adresais pristatytos arba po kvietime teikti paraiškas ar siūlyme teikti paraiškas nustatyto termino pateiktos paraiškos atmetamos.

157. Pareiškėjas turi pateikti vieną paraiškos originalą ir elektroninę užpildytos paraiškos formos kompiuterinėje laikmenoje versiją. Programos operatorius gairėse pareiškėjams ar tiesioginio finansavimo apraše gali nustatyti reikalaujamų kopijų skaičių ir kitus paraiškų pateikimo reikalavimus. Paraiškos originalo, kopijos ir elektroninio paraiškos varianto turinys turi būti identiškas. Nustačius, kad kopijos ir elektroninio paraiškos varianto turinys neatitinka originalo, vadovaujamasi paraiškos popierinio varianto originale nustatyta informacija.

158. Jei paraiška teikiama kartu su partneriais, kartu su paraiška pateikiama jungtinės veiklos (partnerystės) sutarties kopija.

159. CPVA turi būti pateikiamos kokybiškai, pagal gairėse pareiškėjams ir tiesioginio finansavimo aprašuose nustatytus reikalavimus parengtos paraiškos. Siekiant užtikrinti paraiškų vertinimo skaidrumą ir pareiškėjų lygiateisiškumą, paraiškų taisymas, tikslinimas, pildymas ar papildomas dokumentų teikimas pareiškėjo iniciatyva po jų pateikimo CPVA, išskyrus aritmetinių klaidų taisymą bei pažymų ir kitų dokumentų, dėl kurių išdavimo buvo kreiptasi į kompetentingas institucijas ir kurių atsakymas nebuvo gautas pareiškėjui teikiant paraišką CPVA, teikimą, negalimas.

160. Paraiškos priimamos iki kvietime teikti paraiškas ir (ar) siūlyme teikti paraiškas nurodytos galutinės paraiškų pateikimo dienos.

161. CPVA užregistruoja gautą paraišką vadovaudamasi Kodų suteikimo taisyklėse ir savo vidaus procedūrų vadove nustatyta paraiškų registravimo tvarka ir suteikia jai unikalų kodą.

162. Pateikusiam paraišką pareiškėjui ne vėliau kaip per 15 darbo dienų nuo paraiškos gavimo dienos išsiunčiamas paraiškos registravimo patvirtinimo pranešimas (raštu, faksu arba elektroniniu paštu), kuriame nurodomas paraiškai suteiktas unikalus kodas.

163. Informacija apie pagal kiekvieną kvietimą ar siūlymą teikti paraiškas registruotas paraiškas ne vėliau kaip per 15 darbo dienų nuo paraiškų pateikimo termino pabaigos (paskutinės dienos) paskelbiama interneto svetainėje, nurodant pareiškėjo pavadinimą, projekto pavadinimą, trumpą projekto aprašymą, paraiškos unikalų kodą ir prašomą paramos ir bendrojo finansavimo lėšų sumą.

III. PROJEKTŲ VERTINIMAS

PARAIŠKŲ VERTINIMO ORGANIZAVIMAS

164. Paraiškos vertinamos pagal projektų atrankos kriterijus. Projektų atrankos kriterijai skirstomi į bendruosius ir specialiuosius projektų atrankos kriterijus, o pastarieji – į specialiuosius projektų atitikties ir specialiuosius prioritetinius projektų atrankos kriterijus.

165. Bendruosius projektų atrankos kriterijus turi atitikti visi projektai, kuriuos ketinama finansuoti paramos ir bendrojo finansavimo lėšomis. Projekto atitiktį bendriesiems projektų atrankos kriterijams administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimo metu nustato CPVA pagal Projektų atitikties bendriesiems projektų atrankos kriterijams vertinimo metodiką, kuri yra šių taisyklių 12 priedas (toliau – Bendroji vertinimo metodika).

166. Specialieji projektų atrankos kriterijai gali patikslinti bendruosius atrankos kriterijus ir (arba) jų vertinimo aspektus. Programos operatorius gairėse pareiškėjams ar tiesioginio finansavimo apraše nustato metodinius nurodymus projektų vertintojams dėl specialiųjų projektų atitikties ir prioritetinių atrankos kriterijų (toliau – metodiniai nurodymai dėl specialiųjų kriterijų).

167. Projektų atrankos kriterijai paraiškų vertinimo metu negali būti keičiami.

168. Paraiškų vertinimą organizuoja ir atlieka CPVA.

169. Vadovaudamasi šiose taisyklėse išdėstytais principais, CPVA vidaus procedūrų vadove nustato paraiškų vertinimo tvarką, kurioje nurodoma kaip:

169.1. skiriami vertintojai, atrenkami, samdomi ir skiriami nepriklausomi išorės ekspertai;

169.2. organizuojamas ir atliekamas paraiškų vertinimas;

169.3. lankomasi numatytoje projekto įgyvendinimo vietoje ir organizuojami pokalbiai su pareiškėjais;

169.4. organizuojamas vertintojų susitikimas arba užtikrinamas vertinimo komisijos darbo organizavimas;

169.5. priimami sprendimai ir vykdoma jų įgyvendinimo priežiūra;

169.6. rengiamos paraiškų vertinimo ataskaitos;

169.7. atliekama paraiškų vertinimo kontrolė;

169.8. prašoma pareiškėjų ar kitų institucijų pateikti informaciją;

169.9. teikiama informacija pareiškėjams ar kitoms institucijoms;

169.10. išdėstomos kitos būtinos vertinimo nuostatos.

170. Projektų naudos ir kokybės vertinimas atliekamas tik tais atvejais, kai projektai atrenkami projektų konkurso būdu.

171. Paraiškas vertina CPVA darbuotojai ir (ar) šios institucijos pasitelkti nepriklausomi išorės ekspertai (toliau – vertintojai). CPVA vertintojus pasirenka atsižvelgdama į jų kvalifikaciją ir patirtį bei Reglamentuose nustatytus reikalavimus.

172. Vertintojai, atlikdami paraiškų vertinimą, turi pildyti gairėse pareiškėjams ar tiesioginio finansavimo aprašuose nustatytos formos vertinimo lenteles.

173. Vertinant paraiškas turi būti užtikrinama, kad bus laikomasi šių principų:

173.1. lygiateisiškumo – pagal tam tikrą projektų konkursą pateiktoms paraiškoms turi būti taikomi vienodi vertinimo principai;

173.2. skaidrumo, nešališkumo ir aiškios atsakomybės – paramos lėšas valdančioms ir kontroliuojančioms institucijoms turi būti sudaromos sąlygos nustatyti vertinimą atlikusius ir sprendimą priėmusius asmenis; visi vertintojai privalo deklaruoti galimą interesų konfliktą ir būti supažindinti su savo funkcijomis ir atsakomybe atliekant vertinimą; vertinimo rezultatai turi būti viešinami šių taisyklių nustatyta tvarka;

173.3. profesionalumo ir efektyvumo – vertinimui atlikti turi būti pasitelkiami atitinkamos kompetencijos specialistai; vertinimo procesas turi būti tinkamai ir sklandžiai organizuojamas;

173.4. proporcingumo – sprendimas atmesti paraišką turi būti priimtas įvertinus neatitikties vertinimo kriterijams mastą, taip pat įtaką vertinimo procesui ir rezultatams;

173.5. konfidencialumo – turi būti užtikrintas paraiškoje pateiktos informacijos naudojimas tik vertinimo tikslais ir informacijos apie projektą neskleidimas vertinimo proceso metu, išskyrus šiose taisyklėse ir kituose teisės aktuose nustatytus atvejus. Programų operatoriai ir CPVA teikia kitoms paramos lėšas valdančioms ir kontroliuojančioms institucijoms informaciją apie pareiškėją, partnerius, planuojamus pasirinkti rangovus, prekių tiekėjus, paslaugų teikėjus ir planuojamą projekto įgyvendinimą, siekdamos užtikrinti efektyvią paramos ir bendrojo finansavimo lėšų skyrimo ir panaudojimo kontrolę ir sumažinti dvigubo tų pačių išlaidų finansavimo riziką.

174. Paraiškos gali būti vertinamos nuo jų užregistravimo dienos arba pasibaigus paraiškų priėmimo terminui, kai CPVA užregistruoja visas laiku pateiktas paraiškas, atsižvelgiant į tai, kaip buvo nustatyta gairėse pareiškėjams ar tiesioginio finansavimo skyrimo apraše.

175. CPVA pagal vidaus procedūrų vadove nustatytą paraiškų vertinimo tvarką paskiria už kiekvienos gautos paraiškos vertinimą atsakingus darbuotojus, kuriems pavedamos paraiškos vertinimo, paraiškos vertinimo kontrolės, pareiškėjo informavimo, duomenų įtraukimo į SFMIS ir (ar) registracijos žurnalus ir kitos funkcijos.

176. CPVA, vidaus procedūrų vadove nustatyta paraiškų vertinimo tvarka vertindama paraišką, gali kviesti pareiškėjus pokalbio, taip pat prireikus įsitikinti, ar paraiškoje pateikta informacija yra pagrįsta, apsilankyti planuojamoje projekto įgyvendinimo vietoje. Pokalbyje su pareiškėju turi dalyvauti ne mažiau kaip du CPVA atstovai; pokalbis turi būti protokoluojamas ir (arba), apie tai įspėjus pokalbio dalyvius, įrašomas. Apsilankymo planuojamoje projekto įgyvendinimo vietoje rezultatai turi būti fiksuojami CPVA vidaus procedūrų vadove nustatyta paraiškų vertinimo tvarka.

177. CPVA, vertindama paraiškas, gali kreiptis į atitinkamas institucijas papildomos informacijos apie pareiškėją ir paraišką ir naudotis kitais išoriniais oficialiais informacijos šaltiniais, vertindama pareiškėjo pateiktą informaciją ir duomenis.

178. Vertinimo metu nustačiusi, kad pareiškėjas paraiškoje pateikė klaidinančią informaciją arba pareiškėjas ar su paraiška (planuojamu įgyvendinti projektu) susiję asmenys siekia gauti konfidencialią informaciją arba neteisėtai daryti įtaką vertinimo rezultatams ar vertintojams, CPVA paraišką atmeta.

179. CPVA gali atlikti naudos ir kokybės vertinimą prieš administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimą arba atlikti šiuos abu vertinimus vienu metu, jei taip nustatyta gairėse pareiškėjams.

180. Jei naudos ir kokybės vertinimas atliekamas prieš administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimą, administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimas atliekamas pradedant nuo paraiškų, kurios naudos ir kokybės vertinimo etape surinko daugiausia balų, ir atliekamas, kol projekto administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimo etape pateiktoms paraiškoms nustatytas didžiausias leistinas skirti projektams paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dydis sudaro galimybę paskirstyti visą kvietimui teikti paraiškas numatytą paramos ir bendrojo finansavimo lėšų sumą. Atlikusi projekto administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimą, CPVA turi patikrinti, ar projekto administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimo metu nustatytos aplinkybės neturi įtakos naudos ir kokybės vertinimo rezultatams, ir, jeigu reikia, patikslinti naudos ir kokybės vertinimo rezultatus.

ADMINISTRACINĖS ATITIKTIES IR PROJEKTŲ TINKAMUMO FINANSUOTI VERTINIMAS

181. Administracinės atitikties ir projektų tinkamumo finansuoti vertinimo etape nustatoma:

181.1. ar su paraiška yra pateikti visi gairėse pareiškėjams ar tiesioginio finansavimo apraše nurodyti dokumentai ir informacija;

181.2. ar projektas atitinka bendruosius ir specialiuosius atitikties kriterijus;

181.3. didžiausia leistina projekto tinkamų finansuoti išlaidų suma ir didžiausias leistinas skirti projektui paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dydis.

182. Administracinės atitikties ir projektų tinkamumo finansuoti reikalavimai nurodomi gairėse pareiškėjams ar tiesioginio finansavimo aprašuose.

183. Projekto administracinės atitikties ir projekto tinkamumo finansuoti vertinimą organizuoja ir atlieka CPVA paskirtas (-i) vertintojas (-ai). Tais atvejais, kai vertintojui prireikia papildomų atitinkamos srities specialiųjų žinių, gali būti papildomai pasitelkiami (samdomi) reikiamos kvalifikacijos ekspertai, kurie turi pareikšti nuomonę dėl projekto atitikties tam tikram specialiajam atitikties kriterijui (pavyzdžiui, atitikties lyčių lygybės ir lygių galimybių ar nediskriminavimo principo nuostatoms ir pan.).

184. Bendruoju atveju projektui paramos ir bendrojo finansavimo lėšos negali būti skiriamos, jeigu:

184.1. pareiškėjui ir (ar) jo partneriui yra iškelta bankroto byla;

184.2. pareiškėjas ir (ar) jo partneris yra likviduojamas;

184.3. pareiškėjui ir (ar) jo partneriui iškelta restruktūrizavimo byla;

184.4. pradėtas ikiteisminis tyrimas dėl pareiškėjo ir (ar) jo partnerių ar jų darbuotojų ūkinės komercinės veiklos;

184.5. pareiškėjas ir (ar) jo partneris yra neįvykdęs su mokesčių ir socialinio draudimo įnašų mokėjimu susijusių įsipareigojimų pagal Lietuvos Respublikos teisės aktus (ši nuostata gali būti netaikoma įstaigoms, kurių veikla finansuojama iš valstybės arba savivaldybių biudžeto, ir juridiniams asmenims, kuriems Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatyta tvarka yra atidėti mokesčių arba socialinio draudimo įmokų mokėjimo terminai);

184.6. pareiškėjas ir (ar) jo partneris paraiškoje arba jos prieduose pateikė klaidinančią informaciją;

184.7. yra įsiteisėjęs teismo sprendimas dėl pareiškėjo ir (ar) jo partnerio kitos sutarties dėl paramos skyrimo iš ES ar kitos tarptautinės paramos arba Lietuvos Respublikos biudžeto lėšų pažeidimo;

184.8. pareiškėjas ir (ar) jo partneris kompetentingoms institucijoms yra negrąžinęs ar yra grąžinęs dalį neteisėtai išmokėtų ir (ar) panaudotų ES ar kitos tarptautinės paramos arba Lietuvos Respublikos biudžeto lėšų;

184.9. pareiškėjas ir (ar) jo partneris bandė gauti konfidencialią informaciją arba daryti įtaką vertinimą atliekančiai CPVA, projektų atrankos komiteto nariams ar sprendimą dėl paramos ir bendrojo finansavimo lėšų skyrimo priimančiam programos operatoriui dabartinio ar ankstesnio paraiškų vertinimo ar atrankos proceso metu.

185. Administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimo etape nustatomas maksimalus paramos ir bendrojo finansavimo lėšų, reikalingų projektui įgyvendinti, dydis ir lyginamoji paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dalis:

185.1. jeigu dalis projekto išlaidų yra nepagrįsta, nėra akivaizdaus šių išlaidų būtinumo projekto veikloms įgyvendinti, CPVA raštu pareiškėjo paprašo pagrįsti tokias išlaidas ir (arba) pasiūlo sumažinti dalį projekto išlaidų. Jei per CPVA nustatytą terminą pareiškėjas nepateikia CPVA prašomos informacijos arba jo pateikta informacija nepagrindžia išlaidų būtinumo projekto veiklai įgyvendinti, nepagrįstos išlaidos laikomos netinkamomis finansuoti. Jei projekto išlaidos yra suskaičiuotos nesinaudojant realiais įkainiais, vertintojai turi teisę perskaičiuoti projekto biudžetą naudodami vidutinius rinkos įkainius ir turi atitinkamai sumažinti projekto tinkamas finansuoti išlaidas bei apie tai informuoti pareiškėją;

185.2. paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dydis turi būti nustatomas kaip didžiausia projektui įgyvendinti būtina lėšų suma, įvertinus visų kitų finansavimo šaltinių panaudojimo galimybes. Paramos ir bendrojo finansavimo lėšų lyginamoji dalis nustatoma kaip procentinė paramos išraiška, skaičiuojama nuo bendros tinkamų finansuoti išlaidų sumos. CPVA apvalina paramos ir bendrojo finansavimo lėšų lyginamąją dalį, jei po kablelio yra daugiau nei du skaičiai, vadovaudamasi matematinėmis taisyklėmis ir naudoja suapvalintą proporciją tvirtindama avanso bei tarpinių mokėjimo prašymų sumas. Su galutiniu mokėjimo prašymu CPVA išlygina su ankstesniais mokėjimo prašymais atsiradusią apvalinimo paklaidą;

185.3. jeigu CPVA tinkamumo skirti paramą vertinimo etape nustatytas projekto tinkamų finansuoti išlaidų dydis ir galimas maksimalus paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dydis skiriasi nuo paraiškoje pateiktų projekto tinkamų finansuoti išlaidų ir prašomos paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dydžių, CPVA turi raštu apie tai informuoti pareiškėją ir suderinti su pareiškėju, ar jis sutinka įgyvendinti projektą su CPVA nustatytomis siūlomomis paramos ir bendrojo finansavimo lėšomis. Jei pareiškėjas nesutinka su CPVA nustatytomis maksimalaus dydžio išlaidomis ir paramos ir bendrojo finansavimo lėšomis, CPVA atmeta paraišką.

186. Netinkamas finansuoti projekto išlaidas ir tinkamų finansuoti išlaidų dalį, kurios nepadengia paramos ir bendrojo finansavimo lėšos, pareiškėjas ir (ar) jo partneris privalo finansuoti iš nuosavų lėšų.

187. Jei vertinant paraišką nustatoma, kad pateikti ne visi reikiami dokumentai, jie yra netinkamos kokybės ir (ar) dėl paraiškoje pateiktos informacijos CPVA negali tinkamai įvertinti paraiškos, CPVA išsiunčia pareiškėjui raštą, kuriame prašo pateikti dokumentus arba papildomą informaciją ir nustato terminą, kuris negali būti trumpesnis kaip 3 darbo dienos, jeigu CPVA ir pareiškėjas bendru sutarimu nenusprendžia kitaip, per kurį pareiškėjas privalo pateikti trūkstamus dokumentus ar papildomą informaciją.

188. Jei pareiškėjas per CPVA nustatytą terminą prašomų dokumentų ir (ar) papildomos informacijos nepateikia arba pateikia ne visus prašomus dokumentus ir informaciją, CPVA turi teisę priimti sprendimą atmesti paraišką (išskyrus atvejus, kai taikoma tiesioginio finansavimo skyrimo procedūra). Pagrįstais atvejais CPVA gali priimti sprendimą dėl projekto atitikties administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti reikalavimams su išlyga, kad reikiami dokumentai ir (ar) informacija bus pateikti iki projekto įgyvendinimo sutarties pasirašymo dienos ar kito projekto įgyvendinimo sutartyje nustatyto termino. Pareiškėjui nepateikus trūkstamų dokumentų ir (ar) papildomos informacijos iki nustatyto termino, projekto įgyvendinimo sutartis nepasirašoma arba pasirašyta projekto įgyvendinimo sutartis nutraukiama. Priimdama šiuos sprendimus CPVA privalo užtikrinti tinkamą paraiškų vertinimą ir šių taisyklių 173 punkte nustatytų principų laikymąsi.

189. Tiesioginio finansavimo projektų administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimą CPVA turi organizuoti kaip derybas su pareiškėju, t. y., CPVA pateikus pastabas dėl paraiškos kokybės, pareiškėjas gali paraišką tikslinti.

190. Įvertinusi administracinę atitiktį ir projektų tinkamumą finansuoti, CPVA parengia išvadą, ar projektas yra tinkamas finansuoti ir kokio maksimalaus dydžio paramos ir bendrojo finansavimo lėšos gali būti suteiktos, taip pat ar pareiškėjas sutinka įgyvendinti projektą esant CPVA nustatytam paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dydžiui.

191. Priėmusi sprendimą atmesti paraišką dėl administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti reikalavimų neatitikimo, CPVA per 5 darbo dienas parengia ir išsiunčia pareiškėjui informacinį raštą apie paraiškos atmetimą ir išsamiai paaiškina paraiškos atmetimo priežastis.

192. CPVA įtraukia administracinės atitikties ir tinkamumo skirti paramą vertinimo rezultatus į administracinės atitikties ir projektų tinkamumo finansuoti vertinimo rezultatų ataskaitą (šių taisyklių 13 priedas) ir ją patvirtina.

193. Informacija apie administracinės atitikties ir projektų tinkamumo skirti paramą vertinimo etapą perėjusias paraiškas skelbiama interneto svetainėje, nurodant pareiškėjo pavadinimą, projekto pavadinimą, paraiškos kodą ir prašomą paramos ir bendrojo finansavimo lėšų sumą, taip pat bendrą registruotų paraiškų ir paraiškų, perėjusių administracinės atitikties ir tinkamumo skirti paramą vertinimo etapą, skaičių.

PROJEKTŲ NAUDOS IR KOKYBĖS VERTINIMAS

194. Projektų naudos ir kokybės vertinimo etape projektai vertinami balais pagal gairėse pareiškėjams nustatytus specialiuosius prioritetinius projektų atrankos kriterijus.

195. Gairėse pareiškėjams turi būti nustatytas kiekvieno specialiojo prioritetinio projektų atrankos kriterijaus maksimalus balų skaičius. Didžiausia projektui pagal visus naudos ir kokybės vertinimo kriterijus galima skirti balų suma turi sudaryti 100 balų. Projektui suteikiamas balas yra balus suteikusių vertintojų balų vidurkis.

196. Jeigu vertintojų suteikti balai pagal atskirą vertinimo kriterijų skiriasi daugiau kaip 30 procentų nuo visos kriterijui skiriamos maksimalios balų sumos, CPVA paskiria trečią vertintoją. Tokiu atveju projektui suteikiamas balas yra artimiausius balus suteikusių vertintojų balų vidurkis.

197. Programos operatorius gairėse pareiškėjams gali nustatyti projektui privalomą surinkti minimalią balų sumą. Projektai, kurie naudos ir kokybės vertinimo etape nesurenka nustatytos minimalios balų sumos (jei tokia nuostata yra taikoma), nėra tinkami finansuoti ir yra atmetami.

198. Projektų naudos ir kokybės vertinimą atlieka mažiausiai du vertintojai, pasirinkti pagal Reglamentų ir CPVA nustatytus reikalavimus.

199. Jeigu projektų naudos ir kokybės vertinimo metu vertintojams kyla neaiškumų ir (ar) trūksta informacijos, CPVA raštu paprašo pareiškėjo per jos nustatytą terminą, kuris negali būti trumpesnis kaip 5 darbo dienos, jei CPVA ir pareiškėjas bendru sutarimu nenusprendžia kitaip, pateikti paaiškinimus ir (ar) trūkstamą informaciją. Užklausa dėl paaiškinimų ir (ar) papildomos informacijos pareiškėjui neturi būti siunčiama, jei paraiškoje pateiktos informacijos vertintojams pakanka atitinkamam sprendimui priimti, t. y. vertintojai neprivalo prašyti paaiškinimų ir (ar) informacijos, kurie nepaaiškina paraiškos atitikties vertinimo kriterijams, o tik sustiprina paraiškos atitiktį vertinimo kriterijams.

200. Pareiškėjui per šių taisyklių 199 punkte nustatytą terminą nepateikus paaiškinimo ir (ar) papildomos informacijos, pakartotinai užklausa nesiunčiama ir yra vertinama turima, t. y. paraiškoje ir kartu su ja pateikta, informacija. Jei pareiškėjas nepateikia paaiškinimų ir (ar) papildomos informacijos ar pareiškėjo pateikti paaiškinimai ir (ar) informacija yra nepakankami ir nepagrindžia paraiškoje nurodytos informacijos, vertinimo metu skiriamas mažesnis atitinkamo vertinimo kriterijaus balų skaičius.

201. Atlikus projekto naudos ir kokybės vertinimą, CPVA pagrįstais atvejais gali tikslinti projekto administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimo metu nustatytą tinkamų finansuoti išlaidų sumą. Šie tikslinimai gali būti atliekami tik dėl projekto naudos ir kokybės vertinimo metu priimtų sprendimų, susijusių su projekto veiklų optimizavimu, pavyzdžiui, jei pagrįstai nusprendžiama nefinansuoti dalies projekto veiklų. Tokiu atveju CPVA informuoja pareiškėją apie patikslintus projekto administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimo rezultatus ir šių taisyklių 185.3 punkte nustatyta tvarka suderina su juo patikslintą projekto tinkamų finansuoti išlaidų sumą.

202. Projektų naudos ir kokybės vertinimo rezultatus CPVA įtraukia į projektų, gautų konkurso būdu, naudos ir kokybės vertinimo ataskaitą (šių taisyklių 14 priedas) ir ją patvirtina.

203. Informacija apie pagal kiekvieną kvietimą teikti paraiškas atliktą projektų naudos ir kokybės vertinimą skelbiama interneto svetainėje, nurodant pareiškėjo pavadinimą, projekto pavadinimą, paraiškos kodą ir prašomą paramos ir bendrojo finansavimo lėšų sumą, paraiškai suteiktą balų skaičių.

PARAIŠKŲ VERTINIMO REZULTATŲ TEIKIMAS PROGRAMOS OPERATORIUI

204. Įvertinusi visas pagal atitinkamą kvietimą (siūlymą) pateiktas paraiškas, CPVA parengia ir programos operatoriui pateikia administracinės atitikties ir projektų tinkamumo finansuoti vertinimo rezultatų ataskaitą, projektų, gautų konkurso būdu, naudos ir kokybės vertinimo ataskaitą (išskyrus atvejus, kai taikomas tiesioginio finansavimo skyrimas) bei pagal gairėse pareiškėjams ar tiesioginio finansavimo apraše nustatytą formą parengtas atskirų paraiškų vertinimo ataskaitas (toliau – paraiškų vertinimo ataskaitos).

205. Programos operatoriaus prašymu kartu su šių taisyklių 204 punkte nurodytomis paraiškų vertinimo ataskaitomis CPVA pateikia šiuos dokumentus:

205.1. paraiškų ir jų priedų kopijas;

205.2. susirašinėjimo su pareiškėjais dokumentų kopijas;

205.3. kitą programos operatoriaus prašomą informaciją, kurios reikia paraiškų vertinimo ataskaitoms patikrinti.

206. Programos operatorius, prieš teikdamas vertinimo ataskaitą projektų atrankos komiteto nariams, kviečiamiems socialiniams ekonominiams partneriams ir kitų institucijų ir įstaigų atstovams ir ekspertams, įsitikina, kad CPVA pateiktos paraiškų vertinimo ataskaitos yra parengtos kokybiškai ir jose esančios informacijos pakanka projektų atrankos komiteto rekomendacijoms ir programos operatoriaus sprendimui dėl paramos skyrimo (neskyrimo) priimti. Paraiškų vertinimo ataskaitose nustatęs trūkumų ir (arba) netikslumų, programos operatorius grąžina jas CPVA, nurodydamas trūkumus ir (arba) netikslumus, ir nustato terminą, per kurį CPVA turi juos ištaisyti.

IV. PROJEKTŲ ATRANKA

BENDROJI PROJEKTŲ ATRANKOS TVARKA

207. Kai projektai atrenkami projektų konkurso būdu, sprendimą dėl paramos ir bendrojo finansavimo lėšų projektui įgyvendinti skyrimo ar neskyrimo (toliau – sprendimas dėl paramos skyrimo (neskyrimo)) vidaus procedūrų vadove nustatyta tvarka priima programos operatorius, vadovaudamasis projektų atrankos komiteto rekomendacijomis. Programos operatorius paramos ir bendrojo finansavimo lėšas skiria (neskiria) tiems projektams, kuriems jas skirti (neskirti) rekomendavo projektų atrankos komitetas. Išimtiniais atvejais programos operatorius gali atsisakyti skirti paramos ir bendrojo finansavimo lėšas projektų atrankos komiteto rekomenduotam projektui, jei tokiam sprendimui yra svarbių priežasčių ir šios priežastys nebuvo svarstytos iki projektų atrankos komiteto posėdžio ir jo metu. Tokį sprendimą, pagrįsdamas jo priežastis, programos operatorius privalo suderinti su koordinavimo institucija ir grąžinti projektą projektų atrankos komitetui svarstyti pakartotinai.

208. Kai taikoma tiesioginio finansavimo skyrimo procedūra, sprendimą dėl paramos skyrimo priima programos operatorius, vadovaudamasis paraiškų vertinimo ataskaitomis. Tais atvejais, kai programos operatorius nusprendžia neskirti paramos ir bendrojo finansavimo lėšų programoje numatytam projektui, programos operatorius privalo inicijuoti programos pakeitimą.

209. Projektų atrankos komitetas ir programos operatorius privalo užtikrinti, kad priimant rekomendacijas ir sprendimus dėl paramos skyrimo (neskyrimo) nebūtų teikiamos nepagrįstos privilegijos tam tikrai interesų grupei. Atrankos procedūros privalo būti skaidrios, nešališkos ir atliktos laikantis viešumo principo, kartu atsižvelgiant į konfidencialumo reikalavimus.

210. Projektų atrankos komiteto ir programos operatoriaus sprendimai turi būti nuoseklūs, argumentuoti, pagrįsti CPVA parengtose paraiškų vertinimo ataskaitose išdėstytomis vertinimo išvadomis, o programos operatoriaus – taip pat ir projektų atrankos komiteto rekomendacijomis. Šių taisyklių 207 punkte nustatytais išimtiniais atvejais programos operatorius sprendimą dėl paramos skyrimo (neskyrimo) privalo suderinti su koordinavimo institucija.

211. Programos operatorius vidaus procedūrų vadove turi aprašyti projektų atrankos vidaus tvarką, kuri turi reglamentuoti:

211.1. programos operatoriaus gaunamų paraiškų vertinimo ataskaitų ir kitos su paraiškų vertinimu susijusios informacijos registravimą;

211.2. paraiškų vertinimo ataskaitų tikrinimą;

211.3. pareiškėjų skundų dėl CPVA priimtų sprendimų registravimą ir svarstymą;

211.4. projektų atrankos komitetų sudarymą ir tvirtinimą;

211.5. rengimąsi projektų atrankos komiteto posėdžiams;

211.6. projektų atrankos komiteto narių, socialinių ekonominių partnerių, kitų institucijų ir įstaigų atstovų ir ekspertų kvietimą dalyvauti projektų atrankos komiteto posėdyje ir paraiškų vertinimo ataskaitų bei kitos informacijos apie projektų atrankos komiteto posėdžio metu planuojamas svarstyti paraiškas teikimą projektų atrankos komiteto nariams, kviečiamiems socialiniams ekonominiams partneriams ir kitų institucijų ir įstaigų atstovams bei ekspertams;

211.7. protokolų rengimą ir derinimą;

211.8. programos operatoriaus sprendimų derinimą su koordinavimo institucija;

211.9. programos operatoriaus sprendimų dėl paramos skyrimo (neskyrimo) priėmimą;

211.10. CPVA, koordinavimo institucijos, FMV, Norvegijos užsienio reikalų ministerijos ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komiteto informavimą apie programos operatoriaus sprendimus;

211.11. programos operatoriaus sprendimų skelbimą;

211.12. kitas su projektų atranka, sprendimų dėl paramos skyrimo (neskyrimo) priėmimo procedūromis susijusias nuostatas.

PROJEKTŲ ATRANKOS KOMITETŲ SUDARYMAS

212. Programos operatorius sudaro projektų atrankos komitetus, organizuoja jų darbą, atlieka sekretoriato funkciją ir pirmininkauja jų posėdžiams.

213. Projektų atrankos komitetai gali būti sudaromi:

213.1. vienas dėl kelių programų, jei jų pobūdis panašus;

213.2. pagal kiekvieną programą;

213.3. pagal kiekvieną kvietimą teikti paraiškas.

214. Programos operatorius tvirtina kiekvieno projektų atrankos komiteto institucinę sudėtį, nuolatinių ir pakaitinių narių bei stebėtojų skaičių. Koordinavimo institucijos prašymu, prieš tvirtindamas projektų atrankos komiteto institucinę sudėtį, programos operatorius turi planuojamą tvirtinti projektų atrankos komiteto institucinę sudėtį raštu suderinti su koordinavimo institucija, kuri patikrina, ar planuojama projektų atrankos komiteto institucinė sudėtis neprieštarauja Reglamentams. Koordinavimo institucija apie prašymą suderinti planuojamą tvirtinti projektų atrankos komiteto institucinę sudėtį informuoja programų operatorių raštu.

215. Į projektų atrankos komitetų sudėtį nariais įtraukiami programos operatoriaus, kitų valstybės institucijų ir (ar) įstaigų, kurių kompetencijos sričiai priskiriami svarstomi projektai, atstovai ir (ar) donorų programos partnerių atstovai.

216. Programos operatorius turi užtikrinti, kad projektų atrankos komitete būtų ne mažiau kaip trys projektų atrankos komiteto nariai, turintys kompetencijos ir žinių atitinkamame projektų atrankos komitete svarstomų projektų srityje (bent vienas iš jų turi būti ne programos operatoriaus atstovas).

217. Programos operatorius siūlo koordinavimo institucijai, FMV, Norvegijos užsienio reikalų ministerijai, Norvegijos ambasadai Lietuvoje ir (ar) EEE finansinio mechanizmo komitetui, taip pat donorų programos partneriams ir socialiniams ekonominiams partneriams dalyvauti projektų atrankos komiteto posėdžiuose stebėtojo teisėmis. Programos operatorius projektų atrankos komiteto posėdžiuose stebėtojo teisėmis dalyvauti taip pat gali siūlyti ir kitų institucijų ir (ar) įstaigų atstovams ir ekspertams.

218. Šių taisyklių 215 punkte nurodytos institucijos, atsižvelgdamos į projektų atrankos komiteto institucinę sudėtį, užtikrina jų įgaliotų atstovų dalyvavimą projektų atrankos komiteto posėdžiuose.

219. Balso teisę projektų atrankos komitetuose turi tik šių taisyklių 215 punkte nurodytų institucijų įgalioti atstovai (toliau – projektų atrankos komiteto nariai). Kviečiami stebėtojai projektų atrankos komitetų posėdžiuose dalyvauja patariamojo balso teise.

PROJEKTŲ ATRANKOS KOMITETŲ DARBO TVARKA

220. Projektų atrankos komitetas savo darbe vadovaujasi projektų atrankos komiteto darbo reglamentu, kurio projektą parengia programos operatorius ir kurį projektų atrankos komitetas tvirtina pirmojo projektų atrankos komiteto posėdžio metu.

221. Programos operatorius turi užtikrinti, kad projektų atrankos komiteto nariai ir stebėtojai būtų informuoti apie būsimą projektų atrankos komiteto posėdį ir gautų posėdžio medžiagą, įskaitant paraiškų vertinimo ataskaitas, ne vėliau kaip prieš 5 darbo dienas iki nustatytos projektų atrankos komiteto posėdžio datos. Jei paraiškų vertinimo ataskaitos projektų atrankos komiteto nariams pateikiamos vėliau nei prieš 5 darbo dienas ir bent vienas projektų atrankos komiteto narys prieštarauja projektų atrankos komiteto posėdžio rengimui, posėdis turi būti atidedamas. Programos operatorius projektų atrankos komiteto narių prašymu gali išsiųsti papildomą informaciją.

222. Programos operatorius ne vėliau kaip prieš 5 darbo dienas iki nustatytos projektų atrankos komiteto posėdžio datos pateikia FMV naudos ir kokybės vertinimo ataskaitą anglų kalba.

223. Projektų atrankos komiteto posėdžiams pirmininkauja programos operatoriaus atstovas. Projektų atrankos komiteto posėdžiui negali pirmininkauti programos operatoriaus atstovas, kuris šių taisyklių 207 punkte nurodyta tvarka tvirtina programos operatoriaus sprendimą dėl paramos skyrimo.

224. Visi projektų atrankos komiteto posėdžiai yra protokoluojami.

225. Projektų atrankos komiteto posėdis laikomas įvykusiu, jei jame dalyvauja ne mažiau kaip pusė visų balso teisę turinčių projektų atrankos komiteto narių.

226. Projektų atrankos komiteto posėdyje CPVA atstovai pristato svarstomų paraiškų vertinimo ataskaitas ir išvadas bei atsako į projektų atrankos komiteto narių ir stebėtojų pateiktus klausimus.

227. Preziumuojama, kad projektų atrankos komiteto nariai atstovauja juos įgaliojusios institucijos nuomonei. Jei atitinkamos institucijos paskirtas atstovas negali dalyvauti projektų atrankos komitete, posėdžio pirmininkui ne vėliau kaip prieš 3 darbo dienas iki posėdžio dienos gali būti raštu pateikta institucijos nuomonė dėl posėdyje svarstomų projektų pagal posėdžio darbotvarkę. Raštu pateikta institucijos nuomonė turi būti perskaityta ir apsvarstyta projektų atrankos komiteto posėdžio metu, tačiau ši nuomonė negali būti įtraukiama į balsų skaičių.

228. Jeigu svarstant projektus kuris nors projektų atrankos komiteto narys nesutinka su daugumos nuomone, jis gali pateikti savo atskirą nuomonę. Ši nuomonė turi būti įrašyta į projektų atrankos komiteto protokolo nutariamąją dalį.

229. Jeigu yra pagrindas manyti, kad projektų atrankos komiteto nario dalyvavimas rengiant, svarstant ir priimant rekomendaciją ar kitą sprendimą dėl konkretaus projekto sukels interesų konfliktą, tas projektų atrankos komiteto narys pats arba projektų atrankos komiteto pirmininko reikalavimu turi nusišalinti nuo šios procedūros. Projektų atrankos komiteto posėdžio protokole įtraukiama informacija apie galimą interesų konfliktą.

230. Priimant rekomendacijas programos operatoriui ar kitus sprendimus projektų atrankos komitete siekiama bendro sutarimo. Tačiau jeigu nuomonių suderinti nepavyksta, rekomendacijos ar kiti sprendimai priimami paprasta dalyvaujančių ir balso teisę turinčių projektų atrankos komiteto narių balsų dauguma. Jei balsuojant balsai pasidalija po lygiai, lemiamas yra projektų atrankos komitetui pirmininkaujančio programos operatoriaus atstovo balsas.

231. Projektų atrankos komitetas rekomendacijas ar kitus sprendimus dėl svarstomų projektų priima remdamasis paraiškų vertinimo ataskaitomis, stebėtojų ir CPVA atstovų pateiktais argumentais ir informacija. Projektų atrankos komitetas rekomenduoja skirti paramą tiems projektams finansuoti, kurie geriausiai atitinka programos projektų atrankos kriterijus, tikslus ir rezultatus, yra geriausios kokybės, rodo akivaizdžią naudą ir geriausiai prisideda prie Lietuvos Respublikos socialinės ir ekonominės ūkio plėtros.

232. Projektų atrankos komitetas gali:

232.1. teikti programos operatoriui vieną iš šių rekomendacijų:

232.1.1. skirti paramos ir bendrojo finansavimo lėšas projektui įgyvendinti;

232.1.2. neskirti paramos ir bendrojo finansavimo lėšų projektui įgyvendinti;

232.1.3. teikti kitokį, negu vertinimo ataskaitose nurodytas, projektų prioritetiškumą, jeigu projektų atrankos komitetas nusprendžia, kad tam tikri projektai yra svarbesni šalies socialinei ir ekonominei plėtrai, socialinės ekonominės sanglaudos tarp skirtingų Lietuvos regionų didinimui. Argumentai, kodėl nustatomas kitoks projektų prioritetiškumas, nurodomi projektų atrankos komiteto posėdžio protokole;

232.2. atidėti rekomendacijos dėl paramos skyrimo (neskyrimo) priėmimą ir grąžinti paraišką (-as) CPVA pakartotinai vertinti, jei paraiškų vertinimo ataskaitoje nepakanka informacijos sprendimui priimti arba posėdžio metu projektų atrankos komiteto nariai ar stebėtojai pateikė dokumentais pagrįstą informaciją apie svarstomą projektą, kuri galėjo turėti įtakos projekto vertinimo rezultatams. Tokiu atveju:

232.2.1. programos operatorius grąžina paraišką (-as) CPVA ir nurodo pakartotinio vertinimo terminus, o CPVA informuoja pareiškėją (-us) apie atliekamą pakartotinį vertinimą;

232.2.2. CPVA vertina paraišką (-as), atsižvelgdama į projektų atrankos komiteto pastabas (argumentus), ir per nurodytą laiką pateikia programos operatoriui naujas paraiškų vertinimo ataskaitas;

232.2.3. pakartotinis paraiškų vertinimas atliekamas vadovaujantis šių taisyklių skyriuje „Paraiškų vertinimas“ nustatyta vertinimo tvarka;

232.2.4. kitų paraiškų svarstymas projektų atrankos komitete atidedamas iki tol, kol bus gautos pakartotinio vertinimo išvados, išskyrus atvejus, kai pagal visas pateiktas paraiškas, perėjusias administracinės atitikties ir tinkamumo skirti paramą etapus, prašoma paramos ir bendrojo finansavimo lėšų suma neviršija bendros kvietimui teikti paraiškas skirtos paramos ir bendrojo finansavimo lėšų sumos;

232.2.5. kitą projektų atrankos komiteto posėdį projektų atrankos komitetas negali pakartotinai atidėti rekomendacijos dėl paramos skyrimo tam pačiam projektui.

233. Projektų atrankos komiteto protokolą sudaro nutariamoji ir dėstomoji dalys.

234. Projektų atrankos komiteto posėdžio protokolo nutariamąją dalį (šių taisyklių 15 priedas) projektų atrankos komiteto posėdžiui pasibaigus pasirašo visi posėdyje dalyvavę projektų atrankos komiteto nariai, posėdžio pirmininkas ir sekretorius.

235. Projektų atrankos komiteto posėdžio protokolo dėstomoji dalis parengiama posėdžiui pasibaigus ir derinama su posėdyje dalyvavusiais projektų atrankos komiteto nariais ir stebėtojais projektų atrankos komiteto darbo reglamente nustatyta tvarka ir terminais.

236. Projektų atrankos komiteto posėdžio protokolo dėstomojoje dalyje nurodoma:

236.1. posėdžio data ir vieta;

236.2. posėdyje dalyvavę projektų atrankos komiteto nariai ir stebėtojai;

236.3. projektų atrankos komiteto posėdyje svarstytos paraiškos;

236.4. sąrašas paraiškų, pagal kurias rekomenduojama skirti paramos ir bendrojo finansavimo lėšas projektams įgyvendinti;

236.5. sąrašas paraiškų, pagal kurias rekomenduojama neskirti paramos ir bendrojo finansavimo lėšų projektams įgyvendinti (išdėstant sprendimo argumentus);

236.6. sąrašas paraiškų, kurios grąžinamos pakartotinai vertinti (išdėstant sprendimo argumentus);

236.7. kita, projektų atrankos komiteto ir programos operatoriaus nuomone, svarbi posėdžio informacija.

237. Prie posėdžio protokolo dėstomosios dalies gali būti pridedami įvairūs priedai, pavyzdžiui, posėdyje nagrinėti dokumentai.

238. Projektų atrankos komiteto protokolo nutariamosios ir dėstomosios dalių kopijas ne vėliau kaip po 2 darbo dienų nuo jų pasirašymo dienos programos operatorius pateikia koordinavimo institucijai ir CPVA.

239. Projektų atrankos komiteto protokolo nutariamoji dalis skelbiama interneto svetainėje ne vėliau kaip po 2 darbo dienų nuo jos pasirašymo dienos.

SPRENDIMO DĖL PARAMOS IR BENDROJO FINANSAVIMO LĖŠŲ PROJEKTUI SKYRIMO (NESKYRIMO) PRIĖMIMAS, PROJEKTO ĮGYVENDINIMO SUTARTIES PASIRAŠYMAS, LIKUSIŲ PARAMOS IR BENDROJO FINANSAVIMO LĖŠŲ PANAUDOJIMAS

240. Sprendimą dėl paramos skyrimo (neskyrimo) programos operatorius priima per kuo trumpesnį laiką, bet ne vėliau kaip per 30 darbo dienų, kai pasirašoma projektų atrankos komiteto protokolo nutariamoji dalis arba taikant tiesioginio finansavimo skyrimo procedūrą pateikiama (-os) paraiškos (-ų) vertinimo ataskaita (-os). Programos operatoriaus sprendimas tvirtinamas institucijos, atliekančios programos operatoriaus funkcijas, vadovo įsakymu arba jo įgalioto asmens potvarkiu.

241. Sprendime skirti (neskirti) paramą (-os) nurodoma:

241.1. pagrindas skirti paramos ir bendrojo finansavimo lėšas projektui įgyvendinti arba jų neskirti (projektų atrankos komiteto posėdžio protokolo data ir numeris ir (arba) paraiškų vertinimo ataskaitų registracijos numeriai);

241.2. projektas arba sąrašas projektų, kuriam (-iems) finansuoti skiriamos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos bei maksimalus galimos paramos ir bendrojo finansavimo lėšų, skiriamų kiekvienam projektui, dydis bei paramos ir bendrojo finansavimo lėšų lyginamoji dalis nuo visų projekto tinkamų finansuoti išlaidų, nurodant valstybės biudžeto programų pavadinimus ir kodus;

241.3. projektas arba sąrašas projektų, kuriam (-iems) paramos ir bendrojo finansavimo lėšos neskiriamos;

241.4. priežastys, dėl kurių neskiriamos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos projektų atrankos komiteto rekomenduotiems ar programoje patvirtintiems projektams (jei tokių projektų yra). Sprendimas neskirti paramos programoje nurodytiems projektams gali būti priimamas tik gavus FMV sprendimą dėl programos pakeitimo.

242. Sprendimą skirti paramą programos operatorius pripažįsta netekusiu galios, jei pareiškėjas atsisako pasirašyti projekto įgyvendinimo sutartį arba per CPVA, vadovaujantis šių taisyklių 257 punktu, nustatytą terminą nepasirašo projekto įgyvendinimo sutarties.

243. Apie sprendimą dėl paramos skyrimo ar neskyrimo programos operatorius informuoja koordinavimo instituciją ir CPVA per 5 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos. CPVA informuoja pareiškėjus per 5 darbo dienas, kai ji gauna ir užregistruoja programos operatoriaus sprendimą.

244. Programos operatorius interneto svetainėje skelbia informaciją apie priimtus sprendimus skirti ar neskirti paramą ne vėliau kaip per 10 darbo dienų po sprendimo priėmimo dienos, nurodydamas pareiškėjo pavadinimą, projekto pavadinimą, paraiškos kodą ir skirtą paramos sumą.

245. Jeigu dėl nepakankamo tinkamų finansuoti projektų skaičiaus neišnaudojama konkrečiam kvietimui teikti paraiškas skirta paramos ir bendrojo finansavimo lėšų suma, programos operatorius, suderinęs su koordinavimo institucija, gali priimti šiuos sprendimus dėl likusių paramos ir bendrojo finansavimo lėšų panaudojimo:

245.1. skelbti papildomą kvietimą teikti paraiškas pagal tą pačią programą;

245.2. perkelti likusias lėšas kitam tos pačios programos kvietimui;

245.3. siūlyti koordinavimo institucijai ir Priežiūros komitetui apsvarstyti galimybę perskirstyti likusias lėšas kitai programai.

246. Jeigu neišnaudojama programai skirta paramos ir bendrojo finansavimo lėšų suma ir nėra galimybės pagal tą programą paskelbti papildomo (-ų) kvietimo (-ų) teikti projektų paraiškas (pavyzdžiui, dėl pažeidimų susigrąžinamos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos, paramos ir bendrojo finansavimo lėšos sutaupomos (viešųjų) pirkimų metu ir pan.), programų operatorius, suderinęs su koordinavimo institucija, gali nustatyti papildomos paramos ir bendrojo finansavimo lėšų pagal tą programą įgyvendinamiems projektams skyrimo tvarką. Papildomos paramos ir bendrojo finansavimo lėšų skyrimo tvarkos apraše, laikantis skaidrumo, nešališkumo, viešumo ir vienodų sąlygų taikymo principų, turi būti nustatytos papildomos paramos ir bendrojo finansavimo lėšų skyrimo sąlygos ir procedūra. Papildomos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos pagal programą įgyvendinamiems projektams skiriamos atrankos būdu ir tik šiais atvejais:

246.1. projektą numatoma įgyvendinti didesnės apimties, t. y. pasiekti daugiau kiekybinių rezultatų ir (arba) vykdyti daugiau veiklų, negu buvo numatyta projekto įgyvendinimo sutartyje. Pagal programą įgyvendinamam projektui papildomos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos gali būti skiriamos, jei dėl didesnės apimties projektas duotų daugiau socialinės ir (arba) ekonominės naudos, taip pat geriau prisidėtų siekiant nustatytų tikslų;

246.2. dėl objektyvių priežasčių, kurios atsirado projekto įgyvendinimo metu ir kurių buvo neįmanoma numatyti projekto paraiškos rengimo, vertinimo, projekto atrankos ir paramos projektui skyrimo metu, padidėja nustatytų projekto tinkamų finansuoti išlaidų suma. Papildomos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos pagal programą įgyvendinamam projektui, padidėjus nustatytų projekto tinkamų finansuoti išlaidų sumai, gali būti skiriamos, jei projekto vykdytojas, laikydamasis ES ir Lietuvos Respublikos teisės aktų bei Reglamentų nuostatų, ėmėsi visų priemonių, galinčių sumažinti papildomų išlaidų sumą, ir neturi galimybių padidėjusias išlaidas dengti iš nuosavų lėšų.

247. Papildomos paramos ir bendrojo finansavimo lėšų skyrimo tvarkos aprašas turi būti paskelbtas šių taisyklių 147 punkte nustatyta tvarka ir interneto svetainėje ne vėliau kaip prieš vieną mėnesį prieš programos operatoriui priimant sprendimą skirti papilomas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas.

248. Skiriant papildomas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas pagal programą įgyvendinamam projektui šių taisyklių 246 punkte nustatytais atvejais, išlaikomas atitinkamai programai taikomas paramos ir bendrojo finansavimo lėšų santykis.

249. Sprendimą dėl papildomų paramos ir bendrojo finansavimo lėšų pagal programą įgyvendinamam projektui skyrimo šių taisyklių 246 punkte nustatytais atvejais priima programos operatorius. Programos operatoriaus sprendimas įgyvendinamam projektui skirti papildomas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas tvirtinamas programos operatoriaus vadovo įsakymu arba jo įgalioto asmens potvarkiu ir per 5 darbo dienas po sprendimo priėmimo dienos yra skelbiamas interneto svetainėje.

250. Su pareiškėjais, kurių įgyvendinamiems projektams nuspręsta skirti paramos ir bendrojo finansavimo lėšas, programos operatorius ir CPVA sudaro projektų įgyvendinimo sutartis. Projekto įgyvendinimo sutartis sudaroma su pareiškėju, pateikusiu paraišką. Su projekto partneriais projekto įgyvendinimo sutartis nėra sudaroma.

251. Projekto įgyvendinimo sutartyje nurodoma skiriama paramos ir bendrojo finansavimo lėšų suma bei lyginamoji paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dalis. Skiriama paramos ir bendrojo finansavimo lėšų suma projekto įgyvendinimo sutartyje nurodoma kaip galima didžiausia paramos ir bendrojo finansavimo lėšų suma, kuri gali būti išmokėta projekto vykdytojui, jeigu jis įvykdys visus projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytus įsipareigojimus ir tinkamai atsiskaitys už gautas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas. Projekto vykdytojui įvykdžius ne visus įsipareigojimus dėl nuosavų lėšų panaudojimo, paramos ir bendrojo finansavimo lėšų suma turi būti proporcingai sumažinta. Projekto įgyvendinimo sutartyje taip pat turi būti nustatyta paramos ir bendrojo finansavimo lėšų išmokėjimo tvarka ir mokėjimo prašymų teikimo CPVA tvarkaraštis, atsižvelgiant į projekto veiklos pobūdį ir jo įgyvendinimo planą.

252. Projekto įgyvendinimo sutartyje arba jos prieduose turi būti nurodomos visos paramos ir bendrojo finansavimo lėšų teikimo sąlygos: planuojami kiekybiniai rezultatai, nustatytų biudžeto išlaidų kategorijų laikymasis, nustatytų projekto įgyvendinimo planų laikymasis, informavimo apie gautą paramą ir viešinimo priemonių vykdymas, reikalavimai dėl projekto įgyvendinimo dokumentų pateikimo paramą valdančioms ir kontroliuojančioms institucijoms ir jų saugojimo, informacijos teikimo tikrinančioms institucijoms ir kitos nuostatos.

253. Prie projekto įgyvendinimo sutarties turi būti pridedamas nustatytų tinkamų finansuoti projekto išlaidų sąrašas ir detalizuotas projekto įgyvendinimo tvarkaraštis.

254. Projekto įgyvendinimo sutartis sudaroma 3 egzemplioriais, kurie turi vienodą teisinę galią.

255. Pareiškėjas prieš projekto įgyvendinimo sutarties pasirašymą privalo atsidaryti banke atskirą sąskaitą paramos ir bendrojo finansavimo lėšoms (išskyrus atvejus, kai projekto vykdytojo ir (ar) jo partnerio išlaidoms apmokėti numatoma taikyti tik išlaidų kompensavimo būdą be avanso).

256. Gavusi ir užregistravusi sprendimą skirti paramą, CPVA pagal pavyzdinę projekto įgyvendinimo sutarties formą (šių taisyklių 16 priedas) parengia ir suderina su pareiškėju ir programos operatoriumi projekto įgyvendinimo sutarties projektą.

257. CPVA išsiunčia pareiškėjui suderintą projekto įgyvendinimo sutarties projektą ir nurodo pasiūlymo pasirašyti projekto įgyvendinimo sutartį galiojimo terminą. Pasiūlymo pasirašyti projekto įgyvendinimo sutartį galiojimo terminas negali būti ilgesnis nei 10 darbo dienų, jei pasirašančios šalys nenurodo svarbių priežasčių pratęsti šį terminą. Pareiškėjui per rašte nustatytą pasiūlymo pasirašyti projekto įgyvendinimo sutartį galiojimo terminą nepasirašius projekto įgyvendinimo sutarties, pasiūlymas pasirašyti projekto įgyvendinimo sutartį netenka galios ir paramos ir bendrojo finansavimo lėšos projektui įgyvendinti neskiriamos.

258. Jei pareiškėjas per nustatytą terminą projekto įgyvendinimo sutarties nepasirašo, CPVA apie tai informuoja programos operatorių ir siūlo programos operatoriui pakeisti sprendimą dėl paramos skyrimo ir skirti pagal kvietimą teikti paraiškas nepanaudotas lėšas eilės tvarka geriausiai įvertintiems projektams arba skirti likusias lėšas pagal kitą kvietimą teikti paraiškas teikiamiems projektams.

259. Projekto įgyvendinimo sutartį pasirašius pareiškėjui, ją pasirašo CPVA ir programos operatoriaus įgalioti atstovai.

260. Programos operatorius ar CPVA gali organizuoti bendrą projektų įgyvendinimo sutarčių pasirašymo renginį, kuriame projekto įgyvendinimo sutartis pasirašytų visos trys šalys.

261. Projekto įgyvendinimo sutartį pasirašius visoms trims šalims, laikoma, kad projekto įgyvendinimo sutartis sudaryta.

262. Su pareiškėju sudarius projekto įgyvendinimo sutartį, pareiškėjas tampa projekto vykdytoju.

263. Pareiškėjas turi būti informuotas apie projekto įgyvendinimo sutarties sąlygų nesilaikymo pasekmes. Projekto įgyvendinimo sutartyje turi būti numatytos šios sutarties pakeitimo sąlygos ir tvarka, jei dėl objektyvių ir svarbių priežasčių tokie pakeitimai yra būtini, taip pat paramos ir bendrojo finansavimo lėšų mokėjimų sustabdymo ar paramos grąžinimo tvarka, jei projekto vykdytojas pažeidė paramos ir bendrojo finansavimo lėšų teikimo sąlygas.

264. Ne vėliau kaip per 15 darbo dienų nuo paskutinės pagal atitinkamą kvietimą (siūlymą) teikti paraiškas finansuojamo projekto įgyvendinimo sutarties pasirašymo dienos informacija apie pasirašytą (-as) projekto įgyvendinimo sutartį (-is) paskelbiama interneto svetainėje, nurodant projekto vykdytojo pavadinimą, projekto pavadinimą, projekto kodą, bendrą projekto vertę ir projektui skirtą lėšų sumą ir pateikiant trumpą projekto aprašymą.

V. INFORMAVIMO IR VIEŠINIMO PRIEMONĖS

INFORMACIJOS TEIKIMAS PAREIŠKĖJAMS IR PROJEKTŲ VYKDYTOJAMS

265. CPVA ir programos operatorius turi paskirti už informacijos apie programas ir jų įgyvendinimą teikimą atsakingą (-us) darbuotoją (-us).

266. Visą pareiškėjui žinotiną informaciją CPVA ir programos operatorius pagal kompetenciją turi paskelbti interneto svetainėje iki kvietimo teikti paraiškas paskelbimo (pasiūlymo pateikimo) dienos.

267. Pareiškėjai raštu, elektroniniu paštu ir žodžiu gali pateikti CPVA klausimus dėl dalyvavimo projektų konkurse tvarkos ir sąlygų, projektų rengimo, paraiškos pildymo ir kitus klausimus. CPVA privalo informuoti pareiškėjus šiais klausimais nuo CPVA kvietimo teikti paraiškas paskelbimo (pateikimo pareiškėjui, kai skiriamas tiesioginis finansavimas) dienos iki gairėse pareiškėjams ar tiesioginio finansavimo aprašuose nustatytos paskutinės paraiškų pateikimo CPVA dienos. Į raštu pateiktus klausimus turi būti atsakoma raštu ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo klausimo pateikimo CPVA dienos.

268. Informacija apie aktualius ir dažniausiai užduodamus klausimus skelbiama interneto svetainėje. Elektroniniu paštu ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo klausimo pateikimo CPVA dienos atsakoma tik į tuos klausimus, kurie yra pateikti kvietime (siūlyme) teikti paraiškas nurodytais CPVA adresais.

269. Pareiškėjai, rengdami paraiškas, kurios bus vertinamos ir atrenkamos pagal tiesioginio finansavimo skyrimo procedūrą, dėl informacijos apie projekto idėją, tikslus, rezultatus, jų atitiktį nacionaliniams ir regioniniams strateginio planavimo dokumentams gali kreiptis į programos operatoriaus paskirtus atsakingus asmenis.

270. Patvirtinus programą, kurioje numatyti tiesioginio finansavimo projektai arba, jeigu projektai atrenkami konkurso būdu, paskelbus kvietimą teikti paraiškas, CPVA pagal su programos operatoriumi suderintą tvarkaraštį rengia informacinius susitikimus ir (ar) pareiškėjų mokymą, kurių tikslas informuoti apie projektų finansavimo sąlygas, skatinti potencialius pareiškėjus rengti ir teikti geros kokybės projektus, paaiškinti jiems kvietimo (siūlymo) teikti paraiškas sąlygas ir paraiškų rengimo ir teikimo tvarką.

271. Siekdama užtikrinti, kad projektų vykdytojai tinkamai įgyvendintų projektus, CPVA gali organizuoti įgyvendinti kitas, jos ar programos operatoriaus nuomone, būtinas informavimo ir mokymo priemones, skirtas projektų vykdytojams.

INFORMAVIMAS APIE PROJEKTĄ

272. Kaip numatyta Reglamentų 4 prieduose, projekto vykdytojas vykdo informavimo apie projektą veiksmus, kurie turi būti tiesiogiai proporcingi projekto veiklos apimčiai:

272.1. rengia viešinimo planą, laikydamasis Reglamentų 4 priedų 4.2 dalyse nurodytų sąlygų;

272.2. pastato informacinį (-ius) stendą (-us), laikydamasis Reglamentų 4 priedų 4.3 dalyse nurodytų sąlygų;

272.3. pastato atminimo lentą (-as), laikydamasis Reglamentų 4 priedų 4.3 dalyse nurodytų sąlygų;

272.4. projekto dalyviams praneša apie projekto finansavimą iš mechanizmų, laikydamasis Reglamentų 4 priedų 4.3 dalyse pateiktų sąlygų;

272.5. oficialioje (-iose) interneto svetainėje (-ėse) pristato informaciją apie projekto finansavimo šaltinius, projekto įgyvendinimo eigą ir pasiektus rezultatus, laikydamasis Reglamentų 4 priedų 4.2 dalyse pateiktų sąlygų;

272.6. naudodamas kitas viešinimo priemones (pranešimus spaudai, logotipus, lankstinukus ir kt.) pristato informaciją apie projekto finansavimo šaltinius, projekto įgyvendinimo eigą ir pasiektus rezultatus, laikydamasis Reglamentų 4 priedų 4.3 ir 5 dalyse pateiktų sąlygų.

273. Projekto vykdytojas turi suorganizuoti bent tris informacines veiklas (seminarus, konferencijas ar pan.) laikydamasis Reglamentų 4 priedų 4.2 dalių (c) punktuose nurodytų sąlygų.

274. Visose projekto vykdytojo įgyvendinamose informavimo apie projektą priemonėse turi būti naudojamas mechanizmų ženklo pavyzdys, patvirtintas FMV.

VI. PROJEKTO IŠLAIDŲ APMOKĖJIMAS

PROJEKTŲ IŠLAIDŲ APMOKĖJIMO BŪDAI

275. Projektai, kuriuos programų operatoriai nusprendė finansuoti, yra finansuojami iš Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto asignavimų valdytojų programų, kuriose numatytos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos, skirtos programoms finansuoti.

276. Projekto vykdytojas ir (arba) projekto partneris gali prie projekto įgyvendinimo prisidėti savo lėšomis, jei tai numatyta gairėse pareiškėjams ar tiesioginio finansavimo apraše.

277. Paramos ir bendrojo finansavimo lėšas projekto vykdytojui perveda mokėjimo institucija.

278. Projekto išlaidos paramos ir bendrojo finansavimo lėšomis projekto vykdytojams apmokamos, taikant išlaidų kompensavimo su avansu ar be avanso būdą ir (arba) sąskaitų apmokėjimo būdą. Kuris (-ie) išlaidų apmokėjimo būdas (-ai) bus taikomas (-i) konkrečiam projektui, turi būti nustatyta projekto įgyvendinimo sutartyje.

MOKĖJIMO PRAŠYMŲ TEIKIMAS IR TVIRTINIMAS

279. Mokėjimo prašymus (šių taisyklių 17 priedas), išlaidų pagrindimo ir išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentus tikrina CPVA.

280. Projekto vykdytojas pagal projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytą mokėjimo prašymų teikimo periodiškumą, bet ne rečiau kaip kas 3 mėnesius, teikia CPVA:

280.1. mokėjimo prašymą už ataskaitinį laikotarpį;

280.2. ataskaitinio laikotarpio išlaidų, išskyrus netiesioginių projekto išlaidų, kurioms apskaičiuoti taikoma iš anksto nustatyta vienodo dydžio norma, ir projekto partnerių iš valstybių donorių padarytų išlaidų, pagrindimo dokumentų patvirtintas kopijas ir, kai taikomas išlaidų kompensavimo su avansu ar be avanso būdas, išlaidų, išskyrus netiesioginių projekto išlaidų, kurioms apskaičiuoti taikoma iš anksto nustatyta vienodo dydžio norma, ir projekto partnerių iš valstybių donorių padarytų išlaidų, apmokėjimo įrodymo dokumentų patvirtintas kopijas. Projekto partneriai iš valstybių donorių išlaidų pagrindimo ir apmokėjimo įrodymo dokumentus privalo saugoti projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytais terminais;

280.3. audito išvadą dėl projekto išlaidų tinkamumo finansuoti anglų kalba, jei išlaidas patyrė projekto vykdytojo partneris iš valstybių donorių. Šioje audito išvadoje turi būti patvirtinta, kad išlaidos buvo padarytos pagal Reglamentų reikalavimus ir laikantis projekto partnerio valstybės nacionalinių teisės aktų bei apskaitos principų.

281. Projekto išlaidos turi būti patvirtintos apskaitos dokumentais, turinčiais visus Lietuvos Respublikos buhalterinės apskaitos įstatyme (Žin., 2001, Nr. 99-3515) nustatytus apskaitos dokumentų rekvizitus, arba lygiavertės įrodomosios vertės dokumentais.

282. Mokėjimo prašymus projekto vykdytojas gali teikti CPVA ne vėliau kaip iki 2016 m. gegužės 10 d., išskyrus pagal projektus, kuriuose numatyta mokėti stipendijas. Tokių projektų mokėjimo prašymai gali būti pateikti CPVA ne vėliau kaip iki 2016 m. lapkričio 30 dienos.

283. CPVA, iš projekto vykdytojų gavusi šių taisyklių 280 punkte nurodytus dokumentus, atlieka šiuos veiksmus:

283.1. mokėjimo prašymą registruoja mokėjimo prašymų registracijos žurnale (šių taisyklių 5 priedas) ar SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės;

283.2. per 30 kalendorinių dienų nuo tinkamo mokėjimo prašymo pateikimo dienos, vadovaudamasi CPVA vidaus procedūrų vadove nustatyta mokėjimo prašymų patikros ir tvirtinimo tvarka ir patikimo finansų valdymo principais, įvertina mokėjimo prašyme nurodytų išlaidų tinkamumą finansuoti, patikrina mokėjimo prašymą ir užpildo mokėjimo prašymo patikros lapą, kurio forma turi būti patvirtinta CPVA direktoriaus įsakymu prieš tai suderinus su tvirtinančiąja institucija. Jeigu vertinant mokėjimo prašyme nurodytų išlaidų tinkamumą finansuoti nustatoma netinkamų finansuoti išlaidų ir (arba) tikrinant mokėjimo prašymą pastebima neatitikimų, tikrinimą atliekantis CPVA darbuotojas juos pažymi mokėjimo prašymo patikros lape ir faksu, raštu ar elektroniniu laišku paprašo projekto vykdytojo per 10 darbo dienų nuo fakso, rašto ar elektroninio laiško išsiuntimo dienos patikslinti mokėjimo prašymą ir (arba) pateikti papildomą informaciją. Pateiktą pataisytą mokėjimo prašymą ir (arba) gautus papildomus paaiškinimus ar trūkstamus dokumentus CPVA nagrinėja iš naujo šių taisyklių nustatyta tvarka. Jeigu projekto vykdytojas per nustatytą laiką nepateikia visos prašomos informacijos ir (arba) dokumentų ir (arba) jeigu išlaidų tinkamumui finansuoti įvertinti būtina atlikti patikrą projekto įgyvendinimo vietoje, CPVA patvirtina tik išlaidų pagrindimo ir išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentais, jei taikoma, pagrįstą sumą. CPVA, suderinusi su tvirtinančiąja institucija, gali nustatyti atrankinę įgyvendinamų projektų išlaidų pagrindimo ir išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentų patikros tvarką;

283.3. jeigu vertinant mokėjimo prašyme nurodytų išlaidų tinkamumą finansuoti ir tikrinant mokėjimo prašymą nenustatyta trūkumų arba nustatyti trūkumai yra redakcinio pobūdžio, neturintys įtakos projekto vykdytojo CPVA pateiktuose dokumentuose pateikiamos informacijos teisingumui, mokėjimo prašymą kartu su jo patikros lapu, kurį pasirašo tikrinimą atlikę CPVA darbuotojai, perduoda CPVA direktoriui arba jo įgaliotam asmeniui patvirtinti;

283.4. CPVA direktoriui arba jo įgaliotam asmeniui patvirtinus mokėjimo prašymą ir jo patikros lapą, mokėjimo prašymo tikrinimo ir tvirtinimo rezultatus užregistruoja mokėjimo prašymų registracijos žurnale arba SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės.

284. Avansas mokamas remiantis projekto įgyvendinimo sutartyje išdėstytomis avanso mokėjimo nuostatomis projekto vykdytojui pateikiant avanso mokėjimo prašymą (šių taisyklių 18 priedas). Avansas negali viršyti 30 procentų projektui įgyvendinti skirtų paramos ir bendrojo finansavimo lėšų sumos. Kartu su avanso mokėjimo prašymu privatūs juridiniai asmenys turi pateikti finansų įstaigos garantiją ar draudimo įmonės laidavimo raštą dėl avanso sumos. CPVA per 10 kalendorinių dienų nuo tinkamo avanso mokėjimo prašymo gavimo dienos, vadovaudamasi CPVA vidaus procedūrų vadove nustatyta mokėjimo prašymų patikros ir tvirtinimo tvarka ir patikimo finansų valdymo principais, patikrina avanso mokėjimo prašymą ir užpildo avanso mokėjimo prašymo patikros lapą, kurio forma turi būti patvirtinta CPVA direktoriaus įsakymu, prieš tai suderinus su tvirtinančiąja institucija.

285. Avanso kompensavimo mechanizmas nurodomas projekto įgyvendinimo sutartyje atsižvelgiant į projekto specifiką. Gali būti taikomas vienas iš šių avanso kompensavimo mechanizmų:

285.1. mokėtina suma pagal galutinio mokėjimo prašymą mažinama avansu išmokėtų lėšų dydžiu;

285.2. mokėtinos sumos pagal tarpinio (galutinio) mokėjimo prašymus mažinamos dalimi avansu išmokėtų lėšų.

286. Su galutinio mokėjimo prašymu projekto vykdytojas privalo CPVA pateikti galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą.

PARAIŠKOS ASIGNAVIMŲ VALDYTOJUI TEIKIMAS, TVIRTINIMAS IR APMOKĖJIMAS

287. CPVA, patvirtinusi mokėjimo prašymą, per 3 darbo dienas parengia paraišką asignavimų valdytojui (šių taisyklių 19 priedas). Paraiškoje asignavimų valdytojui nurodomos projekto vykdytojui mokėtinos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos (litais), apskaičiuotos pagal mokėjimo prašymą proporcingai projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytam projekto finansavimo intensyvumui.

288. Paraišką asignavimų valdytojui rengiantis CPVA darbuotojas įtraukia į ją duomenis apie projekto vykdytojui mokėtinas sumas ir įrašo kitą paraiškos asignavimų valdytojui formoje numatytą informaciją. Į vieną paraišką asignavimų valdytojui gali būti įtrauktos tik pagal vieną iš šių taisyklių 278 punkte nurodytų išlaidų apmokėjimo būdų apmokamos išlaidos.

289. Prieš teikdama pirmąją paraišką asignavimų valdytojui, CPVA programos operatoriui raštu pateikia paraiškas asignavimų valdytojui pasirašyti įgaliotų asmenų parašų pavyzdžius. Pasikeitus paraiškas asignavimų valdytojui pasirašyti įgaliotiems asmenims, CPVA nedelsdama informuoja programos operatorių ir raštu pateikia naujus įgaliotų asmenų parašų pavyzdžius.

290. Duomenys apie CPVA nustatyta vidaus tvarka įgaliotų asmenų patvirtintą paraišką asignavimų valdytojui užregistruojami mokėjimo prašymų registracijos žurnale ar SFMIS, jei ji sukurta. Vienas paraiškos asignavimų valdytojui egzempliorius, patvirtintas CPVA nustatyta vidaus tvarka įgaliotų asmenų parašais ir antspaudu, siunčiamas programos operatoriui, o kitas – paliekamas CPVA.

291. Programos operatorius gauna CPVA parengtą ir patvirtintą paraišką asignavimų valdytojui kaip mokėjimo atlikimo pagrindimo dokumentą, reikalingą mokėjimui atlikti. Programos operatorius, iškilus poreikiui, gali kreiptis į CPVA ir gauti išlaidų pagrindimo ir išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentų kopijas.

292. Programos operatoriaus darbuotojas, atsakingas už programos valdymą ir kontrolę, gavęs paraišką asignavimų valdytojui:

292.1. užregistruoja šią paraišką paraiškų asignavimų valdytojui registracijos žurnale (šių taisyklių 20 priedas), suteikia jai eilės numerį;

292.2. patikrina paraiškos asignavimų valdytojui atitiktį jos turinio reikalavimams, taip pat atitiktį programoje nustatytiems programos biudžeto limitams ir valstybės biudžeto programos sąmatų reikalavimams ir pildo programos operatoriaus patvirtintame vidaus procedūrų vadove nustatytą paraiškos asignavimų valdytojui patikros lapą, kuriame nurodo, ar:

292.2.1. paraiška asignavimų valdytojui užpildyta išsamiai ir tinkamai;

292.2.2. parašai paraiškoje asignavimų valdytojui atitinka įgaliotų asmenų parašų pavyzdžius;

292.2.3. paraiškoje asignavimų valdytojui nurodytas projekto vykdytojo banko sąskaitos numeris (IBAN) ir kiti rekvizitai atitinka nurodytus projekto įgyvendinimo sutarties finansinio identifikavimo formoje;

292.2.4. mokėjimas atliekamas neviršijant patvirtintos projekto sąmatos;

292.2.5. neviršytos metinės valstybės biudžeto programos (-ų) asignavimų sumos;

292.2.6. nėra sustabdytas paramos ir bendrojo finansavimo lėšų mokėjimas ir (arba) nutraukta projekto įgyvendinimo sutartis su projekto vykdytoju;

292.2.7. nėra pagrindo įtarti pažeidimą, dėl kurio neturėtų būti išmokamos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos projekto vykdytojui.

293. Paraiškos asignavimų valdytojui patikros lapą pasirašo jį užpildęs darbuotojas ir programos operatoriaus atsakingo padalinio vadovas.

294. Programos operatorius, nustatęs, kad paraiška asignavimų valdytojui parengta netinkamai ir (arba) neatitinka šių taisyklių 284.2 punkte nustatytų reikalavimų, grąžina CPVA netinkamai parengtą paraišką asignavimų valdytojui, nurodydamas grąžinimo priežastis ir terminą neatitikimams pašalinti.

295. Tokiu atveju CPVA, atsižvelgdama į programos operatoriaus pastabas, per programos operatoriaus nustatytą terminą parengia ir pateikia naują paraišką asignavimų valdytojui arba, jei yra įtariamas pažeidimas, atlieka šių taisyklių X skyriuje „Pažeidimų tyrimas, nustatymas ir šalinimas“ nustatytus veiksmus.

296. Programos operatorius pakartotinai pateiktą paraišką asignavimų valdytojui registruoja paraiškų asignavimų valdytojui registracijos žurnale, suteikdamas jai naują eilės numerį, ir atlieka tą pačią paraiškos asignavimų valdytojui tikrinimo ir tvirtinimo procedūrą, kaip ir pirmą kartą gavus paraišką.

297. Programos operatorius patikrina ir patvirtina gautą tinkamai parengtą paraišką asignavimų valdytojui bei parengia ir mokėjimo institucijai pateikia mokėjimo paraišką valstybės iždui per 5 darbo dienas nuo tinkamos paraiškos asignavimų valdytojui gavimo dienos.

298. Programos operatoriaus atsakingo padalinio paraiškas asignavimų valdytojui tikrinti įgaliotiems darbuotojams nustačius, kad paraišką asignavimų valdytojui galima apmokėti, ir atsakingo padalinio vadovui ją patvirtinus, atsakingas padalinys ją teikia programos operatoriaus administracijos padaliniui, atsakingam už mokėjimų atlikimą.

299. Programos operatoriaus administracijos padalinys, atsakingas už mokėjimų atlikimą, vadovaudamasis Lėšų išdavimo iš valstybės iždo sąskaitos taisyklių nuostatomis, pagal patvirtintą paraišką asignavimų valdytojui parengia ir mokėjimo institucijai pateikia mokėjimo paraišką valstybės iždui dėl paramos ir bendrojo finansavimo lėšų pervedimo į projekto vykdytojo banko sąskaitą.

300. Mokėjimo institucija paramos ir bendrojo finansavimo lėšas projekto vykdytojams perveda vadovaudamasi Lėšų išdavimo iš valstybės iždo sąskaitos taisyklėmis.

301. Programos operatoriaus administracijos padalinys, atsakingas už mokėjimų atlikimą, per 3 darbo dienas po paramos lėšų ir bendrojo finansavimo lėšų pervedimo projekto vykdytojams raštu informuoja programos operatoriaus darbuotoją, atsakingą už programos valdymą ir kontrolę, ir CPVA apie atliktą mokėjimą.

VII. IŠLAIDŲ PRIPAŽINIMAS TINKAMOMIS DEKLARUOTI FMV

302. Kai taikomas išlaidų kompensavimo su avansu ar be avanso būdas, tinkamos finansuoti išlaidos pripažįstamos deklaruotinomis FMV (toliau – deklaruotinos išlaidos) tą dieną, kai mokėjimo institucija perveda paramos lėšų dalį projekto vykdytojui pagal mokėjimo paraiškas valstybės iždui. Jeigu mokėjimai atliekami ne tą pačią dieną, taikoma vėliausio mokėjimo data.

303. Jeigu dalis į mokėjimo prašymą įtrauktų tinkamų finansuoti išlaidų yra kompensuojamos avansu pervestomis paramos lėšomis, tai visos į mokėjimo prašymą įtrauktos tinkamos finansuoti išlaidos pripažįstamos deklaruotinomis tą dieną, kai mokėjimo institucija perveda projekto vykdytojui paramos lėšų dalį pagal mokėjimo paraišką valstybės iždui.

304. Jeigu visos į mokėjimo prašymą įtrauktos tinkamos finansuoti išlaidos yra kompensuojamos avansu pervestomis paramos lėšomis ir pagal šį mokėjimo prašymą nėra mokėtinų paramos lėšų iš valstybės iždo sąskaitų, visos į mokėjimo prašymą įtrauktos tinkamos finansuoti išlaidos pripažįstamos deklaruotinomis tada, kai CPVA patvirtina mokėjimo prašymą. Jeigu projekto vykdytojui pagal mokėjimo prašymus ir avansu išmokėta paramos ir bendrojo finansavimo lėšų suma yra didesnė, nei turėjo būti išmokėta pagal patvirtintus tinkamų finansuoti išlaidų pagrindimo dokumentus ir, kai taikomas išlaidų kompensavimo su avansu ar be avanso būdas, pagal išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentus, projekto vykdytojas turi grąžinti perviršį projekto įgyvendinimo sutartyje nustatyta lėšų grąžinimo tvarka.

305. Kai taikomas sąskaitų apmokėjimo būdas, projekto vykdytojas privalo ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo paramos ir bendrojo finansavimo lėšų gavimo į projekto įgyvendinimo sutartyje nurodytą projekto sąskaitą dienos išmokėti gautas paramos lėšas ir bendrojo finansavimo lėšas, nuosavas lėšas projektui įgyvendinti (jeigu buvo įsipareigojęs skirti tam lėšų ir jos nebuvo pervestos anksčiau) rangovui, paslaugų teikėjui arba prekių tiekėjui ir pateikti CPVA pranešimą apie apmokėjimą kartu su visų išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentų kopijomis.

306. Kai taikomas sąskaitų apmokėjimo būdas, tinkamos finansuoti išlaidos pripažįstamos deklaruotinomis tą dieną, kai projekto vykdytojas perveda paramos lėšas ir bendrojo finansavimo lėšas, nuosavas lėšas projektui įgyvendinti rangovui, paslaugų teikėjui arba prekių tiekėjui. Jeigu projekto vykdytojas mokėjimo prašyme nurodytas išlaidas rangovui, paslaugų teikėjui arba prekių tiekėjui apmoka ne vienu mokėjimu, tai minėtos išlaidos pripažįstamos deklaruotinomis vėliausiai atlikto mokėjimo dieną.

307. Išlaidas, pripažintas deklaruotinomis, CPVA registruoja mokėjimo prašymų registracijos žurnale kaip deklaruotinas ir įtraukia į atitinkamo laikotarpio finansines ataskaitas, nurodytas šių taisyklių 74 punkte.

VIII. PROJEKTŲ ĮGYVENDINIMO SUTARČIŲ VYKDYMO PRIEŽIŪRA

PATIKROS PROJEKTŲ ĮGYVENDINIMO IR ADMINISTRAVIMO VIETOSE

308. CPVA privalo atlikti kiekvieno projekto patikrą projekto įgyvendinimo ir (ar) administravimo vietoje (toliau – projekto patikra vietoje) bent kartą per projekto įgyvendinimo laikotarpį, išskyrus šiame punkte numatytus atvejus. Pagal smulkių subsidijų schemas finansuojamų projektų patikras vietose CPVA atlieka atrankiniu būdu su koordinavimo institucija ir programos operatoriumi suderinta tvarka. Jeigu CPVA neatliko projekto patikros vietoje, projekto vykdytojui negali būti išmokėtos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos pagal galutinį mokėjimo prašymą, išskyrus šiame punkte numatytus atvejus.

309. CPVA atlieka:

309.1. planines projektų patikras vietose pagal parengtą ir patvirtintą metinį planą;

309.2. neplanuotas projektų patikras vietose esant įtarimui, kad projekto vykdytojo teikiama informacija yra netiksli, neišsami ar klaidinanti. Neplanuotos projektų patikros vietose gali būti atliekamos ir kitais CPVA ar programos operatoriaus nustatytais tikslais, pavyzdžiui, siekiant įsitikinti, ar mokėjimo prašyme deklaruoti rangovo atlikti darbai iš tikrųjų atlikti ir pan.

310. CPVA vidaus procedūrų vadove nustato projektų patikrų vietose planavimo ir atlikimo tvarką, kuri atitinka šiose taisyklėse išdėstytus reikalavimus ir sudaro sąlygas įgyvendinti šias nuostatas:

310.1. projekto patikros vietoje tikslas ir tikrinimo elementai turi būti nustatyti patikros vietoje lape. Atlikdami projekto patikrą vietoje, CPVA darbuotojai pildo projekto patikros vietoje lapą pagal CPVA atliekamos projekto patikros vietoje lapo formą (šių taisyklių 21 priedas);

310.2. projekto patikrą vietoje atlieka ne mažiau kaip 2 CPVA darbuotojai;

310.3. CPVA gali tikrinti projekto vykdytojo ir jo partnerio (-ių) ūkinę veiklą tik tiek, kiek ji yra susijusi su tikrinamo projekto įgyvendinimu. CPVA turi teisę susipažinti ir su projekto vykdytojo iš kitų finansavimo šaltinių įsigyjamais produktais, kitais projekto vykdytojo dokumentais, kiek tai būtina dvigubo tos pačios veiklos tų pačių išlaidų finansavimo prevencijai užtikrinti;

310.4. CPVA turi raštu informuoti projekto vykdytoją apie projekto patikrą vietoje likus ne mažiau kaip 3 darbo dienoms iki projekto patikros vietoje atlikimo dienos. Jeigu išankstinis projekto vykdytojo informavimas apie planuojamą projekto patikrą vietoje gali turėti neigiamą įtaką projekto patikros vietoje rezultatams, CPVA projekto patikrą vietoje gali atlikti prieš tai iš anksto neinformavusi projekto vykdytojo.

311. Per projekto patikrą vietoje, atsižvelgiant į projekto pobūdį ir CPVA nustatytą projekto patikros vietoje tikslą ir apimtį, gali būti tikrinama, ar:

311.1. projekto vykdytojo CPVA pateiktoje paraiškoje, mokėjimo prašymuose ir projekto įgyvendinimo ataskaitose nurodyta informacija yra teisinga;

311.2. projekto vykdytojo kartu su mokėjimo prašymais teiktos išlaidų pagrindimo ir išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentų kopijos atitinka šių dokumentų originalus;

311.3. atlikti darbai, suteiktos paslaugos ir įsigytos prekės, už kuriuos projekto vykdytojas atsiskaitė CPVA;

311.4. nepasikeitė duomenys, turintys įtakos finansavimo poreikio nustatymui;

311.5. nėra padaryta Reglamentų, ES ir nacionalinių teisės aktų pažeidimų, projekto vykdytojui įgyvendinant projektą;

311.6. projekto vykdytojas įgyvendina projekto viešinimo ir informavimo priemones;

311.7. projekto vykdytojas projekto apskaitą pagal projektus tvarko atskirai nuo projekto vykdytojo buhalterinės apskaitos;

311.8. projekto vykdytojas laikosi aplinkosaugos ir lygių galimybių reikalavimų;

311.9. projekto vykdytojas laikosi kitų projekto įgyvendinimo sutarties sąlygų.

312. Kitus projekto patikros vietoje elementus CPVA nustato papildydama projekto patikros vietoje lapą ir atsižvelgdama į atitinkamo projekto ir pagal jį vykdomos veiklos pobūdį.

313. CPVA, atlikusi projekto patikrą vietoje, privalo supažindinti projekto vykdytoją su projekto patikros vietoje lapu ir paprašyti, kad projekto vykdytojas pasirašytų projekto patikros vietoje lape. Jeigu projekto vykdytojo atstovas atsisako pasirašyti, projekto patikrą atliekantis asmuo tai pažymi projekto patikros vietoje lape.

314. Atlikę projekto patikrą vietoje, CPVA darbuotojai parengia projekto patikros vietoje ataskaitą (joje pateikiami projekto patikros vietoje rezultatai, išvados ir rekomendacijos, kaip toliau įgyvendinti projektą, prireikus nustatomi privalomi nurodymai projekto vykdytojui) ir pabaigia pildyti CPVA atliekamos projekto patikros vietoje lapo formą.

315. Projekto patikros vietoje metu nustačiusi neatitikimų, kurie nepažeidžia projekto įgyvendinimo sutarties ir (ar) teisės aktų ir gali būti ištaisyti projekto vykdytojo, CPVA suformuluoja rekomendacijas ir nustato terminą, per kurį šios rekomendacijos turi būti įgyvendintos. CPVA turi užtikrinti šių rekomendacijų įgyvendinimo priežiūrą.

316. Įtarusi galimų pažeidimų, CPVA atlieka šių taisyklių X skyriuje „Pažeidimų tyrimas, nustatymas ir šalinimas“ nustatytus veiksmus.

PROJEKTO ĮGYVENDINIMO ATASKAITOS

317. Projektų vykdytojai, įgyvendinę projekto veiklas, privalo ne vėliau kaip per 30 dienų po visų projekto veiklų įgyvendinimo pateikti CPVA galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą (šių taisyklių 22 priedas) kartu su galutiniu mokėjimo prašymu, jei projekto įgyvendinimo sutartyje nenustatytas kitas galutinės projekto įgyvendinimo ataskaitos ir galutinio mokėjimo prašymo pateikimo terminas.

318. Patikrinusi ir įvertinusi galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą, CPVA:

318.1. gali ją patvirtinti, išskyrus atvejus, kai galutiniame mokėjimo prašyme nurodytos projekto išlaidos ar jų dalis yra apmokamos taikant sąskaitų apmokėjimo būdą ir (ar) kai CPVA nustato, kad išmokėta lėšų suma yra didesnė, nei būtina projektui įgyvendinti. Tokiu atveju sprendimas dėl galutinės projekto įgyvendinimo ataskaitos patvirtinimo priimamas tada, kai projekto vykdytojas pateikia CPVA visų galutiniame mokėjimo prašyme nurodytų išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentų kopijas ir (ar) grąžina lėšų perviršį;

318.2. paprašyti projekto vykdytojo papildomos informacijos, nustatyti terminą, per kurį jis turi pateikti šią informaciją, ir (ar) nuspręsti atlikti projekto patikrą vietoje;

318.3. atmesti galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą – išdėstyti atmetimo motyvus ir nustatyti terminą, per kurį projekto vykdytojas turi ištaisyti ataskaitos ir (ar) projekto įgyvendinimo trūkumus ir pateikti naują galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą.

319. Galutinis mokėjimo prašymas gali būti apmokamas:

319.1. kai CPVA patvirtina galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą, jeigu galutinio mokėjimo prašyme nurodytos išlaidos apmokamos taikant tik išlaidų kompensavimo būdą;

319.2. nepatvirtinus galutinės projekto įgyvendinimo ataskaitos, jeigu galutiniame mokėjimo prašyme nurodytos išlaidos apmokamos taikant sąskaitų apmokėjimo būdą arba abu šių taisyklių 278 punkte numatytus projekto išlaidų apmokėjimo būdus.

320. 5 metus po galutinės projekto įgyvendinimo ataskaitos patvirtinimo dienos projekto vykdytojas privalo kasmet, ne vėliau kaip per 30 dienų nuo kalendorinių metų pabaigos, teikti CPVA ataskaitas po projekto užbaigimo (šių taisyklių 23 priedas). Ataskaita po projekto užbaigimo teikiama kaip informacija CPVA, siekiant užtikrinti duomenų apie projekto stebėsenos rodiklių pasiekimą. Projekto įgyvendinimo sutartyje gali būti nustatomas trumpesnis ataskaitos po projekto užbaigimo teikimo laikotarpis. CPVA turi įsitikinti, kad pateikta informacija teisinga, ir gali paprašyti projekto vykdytojo ataskaitą po projekto užbaigimo patikslinti.

321. Jeigu projekto vykdytojas laiku nepateikia galutinės projekto įgyvendinimo ataskaitos ar ataskaitos po projekto užbaigimo, CPVA turi raštu jam apie tai priminti ir nustatyti terminą, per kurį galutinė projekto įgyvendinimo ataskaita ar ataskaita po projekto užbaigimo turi būti pateikta. Jeigu projekto vykdytojas galutinės projekto įgyvendinimo ataskaitos laiku nepateikia net ir po priminimo ir (ar) ataskaitoje pateikti klaidingi duomenys, CPVA gali nustatyti pažeidimą ir inicijuoti paramos ir bendrojo finansavimo lėšų mokėjimo sustabdymą, projekto įgyvendinimo sutarties nutraukimą ir (ar) išmokėtų lėšų arba jų dalies grąžinimą, kaip numatyta projekto įgyvendinimo sutartyje.

PROJEKTO ĮGYVENDINIMO SUTARTIES KEITIMAS AR NUTRAUKIMAS

322. Projekto vykdytojas privalo suderinti su CPVA visus nukrypimus nuo planuoto projekto įgyvendinimo, keičiančius projekto apimtį, projekto išlaidas, pratęsiančius projekto įgyvendinimo laikotarpį ar kitaip keičiančius projektą ar projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytus projekto vykdytojo įsipareigojimus.

323. Projekto vykdytojas privalo raštu informuoti CPVA apie visus pakeitimus, susijusius su projekto įgyvendinimu ir projekto įgyvendinimo sutartimi.

324. CPVA, programos operatorius ir koordinavimo institucija, atsižvelgdami į projekto įgyvendinimo eigą, turi teisę inicijuoti projekto įgyvendinimo sutarties keitimą, pateikdami pasiūlymą šią sutartį pasirašiusioms šalims.

325. Jeigu mažėja projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytos projekto stebėsenos rodiklių ir (arba) fizinių veiklos įgyvendinimo rodiklių reikšmės, CPVA turi įvertinti rodiklių mažėjimo priežastis ir projektui skirto paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dydžio pagrįstumą, atsižvelgdama į sumažėjusias rodiklių reikšmes, ir gali teikti programos operatoriui pasiūlymą pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį, sumažinti projektui skirtą paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dydį ir (ar) inicijuoti išmokėtų paramos ir bendrojo finansavimo lėšų ar jų dalies susigrąžinimą.

326. Projekto įgyvendinimo sutarties pakeitimai gali būti atliekami 3 būdais:

326.1. projekto vykdytojui raštu informavus CPVA apie pakeitimus šių taisyklių 327 punkte nurodytais atvejais ir tvarka bei gavus CPVA pritarimą siūlomiems pakeitimams (toliau – supaprastintas sutarties keitimas);

326.2. projekto įgyvendinimo sutarties šalims pasirašant papildomą susitarimą dėl projekto įgyvendinimo sutarties pakeitimo (toliau – papildomas susitarimas);

326.3. programos operatoriui vienašališkai priėmus sprendimą pakeisti ar nutraukti projekto įgyvendinimo sutartį šių taisyklių 338 punkte numatytais atvejais.

327. Supaprastintas sutarties keitimas inicijuojamas projekto vykdytojui raštu informuojant CPVA apie planuojamus projekto įgyvendinimo sutarties pakeitimus, nenurodytus šių taisyklių 329 punkte ir neturinčius esminio poveikio projekto apimčiai, tikslams ir uždaviniams.

328. CPVA ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo projekto vykdytojo rašto dėl supaprastinto sutarties keitimo gavimo dienos priima sprendimą dėl pritarimo projekto įgyvendinimo sutarties pakeitimui ar jo daliai ir apie savo sprendimą informuoja projekto vykdytoją raštu. Projekto įgyvendinimo sutarties pakeitimas ar jo dalis įsigalioja, jeigu jiems pritaria CPVA, nuo CPVA sprendimo pritarti projekto įgyvendinimo sutarties pakeitimui priėmimo dienos.

329. Projekto įgyvendinimo sutartis turi būti keičiama sutarties šalims pasirašant papildomą susitarimą, kai:

329.1. būtina pakeisti projekto įgyvendinimo laikotarpį;

329.2. projekto išlaidų kategorijos sumos nukrypimas nuo projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytos sumos yra didesnis kaip 20 procentų, jeigu projekto įgyvendinimo sutartyje nenustatyta kita projekto išlaidų kategorijos galimo nuokrypio suma;

329.3. daugiau kaip 10 procentų mažėja projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytos projekto stebėsenos rodiklių reikšmės;

329.4. keičiasi projekto vykdytojo teisinė forma;

329.5. keičiasi projekto veiklos ir (ar) techniniai sprendimai, turintys esminę įtaką projekto apimčiai, tikslams ir uždaviniams;

329.6. yra kitų nenumatytų aplinkybių, turinčių esminę įtaką projekto apimčiai, tikslams ir uždaviniams;

329.7. programos operatorius priima sprendimą skirti projektui papildomų lėšų.

330. Atsiradus šių taisyklių 329 punkte nurodytoms aplinkybėms, projekto vykdytojas raštu pateikia CPVA prašymą pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį kartu su prašymą pagrindžiančiais dokumentais.

331. CPVA, šių taisyklių 329 punkte nustatytais atvejais gavusi projekto vykdytojo prašymą pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį, įvertina prašymo aplinkybes ir ne vėliau kaip per 15 darbo dienų pateikia projekto vykdytojui pastabas arba pasiūlymą programos operatoriui kartu su išvada dėl galimo projekto įgyvendinimo sutarties keitimo, kurioje argumentuotai išdėsto savo nuomonę dėl projekto vykdytojo prašymo. Taip pat CPVA parengia ir pateikia programos operatoriui papildomo susitarimo projektą.

332. Sprendimą dėl projekto įgyvendinimo sutarties keitimo šių taisyklių 329 punkte numatytais atvejais priima programos operatorius ir apie jį informuoja CPVA ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo CPVA pasiūlymo keisti sutartį gavimo dienos, atsižvelgdamas į CPVA pasiūlymus.

333. Priimdamas sprendimą dėl projekto įgyvendinimo sutarties keitimo, programos operatorius turi atsižvelgti į aplinkybes, kurių projekto vykdytojas negalėjo numatyti teikdamas paraišką.

334. Projekto įgyvendinimo sutarties keitimui paprastai pritariama, jeigu nustatoma, kad pakeitus projekto įgyvendinimo sutartį projektas galėtų duoti tiek pat arba daugiau socialinės ir (ar) ekonominės naudos, taip pat geriau prisidėtų prie programos tikslų siekimo.

335. CPVA, gavusi ir užregistravusi šių taisyklių 332 punkte nurodytą programos operatoriaus sprendimą dėl projekto įgyvendinimo sutarties keitimo, nedelsdama apie priimtą sprendimą informuoja projekto vykdytoją. Jeigu projekto vykdytojo prašymas pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį atmetamas, prašymo pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį atmetimo motyvai turi būti nurodyti programos operatoriaus sprendime.

336. Jeigu programos operatorius projekto vykdytojo prašymą pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį patenkina arba patenkina su tam tikromis sąlygomis, CPVA prie rašto projekto vykdytojui prideda su programos operatoriumi suderintą papildomą susitarimą. Rašte CPVA nurodo terminą, per kurį projekto vykdytojas turi pasirašyti papildomą susitarimą ir grąžinti jį CPVA.

337. Jeigu projekto vykdytojas per CPVA nurodytą terminą neatsiunčia pasirašyto papildomo susitarimo arba neinformuoja CPVA apie aplinkybes, dėl kurių negalėjo jo pasirašyti, laikoma, kad jis nesutiko su pasiūlytu sutarties keitimu.

338. Programos operatorius turi teisę vienašališkai keisti projekto įgyvendinimo sutartį, kai priima sprendimą sumažinti projektui įgyvendinti skirtas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas ir (ar) pareikalauti grąžinti išmokėtas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas ar jų dalį dėl to, kad nesilaikoma projekto įgyvendinimo sutarties nuostatų.

339. Programos operatoriaus teisė vienašališku sprendimu pakeisti arba nutraukti projekto įgyvendinimo sutartį turi būti numatyta projekto įgyvendinimo sutartyje.

340. Programos operatorius, priėmęs sprendimą pradėti vienašalius projekto įgyvendinimo sutarties pakeitimo ar nutraukimo veiksmus, raštu apie tai įspėja projekto vykdytoją ir nustato ne trumpesnį kaip 15 darbo dienų terminą, per kurį projekto vykdytojas gali pateikti motyvuotus paaiškinimus.

341. Sprendimą vienašališkai nutraukti projekto įgyvendinimo sutartį programos operatorius priima praėjus šių taisyklių 340 punkte nurodytam terminui.

342. Priėmęs sprendimą vienašališkai pakeisti arba nutraukti projekto įgyvendinimo sutartį, programos operatorius apie priimtą sprendimą informuoja CPVA ir projekto vykdytoją. Projekto vykdytojui nesutikus su projekto įgyvendinimo sutarties pakeitimu arba nevykdant pakeistos sutarties sąlygų, projekto įgyvendinimo sutartis laikoma nutraukta.

IX. PROJEKTŲ UŽBAIGIMAS

343. Projekto finansavimas laikomas užbaigtu, kai CPVA patvirtina galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą arba apmokamas galutinis mokėjimo prašymas, atsižvelgiant į tai, kuris veiksmas atliekamas vėliau.

344. Įgyvendinęs projektą, projekto vykdytojas šių taisyklių 320–321 punktuose nustatyta tvarka ir terminais teikia CPVA ataskaitas po projekto užbaigimo.

X. PAŽEIDIMŲ TYRIMAS, NUSTATYMAS, ŠALINIMAS

BENDROSIOS NUOSTATOS DĖL NETINKAMAI ĮGYVENDINAMŲ PROJEKTŲ

345. Koordinavimo institucijos, tvirtinančiosios institucijos, audito institucijos, pranešimus apie pažeidimus teikiančios institucijos, programų operatorių ir CPVA įgalioti asmenys, FMV, Norvegijos užsienio reikalų ministerija, EEE finansinio mechanizmo komitetas, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuras, Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdyba pagal kompetenciją turi teisę audituoti ir kontroliuoti, kaip yra vykdomas projektas, taip pat turi teisę audituoti ir kontroliuoti projekto vykdytojo finansinę ar ūkinę veiklą, kiek ji susijusi su projektu, visas kitas aplinkybes, susijusias su projektu ir projekto įgyvendinimo sutartimi, projekto įgyvendinimo metu ir po jo įgyvendinimo, iki sueis 3 metai po paramos teikimo pagal atitinkamą programą užbaigimo, t. y. 3 metus po to, kai FMV patvirtina galutinę programos įgyvendinimo ataskaitą (toliau – paramos teikimo užbaigimas), arba 5 metus po to, kai CPVA patvirtina galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą, atsižvelgiant į tai, kuris terminas yra vėlesnis.

346. Pažeidimus įtarti gali kiekvienas koordinavimo institucijos, tvirtinančiosios institucijos, audito institucijos, pranešimus apie pažeidimus teikiančios institucijos, programos operatoriaus ir CPVA darbuotojas pagal kompetenciją:

346.1. tikrindamas mokėjimo prašymus ir kartu su jais pateiktus išlaidų pagrindimo ir išlaidų apmokėjimo įrodymo dokumentus, projekto įgyvendinimo ataskaitas ir kitus dokumentus;

346.2. projekto vykdytojui atsisakius pateikti prašomą informaciją arba pateikus neišsamią informaciją apie projektą ar jo įgyvendinimo eigą;

346.3. atlikdamas projektų patikras vietose;

346.4. atlikdamas auditą;

346.5. gavęs informaciją iš audito institucijos, FMV, Norvegijos užsienio reikalų ministerijos, EEE finansinio mechanizmo komiteto, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro, Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos prie Vidaus reikalų ministerijos (toliau – FNTT), Lietuvos Respublikos valstybės kontrolės ir trečiųjų šalių;

346.6. pastebėjęs atitinkamą informaciją visuomenės informavimo priemonėse (spaudoje, televizijos ar radijo laidose, internete ir pan.);

346.7. kitais būdais.

347. CPVA vadovas ar jo įgaliotas asmuo, atsižvelgdamas į pagal programas valdomų ir kontroliuojamų projektų skaičių, turi institucijoje paskirti ne mažiau kaip du pažeidimų kontrolierius. Pažeidimų kontrolieriumi negali būti skiriamas CPVA vidaus audito padalinio darbuotojas.

348. Pažeidimų kontrolierius:

348.1. registruoja gautus pranešimus apie įtariamus pažeidimus Įtariamų ir nustatytų pažeidimų registracijos žurnale ar SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės;

348.2. tiria įtariamus pažeidimus ar organizuoja jų tyrimą ir teikia kitiems CPVA darbuotojams metodinę pagalbą tiriant įtariamus pažeidimus;

348.3. rengia šiose taisyklėse nustatytą informaciją apie įtariamų pažeidimų tyrimą, pažeidimų nustatymą ir šalinimą ir šiose taisyklėse nustatyta tvarka organizuoja jos pateikimą projekto vykdytojui ir atitinkamoms institucijoms;

348.4. užtikrina, kad su įtariamų pažeidimų tyrimu, nustatymu ir ištaisymu susiję dokumentai būtų tinkamai saugomi;

348.5. įtraukia duomenis apie įtariamus ir nustatytus pažeidimus į Įtariamų ir nustatytų pažeidimų registracijos žurnalą ar SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės, arba užtikrina, kad jie būtų įvesti;

348.6. teikia pranešimus apie pažeidimus pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai;

348.7. vykdo pažeidimų prevenciją;

348.8. analizuoja nustatytus pažeidimus ir jų šalinimo eigą ir kas metus rengia išvadas bei rekomendacijas, kurių tikslas – nustatyti sistemiškai pasikartojančius pažeidimus, užkirsti kelią panašiems pažeidimams ir efektyviau juos šalinti, arba organizuoja šių išvadų ir rekomendacijų rengimą ir teikia jas savo tiesioginiam vadovui;

348.9. vykdo kitas funkcijas, susijusias su pažeidimų nustatymu, tyrimu, šalinimu ir prevencija.

349. Pažeidimas gali būti įtariamas, jei projekto vykdytojas ir (ar) partneris:

349.1. teikdamas projekto paraišką, mokėjimo prašymus, projekto įgyvendinimo ataskaitas ar kitus dokumentus, pateikia neteisingą informaciją arba nuslepia informaciją, turinčią reikšmės sprendimo suteikti paramą priėmimui, padarytų išlaidų tinkamumo finansuoti nustatymui arba tinkamai projekto vykdymo kontrolei;

349.2. vykdydamas projektą pažeidžia mechanizmų administravimą reglamentuojančių teisės aktų, Lietuvos Respublikos ir (ar) ES teisės aktų reikalavimus, kiek jie yra susiję su projekto įgyvendinimu;

349.3. nustoja vykdyti projektą, nukrypsta nuo patvirtintų projekto biudžeto išlaidų kategorijų sumų daugiau kaip 10 procentų ir apie tai neinformuoja CPVA;

349.4. negali pasiekti projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytų projekto tikslų ir (ar) uždavinių;

349.5. projekto įgyvendinimo metu ar per 5 metus nuo tada, kai CPVA patvirtina galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą, jei projektui skirtos paramos lėšos yra investuotos į nekilnojamąjį turtą arba žemę, nutraukia projekto veiklą arba pakeičia pagal projekto įgyvendinimo sutartį remiamos veiklos pobūdį. Jei projektui skirtos lėšos nėra investuotos į nekilnojamąjį turtą ar žemę, per projekto įgyvendinimo sutartyje numatytą projekto tęstinumo užtikrinimo laikotarpį nutraukia projekto veiklą arba pakeičia pagal projekto įgyvendinimo sutartį remiamos veiklos pobūdį;

349.6. negavęs programos operatoriaus leidimo, projekto įgyvendinimo metu ar per 5 metus nuo tada, kai CPVA patvirtina galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą (jei projekto įgyvendinimo sutartyje nėra nustatytas kitas laikotarpis), parduoda turtą, įsigytą iš paramos lėšų, arba kitokiu būdu suvaržo daiktines teises į tokį turtą. Programos operatorius, duodamas leidimą, turi įvertinti, kad turto pardavimas ar kitoks daiktinių teisių į turtą suvaržymas būtinas projekte numatytų veiklų įgyvendinimui ir (ar) projekto tikslų ir (ar) uždavinių pasiekimui užtikrinti;

349.7. negavęs programos operatoriaus leidimo, perleidžia tretiesiems asmenims savo teises ir įsipareigojimus, kylančius iš projekto įgyvendinimo sutarties, kartu su turtu, įsigytu iš paramos lėšų. Programos operatorius, duodamas leidimą, turi įvertinti teisių perėmėjo tinkamumą pagal šiose taisyklėse, gairėse pareiškėjams arba tiesioginio finansavimo apraše nustatytus reikalavimus pareiškėjams bei kitas aplinkybes, turinčias įtakos projekto tikslų ir (ar) uždavinių pasiekimui;

349.8. projekto įgyvendinimo metu pradeda naudoti turtą, įsigytą iš paramos lėšų, kitai, nei projekto įgyvendinimo sutartyje numatyta, veiklai;

349.9. nevykdo projekto įgyvendinimo sutarties sąlygų, susijusių su turto draudimu, pranešimu apie draudžiamuosius įvykius bei gautinas draudimo išmokas;

349.10. nesudaro sąlygų ar neleidžia šių taisyklių 345 punkte nurodytiems asmenims apžiūrėti vietoje ir (ar) patikrinti, kaip įgyvendinamas projektas ir (ar) kaip vykdoma veikla po projekto įgyvendinimo sutarties pasirašymo dienos, iki sueis 3 metai po paramos teikimo pagal atitinkamą programą užbaigimo arba 5 metai po to, kai CPVA patvirtino galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą, atsižvelgiant į tai, kuris terminas yra vėlesnis;

349.11. nevykdo projekto įgyvendinimo sutarties sąlygų, nustatančių projekto vykdytojui pareigą tvarkyti projekto apskaitą taip, kad apskaitos informacija būtų tinkama, objektyvi, palyginama ir laiku pateikiama;

349.12. pažeidžia norminiuose teisės aktuose ir projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytą dokumentų saugojimo tvarką;

349.13. nepradeda vykdyti projekto per projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytą terminą ar nesilaiko nustatyto projekto įgyvendinimo grafiko ir apie tai neinformuoja CPVA;

349.14. tampa bankrutuojantis ar likviduojamas projekto įgyvendinimo metu ir (ar) 5 metus po to, kai CPVA patvirtina galutinę projekto įgyvendinimo ataskaitą, jei paramos lėšos panaudotos investuoti į nekilnojamąjį turtą ir (arba) žemę, arba per projekto įgyvendinimo sutartyje numatytą projekto tęstinumo užtikrinimo laikotarpį, jei projektui skirtos lėšos nėra investuotos į nekilnojamąjį turtą ar žemę ir jei teisės ir įsipareigojimai, kylantys iš projekto įgyvendinimo sutarties, kartu su turtu, įsigytu iš paramos lėšų, nėra perleidžiami tretiesiems asmenims;

349.15. neužtikrina su projekto įgyvendinimu susijusių (viešųjų) pirkimų nuostatų, įtvirtintų Viešųjų pirkimų įstatyme ar finansų ministro įsakymu patvirtintame Ūkio subjektų, kurie pagal Viešųjų pirkimų įstatymą nėra perkančiosios organizacijos, pirkimų tvarkos apraše, ir sudarytų (viešųjų) pirkimų sutarčių tinkamo vykdymo ir priežiūros;

349.16. vykdydamas projektą pažeidžia Reglamentuose nustatytus gero valdymo, darnaus vystymosi ir lygių galimybių principus;

349.17. pažeidžia kitas projekto įgyvendinimo sutarties sąlygas ar su projekto įgyvendinimu susijusius teisės aktus.

350. Pažeidimas yra nustatomas, jei yra tenkinama bent viena iš šių sąlygų:

350.1. dėl projekto vykdytojo ir (ar) jo partnerio veiksmų ar neveikimo pažeisti mechanizmų administravimą reglamentuojantys teisės aktai ir (ar) su projekto įgyvendinimu susiję ES ir (ar) Lietuvos Respublikos teisės aktai arba projekto įgyvendinimo sutartis ir tai turi neigiamą įtaką mechanizmų įgyvendinimui, o ypač programos, projekto arba kitų veiklų, finansuojamų pagal mechanizmus, įgyvendinimui arba dėl to atsiranda nukrypimų nuo projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytų projekto įgyvendinimo sąlygų ar tvarkos;

350.2. padaromos neteisėtos, nepagrįstos arba neproporcingos išlaidos, dėl kurių patiriami paramos ir (ar) bendrojo finansavimo lėšų nuostoliai.

351. Pažeidimai skirstomi į:

351.1. neištaisomus (neištaisytus);

351.2. ištaisomus (ištaisytus) pažeidimus;

351.3. turinčius nusikalstamos veikos požymių.

352. Ištaisomais pažeidimais laikomi tokie pažeidimai, kuriuos nustačius projekto vykdytojas arba CPVA gali imtis atitinkamų veiksmų ir per CPVA nustatytus terminus panaikinti pažeidimo sukeltas neigiamas pasekmes, pavyzdžiui, projekto vykdytojas gali iš naujo paskelbti viešojo pirkimo konkursą.

353. Neištaisomais pažeidimais laikomi tokie pažeidimai, kuriuos nustačius jų sukeltų neigiamų pasekmių yra neįmanoma panaikinti, pavyzdžiui, projekto tęstinumo laikotarpiu nustatoma, kad projekto vykdytojas, teikdamas mokėjimo prašymą CPVA, deklaravo neatliktus darbus, o CPVA apmokėjo tokių darbų atlikimo išlaidas.

354. Pažeidimai, turintys nusikalstamos veikos požymių, nustatomi tais atvejais, kai pagal įtariamo pažeidimo tyrimo metu surinktus faktinius duomenis padaroma išvada, kad padarytas pažeidimas, kuriuo siekiama neteisėtai gauti ar panaudoti paramos ir bendrojo finansavimo lėšas.

355. Pagrindiniai požymiai, kurie leidžia daryti išvadą, kad pažeidimu siekiama neteisėtai gauti paramos ir bendrojo finansavimo lėšas:

355.1. projekto vykdytojo ir (ar) jo partnerio apgaulė;

355.2. projekto vykdytojo sąmoningas paramą administruojančios institucijos suklaidinimas, pateikiant neteisingą informaciją ar nutylint reikšmingus faktus, būtinus paramos ir bendrojo finansavimo lėšoms gauti.

356. Pagrindinis požymis, kuris leidžia daryti išvadą, kad pažeidimu siekiama neteisėtai panaudoti paramos ir bendrojo finansavimo lėšas, – gautų paramos ir (ar) bendrojo finansavimo lėšų ar jų dalies panaudojimas ne pagal projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytą tikslinę paramos ir bendrojo finansavimo lėšų panaudojimo paskirtį.

ĮTARIAMŲ PAŽEIDIMŲ TYRIMAS, NUSTATYMAS IR IŠTAISYMAS

357. Įtariamus pažeidimus tiria CPVA, atlikdama projekto vykdytojo ir (ar) kitų institucijų ir (ar) įstaigų pateiktos ir papildomai pareikalautos informacijos, duomenų ir dokumentų patikrinimą, projekto patikrą vietoje, prašydama paaiškinimų apie įtariamo pažeidimo aplinkybes ir (ar) atlikdama kitus veiksmus, kuriais siekiama surinkti faktinius duomenis ir pagal juos padaryti išvadą apie pažeidimo buvimą ar nebuvimą (toliau – pažeidimo tyrimas).

358. Koordinavimo institucija, tvirtinančioji institucija, mokėjimo institucija, audito institucija, pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija, programos operatorius, įtarę pažeidimą ir (ar) gavę informacijos apie įtariamus pažeidimus iš Norvegijos užsienio reikalų ministerijos, EEE finansinio mechanizmo komiteto, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro, Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos, Lietuvos Respublikos valstybės kontrolės, FNTT ar trečiųjų šalių, šią informaciją persiunčia CPVA.

359. Šių taisyklių 358 punkte nurodytos institucijos informaciją apie įtariamus pažeidimus teikia laisva forma, kurioje nurodo:

359.1. pažeidimą įtarusio subjekto pavadinimą;

359.2. programos, kurią įgyvendinant įtariamas pažeidimas, pavadinimą ir numerį;

359.3. projekto pavadinimą ir numerį;

359.4. subjekto, įtariamo padarius pažeidimą, pavadinimą, kodą, buveinės adresą;

359.5. įtariamo pažeidimo aprašymą ir galimai pažeistas teisės aktų ir (ar) projekto įgyvendinimo sutarties nuostatas;

359.6. siūlymus dėl tolesnių veiksmų, susijusių su įtariamu pažeidimu;

359.7. kitą su įtariamu pažeidimu susijusią, pažeidimą įtarusios institucijos nuomone, svarbią informaciją ir pateikia turimų, su įtariamu pažeidimu susijusių, dokumentų kopijas, jei jų nėra SFMIS.

360. Įtarusi pažeidimą ir (ar) gavusi apie jį informacijos iš šių taisyklių 358 punkte nurodytų institucijų, CPVA šią informaciją nedelsdama, bet ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo pažeidimo įtarimo ir (ar) informacijos apie jį gavimo dienos, registruoja Įtariamų ir nustatytų pažeidimų registracijos žurnale, kurio pavyzdinė forma pateikiama šių taisyklių 24 priede, ar SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės, ir, vadovaudamasi Pranešimo apie įtariamą pažeidimą pildymo instrukcija (šių taisyklių 26 priedas), užpildo Pranešimo apie įtariamą pažeidimą formą (šių taisyklių 25 priedas), joje pateikdama informaciją, reikalingą pranešimui apie pažeidimą parengti pagal Reglamentų 5 priede nustatytą formą.

361. Pažeidimo tyrimo pradžia laikoma įtariamo pažeidimo įregistravimo Įtariamų ir nustatytų pažeidimų registracijos žurnale ar SFMIS diena.

362. CPVA įvertina įtariamo pažeidimo pobūdį ir sprendžia, ar reikia stabdyti projekto vykdytojo pateiktų mokėjimo prašymų nagrinėjimą ir (ar) siūlyti programos operatoriui neišmokėti lėšų arba išmokėti su įtariamu pažeidimu nesusijusią lėšų dalį (išskyrus galutinį mokėjimo prašymą), jeigu įtariamas pažeidimas susijęs su projekto išlaidomis, kurioms apmokėti projekto vykdytojas yra pateikęs mokėjimo prašymus CPVA, ir (arba) pagal kompetenciją siūlo programos operatoriui imtis veiksmų dėl paramos ir bendrojo finansavimo lėšų išmokėjimo sustabdymo SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės, kol bus baigtas pažeidimo tyrimas.

363. CPVA gali kreiptis į kompetentingas institucijas, prašydama pateikti informaciją ir (ar) dokumentus, susijusius su atliekamu pažeidimo tyrimu.

364. CPVA pažeidimus tiria ir nustato (arba pripažįsta, kad jų nėra) per 20 darbo dienų nuo įtariamo pažeidimo įregistravimo Įtariamų ir nustatytų pažeidimų registracijos žurnale ar SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės, dienos.

365. Tais atvejais, kai dėl įtariamo pažeidimo reikalinga kompetentingos institucijos išvada arba reikia gauti papildomą informaciją iš projekto vykdytojo ir (ar) kitų institucijų ar įstaigų, pažeidimo tyrimo terminas gali būti pratęstas, bet ne ilgiau kaip 45 darbo dienoms CPVA direktoriaus ar jo įgalioto asmens sprendimu, kuriame taip pat turi būti nurodytos priežastys, dėl kurių pratęsiamas pažeidimo tyrimas. Tuo atveju, jei kompetentinga institucija arba kita institucija ar įstaiga prašomos išvados ar papildomos informacijos nepateikia, pažeidimo tyrimas gali būti pratęsiamas arba stabdomas, jei visi pažeidimo tyrimo veiksmai, kuriuos galėjo atlikti CPVA, jau yra atlikti.

366. CPVA, atlikusi pažeidimo tyrimą ir nustačiusi pažeidimą, kuris, jos nuomone, gali būti ištaisomas, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo pažeidimo nustatymo dienos registruoja jį Įtariamų ir nustatytų pažeidimų registracijos žurnale ar SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės. Taip pat per 5 darbo dienas nuo pažeidimo nustatymo dienos ištaiso pažeidimą, jei gali jį ištaisyti pati, arba raštu informuoja projekto vykdytoją apie nustatytą pažeidimą ir nustato terminą, per kurį projekto vykdytojas pažeidimą turi ištaisyti ir apie atliktus pažeidimo ištaisymo veiksmus raštu informuoti CPVA.

367. Tuo atveju, kai pažeidimui ištaisyti reikalingi trečiųjų asmenų veiksmai, projekto vykdytojo pagrįstu prašymu pažeidimo ištaisymo terminas CPVA sprendimu gali būti pratęstas tiek, kiek tai reikalinga trečiųjų asmenų veiksmams atlikti ir pažeidimui ištaisyti.

368. Pažeidimas negali būti pripažįstamas ištaisomu, jei pagal projekto įgyvendinimo sutartyje nustatytą terminą projektas turėjo būti įgyvendintas, t. y. projekto veiklos jau turėjo būti įgyvendintos ir pasiekti visi projekto įgyvendinimo sutartyje nustatyti projekto tikslai ir (ar) uždaviniai, o tai nebuvo padaryta.

369. CPVA neturi informuoti programos operatoriaus apie nustatytus pažeidimus, kuriuos, jos nuomone, galima ištaisyti. Programos operatoriaus prašymu CPVA turi pateikti informaciją apie nustatytus pažeidimus, kuriuos, jos nuomone, galima ištaisyti.

370. CPVA, atlikusi įtariamo pažeidimo tyrimą ir nustačiusi pažeidimą, kurio, jos nuomone, ištaisyti neįmanoma, per 2 darbo dienas raštu informuoja apie tai projekto vykdytoją ir atkreipia dėmesį, kad jis per 5 darbo dienas nuo CPVA rašto gavimo dienos gali pateikti skundą CPVA, kurį gavusi CPVA išnagrinėja per 3 darbo dienas. Pasibaigus šiame punkte nurodytam skundo pateikimo terminui ir projekto vykdytojui nepateikus skundo, CPVA ne vėliau kaip per 3 darbo dienas priima sprendimą dėl nustatyto pažeidimo (toliau – sprendimas dėl pažeidimo), kuriame nurodomos su nustatytu pažeidimu susijusios faktinės aplinkybės, netinkamų finansuoti išlaidų suma ir pateikiamas vienas iš šių pasiūlymų programos operatoriui:

370.1. nutraukti projekto įgyvendinimo sutartį ir pareikalauti grąžinti sumokėtas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas (jei jos buvo išmokėtos);

370.2. pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį, sumažinti projekto vykdytojui skirtas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas netinkamų finansuoti paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dalimi ir pareikalauti grąžinti sumokėtų su pažeidimu susijusių paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dalį;

370.3. pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį ir sumažinti projekto vykdytojui skirtas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas nustatytų netinkamų finansuoti paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dalimi, jei paramos ir bendrojo finansavimo lėšos, susijusios su nustatytu pažeidimu, dar nebuvo išmokėtos.

371. Nustačius pažeidimą, kuris yra susijęs su viešuoju pirkimu pagal Viešųjų pirkimų įstatymą, taikomos Europos Komisijos parengtos Finansinių korekcijų taikymo dėl pažeidimų viešųjų pirkimų srityje gairės (2007 m. lapkričio 29 d. galutinė redakcija, COCOF 07/ 0037/03-ES) (toliau – Gairės). Jei nustatytas pažeidimas yra susijęs su pirkimu, CPVA, teikdama šių taisyklių 370 punkte nurodytus siūlymus, atsižvelgia į Gairių nuostatas.

372. Tuo atveju, jei nustatomas pažeidimas, turintis nusikalstamos veikos požymių, CPVA nedelsdama, bet ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo tokio pažeidimo nustatymo dienos, registruoja jį Įtariamų ir nustatytų pažeidimų registracijos žurnale ar SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės, ir raštu informuoja FNTT, programos operatorių, koordinavimo instituciją, pranešimus apie pažeidimus teikiančią instituciją, tvirtinančiąją instituciją ir mokėjimo instituciją kartu pateikdama visų turimų su pažeidimu susijusių dokumentų kopijas ir kitą turimą informaciją. Įtariamo pažeidimo tyrimo ir nustatymo veiksmus CPVA atlieka ir pažeidimo tyrimą užbaigia nelaukdama teismo sprendimo dėl nusikalstamos veikos.

373. Įtariamo pažeidimo tyrimas atnaujinamas, kai gaunamas teismo sprendimas, kuriuo patvirtinama nusikalstama veika.

SPRENDIMŲ DĖL NUSTATYTŲ PAŽEIDIMŲ PRIĖMIMAS

374. Programos operatorius, gavęs CPVA sprendimą dėl pažeidimo, nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo jo gavimo dienos, išnagrinėja jį ir, nekeisdamas nustatyto pažeidimo apimties, turinio ir su juo susijusios netinkamos finansuoti išlaidų sumos, atsižvelgdamas į sprendime dėl pažeidimo CPVA pateiktą pasiūlymą, priima vieną iš šių sprendimų:

374.1. nutraukti projekto įgyvendinimo sutartį ir pareikalauti grąžinti sumokėtas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas Vyriausybės nustatyta tvarka (jei jos buvo išmokėtos);

374.2. pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį, sumažinti projekto vykdytojui skirtas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas nustatytų netinkamų finansuoti paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dalimi ir pareikalauti grąžinti sumokėtų su pažeidimu susijusių paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dalį;

374.3. pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį ir sumažinti projekto vykdytojui skirtas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas nustatytų netinkamų finansuoti paramos ir bendrojo finansavimo lėšų dalimi, jei paramos ir bendrojo finansavimo lėšos, susijusios su nustatytu pažeidimu, dar nebuvo išmokėtos;

374.4. prašyti CPVA per nustatytą terminą iš naujo atlikti įtariamo pažeidimo tyrimą ir, jei būtina, atitinkamai pakeisti CPVA siūlymą dėl nustatyto pažeidimo. Toks programos operatoriaus sprendimas gali būti priimamas tik kilus įtarimui, kad CPVA suklydo tirdama ir (ar) nustatydama pažeidimą, ir (ar) paaiškėjus naujoms aplinkybėms. Tokiame sprendime programos operatorius privalo nurodyti CPVA klaidas ar naujas paaiškėjusias aplinkybes.

375. Programos operatorius, prieš priimdamas sprendimą, gali pateikti CPVA užklausą dėl papildomos informacijos ir (ar) dokumentų pateikimo.

376. Programos operatorius nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo sprendimo dėl pažeidimo priėmimo dienos, apie priimtą sprendimą informuoja CPVA ir projekto vykdytoją.

377. Projekto vykdytojas, gavęs sprendimą dėl projekto įgyvendinimo sutarties nutraukimo ir sumokėtų paramos ir bendrojo finansavimo lėšų grąžinimo, privalo per sprendime nustatytą terminą, kuris negali būti trumpesnis nei 15 darbo dienų, įvykdyti sprendime išvardytus reikalavimus ir apie jų įvykdymą raštu informuoti CPVA.

378. Nustatytus pažeidimus Įtariamų ir nustatytų pažeidimų registracijos žurnale ar SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės, vadovaudamasi Pažeidimo tyrimo išvados pildymo instrukcija (šių taisyklių 28 priedas) pildydama Pažeidimo tyrimo išvados formą (šių taisyklių 27 priedas), joje pateikdama informaciją, reikalingą pranešimui apie pažeidimą parengti pagal Reglamentų 5 priede nustatytą formą, registruoja CPVA ne vėliau kaip per 5 darbo dienas po programos operatoriaus sprendimo dėl CPVA nustatyto pažeidimo gavimo CPVA dienos.

379. Tuo atveju, jeigu nustačius pažeidimą yra priimamas sprendimas susigrąžinti sumokėtas paramos ir bendrojo finansavimo lėšas arba jų dalį, programos operatorius per 3 darbo dienas nuo pažeidimo užregistravimo SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės, dienos SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės, turi registruoti grąžintinas lėšas ir grąžintinų lėšų įrašą susieti su pažeidimu, prie grąžintinų lėšų įrašydamas pažeidimo numerį.

380. Projekto vykdytojui grąžinus į sprendime nurodytą banko sąskaitą su pažeidimu susijusias grąžintinas lėšas, programos operatorius apie grąžintą lėšų sumą informuoja CPVA ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo lėšų grąžinimo į sąskaitą dienos.

381. CPVA, vykdydama nustatytų pažeidimų tolesnio administravimo priežiūrą, įsitikinusi, kad dėl nustatyto pažeidimo priimtas sprendimas įvykdytas (nutraukta projekto įgyvendinimo sutartis ir susigrąžintos sumokėtos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos ar jų dalis, skola nurašyta ir pan.), registruoja SFMIS, jei yra įdiegtos atitinkamos funkcinės galimybės, nustatytų pažeidimų administravimo pabaigą.

382. Tuo atveju, jei nustatomas projektų vykdytojų sisteminis, dažnai pasikartojantis teisės aktuose nustatytų reikalavimų nesilaikymas (toliau – sisteminis pažeidimas), koordinavimo institucija, mokėjimo institucija, programos operatorius ir CPVA pagal kompetenciją turi imtis šių sisteminio pažeidimo šalinimo priemonių:

382.1. tobulinti valdymo ir kontrolės sistemą bei jos reglamentavimą ar inicijuoti šiuos veiksmus;

382.2. laikinai sustabdyti mokėjimo prašymų nagrinėjimą ir (ar) paramos ir bendrojo finansavimo lėšų išmokėjimą didesnės rizikos projektams, iki sisteminis pažeidimas bus pašalintas, ar inicijuoti šiuos veiksmus;

382.3. skirti prioritetą didesnės rizikos projektų vykdytojų pateiktų dokumentų kontrolei atlikti;

382.4. skirti prioritetą didesnės rizikos projektų patikroms vietose atlikti;

382.5. imtis kitų, institucijos nuomone, būtinų veiksmų ir priemonių.

PRANEŠIMŲ APIE PAŽEIDIMUS TEIKIMAS FMV

383. CPVA, įtarusi pažeidimą ir (ar) gavusi apie jį informacijos arba nustačiusi pažeidimą, nedelsdama, bet ne vėliau kaip per 5 darbo dienas, teikia pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai pirminį pranešimą apie pažeidimus pagal Reglamentų 5 priede nustatytą formą, jei įtariamas arba nustatytas pažeidimas susijęs su:

383.1. (įtariama) nusikalstama veika (pavyzdžiui, įtarimu korupcija, sukčiavimu, svetimo turto grobstymu ar pasisavinimu ir pan.);

383.2. grėsme sėkmingai įgyvendinti projektą ir pasiekti jo tikslus;

383.3. programos ir (arba) projekto valdymu, kuris gerokai pasunkina ar pablogina mechanizmų įgyvendinimą.

384. CPVA ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo pažeidimo nustatymo dienos teikia pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai pranešimus apie pažeidimus pagal šių taisyklių 29 priede pateiktą formą, jei pažeidimas susijęs su šiais atvejais:

384.1. pažeidimas nustatomas dėl visų ar dalies projekto tikslų ir (ar) uždavinių nepasiekimo projekto vykdytojui bankrutavus;

384.2. projekto vykdytojas savanoriškai informuoja CPVA apie pažeidimą prieš tai, kai CPVA įtaria pažeidimą ar gauna apie jį informacijos;

384.3. pažeidimas yra nustatomas ir ištaisomas CPVA ar programos operatoriaus prieš tai, kai projektui skirtų paramos ir bendrojo finansavimo lėšų mokėjimai projekto vykdytojui atliekami ir su pažeidimu susijusios išlaidos įtraukiamos į tarpines finansines ataskaitas ir galutines programos įgyvendinimo ataskaitas.

385. CPVA ne vėliau kaip per 20 darbo dienų nuo ketvirčio pabaigos teikia pranešimus apie pažeidimus teikiančiai institucijai pagal Reglamentų 5 priede nustatytą formą:

385.1. pirminį pranešimą apie pažeidimus (apie visus įtariamus ir nustatytus pažeidimus per ataskaitinį ketvirtį, išskyrus tuos pažeidimus, apie kuriuos reikia informuoti pagal šių taisyklių 385 punktą), jei pranešimas pagal šių taisyklių 383 punktą nebuvo pateiktas;

385.2. pirminį pranešimą apie pažeidimus, jei pažeidimų nebuvo nustatyta;

385.3. pranešimą apie tolesnius veiksmus dėl pažeidimų, apie kuriuos buvo pranešta pagal šių taisyklių 385.1 ir 383 punktus. Tokie pranešimai teikiami, iki įtariamas pažeidimas pasitvirtina ar įvykdomi sprendimai (atliekami veiksmai) dėl nustatyto pažeidimo.

386. Pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija:

386.1. teikia FMV pranešimus apie įtariamus ir nustatytus pažeidimus, kaip nustatyta Reglamentų 11 skyriuose;

386.2. registruoja ir kaupia informaciją apie visus pažeidimus (įtariamus ir nustatytus), įskaitant ir tuos, apie kuriuos neturi būti pranešta pagal Reglamentų 11.7 straipsnių 1 dalis.

XI. SKUNDŲ NAGRINĖJIMAS

387. Pareiškėjai ir projektų vykdytojai turi teisę apskųsti koordinavimo institucijos, tvirtinančiosios institucijos, audito institucijos, programos operatoriaus ir CPVA veiksmus arba neveikimą Lietuvos Respublikos viešojo administravimo įstatymo (Žin., 1999, Nr. 60-1945; 2006, Nr. 77-2975) nustatyta tvarka.

388. CPVA veiksmus arba neveikimą, susijusius su paraiškos administracinės atitikties ir tinkamumo finansuoti vertinimu bei naudos ir kokybės vertinimo procedūrų nesilaikymu, pareiškėjas gali apskųsti programos operatoriui raštu per 10 darbo dienų nuo tos dienos, kurią jis sužinojo ar turėjo sužinoti apie tokius CPVA veiksmus arba neveikimą. Skundų dėl ekspertinio projektų naudos ir kokybės vertinimo rezultatų programos operatorius nenagrinėja.

389. Programos operatorius pareiškėjo skundą nagrinėja Lietuvos Respublikos viešojo administravimo įstatymo nustatyta tvarka, atsižvelgdamas į faktinius paraiškos registravimo ir vertinimo dokumentus.

390. Programos operatorius, nusprendęs, kad pareiškėjo skundas yra:

390.1. nepagrįstas, apie tai informuoja pareiškėją per Lietuvos Respublikos viešojo administravimo įstatyme nustatytą terminą ir nurodo faktines aplinkybes, nustatytas skundo nagrinėjimo metu, teisės aktus, kuriais vadovaujantis priimtas sprendimas dėl skundo, ir tokio sprendimo apskundimo tvarką;

390.2. pagrįstas, raštu nurodo CPVA neatitikimus ir pažeistus teisės aktus ir paveda CPVA pakartoti paraiškos vertinimo procedūrą arba atlikti kitus veiksmus. Tokiu atveju programos operatorius nustato terminą, per kurį paraiškos vertinimo procedūra turi būti pakartota arba atlikti kiti veiksmai, ir apie priimtą sprendimą informuoja pareiškėją per Lietuvos Respublikos viešojo administravimo įstatyme nustatytą terminą.

391. CPVA veiksmus ar neveikimą, susijusius su projekto įgyvendinimu, projekto vykdytojas gali apskųsti programos operatoriui per 10 darbo dienų nuo tos dienos, kurią jis sužinojo ar turėjo sužinoti apie tokius CPVA veiksmus ar neveikimą.

392. Programos operatorius projekto vykdytojo skundą dėl įgyvendinamo projekto nagrinėja Lietuvos Respublikos viešojo administravimo įstatymo nustatyta tvarka.

393. Programos operatorius, nusprendęs, kad projekto vykdytojo skundas yra:

393.1. nepagrįstas, apie tai informuoja pareiškėją per Lietuvos Respublikos viešojo administravimo įstatyme nustatytą terminą ir nurodo faktines aplinkybes, nustatytas skundo nagrinėjimo metu, teisės aktus, kuriais vadovaujantis priimtas sprendimas dėl skundo, ir tokio sprendimo apskundimo tvarką;

393.2. pagrįstas, raštu nurodo CPVA neatitikimus ir pažeistus teisės aktus ir paveda imtis programos operatoriaus siūlomų veiksmų, nustato veiksmų atlikimo terminus ir informuoja apie tai projekto vykdytoją per 5 darbo dienas nuo sprendimo dėl projekto vykdytojo skundo priėmimo dienos.

394. Pareiškėjas ar projekto vykdytojas, nesutinkantis su CPVA, programos operatoriaus ar koordinavimo institucijos sprendimais, gali juos apskųsti Vyriausiajai administracinių ginčų komisijai arba kreiptis į teismą Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka.

VI. DOKUMENTŲ SAUGOJIMAS IR PRIEINAMUMAS

395. Koordinavimo institucija, tvirtinančioji institucija, mokėjimo institucija, pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija, programos operatorius, CPVA ir projektų vykdytojai visų su programų įgyvendinimu susijusių dokumentų saugojimą organizuoja vadovaudamiesi Bendrųjų dokumentų saugojimo terminų rodykle, patvirtinta Lietuvos vyriausiojo archyvaro 2011 m. kovo 9 d. įsakymu Nr. V-100 (Žin., 2011, Nr. 32-1534).

396. Visais atvejais turi būti sudaryta galimybė Norvegijos užsienio reikalų ministerijos, EEE finansinio mechanizmo komiteto, FMV, Norvegijos Karalystės generalinio auditoriaus biuro, Europos laisvosios prekybos asociacijos auditorių valdybos, audito institucijos ir Lietuvos Respublikos valstybės kontrolės atsakingiems pareigūnams susipažinti su visais dokumentais programų (projektų) įgyvendinimo metu ir 3 metus nuo galutinių programų įgyvendinimo ataskaitų patvirtinimo dienos.

397. Dokumentų saugojimo terminai pratęsiami atliekant procesinius veiksmus arba pagrįstu FMV prašymu.

398. Šių taisyklių 395 punkte nurodytos institucijos ir projektų vykdytojai privalo užtikrinti su programų ir projektų įgyvendinimu susijusių dokumentų saugumą ir prieinamumą koordinavimo institucijos, tvirtinančiosios institucijos, mokėjimo institucijos ir programos operatoriaus atstovams.

399. FMV patvirtinus galutinę programos, pagal kurią įgyvendinamas projektas, įgyvendinimo ataskaitą, CPVA informuoja apie tai projekto vykdytoją ir primena projekto vykdytojui apie dokumentų saugojimo terminą.

400. Projekto vykdytojas privalo saugoti:

400.1. paraiškos ir jos priedų kopijas;

400.2. paraiškos keitimo dokumentų kopijas;

400.3. projekto įgyvendinimo sutarties ir visų papildomų susitarimų originalus;

400.4. galutinės projekto įgyvendinimo ataskaitos ir jos priedų kopijas ir kitus susijusius dokumentus;

400.5. mokėjimo prašymų kopijas kartu su išlaidų pagrindimo ir jų apmokėjimo įrodymo dokumentų originalais;

400.6. susirašinėjimo su CPVA ir programos operatoriumi dokumentų kopijas;

400.7. (viešųjų) pirkimų vykdymo dokumentų originalus arba kopijas;

400.8. įgyvendintų viešinimo priemonių įrodymo dokumentus.

401. CPVA privalo saugoti:

401.1. kvietimų (siūlymų) teikti paraiškas dokumentų kopijas;

401.2. paraiškų registravimo ir vertinimo dokumentų originalus;

401.3. paraiškų (įskaitant ir vertinimo metu atmestas paraiškas) ir jų priedų originalus;

401.4. paraiškų keitimo dokumentų originalus;

401.5. informacinių raštų apie projektų paraiškų atmetimą kopijas;

401.6. susirašinėjimo su pareiškėju dokumentų kopijas;

401.7. mokėjimo prašymų originalus kartu su išlaidų pagrindimo ir jų apmokėjimo įrodymo dokumentų kopijomis;

401.8. susirašinėjimo su koordinavimo institucija, tvirtinančiąja institucija, mokėjimo institucija, audito institucija ir programų operatoriais dokumentų originalus arba kopijas.

402. CPVA privalo turėti kiekvieno projekto, kuriam skirtos paramos ir bendrojo finansavimo lėšos, bylą, kurioje saugomi visi su projekto įgyvendinimu susiję dokumentai:

402.1. projekto įgyvendinimo sutarties ir papildomų susitarimų originalai;

402.2. prašymų pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį ir sprendimų dėl projekto įgyvendinimo sutarties pakeitimo originalai arba kopijos ir kiti susiję dokumentai;

402.3. mokėjimo prašymų, jų priedų, jų patikros ir tvirtinimo lapų originalai;

402.4. paraiškų asignavimų valdytojui originalai;

402.5. lėšų išmokėjimo projektų vykdytojams ir rangovams, prekių tiekėjams ar paslaugų teikėjams pagrindimo dokumentų kopijos;

402.6. projekto įgyvendinimo galutinės projekto įgyvendinimo ataskaitos ir jos priedų originalai;

402.7. projektų patikrų vietose ataskaitų originalai;

402.8. susirašinėjimo su projekto vykdytoju dokumentų kopijos.

403. Programos operatorius privalo saugoti:

403.1. programų planavimo ir įgyvendinimo koordinavimo dokumentų kopijas;

403.2. projektų bei paramos ir bendrojo finansavimo lėšų planavimo dokumentų originalus arba kopijas;

403.3. gairių pareiškėjams ir (ar) tiesioginio finansavimo aprašų ir kitų kvietimų (siūlymų) teikti paraiškas dokumentų originalus;

403.4. paraiškų atrankos dokumentų originalus arba kopijas;

403.5. sprendimų skirti projektui paramos ir bendrojo finansavimo lėšas originalus arba kopijas;

403.6. projekto įgyvendinimo sutarties ir papildomų susitarimų originalus;

403.7. prašymų pakeisti projekto įgyvendinimo sutartį, sprendimų dėl projekto įgyvendinimo sutarties pakeitimo originalus arba kopijas ir kitus susijusius dokumentus;

403.8. gautų paraiškų asignavimų valdytojui kopijas;

403.9. mokėjimo paraiškų Valstybės iždo departamentui kopijas;

403.10. susirašinėjimo su koordinavimo institucija, tvirtinančiąja institucija, mokėjimo institucija, CPVA, audito institucija ir projektų vykdytojais dokumentų kopijas;

403.11. susirašinėjimo su FMV ir kitomis valstybės institucijomis dėl programų įgyvendinimo dokumentų kopijas;

403.12. ataskaitų, teikiamų koordinavimo institucijai ir tvirtinančiajai institucijai, kopijas;

403.13. mokėjimo prognozių, teikiamų tvirtinančiajai institucijai, kopijas;

403.14. informaciją apie grąžintas, grąžintinas ir išieškotinas lėšas ir kitus susijusius dokumentus.

404. Tvirtinančioji institucija privalo saugoti:

404.1. susirašinėjimo su FMV ir kitomis valstybės institucijomis dėl programų įgyvendinimo dokumentų originalus arba kopijas;

404.2. tarpinių finansinių ataskaitų, teikiamų FMV, kopijas;

404.3. galutinių programos įgyvendinimo ataskaitų, teikiamų FMV, kopijas;

404.4. tikėtinų tarpinių mokėjimų pagal teikiamas tarpines finansines ataskaitas sumų prognozių, teikiamų FMV, kopijas;

404.5. atliktų patikrinimų ataskaitų originalus ir kitus susijusius dokumentus.

405. Koordinavimo institucija privalo saugoti:

405.1. ataskaitų, teikiamų FMV, kopijas;

405.2. susirašinėjimo su tvirtinančiąja institucija, mokėjimo institucija, programų operatoriais, CPVA, audito institucija, pareiškėjais ir projektų vykdytojais dokumentų originalus arba kopijas;

405.3. susirašinėjimo su FMV ir kitomis valstybės institucijomis dėl programų įgyvendinimo dokumentų originalus arba kopijas;

405.4. atliktų patikrinimų ataskaitų originalus ir kitus dokumentus.

406. Mokėjimo institucija privalo saugoti:

406.1. lėšų išmokėjimo dokumentų originalus ir (arba) kopijas;

406.2. paramos lėšų valdymo ir apskaitos dokumentų originalus ir (arba) kopijas.

407. Pranešimus apie pažeidimus teikianti institucija privalo saugoti:

407.1. pranešimų apie įtariamus ir nustatytus pažeidimus, teikiamų FMV, kopijas;

407.2. susirašinėjimo su FMV ir kitomis valstybės institucijomis dėl programų įgyvendinimo dokumentų originalus arba kopijas.

VII. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

408. Institucijos, atsakingos už mechanizmų valdymą ir kontrolę, nustatytos Funkcijų apraše, vadovaudamosi Funkcijų aprašu, šiomis taisyklėmis, kitais teisės aktais ir dokumentais, pagal kompetenciją rengia ir tvirtina vidaus procedūrų vadovus, t. y. dokumentus, kuriais nustatomos taisyklės ir procedūros, kurias taiko institucija, siekdama užtikrinti veiksmingą jai priskirtų funkcijų atlikimą, užtikrina vidaus procedūrų vadovų atitiktį minėtiems teisės aktams ir vadovavimąsi jais.

409. Institucijos, atsakingos už mechanizmų valdymą ir kontrolę, prireikus, užtikrina savo rengiamų dokumentų vertimą į anglų kalbą.

_________________