LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

 

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2008 M . KOVO 14 D . NUTARIMO NR. 1K-6 „DĖL VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO, KEITIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO IR PAPILDYMO

 

2008 m. gruodžio 11 d. Nr. 1K-23

Vilnius

 

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Pakeisti ir papildyti Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisykles, patvirtintas Vertybinių popierių komisijos 2008 m. kovo 14 d. nutarimu Nr. 1K-6 (Žin., 2008, Nr. 35-1271):

1.1. Papildyti taisykles nauju 20.41 punktu ir jį išdėstyti taip:

„20.41. duomenys apie sprendimus dėl turto valdymo priimančius asmenis (šių Taisyklių 51 priedas);“.

1.2. Papildyti taisyklių 46 punktą nauju paskutiniu sakiniu ir šį punktą išdėstyti taip:

„46. Sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turi turėti aukštąjį išsilavinimą, kvalifikaciją, leidžiančią tinkamai vykdyti šią funkciją, ir ne mažesnę kaip 1 metų darbo, susijusio su investicinių sprendimų priėmimu, patirtį. Tinkamos kvalifikacijos įrodymu laikoma Vertybinių popierių komisijos išduota generalinė finansų maklerio ar finansų maklerio konsultanto licencija arba kitokie tinkamą kvalifikaciją patvirtinantys Vertybinių popierių komisijos pripažinti dokumentai. Sprendimus dėl privataus kapitalo ir (arba) nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjektų (išskyrus skirtus profesionaliesiems investuotojams) turto valdymo priimantys asmenys turi turėti aukštąjį išsilavinimą ir ne mažesnę kaip 3 metų darbo patirtį vykdant atitinkamai privataus kapitalo ir (arba) nekilnojamojo turto projektų vystymą, valdymą arba kitą panašaus pobūdžio veiklą.“

1.3. Papildyti taisykles nauju 461 punktu ir jį išdėstyti taip:

„461. Pasikeitus duomenims apie sprendimus dėl turto valdymo priimančius asmenis arba jiems nustojus eiti tokias pareigas, informacija Vertybinių popierių komisijai pateikiama šių Taisyklių nustatyta tvarka ir terminais.“

1.4. Iš taisyklių 1 priedo 5.2.2 papunkčio išbraukti žodžius „[ ] valdyti riboto platinimo kolektyvinio investavimo subjektus“.

1.5. Pakeisti taisyklių 2 priedo 2.8 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„2.8. prognozuojama įmonės finansinė padėtis (pateikti ne mažiau kaip 5 metų planinę pelno (nuostolių) ataskaitą, pinigų srautų ataskaitą, balansą ir nebalansinę ataskaitą, nuosavo kapitalo pokyčio ataskaitą, kapitalo pakankamumo skaičiavimo ataskaitą, nurodyti finansavimo šaltinius ir pagrindines jų panaudojimo kryptis bei paaiškinimus) ir pagrindinės prielaidos, kuriomis remiantis buvo daromos šios prognozės;“.

1.6. Taisyklių 5 priede vietoj žodžių „Duomenys apie finansų maklerio įmonės vadovą“ įrašyti žodžius „Duomenys apie valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovą“.

1.7. Papildyti taisykles nauju 51 priedu ir jį išdėstyti taip:

 

„Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių

51 priedas

 

DUOMENYS APIE SPRENDIMUS DĖL TURTO VALDYMO PRIIMANTĮ ASMENĮ*

 

1. Juridinio asmens kodas

 

1.1. juridinio asmens pavadinimas

 

Duomenys apie sprendimus dėl turto valdymo priimantį asmenį

 

2. Vardas

 

3. Pavardė

4. Asmens kodas

4.1. užsienio fizinio asmens kodas

 

(pildomas kartu su šalies raidiniu kodu)

5. Gyvenamoji vieta

5.1. savivaldybė

 

5.2. miestas

5.3. gatvė

 

5.3.1. namo Nr.

5.3.2. korpuso Nr.

5.3.3. buto Nr.

Jei gyvenamoji vieta užsienyje

5.4. šalis

5.5. adresas

6. Pareigos

6.1. pareigų pavadinimas

 

6.2. paskyrimo (išrinkimo) data

6.3. atleidimo (kadencijos pabaigos) data

7. Darbovietės per paskutinius 5 metus

7.1. pareigų pavadinimas

7.2. darbo pradžia ir pabaiga

8. Išsilavinimas

(pridėti diplomą (-us)

8.1. mokymo įstaiga

8.2. baigimo metai

9. Kvalifikacija

(pridėti sertifikatus, pažymėjimus ir pan.)

9.1. įstaiga, kurioje buvo keliama kvalifikacija

9.2. kvalifikacijos kėlimo data

10. Nepriekaištinga reputacija

(pridėti nepriekaištingą reputaciją liudijančius dokumentus)

10.1. formą pasirašantis asmuo patvirtina, kad sprendimus dėl turto valdymo priimantis asmuo yra nepriekaištingos reputacijos (parašas)

11. Pridedamų dokumentų sąrašas**

 

11.1. išvardyti pridedamus dokumentus

 

* Forma pildoma kiekvienam asmeniui atskirai.

** Pridedamų dokumentų sąrašas šioje formoje pateikiamas tada, kai forma pateikiama be prašymo išduoti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licenciją.

 

__________________                         ___________                        ___________________

Pareigos                                                             parašas                                                vardas ir pavardė“

 

2. Šis nutarimas įsigalioja nuo 2009 m. sausio 1 d.

3. Valdymo įmonės privalo per 1 mėnesį nuo šio nutarimo įsigaliojimo dienos pateikti Vertybinių popierių komisijai duomenis apie sprendimus dėl turto valdymo priimančius asmenis.

 

 

 

KOMISIJOS PIRMININKĖ                                                                VILIJA NAUSĖDAITĖ