LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS TARPININKŲ KLIENTŲ IDENTIFIKAVIMO TAISYKLIŲ PAKEITIMO BEI PAPILDYMO

2002 m. vasario 1 d. Nr. 3

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Iš dalies pakeisti ir papildyti Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1998 m. spalio 30 d. nutarimu Nr. 32 „Dėl vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų klientų identifikavimo taisyklių“ (Žin., 1998, Nr. 98-2731):

1.1. Pakeisti taisyklių 1 punktą ir jį išdėstyti taip:

„1. Viešosios apyvartos tarpininkai savo klientus, kurie su tarpininku yra sudarę sutartis dėl pavedimų priėmimo ir vykdymo arba vertybinių popierių portfelio valdymo, ar yra atsidarę asmenines vertybinių popierių ir (arba) pinigų sąskaitas, skirsto pagal investuotojų grupes ir suteikia jiems šiuos kodus:

1.1. finansų maklerio įmonės – 1;

1.2. kredito įstaigos:

1.2.1. centriniai bankai – 2;

1.2.2. komerciniai bankai – 3;

1.2.3. taupomieji bankai – 4;

1.2.4. kitos kredito įstaigos – 5;

1.3. draudimo įstaigos (išskyrus privalomą soc. draudimą) – 6;

1.4. pensijų fondai (ir privalomas soc. draudimas) – 7;

1.5. investicinės bendrovės (fondai) – 8;

1.6. fiziniai asmenys – 9;

1.7. kiti finansiniai tarpininkai – 10;

1.8. valstybės ir savivaldybės įmonės – 11;

1.9. valstybės valdymo institucijos – 12;

1.10. bendrovės, kuriose valstybės (savivaldybės) dalis įstatiniame (akciniame) kapitale sudaro daugiau kaip 50 procentų – 13;

1.11. bendrovės, kuriose privataus kapitalo dalis įstatiniame (akciniame) kapitale sudaro daugiau kaip 50 procentų, – 14;

1.12. kituose 1 punkto papunkčiuose nepaminėti privatieji juridiniai asmenys – 15;

1.13. kituose 1 punkto papunkčiuose nepaminėti viešieji juridiniai asmenys – 16;

1.14. kiti – 17“.

1.2. Pakeisti taisyklių 3 punkto pirmąjį ir antrąjį sakinį ir visą šį punktą išdėstyti taip:

„3. Viešosios apyvartos tarpininkai kiekvienam savo klientui gali suteikti papildomą identifikavimo kodą, kuris vartojamas įvedant kliento pavedimą į biržos prekybos sistemą. Šis kodas suteikiamas pagal tarpininko pasirinktą klientų kodavimo sistemą, jis turi būti unikalus ir negali kisti priklausomai nuo pavedimo pateikimo laiko, eilės numerio ar kitų parametrų. Jeigu viešosios apyvartos tarpininkas pateikia pavedimus biržai savo sąskaita, sau jis taip pat suteikia identifikavimo kodą“.

1.3. Pakeisti taisyklių 6 punktą ir jį išdėstyti taip:

„6. Jeigu vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas sujungia kelių klientų pavedimų vykdymą, tai šiai klientų grupei jis turi suteikti unikalų grupės identifikavimo kodą, nesutampantį su klientui pagal šių taisyklių 3 punktą suteiktu papildomu identifikavimo kodu. Grupės kodas rašomas į duomenų bazės septintą lauką (VPB_CD). Į kitus šio įrašo laukus rašomi atitinkami grupėje dalyvaujančio kliento duomenys. Tokių įrašų sukuriama tiek, kiek asmenų yra sujungta į grupę. Jeigu klientų pavedimai vykdomi skirtingose grupėse, tai klientų duomenų bazėje klientas turi būti papildomai paminimas tiek kartų, kiek yra grupių, kuriose jis dalyvauja“.

1.4. Papildyti taisykles nauju 8 punktu ir atitinkamai pernumeruoti kitus taisyklių punktus:

„8. Klientui tenkanti jungtinio pavedimo dalis išreiškiama procentais ir įrašoma į vienuoliktą bazės lauką (DALIS). Laukas DALIS pildomas tik tiems bazės įrašams (eilutėms), kurių VPB_CD lauke yra nurodomas kliento grupės identifikavimo kodas. Taip pat šiuo atveju dešimtajame lauke GRUP įrašomas skaičius „1“. Visais kitais atvejais laukai GRUP ir DALIS paliekami tušti.

1.5. Pakeisti taisyklių 8 punkto (po pakeitimo – 9) žodžius „gali teikti“ į „turi teikti“ ir jį išdėstyti taip:

„9. Viešosios apyvartos tarpininkas, pristatęs visą klientų ir jų identifikavimo kodų sąrašą pagal 5 punkto reikalavimus, toliau turi teikti tik šio sąrašo papildymus ir pakeitimus, tačiau Vertybinių popierių komisija bet kada gali pareikalauti pateikti visą sąrašą“.

1.6. Pataisyti bei pakeisti taisyklių 1 priede esančios lentelės 4, 7 ir 10 eilutes ir pateikti šį priedą taip:

1 priedas

Duomenų bazės struktūra

Eil. Nr.	Lauko pavadinimas	Lauko tipas	Lauko ilgis	Dešimtainės ilgis	Lauko aprašymas
1.	DLCDK	N	4	0	Tarpininko CD dalyvio kodas
2	IGRUP	N	2	0	Investuotojo grupės kodas
3	SALKOD	C	2	0	Šalies dviraidis kodas
4	SAVPVD	C	30	0	Kliento pavardė (įm. pavadinimas)
5	SAVVRD	C	30	0	Kliento vardas
6	ASN	C	11	0	Kliento kodas įmonės apskaitoje, išskyrus investuotojo grupės kodą
7	VPB_CD	N	12	0	Kliento identifikavimo kodas (suteiktas klientui pagal 3 ar 6 šių taisyklių punktus)
8a	SAVADR1	C	32	0	Kliento adresas
8b	SAVADR2	C	32	0	Kliento adresas
9	SAVMST	C	32	0	Miestas ar rajonas, kuriame gyvena ar yra registruotas klientas
10	GRUP	N	12	0	Įrašomas „1“ šių taisyklių 8 punkte nustatytais atvejais
11	DALIS	N	5	2	Klientui priklausanti jungtinio pavedimo dalis (procentais)

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja nuo 2002 m. liepos 1 dienos.

KOMISIJOS PIRMININKAS                                                                     VIRGILIJUS PODERYS

______________