PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

1994 m. birželio 30 d. nutarimu Nr. 43

(protokolo Nr. 17)

 

VYRIAUSYBĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ AUKCIONO NUOSTATAI

 

I. Bendroji dalis

 

1. Aukciono tikslas – Vyriausybės vertybinių popierių pardavimas, norint gauti lėšų valstybės biudžeto deficito finansavimui arba laikino neatitikimo tarp surenkamų mokesčių ir valstybės išlaidų išlyginimui. Aukcioną rengia Lietuvos bankas, vykdydamas Lietuvos banko ir Lietuvos Respublikos finansų ministerijos pasirašytą Sutartį.

2. Aukcione gali būti priimamos konkurentinės ir nekonkurentinės paraiškos.

3. Aukcione priimtos konkurentinės paraiškos patenkinamos pagal jose siūlytą metinę palūkanų normą (kainą). Nekonkurentinės paraiškos patenkinamos, remiantis aritmetiniu svertiniu patenkintų konkurentinių paraiškų metinės palūkanų normos (kainos) vidurkiu, kuris apskaičiuojamas pagal formules, pateiktas 1 priede.

4. Aukcione dalyvauja komerciniai bankai ir finansų maklerio įmonės (specializuoti bankų finansų maklerio filialai (skyriai)), įregistruotos Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume ir sudariusios sutartis su Lietuvos banko Atsiskaitymų ir apskaitos centru dėl kliringo sąskaitų, skirtų atsiskaitymams už vertybinius popierius, atidarymo.

5. Aukcione yra siūlomos metinės palūkanų normos, kai yra parduodami trumpalaikiai vertybiniai popieriai (iki 1 metų termino), arba kaina, išreikšta procentais nuo nominalios vertės, kai yra parduodami ilgalaikiai vertybiniai popieriai (virš 1 metų termino). Metinės palūkanų normos arba kainos nurodomos dviejų ženklų po kablelio tikslumu.

6. Aukcione parduodamų Vyriausybės vertybinių popierių rūšį, bendrą emisijos apimtį, terminus, nominalią vertę, palūkanų normą (jei tokia numatoma), viršutinę (apatinę) metinės palūkanų normos (kainos) ribą bei jos paskelbimo tvarką ir priimamų paraiškų tipą siūlo Lietuvos Respublikos finansų ministerija.

 

II. Aukciono organizavimas

 

7. Finansų ministerijai paskelbus būsimos emisijos duomenis, Lietuvos bankas pakartotinai praneša komerciniams bankams ir finansų maklerio įmonėms:

- vertybinių popierių rūšį,

- aukciono datą,

- apmokėjimo už vertybinius popierius datą,

- išpirkimo datą,

- emisijos dydį,

- vertybinių popierių terminą,

- vieno vertybinio popieriaus nominalią vertę,

- palūkanų normą, jei tokia numatoma,

- viršutinę (apatinę) metinės palūkanų normos (kainos) ribą, jei ji skelbiama,

- maksimalų pasiūlymų kiekį, kurį gali pateikti vienas dalyvis,

- apribojimus pasiūlymų sumoms konkurentinėse ir nekonkurentinėse paraiškose,

- nekonkurentinių paraiškų patenkinimui skirtą dalį, jeigu jas numatoma priimti.

Pranešimo forma pateikta 2 priede.

8. Aukciono dieną dalyviai ne vėliau kaip iki 11 val. pateikia paraiškas Lietuvos bankui pagal formas, pateiktas 3 ir 4 prieduose. Paraiškas patvirtina finansų maklerio įmonės arba komercinio banko vadovas.

9. Aukciono dalyvis gali pateikti keletą atskirų konkurentinių ir nekonkurentinių paraiškų.

10. Dalyviai negali atsiimti arba pakeisti pateiktų paraiškų. Paraiškos, gautos po 8 punkte nustatytos valandos, nepriimamos.

11. Lietuvos bankas turi teisę atmesti bet kokį pasiūlymą ar jo dalį, jeigu jis yra netinkamai įformintas arba jeigu jį pateikusiam dalyviui pagal šių nuostatų 21 punktą yra laikinai atimta teisė dalyvauti aukcione.

 

III. Informacijos pateikimo būdai

 

12. Paraiškos vertybiniams popieriams įsigyti gali būti pateikiamos šiais būdais:

a) paštu,

b) telefaksu,

c) pristatant tiesiogiai.

 

IV. Aukciono vykdymas

 

13. Aukcionas vyksta be jo dalyvių.

14. Aukcioną vykdo Lietuvos banko valdybos pirmininko įsakymu patvirtinta komisija.

15. Aukciono metu sudaromas konkurentinių paraiškų sąrašas, jas išrikiuojant pagal metinę palūkanų normą (kainą) jos didėjimo (mažėjimo) kryptimi, kol pasieks Finansų ministerijos nustatytą maksimalią (minimalią) palūkanų normą (kainą) arba kol bendra siūlymų suma pasieks ribą, kurią sudaro aukcione paskelbta suma, skirta konkurentinėms paraiškoms, ir neišnaudota suma, skirta nekonkurentinėms paraiškoms. Jeigu vienas ar daugiau pasiūlymų yra ribinėje pozicijoje, pasiūlymai patenkinami proporcingai jame nurodytai sumai, apvalinant iki vertybinio popieriaus nominalios vertės.

Nekonkurentinės paraiškos patenkinamos visos, jeigu jų bendra suma neviršija Finansų ministerijos joms nustatytos sumos, arba proporcingai pagal aritmetinį svertinį patvirtintose konkurentinėse paraiškose siūlytą metinės palūkanų normos (kainos) vidurkį, jeigu ji viršija tą sumą.

16. Sudarius gautų konkurentinių paraiškų sąrašą, atrenkamos aukcioną laimėjusios. Surašomas aukciono protokolas, kurį pasirašo aukciono komisijos nariai.

17. Remiantis protokolu, siunčiamas Lietuvos banko vadovo pasirašytas pranešimas (5 priedas) apie aukciono rezultatus, kad patvirtintų Finansų ministerija.

18. Gavus Finansų ministerijos atsakymą, aukciono dieną kiekvienam dalyviui pranešami rezultatai tik apie jo pateiktas paraiškas pagal 6 priedo formą. Visiems bankams ir finansinio maklerio įmonėms, net ir nedalyvavusiems aukcione, pagal 7 priedo formą pranešami aukciono rezultatai. Pranešimai siunčiami telefaksu arba, jeigu telefakso nėra, – telefonu ir papildomai – paštu.

19. Aukciono dalyviai, nesulaukę pranešimo apie aukciono rezultatus iki kitos dienos vakaro, apie tai turi nedelsiant informuoti Lietuvos banką.

20. Aukcionas laikomas neįvykusiu, jei per nustatytą laikotarpį:

- nebuvo gauta nė viena konkurentinė paraiška,

- visos pasiūlytos metinės palūkanų normos (kainos) viršijo (nesiekė) Finansų ministerijos nustatytą maksimalią (minimalią) ribą,

- Finansų ministerija priėmė sprendimą nepatvirtinti aukciono rezultatų dėl šių priežasčių:

a) aukcionas buvo rengiamas pažeidžiant Vyriausybės vertybinių popierių emisijos ir apyvartos laikinąją tvarką,

b) Finansų ministerija turi įrodymų, kad dėl kainų buvo iš anksto susitarta,

- Finansų ministerija nepateikė jokio pranešimo apie aukciono rezultatų patvirtinimą arba nepatvirtinimą iki 16 valandos.

 

V. Apmokėjimas

 

21. Už vertybinius popierius, nupirktus aukcione, mokama trečią dieną po įvykusio aukciono. Apmokėjimo dieną iki 12 val. kiekviena finansų maklerio įmonė (specializuotas banko finansų maklerio filialas (skyrius)) privalo savo kliringo sąskaitoje sukaupti reikiamą lėšų sumą, o komercinis bankas (neturintis specializuoto finansų maklerio filialo (skyriaus)) privalo pervesti reikiamą lėšų sumą į Finansų ministerijos sąskaitą. Jei dalyvis neįvykdo šio reikalavimo, jam yra parduodami vertybiniai popieriai už pervestą pinigų sumą ir atimama teisė 6 mėnesius dalyvauti aukcionuose.

22. Apmokėjimo dieną Lietuvos banko Atsiskaitymų ir apskaitos centras pagal Lietuvos banko mokėjimo pavedimus nuo aukciono dalyvių kliringo sąskaitų nurašo atitinkamas piniginių lėšų sumas už nupirktus vertybinius popierius ir įskaito jas į Finansų ministerijos sąskaitą Lietuvos banke.

23. Po atsiskaitymų už vertybinius popierius Lietuvos bankas perduoda informaciją apie apmokėtų vertybinių popierių kiekį pagal kiekvieną juos įsigijusį dalyvį Lietuvos centriniam vertybinių popierių depozitoriumui.

24. Aukciono rezultatai neperžiūrimi, jeigu apmokėjimo dieną ne visi aukciono dalyviai yra sumokėję už vertybinius popierius.

 

VI. Informacijos slaptumas

 

25. Aukciono komisijos nariai ir apskaitos darbuotojai neturi teisės atskleisti tretiems asmenims informacijos apie konkrečius aukciono dalyvius ir jų siūlytas metines palūkanų normas (kainas).

______________

 

1 priedas

 

Kaina yra skaičiuojama kiekvienam vertybinio popieriaus nominalios vertės 100-ui litų (N).

1. Kainos apskaičiavimo pavyzdys, kai aukcione yra siūloma metinė palūkanų norma:

 

N =                                                                                        100 Lt

Termino trukmė dienomis (d) =                                            90

Paraiškoje siūloma metinė palūkanų norma (Y) =                 30,00%

 

a) vertybiniai popieriai išperkami už nominalią vertę. Kaina (K) tokiu atveju bus:

 

 

Kaina apvalinama iki keturių ženklų po kablelio: K=93,1122.

Investitorius, užmokėjęs už kiekvieną vertybinio popieriaus nominalios vertės 100-ą litų po 93,1122 lito, termino gale gaus:

 

 

Y=30,00% metinių palūkanų nuo investuotos sumos.

b) vertybiniai popieriai išperkami už nominalią vertę, išmokant 35% metinių palūkanų (P). Kaina (K) tokiu atveju bus:

 

 

Kaina apvalinama iki keturių ženklų po kablelio: K=101,1480.

Investitorius, užmokėjęs už kiekvieną vertybinio popieriaus nominalios vertės 100-ą litų po 101,1480 lito, termino gale

gaus:

 

Y=30,00% metinių palūkanų nuo investuotos sumos.

 

2. Kainos apskaičiavimo pavyzdys, kai aukcione yra siūloma kaina, išreikšta procentais nuo jo nominalios vertės (KN98,73):

 

(Lt)

3. Aritmetinis svertinis metinės palūkanų normos arba kainos vidurkis (A) yra apvalinamas iki keturių ženklų po kablelio ir apskaičiuojamas pagal formulę:

 

 

kur

ai

–

i-oje paraiškoje siūloma metinė palūkanų norma arba kaina,

sni

–

i-oje paraiškoje siūloma suma pagal nominalią vertę,

SN

–

visų pagal konkurentines paraiškas parduotų vertybinių popierių suma pagal nominalią vertę,

n

–

patenkintų paraiškų skaičius.

______________

 

2 priedas

 

199... m.............. d.

 

Komerciniams bankams

 

Finansų maklerio įmonėms

 

Pranešame, kad 199_ m._______ d. įvyks Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukcionas.

Išleidžiamų vertybinių popierių rūšis _______________.

Emisijos Nr. ____________.

Emisijos apimtis __________ mln. litų.

Nominali vieno vertybinio popieriaus vertė ________ litų.

Vertybinių popierių terminas ___ dienų.

Apmokėjimo už vertybinius popierius data 199_ m._________ d.

Vertybinių popierių išpirkimo data 199_ m. ___________ d.

Vertybiniai popieriai išperkami:_________________________

(Palūkanų norma ___ % nuo nominalios vertės. Palūkanos mokamos kasmet – _______ (ir _________) dieną).

(Viršutinė (apatinė) metinės palūkanų normos (kainos) riba).

Išleidimo forma – nemateriali. Nuosavybės teisė į vertybinius popierius fiksuojama įrašų forma Lietuvos vertybinių popierių centrinio depozitoriumo sąskaitose.

Aukcione (ne)priimamos nekonkurentinės paraiškos (jų gali būti patenkinta iki _____ mln. litų sumai pagal nominalią vertybinių popierių vertę).

(Kiekvienas dalyvis gali pateikti ne daugiau kaip ___ paraiškas.)

Minimali suma pagal vieną konkurentinę paraišką – _____ litų.

(Minimali suma pagal vieną nekonkurentinę paraišką – _____ litų.)

(Maksimali suma pagal vieną nekonkurentinę paraišką – _____ litų.

Paraiškos priimamos iki 199_ m. _______ d. __ val. adresu:

Vertybinių popierių skyrius, Lietuvos bankas, Totorių 4, 2629 Vilnius, arba telefaksu: XX XX XX.

 

Vertybinių popierių skyriaus viršininko parašas

______________

 

3 priedas

 

KONKURENTINĖ PARAIŠKA

 

199... m............ d.

 

Lietuvos bankui

Totorių 4

2629 Vilnius

Lietuva

 

Dėl dalyvavimo Lietuvos Respublikos Vyriausybės

____________(VP rūšis) emisijos Nr. __________

199_ m. ________ d. aukcione

 

Atsakydami į Lietuvos banko kvietimą dalyvauti Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukcione, pateikiame šį pasiūlymą vertybiniams popieriams įsigyti:

Suma pagal nominalią vertę: (10000 kartotinis)

 

Lt

 

 

*Metinė palūkanų norma

Kaina (procentais) (2 ženklai po kablelio)

 

 

 

%

 

 

 

 

 

Suma, kuri bus sumokėta

Lt

 

 

Sutinkame su aukciono rengimo tvarka ir Finansų ministerijos nustatyta viršutine (apatine) palūkanų normos (kainos) riba.

Prašome informuoti mus apie aukciono rezultatus paraiškoje nurodytu adresu.

** Jeigu paraiška patenkinama, įsipareigojame apmokėjimo už nupirktus vertybinius popierius dieną iki 12 val. savo kliringo sąskaitoje Nr. __________, esančioje Lietuvos banko Atsiskaitymų ir apskaitos centre, sukaupti reikiamą lėšų sumą. Sutinkame, kad ji būtų pervesta iš mūsų kliringo sąskaitos į Finansų ministerijos sąskaitą.

*** Jeigu paraiška patenkinama, įsipareigojame apmokėjimo už nupirktus vertybinius popierius dieną iki 12 val. pervesti reikiamą lėšų sumą į Finansų ministerijos sąskaitą.

 

Pildoma didžiosiomis raidėmis

Įmonės (banko) pavadinimas:

tel.:

faks.:

Dalyvio kodas:

KB – 8XXX

FMĮ – 09YY

 

Veiklos tipas

tarpininkavimas-11

nuosava veikla-21

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Adresas:

Indeksas:

 

Vadovo parašas ir antspaudas

 

Darbuotojo, padavusio paraišką, parašas

____________________________

* – pildoma pagal aukciono sąlygas.

** – pildo finansų maklerio įmonė (specializuotas banko finansų maklerio filialas (skyrius)).

***- pildo bankas, neturintis specializuoto finansų maklerio filialo (skyriaus).

______________

 

4 priedas

 

NEKONKURENTINĖ PARAIŠKA

199..... m........... d.

 

Lietuvos bankui

Totorių 4

2629 Vilnius

Lietuva

 

Dėl dalyvavimo Lietuvos Respublikos Vyriausybės

____________(VP rūšis) emisijos Nr. __________

199_ m. ________ d. aukcione

 

Atsakydami į Lietuvos banko kvietimą dalyvauti Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių aukcione, pateikiame šį pasiūlymą vertybiniams popieriams įsigyti:

 

Suma pagal nominalią vertę: (1 000 kartotinis)

Lt

 

Sutinkame, kad mūsų paraiška būtų patenkinta pagal aritmetinį svertinį metinės palūkanų normos (kainos) vidurkį.

Prašome informuoti mus apie aukciono rezultatus paraiškoje nurodytu adresu.

* Jeigu paraiška patenkinama, įsipareigojame apmokėjimo už nupirktus vertybinius popierius dieną iki 12 val. savo kliringo sąskaitoje Nr. __________, esančioje Lietuvos banko Atsiskaitymų ir apskaitos centre, sukaupti reikiamą lėšų sumą. Sutinkame, kad ji būtų pervesta iš mūsų kliringo sąskaitos į Finansų ministerijos sąskaitą.

**Jeigu paraiška patenkinama, įsipareigojame apmokėjimo už nupirktus vertybinius popierius dieną iki 12 val. pervesti reikiamą lėšų sumą į Finansų ministerijos sąskaitą.

 

Pildoma didžiosiomis raidėmis

Įmonės (banko) pavadinimas:

tel.:

faks.:

Dalyvio kodas:

KB – 8XXX

FMĮ – 09YY

 

Veiklos tipas

tarpininkavimas-11

nuosava veikla-21

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Adresas:

Indeksas:

 

Vadovo parašas ir antspaudas

 

Darbuotojo, padavusio paraišką, parašas

____________________________

* – pildo finansų maklerio įmonė (specializuotas banko finansų maklerio filialas (skyrius)).

** – pildo bankas, neturintis specializuoto finansų maklerio filialo (skyriaus).

______________

 

5 priedas

 

Gauta: 199_m._______ d.__ val.

____________________

(parašas)

 

Vyriausybės vertybinių popierių emisijos Nr.__________ aukciono rezultatai

199_ m. _________d.

 

Pagal 199_ m. _______ d. Sutartį Nr._______ ir pagal Lietuvos Respublikos finansų ministerijos 1994 m. _________d. Įgaliojimą dėl aukciono surengimo, Lietuvos bankas įvykdė Vyriausybės vertybinių popierių emisijos Nr._______ aukcioną. Aukciono metu gauta paraiškų _________ mln. litų (pagal nominalią (vertę) sumai (iš jų konkurentinių – ________ mln. litų, nekonkurentinių – ________ mln. litų sumai).

Pasiūlyta aukščiausia metinė palūkanų norma (kaina) – __________ %.

Pasiūlyta žemiausia metinė palūkanų norma (kaina) – __________ %.

Aukščiausia (žemiausia) metinė palūkanų norma (kaina), kuria patenkintos paraiškos, – ________ %.

Lietuvos Respublikos finansų ministerijos nustatyta maksimali (minimali) metinė palūkanų norma (kaina) konkurentinėms paraiškoms – ________. Aritmetinis svertinis metinės palūkanų normos (kainos) vidurkis (kuriuo patenkintos nekonkurentinės paraiškos) – _______.

Vyriausybės vertybinių popierių pardavimo rezultatai (mln. litų):

________________________________________________________________________________

Suma pagal nominalą Suma pagal paraiškas

________________________________________________________________________________

Parduota pagal konkurentines paraiškas

Parduota pagal nekonkurentines paraiškas

________________________________________________________________________________

Iš viso:

 

Lietuvos banko Valdybos pirmininkas                                                                            K. Ratkevičius

________________________________________________________________________________

 

Tvirtinu

Lietuvos Respublikos

Finansų ministerija

_________________ pareigos                                                   ___________(vardas, pavardė)

______________

 

6 priedas

 

199_ m. ________ d.

Aukciono dalyviui

____________________

____________________

 

Pranešame, kad 199_ m. _________ d. įvyko Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių emisijos Nr._________ aukcionas.

 

Aukcione gautos ____ Jūsų paraiškos ______ litų sumai, iš jų patvirtintos yra šios:

Eil. Nr.

Suma pagal nominalą

Metinės palūkanos (kaina procentais

Suma, kuri turi būti sumokėta

1.

 

 

 

2.

 

 

 

3.

 

 

 

Iš viso:

 

 

 

 

* Primename, kad Jūs turite pervesti __________ litų sumą vertybinių popierių apmokėjimui į savo kliringo sąskaitą Lietuvos banko Atsiskaitymų ir apskaitos centre iki 199_ m. ________ d. 12 val.

** Primename, kad Jūs turite pervesti __________ litų sumą vertybinių popierių apmokėjimui į Finansų ministerijos sąskaitą Nr.____________ Lietuvos banke iki 199_ m. ________ d. 12 val.

 

Aukciono komisijos pirmininko parašas

 

_____________

* – pildoma siunčiant finansų maklerio įmonei (specializuotam banko finansų maklerio filialui (skyriui)).

** – pildoma siunčiant bankui, neturinčiam specializuoto finansų maklerio filialo (skyriaus).

______________

 

7 priedas

 

199_ m. ________ d.

Komerciniams bankams

 

Finansų maklerio įmonėms

 

Pranešame, kad 199_m._________ d. įvyko Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių emisijos Nr._________ aukcionas.

Aukciono metu gauta ____ paraiškų _________ mln. litų (pagal nominalią vertę) sumai (iš jų konkurentinių – ________ mln. litų, nekonkurentinių – ________ mln. litų sumai).

Pasiūlyta aukščiausia metinė palūkanų norma (kaina) – __________ %.

Pasiūlyta žemiausia metinė palūkanų norma (kaina) – __________ %.

Aukščiausia (žemiausia) metinė palūkanų norma (kaina), kuria patenkintos paraiškos, – ________ %.

Aritmetinis svertinis metinės palūkanų normos (kainos) vidurkis (kuriuo patenkintos nekonkurentinės paraiškos) – __________. Vyriausybės vertybinių popierių pardavimo rezultatai (mln. litų):

________________________________________________________________________________

Suma pagal nominalą Suma pagal paraiškas

________________________________________________________________________________

Parduota pagal konkurentines paraiškas

Parduota pagal nekonkurentines paraiškas

________________________________________________________________________________

Iš viso:

 

Aukciono komisijos pirmininko parašas

______________