LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

 

N U T A R I M A S

DĖL INVESTICINIŲ BENDROVIŲ METŲ IR PUSMEČIO ATASKAITŲ PATEIKIMO TAISYKLIŲ PAKEITIMO IR PAPILDYMO

 

2002 m. vasario 15 d. Nr. 5

Vilnius

 

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Pakeisti ir papildyti Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 1997 m. balandžio 11 d. nutarimu Nr. 9 patvirtintas Investicinių bendrovių metų ir pusmečio ataskaitų pateikimo taisykles (Žin., 1997, Nr. 34-866; 2001, Nr. 54-1936):

1.1. Taisyklių 1.3 papunktyje vietoj žodžių „įstatymo 11 straipsnis“ įrašyti žodį „įstatymas“ ir vietoj žodžių „viešosios apyvartos įstatymo 5 straipsnis“ įrašyti žodžius „rinkos įstatymas“ ir šį papunktį išdėstyti taip:

„1.3. Šių taisyklių teisinis pagrindas yra Investicinių bendrovių įstatymas ir Vertybinių popierių rinkos įstatymas.“

1.2. Taisyklių 1.4 papunktyje vietoj žodžių „viešosios apyvartos įstatyme“ įrašyti žodžius „rinkos įstatyme“ ir šį papunktį išdėstyti taip:

„Sąvokos, vartojamos šiose taisyklėse ir jų prieduose, turi tą pačią reikšmę kaip ir Investicinių bendrovių įstatyme, Vertybinių popierių rinkos įstatyme bei kituose Vertybinių popierių komisijos patvirtintuose teisės aktuose.“

1.3. Taisyklių 4.1 papunktyje paskutiniame sakinyje vietoj žodžio „prieinamos“ įrašyti žodį „pateikiamos“ ir visą papunktį išdėstyti taip:

„4.1. Paskutinės paskelbtos metų ir pusmečio ataskaitos turi būti prieinamos visiems investicinės bendrovės akcijas pasirašantiems asmenims iki akcijų pasirašymo sutarties sudarymo. Metų ir pusmečio ataskaitos turi būti prieinamos visuomenei tam tikrose prospekte nurodytose vietose. Bendrovės išleistų akcijų savininkui metų ir pusmečio ataskaitos pagal pageidavimą turi būti pateikiamos nemokamai.“

1.4. Pakeisti ir papildyti taisyklių 1 priedo 3.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„3.1. investicijų portfelio sudėtis ataskaitinio laikotarpio pabaigoje (pildyti tik tiems vertybiniams popieriams būdingas lentelių skiltis):

3.1.1. vertybiniai popieriai, įtraukti į Nacionalinės vertybinių popierių biržos Oficialųjį prekybos sąrašą

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos[1] vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų)

aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento

įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.2. vertybiniai popieriai, įtraukti į Nacionalinės vertybinių popierių biržos Einamąjį prekybos sąrašą

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių

įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų)

aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.3. vertybiniai popieriai, įtraukti į kitus Nacionalinės vertybinių popierių biržos prekybos sąrašus, išskyrus Oficialųjį ir Einamąjį sąrašus

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių

įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų)

aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.4. vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose pripažintose, reguliuojamose, nuolat veikiančiose ir viešose Lietuvos vertybinių popierių rinkose

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.5. išleidžiami nauji vertybiniai popieriai, kurių emisijos sąlygose yra numatytas emitento įsipareigojimas pateikti prašymą dėl įtraukimo į Nacionalinės vertybinių popierių biržos Oficialųjį ar Einamąjį prekybos sąrašą arba į kitos pripažintos, reguliuojamos, nuolat veikiančios ir viešos Lietuvos vertybinių popierių rinkos prekybos sąrašus ir garantuojama, kad šie vertybiniai popieriai bus įtraukti į tuos sąrašus per vienerius metus nuo išleidimo

 

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.6. Vertybinių popierių komisijos pripažintos pinigų rinkos priemonės

Eil. Nr.

Pinigų rinkos priemonės pavadinimas

Bendra suma

Pajamingumas

Įsigijimo data

Galiojimo pabaigos data

Palūkanų norma

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.7. Vyriausybės (vietos savivaldos institucijos) išleisti ar garantuoti vertybiniai popieriai (tarp jų ir Vyriausybės išleisti trumpalaikiai (iki 1 metų) vertybiniai popieriai)

Eil. Nr.

Šalis, kurioje įregistruotas emitentas

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.8. kiti Vertybinių popierių komisijos likvidžiais pripažinti vertybiniai popieriai:

3.1.8.1. Lietuvoje įregistruotų ir veikiančių emitentų vertybiniai popieriai

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.8.2. užsienio šalyse įregistruotų ir veikiančių emitentų vertybiniai popieriai

Eil. Nr.

Šalis, kurioje įregistruotas emitentas

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.9. vertybiniai popieriai, kurie Vertybinių popierių komisijos nėra pripažinti likvidžiais:

3.1.9.1. Lietuvoje įregistruotų ir veikiančių emitentų vertybiniai popieriai

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių

kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.9.2. užsienio šalyse įregistruotų ir veikiančių emitentų vertybiniai popieriai

Eil. Nr.

Šalis, kurioje įregistruotas emitentas

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.10. investicinių kintamojo kapitalo bendrovių akcijos (užsienio investicinių fondų investiciniai vienetai)

Eil. Nr.

Šalis, kurioje įregistruotas emitentas

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.11. Vertybinių popierių komisijos pripažintos finansinės priemonės, jų panaudojimo tikslas ir pagrindas.“

1.5. Papildyti taisyklių 1 priedo 3.2 papunktį nauju 3.2.4 papunkčiu ir jį išdėstyti taip:

„3.2.4. Bendra įsipareigojimų dėl įsigytų išvestinių finansinių instrumentų suma ataskaitinio laikotarpio pabaigoje, atskirai nurodyti sumas pagal skirtingas įsigytų išvestinių finansinių priemonių kategorijas.“

1.6. Pakeisti ir papildyti taisyklių 2 priedo 2.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„2.1. Investicinės bendrovės įstatinio (investicinės kintamojo kapitalo bendrovės – nuosavo) kapitalo dydis, struktūra.

Bendra per ataskaitinį laikotarpį skirtų dividendų suma (ši suma turi būti nurodyta prieš mokesčių išskaičiavimą ir sumokėjimą), atskirai nurodyti kiekvieno tarpinio skyrimo sumas ir datas; skirtų dividendų suma, tenkanti vienai akcijai per ataskaitinį laikotarpį.

Bendra išmokėtinų dividendų suma išskaičiavus mokesčius (ataskaitinio laikotarpio pabaigoje), atskirai nurodyti kiekvieno tarpinio mokėjimo sumas ir datas; bendra dividendų suma, tenkanti vienai akcijai, atskirai nurodyti kiekvieno tarpinio mokėjimo išmokėtinų dividendų sumas, tenkančias vienai akcijai.

Nuo per ataskaitinį laikotarpį skirtų dividendų išskaičiuotų ir sumokėtų mokesčių sumos ataskaitinio laikotarpio pabaigoje, atskirai nurodyti kiekvieno tarpinio mokėjimo sumas ir datas.

Bendra skirtų ir neišmokėtų dividendų suma ataskaitinio laikotarpio pabaigoje.“

1.7. Pakeisti ir papildyti taisyklių 2 priedo 3.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„3.1. investicijų portfelio sudėtis ataskaitinio laikotarpio pabaigoje (pildyti tik tiems vertybiniams popieriams būdingas lentelių skiltis):

3.1.1. vertybiniai popieriai, įtraukti į Nacionalinės vertybinių popierių biržos Oficialųjį prekybos sąrašą

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos[2] vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.2. vertybiniai popieriai, įtraukti į Nacionalinės vertybinių popierių biržos Einamąjį prekybos sąrašą

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.3. vertybiniai popieriai, įtraukti į kitus Nacionalinės vertybinių popierių biržos prekybos sąrašus, išskyrus Oficialųjį ir Einamąjį sąrašus

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.4. vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose pripažintose, reguliuojamose, nuolat veikiančiose ir viešose Lietuvos vertybinių popierių rinkose

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.5. išleidžiami nauji vertybiniai popieriai, kurių emisijos sąlygose yra numatytas emitento įsipareigojimas pateikti prašymą dėl įtraukimo į Nacionalinės vertybinių popierių biržos Oficialųjį ar Einamąjį prekybos sąrašą arba į kitos pripažintos, reguliuojamos, nuolat veikiančios ir viešos Lietuvos vertybinių popierių rinkos prekybos sąrašus ir garantuojama, kad šie vertybiniai popieriai bus įtraukti į tuos sąrašus per vienerius metus nuo išleidimo

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.6. Vertybinių popierių komisijos pripažintos pinigų rinkos priemonės

Eil. Nr.

Pinigų rinkos priemonės pavadinimas

Bendra suma

Pajamingumas

Įsigijimo data

Galiojimo pabaigos data

Palūkanų norma

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.7. Vyriausybės (vietos savivaldos institucijos) išleisti ar garantuoti vertybiniai popieriai (tarp jų ir Vyriausybės išleisti trumpalaikiai (iki 1 metų) vertybiniai popieriai)

Eil. Nr.

Šalis, kurioje įregistruotas emitentas

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.8. kiti Vertybinių popierių komisijos likvidžiais pripažinti vertybiniai popieriai:

3.1.8.1. Lietuvoje įregistruotų ir veikiančių emitentų vertybiniai popieriai

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.8.2. užsienio šalyse įregistruotų ir veikiančių emitentų vertybiniai popieriai

Eil. Nr.

Šalis, kurioje įregistruotas emitentas

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.9. vertybiniai popieriai, kurie Vertybinių popierių komisijos nėra pripažinti likvidžiais:

3.1.9.1. Lietuvoje įregistruotų ir veikiančių emitentų vertybiniai popieriai

Eil. Nr.

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.9.2. užsienio šalyse įregistruotų ir veikiančių emitentų vertybiniai popieriai

Eil. Nr.

Šalis, kurioje įregistruotas emitentas

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

Palūkanų norma

Vertybinių popierių išpirkimo/ konvertavimo datos

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Emitento pramonės šaka

IB dalis emitento įstatiniame kapitale (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.10. investicinių kintamojo kapitalo bendrovių akcijos (užsienio investicinių fondų investiciniai vienetai)

Eil. Nr.

Šalis, kurioje įregistruotas emitentas

Įmonės kodas

Pavadinimas

CD kodas, emisijos Nr.

Vertybinių popierių kiekis (vnt.)

Vertybinių popierių bendra nominali vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra įsigijimo vertė (Lt)

Vertybinių popierių bendra rinkos vertė (Lt)

Vertybinių popierių įsigijimo data

IB balansinio turto dalis (%)

IB nuosavų (grynųjų) aktyvų dalis (%)

Kita svarbi informacija

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3.1.11. Vertybinių popierių komisijos pripažintos finansinės priemonės, jų panaudojimo tikslas ir pagrindas.“

1.8. Papildyti taisyklių 2 priedo 3.2 papunktį nauju 3.2.4 papunkčiu ir jį išdėstyti taip:

„3.2.4. Bendra įsipareigojimų dėl įsigytų išvestinių finansinių instrumentų suma ataskaitinio laikotarpio pabaigoje, atskirai nurodyti sumas pagal skirtingas įsigytų išvestinių finansinių priemonių kategorijas.“

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja nuo 2002 m. balandžio 1 d.

 

 

 

KOMISIJOS PIRMININKAS                                                                     VIRGILIJUS PODERYS


[1] Nurodoma paskutinės prieš ataskaitinio laikotarpio ataskaitos rengimą vykusios prekybos sesijos kaina.

[2] Nurodoma paskutinės prieš ataskaitinio laikotarpio ataskaitos rengimą vykusios prekybos sesijos kaina.