LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS
NUTARIMAS
DĖL lietuvos respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimo Nr. 1k-10 „Dėl FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ IR VALDYMO ĮMONIŲ KAPITALO PAKANKAMUMO REIKALAVIMŲ taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo
2011 m. vasario 3 d. Nr. 1K-6
Vilnius
Pakeisti Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-10 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 36-1349; 2008, Nr. 16-580, Nr. 32-1140; 2009, Nr. 28-1136; 2010, Nr. 130-6684) (toliau – Taisyklės):
1. Pakeisti Taisyklių 2 punktą ir jį išdėstyti taip:
„2. Šiose Taisyklėse išdėstyti reikalavimai taikomi finansų maklerio įmonėms ir valdymo įmonėms (toliau – įmonės), išskyrus:
2.1. šių Taisyklių VII skyriaus 3 skirsnio reikalavimai netaikomi B ir C kategorijos finansų maklerio įmonėms;
2.2. šių Taisyklių IV skyriaus, VII skyriaus 1 ir 3 skirsnių reikalavimai netaikomi valdymo įmonėms, turinčioms teisę valdyti finansinių priemonių portfelius;
2.3. valdymo įmonėms, neturinčioms teisės valdyti finansinių priemonių portfelių, taikomi tik šių Taisyklių I, II, III skyrių, V skyriaus 45, 47.2, 48 punktų ir IX skyriaus reikalavimai;
2.4. šiose Taisyklėse nustatyti reikalavimai netaikomi finansų maklerio įmonėms, kurių pagrindinė veikla yra investicinių paslaugų teikimas ir (arba) investicinės veiklos vykdymas išimtinai dėl finansinių priemonių, nurodytų Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 3 straipsnio 4 dalies 5, 6, 7, 9 ir 10 punktuose. Ši išlyga taikoma iki 2014 m. gruodžio 31 d. arba iki atitinkamų teisės aktų pakeitimo, jei ši data bus ankstesnė.“
2. Taisyklių 57 punkto antrame sakinyje vietoj skaičiaus „2012“ įrašyti skaičių „2015“ ir šį punktą išdėstyti taip:
„57. Europos Sąjungos valstybių narių centrinės valdžios ir centrinių bankų pozicijoms, išreikštoms ir finansuojamoms atitinkamos centrinės valdžios ir centrinio banko nacionaline valiuta, priskiriamas 0 proc. rizikos koeficientas. Iki 2015 m. gruodžio 31 d. Europos Sąjungos valstybių narių centrinės valdžios ir centrinių bankų pozicijoms, išreikštoms ir finansuojamoms bet kokios Europos Sąjungos valstybės narės nacionaline valiuta, priskiriamas toks pat rizikos koeficientas, koks būtų taikomas jų nacionaline valiuta išreikštoms ir finansuojamoms pozicijoms.“
3. Taisyklių 171 punkto pirmame sakinyje vietoj žodžio „nepripažįstamas“ įrašyti žodį „pripažįstamas“ ir šį punktą išdėstyti taip:
„171. Jeigu kredito išvestinė finansinė priemonė, įskaičiuota į prekybos knygą, yra vidaus apsidraudimo pozicijos dalis, o kredito užtikrinimas yra pripažįstamas, laikoma, kad sandorio šalies kredito rizikos, susijusios su kredito išvestinės finansinės priemonės pozicija, nėra. Taip pat įmonės, skaičiuodamos sandorio šalies kredito rizikos kapitalo poreikį, gali nuosekliai įtraukti visas kredito išvestines finansines priemones, priskirtas prekybos knygai ir sudarančias vidaus apsidraudimo pozicijos dalį arba įgytas kaip sandorio šalies kredito rizikos pozicijos užtikrinimas, jeigu kredito užtikrinimas yra pripažįstamas pagal šias nuostatas.“