LIETUVOS RESPUBLIKOS DRAUDIMO PRIEŽIŪROS KOMISIJOS
N U T A R I M A S
DĖL DRAUDIMO ĮMONĖS LĖŠŲ INVESTAVIMO ATASKAITŲ PATVIRTINIMO
2004 m. rugsėjo 14 d. Nr. N-108
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos draudimo įstatymu (Žin., 2003, Nr. 94-4246), Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisijos 2004 m. kovo 9 d. nutarimu Nr. N-24 „Dėl draudimo įmonės draudimo techninių atidėjinių padengimo turtu taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2004, Nr. 41-1365), Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisija nutaria:
1. Patvirtinti pridedamas:
1.8. Akcijų, įtrauktų į oficialius ar juos atitinkančius reguliuojamųjų vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus, ataskaitą (IN8 forma);
1.9. Akcijų, neįtrauktų į oficialius ar juos atitinkančius reguliuojamųjų vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus, ataskaitą (IN9 forma);
1.10. Įmonių obligacijų, įtrauktų į oficialius ar juos atitinkančius reguliuojamųjų vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus, ataskaitą (IN10 forma);
1.11. Įmonių obligacijų, neįtrauktų į oficialius ar juos atitinkančius reguliuojamųjų vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus, ataskaitą (IN11 forma);
1.12. Investicinių kintamo kapitalo bendrovių vertybinių popierių ir investicinių fondų investicinių vienetų ataskaitą (IN12 forma);
2. Įpareigoti draudimo įmones ir užsienio valstybių draudimo įmonių filialus, kiekvienam ketvirčiui pasibaigus, iki kito ketvirčio antro mėnesio 5 dienos, taip pat finansiniams metams pasibaigus, iki kitų metų gegužės 1 dienos pristatyti Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisijai užpildytas draudimo įmonės lėšų investavimo ataskaitas.
3. Pripažinti netekusiu galios Valstybinės draudimo priežiūros tarnybos prie Finansų ministerijos valdybos 2002 m. rugsėjo 3 d. nutarimą Nr. 297 „Dėl draudimo įmonės lėšų investavimo ataskaitų patvirtinimo“ (Žin., 2002, Nr. 89-3831).
4. Nustatyti, kad šis nutarimas taikomas draudimo įmonės lėšų investavimo ataskaitoms, teikiamoms už 2005 m. pirmąjį ketvirtį ir vėlesnius ataskaitinius laikotarpius.
IN1 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros
komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
DRAUDIMO ĮMONĖS LĖŠŲ INVESTAVIMO ATASKAITA 200_M._____________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Turtas dengiantis techninius atidėjnius |
Balansinė vertė, Lt |
Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas |
|
||
Lt |
% |
Lt |
% |
|
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1. |
Investavimo kryptys (1.1+1.2+1.3+1.4+1.5+1.6+1.7+1.8+1.9+1.10+1.11+1.12+1.13+): |
|
|
|
|
|
|
1.1. |
Vyriausybės centrinio banko ir savivaldybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
1.2. |
Nekilnojamasis turtas |
|
|
|
|
|
|
1.3. |
Terminuoti indėliai bankuose |
|
|
|
|
|
|
1.4. |
Paskolos užtikrintos nekilnojamuoju turtu |
|
|
|
|
|
|
1.5. |
Hipotekinės obligacijos |
|
|
|
|
|
|
1.6. |
sąrašus |
|
|
|
|
|
|
1.7. |
Akcijos, neįtrauktos į oficialius ar juos atitinkančius reguliuojamųjų vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus |
|
|
|
|
|
|
1.8. |
Įmonių obligacijos, įtrauktos į oficialius ar juos atitinkančius reguliuojamųjų vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus |
|
|
|
|
|
|
1.9. |
Įmonių obligacijos, neįtrauktos į oficialius ar juos atitinkančius reguliuojamųjų vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus |
|
|
|
|
|
|
1.10. |
Investicinių kintamo kapitalo bendrovių vertybiniai popieriai ir investicinių fondų investiciniai vienLtai |
|
|
|
|
|
|
1.11. |
Išvestinės finansinės priemonės |
|
|
|
|
|
|
1.12. |
Pinigai atsiskaitomojoje sąskaitoje ir kasoje |
|
|
|
|
|
|
1.13. |
Kiti investavimo objektai |
|
|
|
|
|
|
2. |
Kita (2.1+2.2): |
|
|
|
|
|
|
2.1. |
Perdraudikų skolos |
|
|
|
|
|
|
2.2. |
Nepareikalautos įmokėti draudimo ir perdraudimo įmokos |
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso (1+2): |
0,00 |
0,00 |
0,00 |
0,00 |
0,00 |
|
4. |
Bendra techninių atidėjinių suma: |
|
|
X |
|
X |
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN2 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros
komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
VALIUTŲ SUDERINAMUMO ATASKAITA 200_M. ____________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Valiutos pavadinimas |
Techniniai atidėjimai (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui), Lt |
Techninių atidėjimų (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investicijos, Lt |
||||||
Perkeltų įmokų |
Gyvybės draudimo matematinis |
Numatomų išmokėjimų |
Draudimo įmokų grąžinimo |
Nuostolių svyravimo išlyginimo |
kiti |
Bendra suma (3+4+5+6+7+8) |
|||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1. |
Pirmosios valiutos pavadinimas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Litai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Antrosios valiutos pavadinimas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Lurai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Trečiosios valiutos pavadinimas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
JAV doleriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Iš viso: |
0,00 |
0,00 |
0,00 |
0,00 |
0,00 |
0,00 |
0,00 |
0,00 |
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN3 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
VYRIAUSYBĖS, CENTRINIO BANKO IR SAVIVALDYBĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ ATASKAITA 200_M. _____________D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Emisijos numeris |
Išpirkimo data |
Valiutos kodas |
Palūkanų norma (kuponas) |
Balansinė vartė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjimų (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas, Lt |
||
Kintama dalis |
Lt |
Lt |
% |
|||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
1. |
Vyriausybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
ES valstybės: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2. |
Užsienio valstybės: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Centrinio banko |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
ES valstybės: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
Užsienio valstybės: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Savivaldybės vertybiniai popieriai |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1. |
ES valstybės: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2. |
Užsienio valstybės: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN4 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
NEKILNOJAMOJO TURTO ATASKAITA 200__ M. _____________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Adresas |
Įsigijimo arba pasigaminimo vertė, Lt |
Valiutos kodas |
Balansinės vertės pasikeitimas per ataskaitinį laikotarpį, Lt |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas, Lt |
||
Padidėjimas, priežastis |
Sumažėjimas, priežastis |
Lt |
% |
|||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
1. |
ES valstybės teritorijoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Užsienio valstybės teritorijoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN5 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
TERMINUOTŲ INDĖLIŲ BANKUOSE ATASKAITA 200_M._________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Valiutos kodas |
Indėlio termino pradžia |
Indėlio termino pabaiga |
Metinė palūkanų norma |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas, Lt |
||
Kintama dalis |
Pastovi dalis, % |
Lt |
% |
|
||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
1. |
ES valstybės bankuose: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Užsienio valstybės bankuose: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN6 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
PASKOLŲ, UŽTIKRINTŲ NEKILNOJAMUOJU TURTU, ATASKAITA 200_M.___________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Valiutos kodas |
Įkeisto turto pavadinimas, adresas hipotekos identifikavimo kodas |
Įkeisto turto vertė, nustatyta nepriklausomų turto vertintojo, Lt |
Paskolos išdavimo data |
Paskolos grąžinimo data |
Metinė palūkanų norma |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjinio lėšų investavimas, Lt |
||
Kintama dalis |
Pastovi dalis, % |
% |
Lt |
|||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
1. |
ES valstybės ūkio subjektai: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Užsienio valstybės ūkio subjektai: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN7 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
HIPOTEKINIŲ OBLIGACIJŲ ATASKAITA 200_M.__________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Valiutos kodas |
Įmonės kodas |
Emisijos numeris |
Išpirkimo data |
Metinė palūkanų norma |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjimų (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas, Lt |
||
Kintama dalis |
Pastovi dalis, % |
Lt |
% |
||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
1. |
ES valstybės: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Užsienio valstybės: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN8 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
AKCIJŲ, ĮTRAUKTŲ Į OFICIALIUS AR JUOS ATITINKANČIUS REGULIUOJAMŲJŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽŲ PREKYBOS SĄRAŠUS, ATASKAITA 200_M.___________D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Valiutos kodas |
Įmonės kodas |
Vertybinių popierių kodas |
Vertybinių popierių rūšis |
Vertybinių popierių biržos ir sąrašo pavadinimas |
Nuosavybės, suteikiančios balsavimo teisę, dalis, %* |
Akcijos rinkos vertė, Lt |
Akcijų skaičius, vnt. |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas, Lt |
|
Lt |
% |
||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
1. |
ES valstybės vertybinių popierių biržoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Užsienio valstybės vertybinių popierių biržoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* – pildoma, kai sudaro daugiau kaip 10%
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN9 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
AKCIJŲ, NEĮTRAUKTŲ Į OFICIALIUS AR JUOS ATITINKANČIUS REGULIUOJAMŲJŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽŲ PREKYBOS SĄRAŠUS, ATASKAITA 200_M.__________D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Valiutos kodas |
Įmonės kodas |
Vertybinių popierių kodas |
Vertybinių popierių rūšis |
Vertybinių popierių biržos ir sąrašo pavadinimas |
Nuosavybės, suteikiančios balsavimo teisę, dalis, %* |
Akcijos rinkos kaina, Lt |
Akcijų skaičius, vnt. |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas, Lt |
|
Lt |
% |
||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
1. |
ES valstybės vertybinių popierių biržoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Užsienio valstybės vertybinių popierių biržoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* – pildoma, kai sudaro daugiau kaip 10%
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN10 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
ĮMONIŲ OBLIGACIJŲ, ĮTRAUKTŲ Į OFICIALIUS AR JUOS ATITINKANČIUS REGULIUOJAMŲJŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽŲ PREKYBOS SĄRAŠUS, ATASKAITA 200_M.___________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Valiutos kodas |
Įmonės kodas |
Vertybinių popierių kodas |
Vertybinių popierių biržos ir sąrašo pavadinimas |
Metinė palūkanų norma |
Išpirkimo data |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjimų (išskyrus gyvybės draudimo, ką investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjinio lėšų investavimas, Lt |
||
Kintama dalis |
Pastovi dalis, % |
Lt |
% |
|||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
1. |
ES valstybės vertybinių popierių biržoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Užsienio valstybės vertybinių popierių biržoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN11 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
ĮMONIŲ OBLIGACIJŲ, NEĮTRAUKTŲ Į OFICIALIUS AR JUOS ATITINKANČIUS REGULIUOJAMŲJŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽŲ PREKYBOS SĄRAŠUS, ATASKAITA 200_M._
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Valiutos kodas |
Įmonės kodas |
Vertybinių popierių kodas |
Vertybinių popierių biržos ir sąrašo pavadinimas |
Metinė palūkanų norma |
Išpirkimo data |
Išpirkimo data |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas, Lt |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas, Lt |
||
Kintama dalis |
Pastovi dalis, % |
Lt |
% |
|||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
1. |
ES valstybės vertybinių popierių biržoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Užsienio valstybės vertybinių popierių biržoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN12 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
INVESTICINIŲ KINTAMO KAPITALO BENDROVIŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ IR INVESTICINIŲ FONDŲ INVESTICINIŲ VIENLTŲ ATASKAITA 200_M.__________D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Valiutos kodas |
Įmonės kodas |
Vertybinių popierių ar investicinių vienetų kodas |
Klasė |
Orientacinio indekso pavadinimas |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjimų (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjinio lėšų investavimas, Lt |
|
Lt |
% |
|||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
1. |
ES valstybės ūkio subjektai: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Užsienio valstybės ūkio subjektai: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN13 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
IŠVESTINIŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ ATASKAITA 200_M._________ D.*
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Išvestinės finansinės priemonės |
Valstybė |
Sandorio šalies kodas |
Išvestinės finansinės priemonės rūšis |
Valiutos kodas |
Sandorio sudarymo data |
Sandorio pasibaigimo data |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjimų (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas, Lt |
|
Lt |
% |
|
||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
1. |
ES valstybės sandorio šalis: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Užsienio valstybės sandorio šalis: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Detalią informaciją apie kiekvieną sudarytą sandorį pateikti IN13 formos aiškinamajame rašte
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN14 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
PINIGŲ ATSISKAITOMOJOJE SĄSKAITOJE IR KASOJE ATASKAITA
200_M.__________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Valiutos kodas |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjinio lėšų investavimas, Lt |
|
Lt |
% |
|||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
1. |
Atsiskaitomoji sąskaita: |
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
ES valstybės teritorijoje: |
|
|
|
|
|
|
|
1.2. |
Užsienio valstybės teritorijoje: |
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Kasa: |
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
ES valstybės teritorijoje: |
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
Užsienio valstybės teritorijoje: |
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso (1.1.+1.2+2.1. +2.2.): |
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN15 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
KITŲ INVESTAVIMO OBJEKTŲ ATASKAITA 200_M.______________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Pavadinimas |
Valstybė |
Valiu- tos kodas |
Esminiai duomenys apie investavimo objektą |
Balansinė vertė, Lt |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjimų (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjinio lėšų investavimas, Lt |
|
Lt |
% |
||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1. |
ES valstybės teritorijoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Užsienio valstybės teritorijoje: |
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN16 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
PERDRAUDIKO SKOLŲ ATASKAITA 200_M. _____________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
Per draudiko pavadinimas |
Valstybė |
Valiutos kodas |
Perdraudikų skola, Lt |
Iš viso: (6+7+8+9+ 10+11 + 12+13) |
Mokėtinos sumos per draudikams, Lt |
Per draudiko skola techniniams atidėjimams padengti, Lt (14-15) |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjimų (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjinio lėšų investavimas, Lt |
|||||||||
Perdraudikų dalis techniniuose atidėjimuose |
Gautinos sumos iš perdraudikų, kurioms mokėjimo terminai nesuėję |
||||||||||||||||||
Perkeltų įmokų |
Gyvybės draudimo matematinis,* |
Numatomų išmokėjimų |
Draudimo įmokų grąžinimo |
Draudimo įmokų grąžinimo |
Nuostolių svyravimo išlyginimo |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui |
Kiti |
Lt |
% |
||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
1. |
ES valstybės: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Užsienio valstybės: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* išskyrus, kai investavimo rizika tenka draudėjui
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
IN17 forma patvirtinta
Lietuvos Respublikos draudimo
priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
____________________________________________________________
(draudimo įmonės pavadinimas didžiosiomis paryškintomis raidėmis)
____________________________________________________________
(draudimo įmonės kodas, adresas, telefonas, faksas, el. paštas)
NEPAREIKALAUTŲ ĮMOKĖTI DRAUDIMO IR PERDRAUDIMO ĮMOKŲ ATASKAITA 200_M._______________ D.
________________ Nr.
(sudarymo data) (numeris)
Eil. Nr. |
|
Valstybė |
Perdraudimo sutarties sudarymo data |
Perdraudimo sutarties numeris |
Valiutos kodas |
Balansinė vertė, Lt |
Mokėtinos sumos, išskyrus atidėjimus, Lt |
Perdraudiko dalis nepareikalautose įmokėti draudimo ir perdraudimo įmokose, Lt |
Nepareikalautos įmokėti draudimo įmokos atidėjimams padengti, Lt (7-8-9) |
Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas, Lt |
Draudimo techninių atidėjimų (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas |
Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjimo lėšų investavimas, Lt |
|
Lt |
% |
||||||||||||
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
1. |
Nepareikalautos įmokėti draudimo įmokos: |
X |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. |
Nepareikalautos įmokėti perdraudimo įmokos: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1. |
LS valstybės perdraudėjas: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2. |
Užsienio valstybės perdraudėjas: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3. |
Iš viso: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
__________________________________________
(draudimo įmonės vadovo pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
__________________________________________
(atsakingo asmens pareigų pavadinimas) (parašas) (vardas ir pavardė)
______________
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos
draudimo priežiūros komisijos
2004 m. rugsėjo 14 d. nutarimu Nr. N-108
DRAUDIMO ĮMONĖS lėšų investavimo ataskaitų pildymo TVARKA
I. bendrosios nuostatos
1. Draudimo įmonės lėšų investavimo ataskaitų pildymo tvarka (toliau – Tvarka) reglamentuoja draudimo įmonės ir užsienio valstybės draudimo įmonės filialo lėšų investavimo ataskaitų pildymą.
2. Šioje Tvarkoje ir ataskaitose vartojama sąvoka „draudimo įmonė“ apima ir užsienio valstybės draudimo įmonės filialą.
3. Draudimo įmonės lėšų investavimo ataskaitų (toliau – Ataskaitos) pildymo ataskaitinis laikotarpis yra ketvirtis.
4. Ataskaitos pildomos vadovaujantis Lietuvos Respublikos draudimo įstatymu (Žin., 2003, Nr. 94-4246), Lietuvos Respublikos draudimo priežiūros komisijos 2004 m. kovo 9 d. nutarimu Nr. N-24 „Dėl draudimo įmonės draudimo techninių atidėjinių padengimo turtu taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2004, Nr. 41-1365), bei šia Tvarka.
5. Ataskaitose pateikiami draudimo techninių atidėjinių bei turto dydžiai turi sutapti su atitinkamo ataskaitinio laikotarpio balanse nurodytais techninių atidėjinių bei turto dydžiais.
II. Vartojamos sąvokos
7. Vartojamos sąvokos:
Balansinė vertė – draudimo įmonės balanse atvaizduota turto vertė.
Investavimo objektas – vienas investavimo krypties (turto rūšies) objektas (pvz.: pastatas, bankas, paskola, vieno emitento obligacijos, akcijos ir panašiai).
Nepareikalauta įmokėti įmokos dalis – draudėjo ar perdraudėjo dar nesumokėta pasirašytos draudimo ar perdraudimo įmokos dalis, kurią, vadovaujantis draudimo ar perdraudimo sutartimi, jis turi sumokėti vėlesniais ataskaitiniais laikotarpiais.
Ūkio subjektas – fizinis arba juridinis asmuo, kuriam tenka draudimo įmonės investicijos.
III. draudimo įmonės lėšų investavimo ataskaitOS
8. Draudimo įmonės lėšų investavimo ataskaitoje (IN1 forma) yra pateikiama informacija apie draudimo įmonės lėšų, išskiriant draudimo techninių atidėjinių lėšas, investavimo kryptis. Į šią ataskaitą yra perkeliami IN3–IN17 formų atitinkamų skilčių suminėse eilutėse atvaizduoti dydžiai. Pildant šią ataskaitą, skiltyje:
8.1. „Balansinė vertė, litais“ rašoma investicijų vertė, atvaizduota balanse ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
8.2. „Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas, litais“ rašoma investuotų draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų suma ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
8.3. „Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas, proc.“ rašoma draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų, investuotų į atskiras investavimo kryptis, procentinė dalis ataskaitinio laikotarpio pabaigoje, lyginant su bendra draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) suma. Šios skilties 3 eilutėje „Iš viso“ įrašyta suma turi būti lygi 100;
8.4. „Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjinio lėšų investavimas, litais“ rašoma investuotų gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjinio lėšų suma ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
8.5. „Gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, techninio atidėjinio lėšų investavimas“ rašomos šio techninio atidėjinio procentinės dalys, investuotos į atskirus investavimo objektus ataskaitinio laikotarpio pabaigoje. Šios skilties 3 eilutėje „Iš viso“ įrašytas dydis turi sudaryti 100 procentų.
9. Valiutų suderinamumo ataskaitoje (IN2 forma) yra pateikiami duomenys apie draudimo įmonės įsipareigojimus, išreikštus skirtingomis valiutomis, ir šių įsipareigojimų padengimą turtu atitinkamomis valiutomis. Pildant šią ataskaitą:
9.1. skiltyje „Valiutos pavadinimas“ yra nurodytos trys pagrindinės valiutos – litas, euras ir JAV doleris, kuriomis yra prisiimti įsipareigojimai. Jeigu draudimo įmonė yra prisiėmusi įsipareigojimų kitomis valiutomis, nei nurodyta aukščiau, papildomai įrašomos eilutės, nurodant kitus valiutų, kuriomis yra prisiimti įsipareigojimai, pavadinimus;
9.2. skiltyse „Techniniai atidėjiniai (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui), Lt“ įrašomi draudimo techninių atidėjinių, išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, suformuotų 2 skiltyje nurodytomis valiutomis, dydžiai ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
9.3. skiltyje „Bendra suma (3+4+5+6+7+8)“ rašomos draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui), išreikštų 2 skiltyje nurodytomis valiutomis, sumos. Šios skilties paskutinėje eilutėje „Iš viso“ atvaizduotas dydis turi būti lygus IN1 formoje 4 skilties 4 eilutės sumai;
9.4. skiltyje „Techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investicijos, Lt“ rašomos draudimo techninių atidėjinių, išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui, lėšų investicijų į turtą, išreikštą 2 skiltyje nurodytomis valiutomis, sumos. Šios skilties paskutinėje eilutėje „Iš viso“ atvaizduotas dydis turi būti lygūs IN1 formoje 4 skilties 3 eilutės sumai.
10. Ataskaitose (IN3–IN17 formos) yra pateikiami detalūs duomenys apie draudimo įmonės lėšų investavimą į atskirus investavimo objektus. Pildant šias ataskaitas, skiltyje:
10.2. „Valstybė“ rašomas valstybės, į kurią investuojama arba kurioje yra registruotas perdraudikas ar perdraudėjas, pavadinimas;
10.3. „Sandorio šalies kodas“ (IN13 forma) rašoma sandorio šalies (ne valstybės) kodas. Sandorio šalis gali būti fizinis arba juridinis asmuo;
10.4. „Valiutos kodas“ rašomas valiutos, kuria išreikštos investicijos, kodas. Tais atvejais, kai tam tikros investicijų dalies, išreikštos viena valiuta, vertės kitimas yra neatsiejamai susijęs su išvestinės finansinės priemonės, išreikštos kita valiuta, vertės kitimu, ši investicijų dalis IN3–IN12 ir IN14–IN17 formose turi būti rodoma atskira eilute, skiltyje „Valiutos kodas“ žymint tos kitos valiutos kodą. Šiuo atveju bendra tokios investicijos vertė yra taip pat išskaidoma proporcingai investicijos daliai, kuri yra išreikšta viena valiuta, ir investicijų daliai, kurios vertės kitimas yra neatsiejamai susijęs su išvestininės finansinės priemonės, išreikštos kita valiuta, vertės kitimu;
10.5. „Palūkanų norma (kuponas)“ rašoma kintama ir fiksuota metinė palūkanų norma (kuponas) už vyriausybės/centrinio banko/savivaldybės vertybinius popierius. Kintama palūkanų dalis rašoma žodžiais, pvz. LIBOR, VILIBOR, pastovi dalis – procentais;
10.6. „Metinė palūkanų norma“ rašoma metinė palūkanų norma, išskiriant kintamą ir pastovią palūkanų dalis. Kintamą palūkanų dalį rašyti žodžiais, pvz. LIBOR, VILIBOR, pastovią dalį – procentais;
10.7. „Įmonės kodas“ rašomas įmonės, į kurios vertybinius popierius investuojama, kodas. IN12 formoje, jeigu yra investuojama į investicinių fondų investicinius vienetus, rašomas investicinį fondą valdančios valdymo įmonės kodas;
10.8. „Vertybinių popierių kodas“ rašomas vertybinių popierių, kuriuos draudimo įmonė yra įsigijusi, kodas, suteiktas Vertybinių popierių komisijos arba analogiškos institucijos, jei investuojama užsienyje. Jei vertybiniams popieriams nėra suteiktas kodas, ši skiltis žymima „-“;
10.9. „Vertybinių popierių rūšis“ rašoma akcijų rūšis pagal disponavimo būdą (vardinės ar pareikštinės) ir suteikiamas teises (paprastosios ar privilegijuotosios). Paprastosios vardinės akcijos žymimos trumpiniu – PVA, privilegijuotosios vardinės – PrVA, pareikštinės akcijos atitinkamai – PPA ir PrPA;
10.10. „Vertybinių popierių biržos ir sąrašo pavadinimas“ rašomas vertybinių popierių biržos ir sąrašo, į kurį įtraukti vertybiniai popieriai, pavadinimas. Jei vertybiniai popieriai nėra įtraukti į vertybinių popierių biržos sąrašą, ši skiltis žymima „-“;
10.11. „Klasė“ rašoma klasė, kuriai priskiriami investiciniai fondai (A arba B). A klasės fondai yra nedividendiniai, o B klasės fondai priklausomai nuo veiklos rezultatų gali išmokėti dividendus;
10.12. „Orientacinis indeksas“ – pasirinktas rodiklis, su kurio reikšmės kitimu lyginama investicinės kintamo kapitalo bendrovės ir investicinio fondo investicijų grąža. Dažniausiai kaip orientacinis indeksas yra naudojami visuotinai pripažinti ir plačiai naudojami trečiųjų šalių sudaryti akcijų, skolos vertybinių popierių ir kiti indeksai, atspindintys tam tikrą investicijų rinką, kurių sudarymo taisyklės skelbiamos viešai (pvz.: S & P 500);
10.13. „Nuosavybės, suteikiančios balsavimo teisę, dalis, proc.“ rašoma draudimo įmonės turimų kitos įmonės akcijų, sudarančių 10 procentų ir daugiau įmonės, kurios akcijų įsigyta, akcinio kapitalo ar suteikiančių 10 procentų ir daugiau balsų aukščiausiojo įmonės organo susirinkime, dalis;
10.14. „Balansinė vertė, litais“ rašoma investicijų vertė, atvaizduota balanse, ataskaitinio laikotarpio pabaigai;
10.16. „Perdraudiko skola, Lt“ (IN16) rašomi dydžiai, kurie yra naudojami perdraudikų skolai nustatyti:
10.16.1. „Perdraudikų dalis techniniuose atidėjiniuose“ iš balanso įrašoma perdraudikų dalis techniniuose atidėjiniuose;
10.16.2. „Gautinos sumos iš perdraudikų, kurioms mokėjimo terminai nesuėję“ rašoma kitos gautinos sumos iš perdraudikų, pvz., komisinis atlyginimas;
10.17. „Mokėtinos sumos perdraudikams, Lt“ (IN16) rašoma visi įsipareigojimai konkrečiam perdraudikui;
10.18. „Perdraudiko skola techniniams atidėjiniams padengti, Lt“ (IN16) rašoma galutinė apskaičiuota perdraudiko skolos suma, kuria galima dengti techninius atidėjinius. Ji yra apskaičiuojama iš „Iš viso (6+7+8+9+10+11+12+13)“ atėmus „Mokėtinos sumos perdraudikams, Lt“;
10.19. „Mokėtinos sumos, išskyrus atidėjinius, Lt“ (IN17) rašoma visos sumos, priklausančios mokėti draudėjui ar perdraudėjui;
10.20. „Turto vertė, kuriai apribotas disponavimas“ rašoma draudimo įmonės investicijų vertė, atvaizduota balanse, ataskaitinio laikotarpio pabaigai, kuriai yra apribota teisė disponuoti. Draudimo techninius atidėjinius galima dengti tik ta turto dalimi, kuriai nėra apribotas disponavimas, t. y. iš balansinės vertės atimti turto vertę, kuriai apribotas disponavimas;
10.21. „Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas, litais“ rašoma draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų, investuotų į atitinkamą investavimo objektą, suma ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;
10.22. „Draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų investavimas, proc.“ rašoma draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) lėšų, investuotų į atitinkamą investavimo objektą, procentinė dalis ataskaitinio laikotarpio pabaigoje, lyginant su bendra draudimo techninių atidėjinių (išskyrus gyvybės draudimo, kai investavimo rizika tenka draudėjui) suma (IN1 forma 4 skilties 3 eilutė);
11. Ataskaitos IN13 aiškinamajame rašte pateikti išsamią informaciją apie kiekvieną sudarytą sandorį atskirai: