LIETUVOS BANKO VALDYBA

N U T A R I M A S

DĖL VERTYBINIŲ POPIERIŲ PIRKIMO, PARDAVIMO IR REDISKONTAVIMO LIETUVOS BANKE TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO

2001 m. liepos 19 d. Nr. 119

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890) 11 straipsnio 1 dalies 2 punktu, 26 ir 29 straipsnio 2 dalies 1 punktu, Lietuvos banko valdyba nutaria:

1. Patvirtinti Vertybinių popierių pirkimo, pardavimo ir rediskontavimo Lietuvos banke taisykles (pridedamos).

2. Pavesti Lietuvos banko valdybos pirmininkui nustatyti šio nutarimo 1 punkte minimų taisyklių įgyvendinimo tvarką.

Valdybos pirmininkas                                                              Reinoldijus Šarkinas

______________

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2001 m. liepos 19 d. nutarimu Nr. 119

Vertybinių popierių pirkimo, Pardavimo ir Rediskontavimo Lietuvos banke TAISYKLės

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Šiose taisyklėse vartojamos pagrindinės sąvokos:

bankas – Lietuvos banko licenciją (leidimą) turintis bankas ir (ar) užsienio banko filialas (skyrius), veikiantis Lietuvos Respublikoje;

dvišalis susitarimas – Lietuvos banko tiesiogiai su banku pagal Lietuvos banko nustatytas sąlygas ne aukciono būdu sudaromas sandoris;

fiksuotojo pelningumo aukcionas – Lietuvos banko rengiamas aukcionas, prieš kurį Lietuvos bankas fiksuoja pelningumą, pagal kurį bus tenkinami visi pasiūlymai, dalyvaujantys aukcione;

pardavimo aukcionas – Lietuvos banko rengiamas vertybinių popierių pardavimo aukcionas, kuriame Lietuvos bankas, kaip pardavėjas, atrenka bankų pasiūlymus aukciono sąlygomis pirkti vertybinius popierius iš Lietuvos banko;

pirkimo aukcionas – Lietuvos banko rengiamas vertybinių popierių pirkimo aukcionas, kuriame Lietuvos bankas, kaip pirkėjas, atrenka bankų pasiūlymus aukciono sąlygomis parduoti vertybinius popierius Lietuvos bankui;

rediskontavimas – banko iniciatyva sudaromas Lietuvos banko ir banko sandoris, pagal kurį Lietuvos bankas perka iš banko skolos įsipareigojimus;

ribinis (-iai) pasiūlymas (-ai) – ribinio arba sutartinio pelningumo aukcione laimėjęs vienas ar keli pasiūlymai, kuriuose nurodytas pelningumas yra mažiausias (didžiausias) iš pirkimo (pardavimo) aukcione laimėjusių pasiūlymų;

ribinio pelningumo aukcionas – Lietuvos banko rengiamas aukcionas, kuriame laimėję bankų pasiūlymai tenkinami pagal ribiniuose pasiūlymuose nurodytą pelningumą;

skoliniai įsipareigojimai (toliau – vertybiniai popieriai) – tai atskirame Lietuvos banko valdybos nutarime nustatyti skolos vertybiniai popieriai, kuriuos Lietuvos bankas naudoja atlikdamas operacijas;

sutartinio pelningumo aukcionas – Lietuvos banko rengiamas aukcionas, kuriame laimėję bankų pasiūlymai tenkinami pagal kiekviename iš jų nurodytą pelningumą;

sutartis – tai Lietuvos banko su banku sudaryta sutartis, kurioje numatytos šalių teisės ir pareigos pagal šias taisykles sudarant vertybinių popierių pirkimo ir pardavimo sandorius;

vertybinių popierių kaina – pagal teisės aktuose, reglamentuojančiuose perkamų arba parduodamų vertybinių popierių išleidimą ir apyvartą, nustatytą kainų apskaičiavimo tvarką ir Lietuvos banko nustatytą pelningumą apskaičiuota vertybinių popierių kaina, suapvalinta iki keturių skaitmenų po kablelio;

vertybinių popierių pirkimas ir pardavimas – tai tokios operacijos, kai Lietuvos bankas, siekdamas bankų sistemoje padidinti arba sumažinti atsargas litais, perka arba parduoda vertybinius popierius, kurių iš anksto neįsipareigoja parduoti atgal arba atpirkti.

2. Lietuvos bankas atlieka vertybinių popierių pirkimo ir pardavimo bei rediskontavimo operacijas tik su tais bankais, kurie su Lietuvos banku yra pasirašę sutartis.

3. Lietuvos bankas perka ar rediskontuoja iš banko (bankų) tik tuos vertybinius popierius, kurie nuosavybės teise priklauso bankui (bankams) ir kurie nėra įkeisti ar kitaip apsunkintos disponavimo jais teisės.

4. Lietuvos banko valdybos pirmininkas arba jo įgaliotas asmuo gali sutrumpinti vertybinių popierių, naudotinų Lietuvos banko operacijoms atlikti, sąrašą arba nustatyti kiekvienai pirkimo ir pardavimo bei rediskontavimo operacijai atlikti papildomus vertybinių popierių atrankos kriterijus.

5. Vertybinių popierių pirkimo ir pardavimo operacijos gali būti atliekamos aukciono būdu arba dvišaliu susitarimu.

6. Lietuvos banko rengiamų vertybinių popierių pirkimo ir pardavimo aukcionų rūšys:

6.1. pirkimo aukcionas;

6.2. pardavimo aukcionas.

7. Pagal organizavimo būdą aukcionas gali būti:

7.1. fiksuotojo pelningumo aukcionas;

7.2. kintamojo pelningumo aukcionas, kuris yra skirstomas į:

7.2.1. ribinio pelningumo aukcioną;

7.2.2. sutartinio pelningumo aukcioną.

8. Mažiausia nominalioji vertybinių popierių vertė, nurodyta banko pasiūlyme sudaryti su Lietuvos banku sandorį (-ius) arba taikoma tenkinant tokį pasiūlymą, yra 100 000 Lt. Banko pasiūlyme nurodomos ir tenkinant pasiūlymą taikomos nominaliosios vertybinių popierių vertės kartotinis yra 100 000 Lt.

II. AUKCIONO ORGANIZAVIMAS

9. Lietuvos bankas ne vėliau kaip prieš vieną darbo dieną praneša bankams, turintiems teisę dalyvauti aukcione, Lietuvos banko valdybos pirmininko ar jo įgalioto asmens nustatytas būsimo aukciono sąlygas.

9.1. Būtinos sąlygos:

9.1.1. aukciono data;

9.1.2. aukciono rūšis ir organizavimo būdas;

9.1.3. atsiskaitymų už perkamus arba parduodamus vertybinius popierius diena;

9.1.4. vertybiniai popieriai, kurie gali būti perkami arba parduodami;

9.1.5. kiekvienos emisijos vertybinių popierių fiksuotas pelningumas prieš fiksuotojo pelningumo aukcioną.

9.2. Galimos papildomos sąlygos:

9.2.1. sutrumpintas vertybinių popierių sąrašas;

9.2.2. vieno banko aukcionui pateikiamas didžiausias pasiūlymų kiekis pagal kiekvienos emisijos vertybinius popierius ir (ar) didžiausia pasiūlymo (-ų) suma, išreikšta vertybinių popierių nominaliąja verte, pagal kiekvienos emisijos vertybinius popierius;

9.2.3. kintamojo pelningumo aukcione mažiausias (didžiausias) kiekvienos emisijos vertybinių popierių pelningumas, už kurį pelningumai bankų pateikiamuose pasiūlymuose negali būti mažesni (didesni);

9.2.4. didžiausia suma sandoriams sudaryti, išreikšta vertybinių popierių nominaliąja verte, pagal kiekvienos emisijos vertybinius popierius;

9.2.5. didžiausia visų aukcionui tinkamų emisijų vertybinių popierių bendra suma sandoriams sudaryti, išreikšta vertybinių popierių nominaliąja verte;

9.2.6. kitos sąlygos.

9.3. Šių taisyklių 9.2.3, 9.2.4 ir 9.2.5 punktuose nurodytos aukciono sąlygos gali būti nustatomos ir aukciono vykdymo metu. Šios aukciono sąlygos gali būti viešai neskelbiamos.

10. Pageidaujantys aukcione dalyvauti bankai aukciono dieną, ne vėliau kaip iki 9 val., pateikia Lietuvos bankui šių taisyklių 1 priede nurodytos formos paraiškas su pasiūlymais. Pelningumai pasiūlymuose turi būti nurodomi dviejų skaitmenų po kablelio tikslumu.

Paraiškas patvirtina bankų vadovai arba jų įgalioti asmenys.

Bankai paraiškas pateikia faksu arba Lietuvos bankui priimtinomis elektroninio ryšio priemonėmis.

Pasibaigus paraiškų priėmimo laikui, bankas nebegali keisti ar atsiimti pateiktų paraiškų.

11. Lietuvos bankas turi teisę atmesti bet kurią aukcionui pateiktą paraišką arba jos dalį, jeigu ji neatitinka šių taisyklių ir aukciono sąlygų, tačiau apie tai nedelsdamas informuoja paraišką pateikusį banką.

12. Lietuvos banko valdybos pirmininko ar jo įgalioto asmens sprendimu bankui gali būti neleidžiama dalyvauti aukcione šiais atvejais:

12.1. kai Lietuvos bankas pritaikė bankui kokią nors poveikio priemonę;

12.2. kai bankas nevykdo arba netinkamai vykdo šiose taisyklėse ar sutartyje numatytus įsipareigojimus;

12.3. kai bankas pripažino, kad negali įvykdyti paskutinio prieš šį aukcioną sudaryto sandorio;

12.4. yra kitų svarbių priežasčių, dėl kurių bankas gali nesugebėti tinkamai ir laiku atsiskaityti pagal sandorį.

13. Lietuvos bankas nedelsdamas informuoja banką, kad neleidžia jam dalyvauti aukcione.

III. AUKCIONO VYKDYMAS

14. Aukcionas vyksta Lietuvos banke be aukciono dalyvių.

15. Aukciono metu pagal kiekvienos emisijos vertybinius popierius sudaromi pasiūlymų sąrašai.

16. Fiksuotojo pelningumo aukciono metu visi į konkrečios emisijos vertybinių popierių sąrašą įtraukti pasiūlymai visiškai tenkinami arba proporcingai mažinami, suapvalinus iki vieno pasiūlymo sumos kartotinio, jeigu Lietuvos bankas nustatė šios emisijos vertybinių popierių mažesnę didžiausią sumą sandoriams sudaryti negu bendroji įtrauktuose į sąrašą pasiūlymuose pageidauta suma.

17. Kintamojo pelningumo aukciono metu pasiūlymai sąraše (-uose) išdėstomi pagal siūlomą pelningumą mažėjimo tvarka, jeigu tai – pirkimo aukcionas, didėjimo tvarka, jeigu tai – pardavimo aukcionas, kol nebus viršytas Lietuvos banko nustatytas mažiausias (didžiausias) atitinkamos emisijos vertybinių popierių pelningumas arba kol bendra kiekvieno sąrašo pasiūlymų suma, išreikšta nominaliąja verte, neviršys Lietuvos banko nustatytos atitinkamos emisijos vertybinių popierių didžiausios sumos sandoriams sudaryti.

18. Sudarius gautų pasiūlymų sąrašus, atrenkami aukcioną laimėję pasiūlymai, kurie:

18.1. fiksuotojo pelningumo aukcione tenkinami pagal prieš aukcioną skelbtą fiksuotąjį pelningumą;

18.2. ribinio pelningumo aukcione tenkinami pagal ribinį pelningumą;

18.3. sutartinio pelningumo aukcione tenkinami pagal pasiūlymuose nurodytus pelningumus.

19. Jeigu Lietuvos banko kintamojo pelningumo aukciono vienos ar kelių emisijų vertybiniams popieriams nustatytos sumos, išreikštos nominaliąja verte, dalis, likusi nuo visiškai patenkintų pasiūlymų atitinkamame sąraše, yra mažesnė negu ribiniuose sąrašo pasiūlymuose nurodyta bendroji suma, šie pasiūlymai proporcingai mažinami, suapvalinus iki vieno pasiūlymo sumos kartotinio.

20. Kiekvienas aukcione patenkintas pasiūlymas laikomas atskiru pirkimo arba pardavimo sandoriu ir vykdomas atskirai.

21. Aukciono dieną, iki 11 valandos, Lietuvos bankas kiekvienam aukciono dalyviui praneša aukciono rezultatus, kaip patenkinti dalyvio pasiūlymai, ir sutartyje nustatyta tvarka nusiunčia sandorio (-ių) patvirtinimą (-us).

Pranešimai siunčiami faksu arba aukciono dalyviui priimtinomis elektroninio ryšio priemonėmis.

Aukciono dalyviai, nesulaukę pranešimo apie aukciono rezultatus, turi nedelsdami apie tai informuoti Lietuvos banką.

22. Aukciono dalyvis, gavęs iš Lietuvos banko pranešimą apie aukciono rezultatus ir sandorio (-ių) patvirtinimą (-us), turi vykdyti savo įsipareigojimus.

23. Jeigu Lietuvos bankas negauna nė vieno jį tenkinančio pasiūlymo, aukcionas laikomas neįvykusiu.

IV. SANDORIAI, ATLIEKAMI DVIŠALIU SUSITARIMU

24. Lietuvos banko valdyba gali nustatyti apribojimus dvišaliais susitarimais atliekamoms vertybinių popierių pirkimo ir pardavimo ar rediskontavimo operacijoms su vienu banku atskirai ir su visais bankais kartu.

25. Vertybinių popierių pirkimo ir pardavimo operacijos dvišaliu susitarimu atliekamos Lietuvos banko iniciatyva, rediskontavimo – bankų iniciatyva.

26. Lietuvos bankas su pasirinktu banku sudaro vertybinių popierių pirkimo ir pardavimo dvišalį sandorį pagal Lietuvos banko valdybos pirmininko nustatytą pelningumą arba jo ribas vertybiniams popieriams įvertinti. Sandorį sudarius telefonu, nedelsiant pagal sutartį apsikeičiama sandorio patvirtinimais. Šie sandoriai įforminami ir vykdomi ta pačia tvarka kaip ir aukcione sudaryti vertybinių popierių pirkimo ir pardavimo sandoriai.

27. Bankas, pageidaujantis sudaryti su Lietuvos banku rediskontavimo sandorį, pateikia prašymą Lietuvos bankui. Sudarant šį sandorį, taikomas Lietuvos banko valdybos nustatytas pelningumas arba jo ribos vertybiniams popieriams įvertinti.

28. Banko prašyme privalo būti nurodyta:

28.1. siūlomi parduoti ar pirkti vertybiniai popieriai;

28.2. suma, išreikšta nominaliąja vertybinių popierių verte, pagal kiekvienos emisijos vertybinius popierius;

28.3. vertybinių popierių pelningumas pagal kiekvieną emisiją;

28.4. banko likvidumo būklė, banko likvidumo problemų priežastys ir numatomi veiksmai banko likvidumui padidinti. Banko likvidumo būklę apibūdina su banko prašymu pateikiama ataskaita „Banko turto ir įsipareigojimų struktūra pagal terminus“ (7003 forma), kuri turi būti parengta pagal naujausius duomenis.

29. Lietuvos banko Pinigų politikos departamentas išanalizuoja prašymą ir pasiūlymą dėl prašymo patenkinimo pateikia Lietuvos banko pirmininkui, jeigu sandoris neviršija Lietuvos banko nustatytų apribojimų, arba Lietuvos banko valdybos posėdžiui, jeigu Lietuvos banko valdyba nėra nustačiusi 24 punkte minimų apribojimų arba jeigu sandoris juos viršija.

30. Apie Lietuvos banko sprendimą dėl banko prašymo Lietuvos bankas praneša bankui tą pačią dieną.

31. Jeigu Lietuvos bankas banko prašymą patenkina, bankas siunčia Lietuvos bankui paraišką su pasiūlymu (-ais). Šie sandoriai įforminami ir vykdomi ta pačia tvarka kaip ir aukcione sudaryti vertybinių popierių pirkimo arba pardavimo sandoriai.

32. Lietuvos bankas gali patenkinti banko prašymą sudaryti kelis rediskontavimo sandorius, vykdomus skirtingomis datomis.

V. ATSISKAITYMAI

33. Sudariusios sandorį, šalys atsiskaito per Lietuvos banko Atsiskaitymų centrą ir akcinę bendrovę „Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas“ lėšomis ir vertybiniais popieriais apsikeisdamos vienu metu, t. y. vertybiniai popieriai neperduodami tol, kol nesukauptos lėšos už juos sumokėti, arba lėšos nepervedamos tol, kol nesukaupti vertybiniai popieriai.

34. Pardavėjas perduoda vertybinius popierius pirkėjo nuosavybėn, o pirkėjas priima vertybinius popierius ir sumoka už juos pirkimo kainą atsiskaitymų už perkamus vertybinius popierius dieną, kuri yra kita darbo diena po sandorio sudarymo dienos.

35. Šalys turi atsiskaityti tinkamai ir laiku.

VI. SANDORIų Neįvykdymas iR BAUDOS

36. Sandoris laikomas nutrauktu, jeigu sandorio šalys neatsiskaito per dvi darbo dienas nuo tos dienos, kai reikėjo atsiskaityti.

37. Jeigu sandorio šalys neatsiskaito per dvi darbo dienas nuo atsiskaitymų už įsigyjamus vertybinius popierius dienos, sandorio šalis, dėl kurios kaltės sandoris nutraukiamas, pagal šių taisyklių 41 punktą moka kitai sandorio šaliai 0,15 proc. baudą nuo sandorio sumos.

VII. VĖLAVIMAS ATSISKAITYTI IR DELSPINIGIAI

38. Sandorio šalis, pavėlavusi įvykdyti piniginius įsipareigojimus pagal sudarytą sandorį vieną arba dvi darbo dienas, privalo sumokėti kitai sandorio šaliai delspinigius nuo neįvykdyto piniginio įsipareigojimo sumos už kiekvieną pavėluotą atsiskaityti dieną. Sandorio šalis, pavėlavusi perduoti vertybinius popierius, delspinigių nemoka.

39. Delspinigiai skaičiuojami pagal šią formulę:

D = K x PN / 100 x d / 360,

kur:

D – delspinigiai litais;

K – sandorio suma;

PN – Lietuvos banko nustatyta vienos nakties paskolų palūkanų norma atsiskaitymų už perkamus arba parduodamus vertybinius popierius dieną;

d – pavėluotų atsiskaityti dienų skaičius.

VIII. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

40. Jeigu atsiskaitymai įvyksta pavėluotai, atkarpos išmokos priklauso tai sandorio šaliai, kuriai vertybiniai popieriai būtų priklausę nuosavybės (patikėjimo) teise, jeigu atsiskaitymai būtų įvykę laiku. Jeigu atkarpos išmoką gavo kita sandorio šalis, ji ne vėliau kaip kitą darbo dieną po pavėluotai įvykusio atsiskaitymo dienos privalo grąžinti šią atkarpos išmoką pirmajai sandorio šaliai.

41. Sandorio šalis baudas privalo sumokėti per dešimt dienų nuo sandorio nutraukimo dienos, o delspinigius – per dešimt dienų nuo dienos, kurią turėjo įvykti atsiskaitymai.

42. Jeigu bankas laiku nesumoka Lietuvos bankui priklausančios baudos, delspinigių arba laiku negrąžina atkarpos išmokos, Lietuvos bankas nusirašo šias sumas iš banko sąskaitos Lietuvos banke (bazinės valiutos suma perskaičiuojama litais pagal oficialųjį kursą, o kitos užsienio valiutos suma – pagal Lietuvos banko nustatytą santykį, galiojusį lėšų nurašymo dieną).

43. Šiose taisyklėse minima darbo diena – tai darbo diena Lietuvos Respublikoje, kai veikia Lietuvos banko tvarkoma tarpbankinė lėšų pervedimo sistema ir akcinės bendrovės „Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas“ tvarkoma vertybinių popierių atsiskaitymų sistema.

______________

Vertybinių popierių pirkimo, pardavimo ir

rediskontavimo Lietuvos banke taisyklių

1 priedas

______________________________________

(bankas)

Lietuvos bankui

Totorių g. 4

LT-2629 Vilnius

PARAIŠKA

200       m.             d. Nr.     

Operacijos tipas (reikalinga pažymėti)

Rediskonto operacija

VP pirkimas (pardavimas) dvišaliu sutarimu

VP aukcionas

Operacijos data _________  m. _______  d.

Aukciono kodas _________  (pildyti tik aukciono atveju)

Pirkėjas ________________            LCVPD dalyvio kodas ________________________________

Pardavėjas ______________           LCVPD dalyvio kodas ________________________________

Remdamiesi Vertybinių popierių pirkimo, pardavimo ir rediskontavimo Lietuvos banke taisyklėmis bei            ir Lietuvos banko 200_ m. ___________  d. sutartimi

Nr. ______ , pateikiame šiuos pasiūlymus:

Eil. Nr.	VP ISIN kodas	Nominalioji vertė, Lt	Pelningumas, proc.
Iš viso:

Prašome informuoti mus apie pasiūlymo tenkinimo rezultatus faksu Nr. ______________________ .

Įsipareigojame laiku ir visiškai atsiskaityti už tuos sandorius, kuriuos patvirtins Lietuvos bankas, pranešęs apie patenkintus mūsų pasiūlymus.

___________________             ___________________  ________________

                  (pareigos)                                           (parašas)                               (vardas, pavardė)

A. V.

______________