LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL FINANSŲ MAKLERIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ
1999 m. gegužės 7 d. Nr. 11
Vilnius
2. Pripažinti netekusiomis galios Vertybinių popierių komisijos 1997 m. liepos 18 d. nutarimu Nr. 17 patvirtintas Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles.
VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS PIRMININKAS V. PODERYS
______________
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Šios taisyklės reglamentuoja finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkoje, kvalifikacinių egzaminų laikymo, licencijų išdavimo ir panaikinimo tvarką.
2. Šių taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 11, 12, 13, 16, 17, 18, 32 straipsniai.
3. Taisyklėse vartojamos sąvokos:
3.1. kvalifikacinis egzaminas – tai fizinio asmens, pretenduojančio tapti finansų makleriu, žinių apie vertybinių popierių rinkos funkcionavimo principus, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos dalyvių veiklos būdus, formas bei teisinį reguliavimą patikrinimas;
3.2. peratestavimas – tai finansų maklerio turimų žinių apie vertybinių popierių rinkos funkcionavimo principus, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos dalyvių veiklos būdus, formas bei teisinį reguliavimą patikrinimas;
3.3. pretendentas – fizinis asmuo, norintis laikyti kvalifikacinį egzaminą finansų maklerio licencijai gauti;
3.4. finansų maklerio licencija – tai fiziniam asmeniui išduotas dokumentas, patvirtinantis, kad fizinis asmuo atitinka finansų makleriui keliamus reikalavimus ir turi teisę (priklausomai nuo finansų maklerio licencijos rūšies) vykdyti finansų maklerio operacijas;
4. Operacijos, kurioms atlikti būtina turėti finansų maklerio licenciją:
4.1. siūlyti, pirkti, parduoti ar kitaip perleisti vertybinius popierius viešosios apyvartos tarpininko ar kliento sąskaita;
4.4. valdyti klientų vertybinių popierių portfelius bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriai;
5. Finansų maklerio licencijos yra šių rūšių:
6. Pretendentams keliami šie reikalavimai:
6.1. pretendentas, norintis gauti finansų maklerio prekybininko licenciją, turi turėti vidurinį išsilavinimą ir 1 metų darbo, susijusio su vertybinių popierių rinka, stažą kredito ar finansų institucijoje. Pretendentui, turinčiam aukštąjį išsilavinimą, darbo stažas nebūtinas.
6.2. pretendentas, norintis gauti konsultanto ar generalinę licenciją, turi turėti aukštąjį išsilavinimą.
II. DOKUMENTŲ PATEIKIMO IR NAGRINĖJIMO TVARKA
7. Pretendentai priklausomai nuo to, kokią licenciją nori gauti, pateikia Vertybinių popierių komisijai šiuos dokumentus:
7.3. išsilavinimą liudijančio dokumento kopiją (jei išsilavinimas įgytas užsienio valstybėse, – papildomai Studijų kokybės vertinimo centro išvadą);
8. Vertybinių popierių komisija per 15 dienų privalo išnagrinėti pretendento pateiktus dokumentus ir leisti arba neleisti jam laikyti finansų maklerio kvalifikacinį egzaminą. Vertybinių popierių komisija gali neleisti pretendentui laikyti kvalifikacinio egzamino, jei jis neatitinka pretendentui keliamų reikalavimų arba pateikė ne visus dokumentus, reikalingus licencijai gauti.
9. Vertybinių popierių komisijai leidus laikyti kvalifikacinį egzaminą, pretendentas pasirenka finansų maklerio kvalifikacinio egzamino datą. Pretendentas turi teisę pasirinkti bet kurią iš Vertybinių popierių komisijos 6 mėnesiams į priekį planuojamų egzaminų datų. Jei pretendentas per 6 mėnesius nuo prašymo padavimo dienos nepareiškė noro laikyti kvalifikacinio egzamino arba neatvyko jo laikyti, dokumentai, kurie buvo pateikti Vertybinių popierių komisijai, asmeniui pageidaujant, yra grąžinami. Tais atvejais, kai pretendentas pageidauja laikyti kvalifikacinį egzaminą praėjus 6 mėnesiams, dokumentus reikia pateikti iš naujo.
III. KVALIFIKACINIAI EGZAMINAI
11. Egzaminų komisiją sudaro ne mažiau kaip 3 žmonės. Egzaminų komisijos pirmininką ir narius skiria Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Egzaminų komisijos pirmininkas turi būti Vertybinių popierių komisijos narys.
13. Pretendentas gali pasirinkti egzamino lygmenį:
14. Generalinė finansų maklerio licencija suteikiama išlaikius egzaminus 14 punkto 1 ir 2 papunkčiuose nurodytoms licencijoms gauti. Ji taip pat išduodama vietoj turimų dviejų – finansų maklerio prekybininko ir finansų maklerio konsultanto licencijų, jei makleris to pageidauja. Šiuo atveju licencijos išdavimo data laikoma po paskutinio egzamino išduotos licencijos data.
15. Finansų maklerio prekybininko arba finansų maklerio konsultanto licencijai gauti laikomas atitinkamas testas. Klausimai kiekvienam testui parenkami atsižvelgiant į tai, kokių žinių reikia konkrečios licencijos leidžiamai veiklai vykdyti. Egzaminų klausimyną, jo struktūrą, teisingų atsakymų į testus procentą konkrečiai licencijos rūšiai gauti bei egzamino laikymo trukmę tvirtina Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Kad konkrečių testų struktūra atitinka egzaminų klausimyno struktūrą, tvirtina Egzaminų komisijos pirmininkas. Testo klausimai neplatinami.
16. Pasibaigus egzaminui, Egzaminų komisija protokole užfiksuoja savo išvadą apie kiekvieno pretendento egzamino rezultatus. Egzamino protokolas pateikiamas tvirtinti Vertybinių popierių komisijai.
17. Pretendentas, pirmą kartą neišlaikęs egzamino, jį perlaikyti gali ne anksčiau kaip po 1 mėnesio, neišlaikęs antrą kartą, – ne anksčiau kaip po 3 mėnesių, neišlaikęs trečią kartą, – ne anksčiau kaip po 1 metų, iš naujo pateikęs reikiamus dokumentus. Ketvirtą ir kitus kartus egzaminą perlaikyti leidžiama ne mažesniu kaip 1 metų intervalu.
18. Asmuo, nesutinkantis su Egzaminų komisijos paskelbtu jo žinių įvertinimu, turi teisę per vieną mėnesį nuo egzamino rezultatų paskelbimo apskųsti Egzaminų komisijos sprendimą Vertybinių popierių komisijai.
20. Vertybinių popierių komisija skundą privalo išnagrinėti ir priimti sprendimą ne vėliau kaip per 15 dienų.
IV. LICENCIJOS IŠDAVIMO TVARKA
22. Pretendentai, išlaikę kvalifikacinius egzaminus, pateikia Vertybinių popierių komisijai dokumentą, patvirtinantį, kad už finansų maklerio licencijos išdavimą sumokėtas žyminis mokestis pagal Lietuvos Respublikos Vyriausybės patvirtintą Žyminio mokesčio mokėjimo tvarką.
23. Vertybinių popierių komisija, gavusi 22 punkte nurodytą dokumentą, išduoda finansų maklerio licenciją (3 priedas). Finansų maklerio licencija išduodama neterminuotam laikui.
24. Vertybinių popierių komisija neišduoda licencijos asmenims, nuslėpusiems informaciją apie teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai ar finansams.
25. Asmenims, kurių finansų maklerio licencijos galiojimas buvo panaikintas dėl priežasčių, nurodytų 33 punkto 3, 4, 5 ar 7 papunktyje, pareiškus pageidavimą vėl verstis finansų maklerio veikla, licencija gali būti išduodama išlaikius kvalifikacinį egzaminą, bet ne anksčiau kaip po 3 metų atskiru Vertybinių popierių komisijos sprendimu.
26. Asmenims, kurių finansų maklerio licencijos galiojimas panaikintas dėl priežasčių, nurodytų 33 punkto 1, 2 ar 6 papunktyje, pareiškus pageidavimą vėl verstis finansų maklerio veikla, finansų maklerio egzaminą leidžiama laikyti bendra tvarka; licencijos išduodamos taip pat bendra tvarka.
27. Finansų maklerio licencijos registruojamos Vertybinių popierių komisijos registre, kuriame nurodomi šie duomenys:
V. LICENCIJUOTŲ ASMENŲ VEIKLA IR JOS KONTROLĖ
28. Asmenų, išlaikiusių finansų maklerio kvalifikacinius egzaminus, profesinę veiklą kontroliuoja Vertybinių popierių komisija.
29. Finansų makleriai gali atlikti tik tas licencijuojamas operacijas, kurios yra nurodytos jo licencijoje.
30. Finansų makleris atlieka profesines funkcijas, jeigu jis užsiima veikla, susijusia su vertybinių popierių rinkos funkcionavimu, ir dirba pagal darbo sutartį:
30.4. yra juridinio asmens teisių neturinčios finansų maklerio įmonės savininkas (ūkinės bendrijos tikrasis narys);
31. Finansų makleris gali būti tik vienos finansų maklerio įmonės ar investicijų valdymo ir konsultavimo įmonės savininkas (akcininkas) ar darbuotojas. Būdamas vienos iš aukščiau išvardytų įmonių savininkas (akcininkas) ar darbuotojas, finansų makleris negali būti investicinio fondo, uždarojo investicinio fondo, investicinių bendrovių valdymo įmonės ar komercinio banko skyriaus, atliekančio operacijas, susijusias su vertybinių popierių rinka, daugiau nei vienos kontroliuojančiosios investicinės bendrovės vadovas, administracijos darbuotojas.
32. Finansų makleris neturi teisės vykdyti operacijų su vertybiniais popieriais nuo Vertybinių popierių komisijos sprendimo priėmimo ar sprendime sustabdyti ar panaikinti jo licenciją nurodytos datos. Apie priimtą sprendimą Vertybinių popierių komisija raštu praneša įmonei, kurioje dirba finansų makleris. Tokių įmonių vadovai, savininkai ar įmonių valdymo organai privalo neleisti nurodytam finansų makleriui vykdyti licencijuojamos veiklos.
VI. LICENCIJUOTŲ ASMENŲ LICENCIJOS GALIOJIMO SUSTABDYMAS IR PANAIKINIMAS
33. Vertybinių popierių komisija gali sustabdyti ar panaikinti licencijos galiojimą, jei finansų makleris:
33.2. per 12 mėnesių jis nepradėjo naudotis licencija ar daugiau kaip 12 mėnesių nutraukė savo veiklą ir, Vertybinių popierių komisijai nurodžius, atsisakė perlaikyti egzaminą per Vertybinių popierių komisijos nurodytą terminą;
33.5. nuslėpė informaciją apie teistumą už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams;
33.7. nesilaikė Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo, kitų vertybinių popierių apyvartą reglamentuojančių teisės aktų, Vertybinių popierių komisijos priimtų taisyklių ir kitų sprendimų;
34. Finansų makleris, kurio licencijos galiojimas yra panaikintas ar sustabdytas ilgiau kaip 3 mėnesiams, privalo per mėnesį nuo pranešimo apie licencijos galiojimo panaikinimą paskelbimo „Valstybės žiniose“ ar nuo sprendimo sustabdyti licencijos galiojimą datos perduoti licenciją saugoti Vertybinių popierių komisijai.
35. Licencijos galiojimas esant 33.3-33.7 punkto papunkčiuose numatytam pagrindui, gali būti sustabdomas ne ilgiau kaip 3 mėnesiams. Per šį laiką Vertybinių popierių komisija nusprendžia, ar atnaujinti licencijos galiojimą, ar panaikinti.
36. Finansų maklerio mokymosi, darbo ar stažuotės atvejais, jei jie susiję su vertybinių popierių rinka, jos funkcionavimu ar priežiūra, 33.2 punkto nuostata netaikoma.
37. Apie savo mokymąsi, darbą ar stažavimą finansų makleris, norintis pasinaudoti licencijos sustabdymo galimybe, turi raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai per mėnesį nuo mokymosi, darbo ar stažuotės pradžios.
38. Be pateisinamų priežasčių nepranešęs Vertybinių popierių komisijai apie mokymąsi, darbą ar stažuotę 37 punkte nustatytais terminais, makleris netenka teisės pasinaudoti licencijos galiojimo sustabdymu.
39. Gavusi pranešimą apie mokymąsi, darbą ar stažuotę, Vertybinių popierių komisija turi teisę sustabdyti finansų maklerio licencijos galiojimą, bet ne ilgiau kaip 3 metams, skaičiuojant nuo mokymosi, darbo arba stažuotės pradžios.
40. Išnykus licencijos galiojimo sustabdymo pagrindui, finansų makleris privalo nedelsdamas pateikti Vertybinių popierių komisijai prašymą dėl licencijos galiojimo atnaujinimo.
41. Per nustatytą terminą be pateisinamų priežasčių nepateikęs prašymo atnaujinti licencijos galiojimą, finansų makleris visam laikui praranda teisę kreiptis į Vertybinių popierių komisiją dėl licencijos galiojimo sustabdymo mokymosi, darbo ar stažuotės atvejais, taip pat šiam finansų makleriui Vertybinių popierių komisija, remdamasi šių taisyklių 44 punkto 2 papunkčiu, gali paskirti peratestavimą.
42. Vertybinių popierių komisija, gavusi finansų maklerio prašymą dėl licencijos galiojimo atnaujinimo, sprendimą turi priimti per 15 dienų.
VII. PERATESTAVIMO TVARKA
44. Vertybinių popierių komisija turi teisę surengti finansų maklerių peratestavimą remdamasi:
44.1. klientų ar kitų asmenų skundais, pranešimais ar kita informacija, leidžiančia pagrįstai manyti, kad finansų maklerio kvalifikacija yra nepakankama;
44.2. institucijų, turinčių teisę tikrinti finansų maklerių veiklą, ataskaitomis, išvadomis, sprendimais, leidžiančiais pagrįstai manyti, kad finansų maklerio veikla neatitinka kvalifikacinių reikalavimų;
45. Vertybinių popierių komisija turi teisę periodiškai rengti visų finansų maklerių peratestavimą, bet ne dažniau kaip kartą per metus.
46. Peratestuojamas finansų makleris per 15 dienų turi pateikti Vertybinių popierių komisijai laisvos formos prašymą leisti laikyti kvalifikacinį egzaminą.
47. Finansų makleris, peratestuojamas remiantis 45 punktu, turi išlaikyti kvalifikacinį egzaminą per Vertybinių popierių komisijos nustatytą terminą, kuris negali būti ilgesnis kaip 3 mėnesiai.
48. Finansų makleris, kuriam peratestavimas paskirtas remiantis 44 punkto 1, 2 ar 3 papunkčiu, turi laikyti kvalifikacinį egzaminą Vertybinių popierių komisijos nustatytą dieną. Jei finansų makleris nustatytą dieną be pateisinamų priežasčių neatvyksta laikyti kvalifikacinio egzamino, jo licencijos galiojimas panaikinamas.
49. Finansų maklerio, kuriam peratestavimas paskirtas remiantis 44 punkto 1, 2 ar 3 papunkčiu, licencijos galiojimas gali būti sustabdytas, kol jis išlaikys kvalifikacinį egzaminą, bet ne ilgiau kaip 3 mėnesiams.
50. Peratestavimo kvalifikacinis egzaminas laikomas vadovaujantis bendra tvarka. Peratestavimo atveju 17 punkto nuostatos netaikomos.
51. Peratestuojamas finansų makleris turi pasirinkti kvalifikacinio egzamino lygmenį priklausomai nuo turimos licencijos rūšies ir Vertybinių popierių komisijos sprendimo peratestuoti finansų maklerius tam tikroje finansų maklerių veiklos srityje.
52. Finansų makleriui, neišlaikiusiam kvalifikacinio egzamino, licencijos galiojimas yra panaikinamas. Pateikti dokumentus kvalifikaciniam egzaminui iš naujo laikyti galima ne anksčiau kaip po 1 metų bendra tvarka.
VIII. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
54. Finansų maklerio kvalifikaciniai sertifikatai išduoti iki šių taisyklių įsigaliojimo turi tą pačią juridinę galią kaip ir generalinės finansų maklerio licencijos. Finansų maklerio prekybininko, konsultanto ir generalinės licencijos, išduotos iki šių taisyklių įsigaliojimo, turi tą pačią juridinę galią kaip ir atitinkamos licencijos, išduotos pagal šias taisykles.
Finansų maklerių licencijų išdavimo
ir panaikinimo taisyklių
1 priedas
Finansų maklerių licencijų rūšys
| Licencijos rūšis |
Licencijos leidžiama veikla |
| Finansų maklerio konsultanto |
Konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; valdyti klientų vertybinių popierių portfelį bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais; priimti klientų pavedimus. |
| Finansų maklerio prekybininko |
Priimti klientų pavedimus, teikti pavedimus biržai |
| Generalinė finansų maklerio |
Priimti klientų pavedimus, teikti pavedimus biržai; konsultuoti investavimo į vertybinius popierius klausimais; konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais; valdyti klientų vertybinių popierių portfelį bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais. |
______________
Finansų maklerių licencijų išdavimo
ir panaikinimo taisyklių
2 priedas
PRAŠYTUME PILDYTI SPAUSDINTOMIS RAIDĖMIS
FINANSŲ MAKLERIO KONSULTANTO FINANSŲ MAKLERIO PREKYBININKO LICENCIJAI GAUTI.
PAGEIDAUJAMĄ PAŽYMĖTI (NORINTIEJI GAUTI GENERALINĘ LICENCIJĄ, PAŽYMI ABU LANGELIUS)
DUOMENYS APIE SAVE:
| 1. |
GIMIMO DATA |
|
|
2. |
PASO SERIJA |
|
|
|
|
VIETA |
|
|
|
NUMERIS |
|
|
|
|
PILIETYBĖ |
|
|
|
ASMENS KODAS |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. |
IŠSILAVINIMAS |
|
|||||
|
|
MOKSLO ĮSTAIGA |
|
|||||
|
|
SPECIALYBĖ |
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 4. |
DARBOVIETĖS PER PASKUTINIUOSIUS 5 METUS |
||||||
| DIRBTA |
DARBOVIETĖS |
PAREIGOS |
|||||
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|||||
| 5. |
ADRESAS |
TELEFONAS |
|||||
| DARBO |
|
|
|||||
| NAMŲ |
|
|
|||||
| 6. |
FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖ, KURIOJE NUMATO DIRBTI PRETENDENTAS |
||||||
| PAVADINIMAS |
|
||||||
| ADRESAS |
|
||||||
| TELEFONAS |
|
|
|||||
ESU SUSIPAŽINĘS (-USI) SU VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS ĮSTATYMU IR PATVIRTINU, KAD NESU TEISTAS (-A) UŽ NUSIKALTIMUS NUOSAVYBEI, ŪKININKAVIMO TVARKAI, FINANSAMS. (PAAIŠKĖJUS, KAD INFORMACIJA NETEISINGA, LICENCIJA NEIŠDUODAMA).
Finansų maklerių licencijų išdavimo
ir panaikinimo taisyklių
3 priedas
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija
yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio generalinei licencijai gauti ir jo (jos) kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus finansų makleriams.
Generalinė finansų maklerio licencija išduota ______________________________________
________________________Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr.___________, priimtu 199___m. _________________ mėn. ___ d.
Vertybinių popierių komisijos
pirmininkas
A. V.
______________
yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio konsultanto licencijai gauti ir jo (jos) kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus finansų makleriui konsultantui.
Finansų maklerio konsultanto licencija išduota _____________________________________
_______________________Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr.___________, priimtu 199___m. _________________ mėn. ___ d.
Vertybinių popierių komisijos
pirmininkas
A. V.
______________
yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio prekybininko licencijai gauti ir jo (jos) kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus finansų makleriui prekybininkui.
Finansų maklerio prekybininko licencija išduota ____________________________________
_______________________Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr.____________ priimtu 199___m. _________________ mėn. ___ d.
Vertybinių popierių komisijos
pirmininkas
A. V.
______________