LIETUVOS RESPUBLIKOS SOCIALINĖS APSAUGOS IR DARBO MINISTRO

ĮSAKYMAS

DĖL PROJEKTŲ, FINANSUOJAMŲ ĮGYVENDINANT EUROPOS PABĖGĖLIŲ FONDO LIETUVOJE DAUGIAMETĘ 2008–2013 M. PROGRAMĄ IR ATITINKAMŲ METŲ METINES PROGRAMAS, PRIEŽIŪROS TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO

2009 m. vasario 3 d. Nr. A1-46

Vilnius

Vadovaudamasis 2007 m. gegužės 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos sprendimo Nr. 573/2007/EB dėl Europos pabėgėlių fondo 2008–2013 m. laikotarpiui pagal Solidarumo ir migracijos srautų valdymo bendrąją programą įsteigimo, panaikinančio Tarybos sprendimą 2004/904/EB (OL 2007 L 144, p. 14), 27 straipsniu:

1. Tvirtinu Projektų, finansuojamų įgyvendinant Europos pabėgėlių fondo Lietuvoje daugiametę 2008–2013 m. programą ir atitinkamų metų metines programas, priežiūros taisykles (pridedama).

2. Pavedu įsakymo vykdymo kontrolę ministerijos sekretorei Violetai Murauskaitei.

SOCIALINĖS APSAUGOS IR DARBO MINISTRAS          RIMANTAS JONAS DAGYS

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos socialinės

apsaugos ir darbo ministro

2009 m. vasario 3 d.

įsakymu Nr. A1-46

PROJEKTŲ, FINANSUOJAMŲ ĮGYVENDINANT EUROPOS PABĖGĖLIŲ FONDO LIETUVOJE DAUGIAMETĘ 2008–2013 M. PROGRAMĄ IR ATITINKAMŲ METŲ METINES PROGRAMAS, PRIEŽIŪROS TAISYKLĖS

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Projektų, finansuojamų įgyvendinant Europos pabėgėlių fondo (toliau vadinama – EPF) Lietuvoje daugiametę 2008–2013 m. programą ir atitinkamų metų metines programas, priežiūros taisyklės (toliau vadinama – šios Taisyklės) nustato bendrąsias projektų įgyvendinimo priežiūros bei lėšų panaudojimo kontrolės procedūras bei tvarką, kuria vadovaujasi EPF finansinę paramą administruojančios institucijos, nustatydamos ir šalindamos pažeidimus, susijusius su Europos Sąjungos (toliau vadinama – ES) finansinės paramos naudojimu, taip pat nustatydamos apribojimus gauti ES finansinę paramą.

2. Taisyklėse vartojamos sąvokos:

Atsakinga institucija – Lietuvos Respublikos socialinės apsaugos ir darbo ministerija (toliau vadinama – ministerija), atsakinga už EPF administravimą ir palaikanti ryšius su Europos Komisija bei įgyvendinanti kitas funkcijas, 2007 m. gegužės 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos sprendimu Nr. 573/2007/ EB dėl Europos pabėgėlių fondo 2008–2013 m. laikotarpiui pagal Solidarumo ir migracijos srautų valdymo bendrąją programą įsteigimo, panaikinančiu Tarybos sprendimą 2004/904/EB (OL L144 2007, p. 1), priskirta atsakingai institucijai.

Bendrojo finansavimo lėšos – Lietuvos Respublikos lėšos projektams, kuriems skirta EPF programos lėšų, bendrai finansuoti. Bendrojo finansavimo lėšos gali būti skirtos iš Lietuvos Respublikos valstybės ir (ar) savivaldybių biudžetų, taip pat kitų piniginių išteklių, kuriais disponuoja valstybė ir (ar) savivaldybės ir (ar) kiti ūkio subjektai.

Deleguota institucija – Paramos fondas Europos socialinio fondo agentūra, atsakinga už priskirtos EPF programos projektų administravimą ir įgyvendinimo priežiūrą.

Parama – Europos pabėgėlių fondo ir bendrojo finansavimo lėšos, skirtos projektams finansuoti. Parama apibendrina visas galimas finansavimo teikimo formas (subsidiją, dotaciją ir kitas).

Paramos valdymo ir kontrolės sistemos sisteminis trūkumas (toliau vadinama – sisteminis trūkumas) – paramą administruojančios institucijos ir (ar) projekto vykdytojų nuolatinis nesilaikymas paramai administruoti ir naudoti nustatytų reikalavimų, ypač projektų atrankos skaidrumo, veiklos ir išlaidų tinkamumo, Lietuvos Respublikos viešųjų pirkimų įstatymo (Žin., 1996, Nr. 84-2000; 2006, Nr. 4-102) nuostatų laikymosi, tinkamo dokumentų saugojimo ir galimybių juos tikrinti bei audituoti sudarymo srityse.

Pareiškėjai – institucijos, įstaigos ir organizacijos, kurių vardu yra teikiama paraiška. Pareiškėjas ir (ar) partneriai (jeigu taikoma) gali būti tik institucijos, įstaigos, organizacijos, nurodytos Gairėse pareiškėjams pagal Europos pabėgėlių fondo Lietuvoje daugiametę 2008–2013 m. programą ir atitinkamų metų metines programas.

Partneris – juridinis asmuo, tiesiogiai įvardytas projekto aprašyme, prisidedantis savo veikla ir (ar) finansiniais išteklias prie projekto tikslų įgyvendinimo.

Pažeidimas – Lietuvos Respublikos ir (ar) Europos Sąjungos teisės aktų nuostatų pažeidimas veikimu arba neveikimu, dėl kurio atsirado arba galėjo atsirasti valstybės ir (ar) Europos Sąjungos biudžeto nuostolių.

Pažeidimų kontrolierius – paramą administruojančios institucijos vadovo arba jo įgalioto asmens paskirtas valstybės tarnautojas arba darbuotojas, atsakingas už paramą administruojančios institucijos veiksmų, susijusių su pažeidimų nustatymu, tyrimu, šalinimu ir prevencija, koordinavimą bei bendradarbiavimą su kitomis paramą administruojančiomis institucijomis ir Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba prie Vidaus reikalų ministerijos (toliau vadinama – FNTT).

Pažeidimo tyrimas – paramą administruojančios institucijos atliekamas projekto vykdytojo pateiktos ir papildomai pareikalautos informacijos, duomenų bei dokumentų patikrinimas, patikra vietoje, paaiškinimų apie pažeidimo aplinkybes prašymas ir (ar) kiti veiksmai, kuriais siekiama ištirti nustatytą arba įtariamą pažeidimą.

Projektas – veiklų visuma, turinti aiškiai nustatytus finansinius ir techninius jų vertinimo kriterijus. Jo tikslas yra įgyvendinti EPF programos siekius.

Projekto vykdytojas – institucijos, įstaigos ir organizacijos, kurių vardu pateiktai paraiškai pagal Europos pabėgėlių fondo Lietuvoje daugiametėje 2008–2013 m. programoje ir atitinkamų metų metinėse programose nustatytus reikalavimus buvo skirtas finansavimas.

Sutartis – nustatyta tvarka pasirašytas dokumentas, kuriame yra nurodytos pagrindinės sąlygos, kuriomis turi vadovautis paramos gavėjas, įgyvendindamas projektą.

II. PROJEKTŲ PATIKRA VIETOJE

3. Projektų patikras vietoje atlieka atsakinga ir deleguota institucijos.

3.1. Atsakinga institucija projektų patikras atlieka pagal Lietuvos Respublikos socialinės apsaugos ir darbo ministro 2008 m. balandžio 7 d. įsakyme Nr. A1-103 „Dėl procedūrų, administruojant Europos pabėgėlių fondo programas 2008–2013 m., vadovo patvirtinimo“ nustatytus reikalavimus.

3.2. Deleguota institucija privalo atlikti kiekvieno projekto patikrą įgyvendinimo vietoje mažiausiai vieną kartą per projekto įgyvendinimo laikotarpį.

4. Deleguota institucija atlieka planines ir neplanines patikras vietose:

4.1. planines patikras vietose deleguota institucija atlieka pagal metinį planą, kurį ji peržiūri ir gali atnaujinti, atsižvelgdama į kiekvieno projekto įgyvendinimo eigą ir nustatytus projekto įgyvendinimo sunkumus. Metinį patikrų vietose planą ir jo pakeitimus tvirtina deleguotos institucijos vadovas arba jo įgaliotas asmuo;

4.2. neplanines patikras vietose deleguota institucija privalo atlikti esant įtarimui, kad projekto vykdytojo teikiama informacija yra netiksli, neišsami arba klaidinanti.

5. Patikra vietoje neturi trukdyti įgyvendinti projekto ir neturi reikalauti pernelyg didelių deleguotos institucijos išteklių. Patikros vietoje tikslas ir tikrinimo elementai yra apibrėžti patikros vietoje lape (šių Taisyklių 1 priedas). Deleguota institucija gali tikrinti projekto vykdytojo ir jo partnerio (-ių) ūkinę veiklą tik tiek, kiek ji yra susijusi su tikrinamo projekto įgyvendinimu.

6. Patikrą vietoje priklausomai nuo deleguotos institucijos organizacinės struktūros ir žmogiškųjų išteklių atlieka vienas arba keli deleguotos institucijos įgalioti darbuotojai.

7. Prieš atlikdamas patikrą vietoje, ją atlikti paskirtas (-i) deleguotos institucijos darbuotojas (-ai) privalo išanalizuoti visą deleguotos institucijos turimą informaciją apie planuojamą patikrinti projektą:

7.1. susipažinti su projekto byloje saugomais dokumentais;

7.2. pagal Taisyklių 7.1 punkte nurodytus dokumentus ir kitą turimą informaciją nuspręsti, kokie projekto elementai yra rizikingiausi ir privalo būti patikrinti;

7.3. prireikus papildyti standartinį patikros vietoje lapą papildomais tikrinimo klausimais.

8. Jei patikrą vietoje atlieka daugiau kaip vienas deleguotos institucijos darbuotojas, deleguota institucija nustato patikrą vietoje atliekančių darbuotojų darbo bei atsakomybės pasidalijimo tvarką.

9. Apie patikrą vietoje deleguota institucija turi raštu, faksu arba registruotu laišku informuoti projekto vykdytoją likus ne mažiau kaip 2 darbo dienoms iki patikros vietoje atlikimo. Siunčiamame rašte deleguota institucija nurodo:

9.1. patikros vietoje datą;

9.2. patikrą vietoje atliksiančio (-ių) darbuotojo (-ų) vardą, pavardę ir kontaktinius duomenis;

9.3. numatomą patikros vietoje apimtį;

9.4. projekto vykdytojo ir (ar) projekto partnerių atstovus, kurie turėtų dalyvauti atliekant patikrą;

9.5. projekto įgyvendinimo dokumentus, kuriuos projekto vykdytojas privalės pateikti patikrą vietoje atliekantiems deleguotos institucijos darbuotojams.

10. Jei išankstinis projekto vykdytojo informavimas apie planuojamą patikrą vietoje gali neigiamai paveikti patikros vietoje rezultatus, deleguota institucija patikrą vietoje gali atlikti prieš tai iš anksto neinformavusi projekto vykdytojo.

11. Atliekant patikrą vietoje, turi būti tikrinama, ar:

11.1. projekto vykdytojo deleguotai institucijai pateiktoje paraiškoje, mokėjimo prašymuose ir projekto atitinkamose ataskaitose nurodyta informacija yra teisinga ir atitinka projekto vykdytojo saugomus originalius dokumentus;

11.2. atlikti darbai, suteiktos paslaugos ir įsigytos prekės, už kurias projekto vykdytojas atsiskaitė deleguotai institucijai;

11.3. nepasikeitė duomenys, turintys įtakos nustatant paramos poreikį;

11.4. nėra padaryta ES ir nacionalinių teisės aktų pažeidimų projekto vykdytojui naudojant paramos lėšas;

11.5. projekto vykdytojas ir (ar) partneriai įgyvendina projekto viešinimo priemones;

11.6. projekto vykdytojas atskirai tvarko bendrojo finansavimo ir EPF paramos lėšų apskaitą;

11.7. projekto viešieji pirkimai vykdomi vadovaujantis viešuosius pirkimus reglamentuojančiais teisės aktais.

12. Kitus patikros vietoje tikrinimo elementus deleguota institucija nustato, rengdama patikros vietoje lapą ir atsižvelgdama į EPF veiksmų pobūdį.

13. Jei patikrą vietoje atliekantiems deleguotos institucijos darbuotojams kyla pagrįstų įtarimų, kad projekto vykdytojas sutartį vykdo netinkamai, ir kilusių neaiškumų per deleguotos institucijos nustatytą patikros vietoje laiką išsiaiškinti nepavyksta, patikrą vietoje atliekantis darbuotojas turi kreiptis į deleguotos institucijos vadovą arba jo įgaliotą asmenį su prašymu pratęsti patikros atlikimo terminą ir (ar) skirti papildomų darbuotojų patikrai vietoje atlikti.

14. Atlikęs patikrą vietoje, deleguotos institucijos darbuotojas ne vėliau kaip per 5 darbo dienas parengia patikros vietoje ataskaitą. Patikros vietoje ataskaitoje deleguotos institucijos darbuotojas pateikia patikros vietoje rezultatus, išvadas ir rekomendacijas dėl tolesnio projekto įgyvendinimo, prireikus nustato privalomus projekto vykdytojui nurodymus ir siūlymus dėl tolesnių deleguotos institucijos veiksmų.

15. Atlikdama patikrą vietoje ir nustačiusi neesminių neatitikimų, kurie nepažeidžia sutarties ir gali būti ištaisyti projekto vykdytojo, deleguota institucija suformuluoja reikalavimus projekto vykdytojui ir nustato terminą patikros vietoje lape, per kurį šie reikalavimai turi būti įvykdyti. Apie reikalavimų įvykdymą projekto vykdytojas turi pranešti deleguotai institucijai, pateikdamas laisvos formos ataskaitą (jei deleguota institucija nenurodo kitaip) apie neatitikimų pašalinimą. Ataskaitoje būtina nurodyti:

15.1. paramos sutarties numerį;

15.2. projekto pavadinimą;

15.3. projekto vykdytojo adresą, telefoną, faksą, el. pašto adresą;

15.4. partnerius (jeigu turi);

15.5. deleguotos institucijos nurodytus neatitikimus;

15.6. terminą, iki kada turėjo būti pašalinti neatitikimai;

15.7. priemones, įgyvendintas siekiant panaikinti nurodytus neatitikimus, ir rezultatus;

15.8. ataskaitos rengėjo vardą, pavardę, pareigas, parašą;

15.9. projekto vykdytojo vadovo vardą, pavardę ir parašą.

16. Nustačiusi sutarties pažeidimų, deleguota institucija apie tai informuoja atsakingą instituciją, vadovaudamasi šių Taisyklių V skyriuje nustatyta tvarka.

17. Deleguota institucija, atlikusi patikrą vietoje, privalo projekto vykdytoją supažindinti su patikros vietoje lapu. Projekto vykdytojas pasirašo ant patikros vietoje lapo.

18. Patikros vietoje rezultatus ir privalomus projekto vykdytojui vykdyti reikalavimus ir terminus, per kuriuos reikalavimai turi būti įvykdyti, deleguota institucija įtraukia į duomenų bazę (jeigu tokia sistema yra sukurta ir veikianti) arba registruoja Patikros vietoje ataskaitų registre.

III. PROJEKTŲ TEIKIAMOS ATASKAITOS DELEGUOTAI INSTITUCIJAI

19. Projekto vykdytojo teikiamos projekto ataskaitos deleguotai institucijai priklauso nuo projektui taikomo lėšų mokėjimo būdo:

19.1. Projekto vykdytojas dėl projekto, kuriam taikomas avansinio mokėjimo būdas, deleguotai institucijai teikia:

19.1.1. pažangos ataskaitą (šių Taisyklių 2 priedas) kartu su antruoju avansinio mokėjimo prašymu paramos sutartyje nustatyta tvarka;

19.1.2. galutinę ataskaitą (šių Taisyklių 3 priedas) kartu su galutinio mokėjimo prašymu.

19.2. Projekto vykdytojas dėl projekto, kuriam taikomas išlaidų kompensavimo su avansu būdas, deleguotai institucijai teikia:

19.2.1. pažangos ataskaitas (šių Taisyklių 2 priedas) kartu su tarpiniais mokėjimo prašymais pagal su deleguota institucija suderintą mokėjimo prašymų teikimo grafiką;

19.2.2. galutinę ataskaitą (šių Taisyklių 3 priedas) kartu su galutinio mokėjimo prašymu.

20. Pažangos ataskaitoje projekto vykdytojas trumpai pateikia informaciją apie projektą, projekto įgyvendinimo eigą pagal veiklas ir rezultatus. Kartu su pažangos ataskaita projekto vykdytojas pateikia veiklas ir rezultatus pagrindžiančius dokumentus, pavyzdžiui:

20.1. publikacijas (straipsnius spaudoje, internete, išleistus lankstinukus, plakatus ir pan.);

20.2. mokymo, konferencijų ar seminarų medžiagą (renginių kvietimus, dalyvių lankomumo sąrašus su parašais, mokymo medžiagą popieriniu ar elektroniniu formatu, sertifikatus ir pan.);

20.3. viešinimo priemonių fotografijas (puodeliai, pieštukai, užrašinės ir pan.);

20.4. prekių ir paslaugų pirkimo dokumentus;

20.5. duomenis apie projekto tikslinę grupę.

21. Gavusi pažangos ataskaitą, deleguota institucija ją išnagrinėja per 20 darbo dienų. Ataskaitos nagrinėjimo laikotarpis gali būti pratęstas dėl trūkstamų dokumentų siuntimo ar kitų objektyvių priežasčių, turinčių įtakos nagrinėjant ataskaitą, tačiau laikotarpis negali būti ilgesnis kaip 5 darbo dienos. Deleguota institucija nustato, ar projektas vykdomas laikantis sutarties sąlygų, taip pat ar:

21.1. projekto vykdytojas pateikė pažangos ataskaitą laiku ir įvykdė kitus ataskaitos pateikimo reikalavimus (įskaitant priedus ir dokumentus);

21.2. projektas įgyvendinamas pagal planą;

21.3. per ataskaitinį laikotarpį pasiekti rezultatai sutampa su projekto vykdytojo įsipareigojimais, kurie leidžia tikėtis, kad, įgyvendinus projektą, visi numatyti projekto tikslai bus pasiekti;

21.4. projektas įgyvendinamas laikantis viešųjų pirkimų, viešinimo ir kitų sutartyje nustatytų reikalavimų;

21.5. dokumentų kopijas, patvirtinančias tikslinės grupės tapatybę. Jeigu tokių dokumentų kopijų pateikti negalima dėl asmens saugumo, už dalyvio patvirtinimą tiesiogiai atsako projekto vykdytojas. Atsakinga ir deleguota institucijos patikros vietoje metu turi teisę patikrinti minėtų dokumentų kopijas.

22. Patikrinusi ir įvertinusi pažangos ataskaitą, deleguota institucija gali:

22.1. ją patvirtinti;

22.2. projekto vykdytojo paprašyti papildomos informacijos ir nustatyti terminą, per kurį jis turi pateikti šią informaciją, ir (ar) nuspręsti atlikti projekto patikrą vietoje;

22.3. ją atmesti, išdėstydama atmetimo motyvus, ir nustatyti terminą, per kurį projekto vykdytojas turi ištaisyti ataskaitos ir projekto įgyvendinimo trūkumus bei pateikti naują pažangos ataskaitą.

23. Jeigu projekto vykdytojas laiku nepateikia pažangos ataskaitos:

23.1. deleguota institucija privalo per 2 dienas elektroniniu paštu apie tai priminti projekto vykdytojui ir nustatyti terminą, per kurį pažangos ataskaita turi būti pateikta;

23.2. deleguotos institucijos sprendimu, esant būtinybei dėl objektyvių priežasčių, pažangos ataskaitos galutinis pateikimo terminas gali būti pratęstas, bet ne ilgiau kaip 5 darbo dienas.

24. Jeigu projekto vykdytojas ir po priminimo laiku nepateikia pažangos ataskaitos arba deleguota institucija ją atmeta 3 kartus, deleguota institucija gali inicijuoti paramos projekto vykdytojui sustabdymą, nutraukimą ir (ar) suteiktos paramos arba jos dalies grąžinimą. Patvirtintos pažangos ataskaitos duomenis deleguota institucija įtraukia į duomenų bazę (jeigu tokia sistema yra sukurta ir veikianti) arba specialų registrą.

25. Projekto vykdytojas ne vėliau kaip per 2 mėnesius po projekto įgyvendinimo pabaigos turi pateikti deleguotai institucijai galutinę projekto ataskaitą, jeigu atsakinga institucija nenustato kitos galutinės projekto ataskaitos pateikimo datos. Esant būtinybei, galutinės projekto ataskaitos galutinis teikimo terminas gali būti pratęstas, bet ne ilgiau kaip 10 darbo dienų. Ataskaitos nagrinėjimo laikotarpis – 20 darbo dienų. Tikrinami tie patys klausimai, kaip numatyta prie pažangos ataskaitos šių Taisyklių 21.1–21.5 punktuose. Nagrinėjimo terminas gali būti pratęstas dėl trūkstamų dokumentų siuntimo ar kitų objektyvių priežasčių, turinčių įtakos nagrinėjant ataskaitą, bet ne ilgiau kaip 5 darbo dienas.

26. Galutinėje projekto ataskaitoje:

26.1. pateikiama projekto įgyvendinimo santrauka, išdėstomi projekto metu įgyvendinti tikslai, uždaviniai ir pasiekti rezultatai (planuoti ir faktiškai pasiekti);

26.2. aprašomos projekto partnerių pasirinkimo priežastys, atskirų partnerių atsakomybė ir bendradarbiavimas įgyvendinant projektą (jeigu taikoma);

26.3. apibendrinami iškilę sunkumai ir priemonės, kurių buvo imtasi jiems spręsti, taip pat teikiamos rekomendacijos, kaip projektą buvo galima įgyvendinti geriau;

26.4. pateikiami viešuosius pirkimus, kurie nebuvo patikrinti patikros vietoje metu (jeigu tokių yra), pagrindžiantys dokumentai ir aprašomos įgyvendintos viešinimo priemonės;

26.5. pateikiama finansinė ataskaita pagal atskirus finansavimo šaltinius, kurioje nurodomos planuotos bei faktiškai panaudotos kiekvieno šaltinio lėšos ir visos patirtos tinkamos finansuoti projekto išlaidos;

26.6. kita svarbi informacija.

27. Patikrinusi ir įvertinusi galutinę ataskaitą, deleguota institucija priima vieną iš galimų sprendimų kaip ir dėl pažangos ataskaitos, numatytų šių Taisyklių 22.1–22.3 punktuose.

28. Projektų vykdytojai, įgyvendinsiantys daugiamečius projektus, juos vykdys atitinkamoms metinėms programoms patvirtintomis lėšomis, kurių kiekvienų metų tinkamumas nustatomas iki einamųjų metų gruodžio 31 d. Todėl pažangos ir galutinės ataskaitos atitinkamai pagal projekto vykdytojui taikomą lėšų mokėjimo būdą turi būti teikiamos pagal metiniams projektams taikomus reikalavimus, numatytus šių Taisyklių III skyriuje.

IV. SUTARTIES PAKEITIMAI

29. Jokie su deleguota institucija raštu nesuderinti nukrypimai nuo projekto, keičiantys projekto apimtį, projekto išlaidas, pratęsiantys projekto įgyvendinimo laikotarpį ar kitaip keičiantys projektą, projekto vykdytojui nėra leidžiami. Projekto vykdytojas privalo raštu informuoti deleguotą instituciją apie visus numatomus pakeitimus, susijusius su sutartimi ir projekto įgyvendinimu.

30. Sutartis turi būti keičiama šalims pasirašant papildomą susitarimą dėl sutarties pakeitimo, jeigu:

30.1. būtina pakeisti projekto įgyvendinimo laikotarpį;

30.2. kurios nors projekto biudžeto išlaidų kategorijos suma nukrypusi nuo sutartyje planuotos sumos daugiau kaip 10 procentų. Šiose Taisyklėse biudžeto išlaidų kategorija suprantama kaip biudžeto išlaidų eilutė, kurios numerį sudaro du skaitmenys (t. y. 1.1, 1.2, 1.3, 1.4 ir 1.5 biudžeto eilutės). Keitimai tarp 1 biudžeto eilutės „Tiesioginės išlaidos“ ir 2 biudžeto eilutės „Netiesioginės išlaidos“ negalimi;

30.3. planuoti projekto kiekybiniai rezultatai gali sumažėti daugiau kaip 10 procentų;

30.4. atsiranda kitų nenumatytų aplinkybių, lemiančių esminį projekto nukrypimą nuo sutarties sąlygų.

31. Atsiradus šių Taisyklių 30 punkte išvardytoms aplinkybėms, projekto vykdytojas privalo per 2 darbo dienas raštu pateikti deleguotai institucijai prašymą pakeisti sutartį ir kartu su prašymu pateikti visus įrodymus, pagrindžiančius prašymą. Jeigu projekto vykdytojui neaišku, ar, keičiant tam tikrus projekto įsipareigojimus ir paramos gavimo sąlygas, būtina pakeisti sutartį, jis raštu kreipiasi į deleguotą instituciją, kuri per 5 darbo dienas pateikia išaiškinimą, jeigu būtina, suderina jį su atsakinga institucija.

32. Deleguota institucija, gavusi projekto vykdytojo prašymą pakeisti sutartį, įvertina prašymo aplinkybes ir per 10 darbo dienų pateikia rekomendacinio pobūdžio pasiūlymą atsakingai institucijai dėl galimo sutarties keitimo. Išvadoje deleguota institucija išdėsto savo siūlymą dėl projekto vykdytojo prašymo:

32.1. atmesti;

32.2. patenkinti;

32.3. patenkinti su tam tikromis sąlygomis ir nuspręsti, kaip turi būti keičiama paramos sutartis.

33. Apie sutikimą arba nesutikimą keisti sutartį deleguota institucija informuoja projekto vykdytoją per 30 darbo dienų nuo prašymo gavimo dienos.

34. Galutinį sprendimą dėl projekto vykdytojo prašymo pakeisti sutartį priima atsakinga institucija, atsižvelgdama į deleguotos institucijos siūlymą. Sprendimą dėl projekto vykdytojo prašymo pakeisti sutartį atsakinga institucija priima ir apie jį informuoja deleguotą instituciją per 10 darbo dienų po to, kai atsakinga institucija gauna ir užregistruoja deleguotos institucijos raštą kartu su papildomu susitarimu dėl projekto vykdytojo prašymo pakeisti sutartį. Atsakinga institucija, priėmusi sprendimą dėl sutarties keitimo, pasirašo tris papildomo susitarimo egzempliorius ir išsiunčia juos (arba pristato kitokiais būdais) deleguotai institucijai kartu su sprendimo kopija.

35. Deleguota institucija, gavusi ir užregistravusi atsakingos institucijos sprendimą dėl sutarties pakeitimo, per 2 darbo dienas informuoja projekto vykdytoją. Jeigu projekto vykdytojo prašymas pakeisti sutartį atmetamas, deleguota institucija informaciniame laiške išdėsto atmetimo motyvus.

36. Atsakinga institucija priima sprendimą patenkinti projekto vykdytojo prašymą pakeisti sutartį, jeigu nustato, kad, pakeitus sutartį, projektas galėtų duoti tiek pat arba daugiau socialinės naudos, taip pat geriau prisidėtų siekiant EPF programos tikslų įgyvendinimo. Atsakinga institucija taip pat atsižvelgia į aplinkybes, kurių projekto vykdytojas negalėjo numatyti teikdamas paraišką. Jeigu atsakinga ir deleguota institucijos nustato, kad dėl kiekybinių rezultatų sumažėjimo projekto vykdytojas negalės įgyvendinti sutartyje nustatytų projekto tikslų, atsakinga institucija svarsto klausimą dėl sutarties nutraukimo ir jau išmokėtos paramos grąžinimo.

37. Jeigu atsakinga institucija projekto vykdytojo prašymą pakeisti paramos sutartį patenkina arba patenkina su tam tikromis sąlygomis, deleguota institucija prie rašto projekto vykdytojui prideda atsakingos institucijos vadovo arba jo įgalioto asmens ir deleguotos institucijos vadovo arba jo įgalioto asmens pasirašytus tris papildomus susitarimų egzempliorius dėl sutarties pakeitimo. Rašte deleguota institucija nurodo terminą, per kurį projekto vykdytojas turi pasirašyti tris papildomus susitarimų egzempliorius dėl sutarties pakeitimo ir du iš jų grąžinti deleguotai institucijai.

38. Jeigu projekto vykdytojas per deleguotos institucijos nurodytą terminą neatsiunčia pasirašyto sutarties pakeitimo, laikoma, kad jis nesutiko su pasiūlytu sutarties pakeitimu.

V. NETINKAMAI ĮGYVENDINAMI PROJEKTAI

39. Europos Audito Rūmų bei Europos Komisijos, Valstybės kontrolės, atsakingos ir deleguotos institucijų įgalioti asmenys turi teisę audituoti ir kontroliuoti, kaip yra vykdomas projektas, taip pat turi teisę audituoti ir kontroliuoti projekto vykdytojo finansinę ar ūkinę veiklą tiek, kiek ji susijusi su projektu, ir visas kitas aplinkybes, susijusias su projektu bei sutartimi, projekto vykdymo laikotarpiu ir 10 metų po projekto įgyvendinimo pabaigos.

40. Deleguota institucija turi teisę inicijuoti paramos teikimo sustabdymą arba nutraukimą ir (ar) siūlyti atsakingai institucijai priimti sprendimą dėl projekto vykdytojui suteiktos paramos arba jos dalies grąžinimo, kai projekto vykdytojas:

40.1. nepateikia mokėjimo prašymų ir paramos naudojimo ataskaitų sutartyje nustatyta tvarka;

40.2. teikdamas projekto paraišką, prašydamas išmokėti paramos lėšas arba vykdydamas sutartį, pateikia neteisingą informaciją arba nuslepia informaciją, turinčią reikšmės priimant sprendimą suteikti paramą arba tinkamai paramos sutarties vykdymo kontrolei;

40.3. vykdydamas projektą, pažeidžia Europos Sąjungos ar Lietuvos Respublikos teisės aktų reikalavimus tiek, kiek jie yra susiję su projekto įgyvendinimu;

40.4. nustoja vykdyti projektą, nukrypsta nuo patvirtintų projekto biudžeto išlaidų kategorijų sumų daugiau kaip 10 proc., negali pasiekti sutartyje nustatytų projekto uždavinių, tikslų, rezultatų ir apie tai neinformuoja deleguotos institucijos;

40.5. per penkerių metų laikotarpį nuo projekto įgyvendinimo pabaigos perleidžia iš paramos lėšų įsigytą turtą;

40.6. praėjus penkeriems metams nuo projekto įgyvendinimo pabaigos, parduoda turtą už kainą, žemesnę negu rinkos kaina, arba, pardavęs turtą, konvertuoja EPF paramą į grynuosius pinigus (tokiu atveju turi būti grąžinama paramos suma, lygi pirminės investicijos iš paramos lėšų likutinei vertei, atsižvelgiant į atitinkamos rūšies parduoto turto naudojimo laiką ir taikomas turto nusidėvėjimo normas);

40.7. nesuderinęs su deleguota institucija, perleidžia tretiesiems asmenims savo įsipareigojimus arba teises pagal paramos teikimo sutartį;

40.8. nevykdo sutarties sąlygų, susijusių su turto draudimu, pranešimu apie draudiminius įvykius bei gautinas draudimo išmokas;

40.9. nesudaro sąlygų ar neleidžia kompetentingiems asmenims atlikti patikrą vietoje ir (ar) patikrinti, kaip įgyvendinamas projektas ir (ar) kaip vykdoma veikla po paramos suteikimo;

40.10. nevykdo sutarties sąlygų, nustatančių projekto vykdytojui pareigą tvarkyti apskaitą taip, kad apskaitos informacija būtų tinkama, objektyvi ir palyginama, pateikiama laiku, išsami ir naudinga vidaus ir išorės vartotojams;

40.11. pažeidžia norminiuose teisės aktuose ir sutartyje nustatytą dokumentų saugojimo tvarką;

40.12. nuolat pažeidinėja aplinkos apsaugos, priešgaisrines, higienos, veterinarijos ir kitas taisykles, reglamentuojančias projekto vykdytojo veiklą;

40.13. nepradeda vykdyti projekto per sutartyje nustatytą terminą;

40.14. yra bankrutuojantis arba likviduojamas įgyvendindamas projektą;

40.15. neinformuoja deleguotos institucijos apie įgyvendinat projektą ir per 1 metus po projekto įgyvendinimo pabaigos iš projekto sukurtų rezultatų gautas pajamas;

40.16. pažeidžia kitas sutarties sąlygas.

41. Deleguota institucija, įtarusi, jog esama šių Taisyklių 40 punkte išvardytų pažeidimų, atlieka šių Taisyklių VII skyriuje nurodytus veiksmus.

VI. DOKUMENTŲ SAUGOJIMAS IR PRIEINAMUMAS

42. Atsakinga ir deleguota institucijos bei projektų vykdytojai visų su EPF įgyvendinimu susijusių dokumentų saugojimą organizuoja, vadovaudamiesi Bendrųjų dokumentų saugojimo terminų rodykle, patvirtinta Archyvų departamento prie Lietuvos Respublikos Vyriausybės generalinio direktoriaus 1997 m. rugpjūčio 15 d. įsakymu Nr. 38 (Žin., 1997, Nr. 78-2006), ir kitų teisės aktų nustatyta tvarka.

43. Atsakinga ir deleguota institucijos bei projekto vykdytojai privalo užtikrinti su EPF įgyvendinimu susijusių dokumentų saugumą ir prieinamumą atsakingos ir deleguotos institucijų, Valstybės kontrolės, Europos Komisijos ir Europos Audito Rūmų įgaliotiems atstovams.

44. Projekto vykdytojas privalo saugoti:

44.1. paraiškos ir jos priedų kopijas;

44.2. paraiškos vertinimo metu pateiktų dokumentų kopijas;

44.3. sutarties ir visų sutarties pakeitimų originalus;

44.4. projekto pažangos ir galutinių ataskaitų ir jų priedų kopijas;

44.5. išlaidas pateisinančių ir apmokėjimą įrodančių dokumentų originalus;

44.6. susirašinėjimo su deleguota ir atsakinga institucijomis dokumentų kopijas;

44.7. viešųjų pirkimų vykdymo dokumentų originalus arba kopijas;

44.8. įgyvendintas viešinimo priemones įrodančius dokumentus;

44.9. kitą svarbią informaciją.

45. Deleguota institucija privalo turėti kiekvieno patvirtinto projekto bylą, kurioje saugomi visi su projekto įgyvendinimu susiję dokumentai:

45.1. kvietimų teikti paraiškas dokumentų originalai;

45.2. paraiškų registravimo dokumentai;

45.3. paraiškų ir jų priedų originalai;

45.4. vertinimo ataskaitos;

45.5. paraiškos vertinimo metu pateiktų dokumentų originalai;

45.6. informacinių raštų apie projektų paraiškų atmetimą kopijos;

45.7. visų susirašinėjimo su pareiškėju dokumentų kopijos;

45.8. sutarčių ir sutarčių pakeitimo originalai;

45.9. prašymų pakeisti sutartį ir sprendimų dėl sutarties pakeitimo dokumentų originalai arba kopijos;

45.10. mokėjimo prašymų, jų priedų ir jų tikrinimo bei tvirtinimo lapų originalai;

45.11. mokėjimo paraiškų atsakingai institucijai originalus arba kopijos;

45.12. lėšų išmokėjimą projektų vykdytojams ir rangovams, prekių tiekėjams ar paslaugų teikėjams pateisinančių dokumentų kopijos;

45.13. projekto pažangos ir galutinių ataskaitų ir jų priedų originalai;

45.14. patikrų vietose ataskaitų originalai;

45.15. susirašinėjimo su projekto vykdytoju dokumentų kopijos;

45.16. kita svarbi informacija.

46. Atsakinga institucija privalo saugoti:

46.1. projektų priežiūros komiteto protokolų originalus;

46.2. sprendimų dėl paramos skyrimo originalus arba kopijas;

46.3. gautų paraiškų atsakingai institucijai originalus;

46.4. visų susirašinėjimo su deleguota institucija ir projektų vykdytojais dokumentų kopijas;

46.5. visų susirašinėjimo su Europos Komisija ir kitomis valstybės institucijomis dėl EPF įgyvendinimo dokumentų kopijas;

46.6. atliktų patikrų vietose ataskaitų kopijas;

46.7. informaciją apie jai priskirtų EPF veiksmų grąžintinas ir išieškotinas lėšas;

46.8. ataskaitų, teikiamų Europos Komisijai, kopijas;

46.9. mokėjimo paraiškų Europos Komisijai originalus arba kopijas;

46.10. kitą svarbią informaciją.

VII. EPF FINANSINĖS PARAMOS NAUDOJIMO PAŽEIDIMŲ NUSTATYMAS, ŠALINIMAS IR APRIBOJIMAS JĄ GAUTI

47. Atsakingos ir deleguotos institucijų vadovai arba jų įgalioti asmenys paskiria pažeidimų kontrolierius savo institucijose EPF programos tinkamam lėšų panaudojimui kontroliuoti. Pažeidimų kontrolieriumi atsakingoje institucijoje negali būti skiriamas šios institucijos vidaus audito padalinio valstybės tarnautojas arba darbuotojas.

48. Deleguotos institucijos pažeidimų kontrolierius:

48.1. nedelsdamas registruoja įtariamą pažeidimą Nustatytų ir įtariamų pažeidimų registre (toliau vadinama – pažeidimų registras) (šių Taisyklių 4 priedas), atitinkamai užpildo informaciją apie įtariamą pažeidimą duomenų bazėje (jeigu tokia sistema yra sukurta ir veikianti) bei atlieka tyrimą per 20 darbo dienų, atlikdamas papildomų dokumentų patikrinimą ir (ar) patikrą vietoje. Tais atvejais, kai dėl įtariamo pažeidimo reikia kompetentingos institucijos išvados arba papildomos informacijos iš projekto vykdytojo ir (ar) kitų institucijų ar įstaigų, pažeidimo tyrimo terminas gali būti pratęstas, bet ne ilgiau kaip iki 60 darbo dienų deleguotos institucijos vadovo ar jo įgalioto asmens sprendimu, kuriame taip pat turi būti nurodytos priežastys, dėl kurių pratęsiamas pažeidimo tyrimas.

48.2. Jeigu pranešimas apie įtariamą pažeidimą pasitvirtina, pažeidimų kontrolierius:

48.2.1. pildo Pranešimo apie pažeidimo formą pagal Pranešimo apie pažeidimus formos pildymo nurodymus (šių Taisyklių 5 priedas);

48.2.2. įvertina įtariamo pažeidimo pobūdį ir sprendžia, ar reikia stabdyti projekto vykdytojo pateiktų mokėjimo prašymų nagrinėjimą ir (ar) siūlyti atsakingai institucijai išmokėti arba išmokėti su įtariamu pažeidimu nesusijusią lėšų dalį (išskyrus galutinį mokėjimo prašymą), jeigu įtariamas pažeidimas susijęs su projekto išlaidomis, kurioms apmokėti projekto vykdytojas yra pateikęs mokėjimo prašymus deleguotai institucijai, ir (arba) pagal kompetenciją siūlo atsakingai institucijai imtis veiksmų dėl paramos lėšų išmokėjimo sustabdymo arba, jeigu yra įgaliota atsakingos institucijos, imasi veiksmų dėl paramos lėšų išmokėjimo sustabdymo, kol bus užbaigtas pažeidimo tyrimas.

48.3. Jeigu pranešimas apie įtariamą pažeidimą nepasitvirtina, pažeidimų kontrolierius nutraukia tyrimą ir užpildo pažeidimų registrą.

49. Jei deleguotos institucijos pažeidimų kontrolierius nustato, kad projekto vykdytojas pažeidimą gali ištaisyti savo jėgomis, ji informuoja projekto vykdytoją ir nustato terminą, per kurį projekto vykdytojas juos turi pašalinti. Projekto vykdytojui pašalinus pažeidimus, pažeidimų kontrolierius atnaujina mokėjimo prašymų nagrinėjimą (jeigu jų nagrinėjimas buvo sustabdytas), atitinkamai suvesdamas informaciją į duomenų bazę (jeigu tokia sistema yra sukurta ir veikianti) arba registruodamas pažeidimų registre.

50. Deleguotos institucijos pažeidimų kontrolierius rengia ketvirtines rekomendacijas apie pažeidimų tyrimus, šalinimo priemones, terminus bei pažeidimų pašalinimą, atlikdamas pažeidimų analizę bei pateikdamas jų prevencijos pasiūlymus, ir teikia jas atsakingai institucijai ne vėliau kaip per 15 dienų pasibaigus kiekvienam ketvirčiui, tik tuo atveju, jeigu buvo nustatyta pažeidimų.

51. Jei deleguotos institucijos pažeidimų kontrolieriui atlikus tyrimą paaiškėja, kad projekto vykdytojas pažeidimo savo jėgomis ištaisyti negali, arba jei projekto vykdytojas nepašalina pažeidimo per deleguotos institucijos nustatytą terminą, deleguota institucija nedelsdama, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas po tyrimo, apie tai informuoja atsakingą instituciją, esant poreikiui prašo jos sustabdyti paramos lėšų išmokėjimą, kol projekto vykdytojas pašalins nustatytus pažeidimus, ir teikia vieną iš šių Taisyklių 55 punkte nurodytų siūlymų. Kartu su pažeidimų kontrolieriaus išvada deleguota institucija pateikia visus turimus su pažeidimu susijusius dokumentus ir kitą informaciją.

52. Atsakinga institucija, gavusi informaciją apie įtariamą pažeidimą, užregistruoja jį pažeidimų registre, atlieka tyrimą per 20 darbo dienų bei priima sprendimą dėl vieno iš šių Taisyklių 55 punkte nurodytų pasiūlymų ir jo vykdymą paveda atsakingos arba deleguotos institucijų pažeidimų kontrolieriams.

53. Jei deleguotos institucijos pažeidimų kontrolieriui atlikus tyrimą paaiškėja, kad projekto vykdytojo pažeidimai gali būti nusikalstamo pobūdžio, deleguota institucija nedelsdama, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas po tyrimo, apie tai informuoja atsakingą instituciją ir FNTT bei esant poreikiui prašo atsakingos institucijos sustabdyti paramos lėšų išmokėjimą. Atsakingos institucijos pažeidimų kontrolierius, gavęs informaciją apie įtariamą pažeidimą, deleguotos institucijos prašymu sustabdo mokėjimus projektui ir suveda atitinkamą informaciją į duomenų bazę (jeigu tokia sistema yra sukurta ir veikianti).

54. Kai pažeidimą įtaria atsakingos institucijos valstybės tarnautojas arba darbuotojas, jis informuoja atsakingos institucijos pažeidimų kontrolierių, kuris registruoja pažeidimus nustatytų ir įtariamų pažeidimų registre, esant poreikiui, sustabdo mokėjimo prašymų nagrinėjimą, atitinkamai suveda informaciją į duomenų bazę (jeigu tokia sistema yra sukurta ir veikianti) bei per 20 dienų atlieka tyrimą. Tuo atveju, jei yra įtariama nusikalstama veika, kontrolierius nedelsdamas, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas, informuoja FNTT bei deleguotą instituciją. Kontrolierius tam naudoja Pranešimo apie pažeidimą formą, kartu pateikdamas visus turimus su pažeidimu susijusius dokumentus ir informaciją.

55. Atsakinga institucija, įtarusi pažeidimus ir (ar) gavusi informaciją apie įtariamus pažeidimus iš deleguotos institucijos, Valstybės kontrolės, Europos Komisijos, Europos Audito Rūmų ar trečiųjų šalių, gali nuspręsti:

55.1. sustabdyti paramos teikimą ir nurodyti pažeidimų pašalinimo terminą. Tokiu atveju paramos teikimą atsakinga institucija gali atnaujinti tik projekto vykdytojui pašalinus pažeidimus;

55.2. nutraukti paramos teikimą, nutraukti sutartį ir pareikalauti grąžinti sumokėtas lėšas arba jų dalį, sumažinti paramą;

55.3. siūlyti keisti paramos sutartį (arba pavesti deleguotai institucijai inicijuoti paramos sutarties keitimą);

55.4. atmesti siūlymą kaip nepagrįstą;

55.5. priimti kitą sprendimą.

56. Pažeidimų kontrolieriaus parengtą sprendimą priima atsakingos institucijos valstybės sekretorius. Paramos lėšų išmokėjimas gali būti atnaujintas tik projekto vykdytojui pašalinus visus nustatytus pažeidimus (jeigu paramos lėšų išmokėjimas buvo sustabdytas). Informaciją apie sprendimą ir tolesnius veiksmus bei jų kontrolę ir priežiūrą pažeidimų kontrolierius suveda į duomenų bazę (jeigu tokia sistema yra sukurta ir veikianti).

57. Atsakinga institucija, priimdama sprendimą dėl netinkamai įgyvendinamų projektų, atsižvelgia į tai, ar projektas įgyvendinamas netinkamai dėl projekto vykdytojo kaltės bei aplaidumo, ar dėl objektyvių aplinkybių, kurių buvo neįmanoma numatyti teikiant projekto paraišką.

58. Atsakinga institucija nedelsdama, ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos, apie priimtą sprendimą informuoja deleguotą instituciją ir projekto vykdytoją.

59. Atsakinga institucija, prieš priimdama vieną iš Taisyklių 55 punkte nurodytų sprendimų, gali prašyti projekto vykdytojo pateikti motyvuotus paaiškinimus, papildomą informaciją ir dokumentus bei nustatyti papildomos informacijos pateikimo terminus.

60. Tuo atveju, jei nustatytas pažeidimas yra susijęs su partneriui išmokėtomis paramos lėšomis ir atsakinga institucija priima sprendimą jas susigrąžinti, šios lėšos yra susigrąžinamos šių Taisyklių VIII skyriuje nustatyta tvarka.

61. Informacijos ir ataskaitų apie pažeidimus teikimas:

61.1. Deleguota institucija iki sausio 15 d., balandžio 15 d., liepos 15 d. ir spalio 15 d. teikia atsakingai institucijai Pranešimus apie pažeidimus, taip pat šių pranešimų elektronines versijas. Pranešimai apie pažeidimus neteikiami, jeigu per ataskaitinį laikotarpį užfiksuoti nebuvo.

61.2. Atsakinga institucija iki sausio 31 d., balandžio 30 d., liepos 31 d. ir spalio 31 d., vadovaudamasi šiomis Taisyklėmis, teikia Pranešimus apie pažeidimus FNTT, bet tik tokiu atveju, jeigu tie pažeidimai yra nusikalstamo pobūdžio.

62. Atsakingos institucijos pažeidimų kontrolierius yra atsakingas už deleguotos institucijos tiriamų ir šalinamų pažeidimų paskesnę kontrolę.

63. Atsakingos ir deleguotos institucijų pažeidimų kontrolieriai rengia ketvirtines ataskaitas, išskirdami pažeidimus iki 10 000 litų ir mažesnius pažeidimus bei jų šalinimo eigą, taip pat rengia išvadas ir rekomendacijas, skirtas sisteminiams trūkumams nustatyti, užkirsti kelią panašiems pažeidimams ir efektyviau juos šalinti, arba organizuoja šių rekomendacijų rengimą. Ataskaitos apie pažeidimus neteikiamos, jeigu per ataskaitinį laikotarpį nebuvo užfiksuota pažeidimų.

64. Sisteminius trūkumus nustato ir analizuoja atsakingos ir deleguotos institucijų pažeidimų kontrolieriai, kurie kontroliuoja ir prižiūri sisteminių trūkumų šalinimo priemones ir jų vykdymą.

65. Projekto vykdytojas, gavęs sprendimą dėl paramos teikimo sustabdymo arba sutarties nutraukimo ir paramos lėšų grąžinimo, privalo per sprendime nustatytą terminą įvykdyti sprendime išvardytus reikalavimus ir apie jų įvykdymą raštu per 3 darbo dienas informuoti deleguotą instituciją. Šis terminas negali būti trumpesnis nei 10 dienų, jei paramos teikimas sustabdomas, ir iki 30 dienų, jei reikalaujama grąžinti sumokėtas lėšas.

66. Atsakingai institucijai priėmus sprendimą sumažinti paramą projekto vykdytojui, paramos sutartis laikoma pakeista po tokio sprendimo priėmimo.

67. Gavusi iš FNTT informaciją, kad dėl nusikalstamos veikos požymių turinčios veiklos atliekamas ikiteisminis tyrimas, atsakinga institucija paveda deleguotai institucijai atlikti projekto patikrą vietoje ir prireikus teikti rekomendacijas dėl paramos teikimo sustabdymo.

VIII. EPF IR BENDROJO FINANSAVIMO LĖŠŲ GRĄŽINIMAS, ŠIŲ LĖŠŲ REGISTRAVIMAS, APSKAITA, PROJEKTŲ VYKDYTOJŲ SKOLŲ PRIPAŽINIMAS ABEJOTINOMIS IR ABEJOTINŲ SKOLŲ NURAŠYMAS

68. Pagrindas projekto vykdytojui grąžinti gautas EPF arba bendrojo finansavimo lėšas yra atsakingos institucijos sprendimas susigrąžinti lėšas (toliau vadinama – sprendimas), įsiteisėjęs Lietuvos Respublikos teismo sprendimas dėl lėšų panaudojimo ne pagal paskirtį ar nustatytą tvarką arba Europos Komisijos sprendimas. Lėšos grąžinamos į atsakingos institucijos sprendime nurodytą sąskaitą, iš kurios pervedamos į valstybės iždo sąskaitą, kaip tai nurodyta šių Taisyklių 82 punkte. Atsakinga institucija taip pat gali įgalioti deleguotą instituciją vykdyti su išieškojimu susijusias atsakingos institucijos funkcijas.

69. Sprendimas priimamas, jeigu:

69.1. atsakinga arba deleguota institucijos nesilaikė ES ir Lietuvos Respublikos teisės aktų reikalavimų ir dėl to:

69.1.1. projekto vykdytojui išmokėta lėšų suma yra didesnė už nurodytą paramos teikimo arba rangos, paslaugų teikimo ar prekių tiekimo sutartyje (toliau vadinama – sutartis);

69.1.2. projekto vykdytojui išmokėta lėšų suma yra didesnė už nurodytąją projekto vykdytojo atsakingai institucijai pateiktame mokėjimo prašyme arba išrašytose sąskaitose;

69.1.3. su projekto vykdytoju, nesilaikant ES ir Lietuvos Respublikos teisės aktų reikalavimų, buvo pasirašyta sutartis dėl EPF finansinės paramos ir bendrojo finansavimo lėšų panaudojimo ir administravimo;

69.1.4. projekto vykdytojui išmokėta didesnė nei priklauso lėšų suma – kitais atvejais;

69.2. projekto vykdytojas nesilaikė ES ar Lietuvos Respublikos teisės aktų bei sutarties ir dėl to:

69.2.1. sutartis su projekto vykdytoju nutraukta;

69.2.2. projekto vykdytojui išmokėta didesnė nei priklauso lėšų suma.

70. Atsakinga institucija, pasirašydama su projekto vykdytoju sutartį, turi joje nustatyti atvejus, kai sutartis nutraukiama, jeigu projekto vykdytojas nesilaiko sutarties nuostatų.

71. Atsakinga institucija per 5 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo apie priimtą sprendimą registruotu laišku informuoja kitas su projekto administravimu susijusias institucijas ir projekto vykdytoją. Atsakinga institucija turi imtis visų priemonių, kad projekto vykdytojas, kuriam išsiųstas sprendimas, per sprendime nustatytą terminą, kuris negali būti ilgesnis kaip 30 kalendorinių dienų nuo sprendimo priėmimo, grąžintų sprendime nurodytą grąžintiną lėšų sumą.

72. Atsakingos institucijos sprendime dėl lėšų grąžinimo nurodomas delspinigių, kuriuos privalo mokėti projekto vykdytojas už kiekvieną pavėluotą grąžinti lėšas dieną, dydis. Delspinigių dydį nustato Lietuvos Respublikos finansų ministras kiekvienam ketvirčiui, atsižvelgdamas į vidutinį praėjusio kalendorinio ketvirčio aukciono būdu išleistų litais Lietuvos Respublikos valstybės iždo vekselių metinės palūkanų normos svertinį vidurkį. Delspinigių dydis nustatomas minėtąją palūkanų normą padidinus 10 procentinių punktų. Jis skelbiamas „Valstybės žiniose“.

73. Jeigu projekto vykdytojas, kuriam išsiųstas sprendimas, per sprendime nustatytą terminą lėšų negrąžina, grąžina dalį lėšų arba lėšų sumos, išskaičiuotos iš projekto vykdytojo pateikto kito mokėjimo prašymo ar kitų iš Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto išmokamų asignavimų, nepakanka, šios projekto vykdytojo skolos pripažįstamos abejotinomis. Jeigu šių lėšų suma didesnė nei 10000 litų, o projekto vykdytojas nėra biudžetinė įstaiga, reikalavimo teisė į šią projekto vykdytojo negrąžintą sumą per 30 dienų nuo sprendime nustatyto nurodytos lėšų sumos grąžinimo termino pasibaigimo perleidžiama akcinei bendrovei Turto bankui (toliau vadinama – Turto bankas) pagal reikalavimo teisių perleidimo sutartį.

74. Atsakinga institucija su Turto banku sudaromoje reikalavimo teisių perleidimo sutartyje turi numatyti:

74.1. sutarties sudarymo datą ir vietą;

74.2. šalių teises, pareigas ir atsakomybę;

74.3. šalių tarpusavio atsiskaitymą ir piniginių lėšų pervedimą;

74.4. skolos bylų suformavimą ir dokumentų perdavimą, kitos informacijos, kurios reikia skolai išieškoti, teikimą;

74.5. informacijos apie skolos išieškojimo rezultatus pateikimą;

74.6. kitas sąlygas.

75. Atsakinga institucija reikalavimo teisių perleidimo sutartyje nustatytais terminais pagal perdavimo ir priėmimo aktus, kuriuos pasirašo atsakingos institucijos vadovas ir Turto banko valdybos pirmininkas arba jų įgalioti asmenys, perduoda Turto bankui turimus su skola susijusius dokumentus.

76. Turto bankas gali kreiptis į atsakingą arba deleguotą institucijas (jeigu atsakinga institucija jai suteikia įgaliojimus), prašydamas pateikti reikalavimo teisių perleidimo sutartyje nenumatytą informaciją ar dokumentus, susijusius su perduota išieškoti skola. Minėtos institucijos turi pateikti Turto bankui per 20 dienų po jo kreipimosi visą turimą informaciją ir dokumentus, kurių prašyta, arba jų kopijas.

77. Jeigu atsakinga arba deleguota institucija neturi galimybės pateikti Turto bankui jo prašomos informacijos arba negali jos pateikti per šių Taisyklių 76 punkte nustatytą terminą, ji raštu apie tai informuoja Turto banką, nurodydama priežastis, dėl kurių negali pateikti prašomos informacijos, arba terminą, per kurį ji bus pateikta.

78. Turto bankas, išieškodamas skolą pagal sudarytas reikalavimo teisių perleidimo sutartis, atlieka šiuos veiksmus:

78.1. teikia atsakingai institucijai informaciją apie perleistos skolos išieškojimo rezultatus;

78.2. perima skolai padengti savo nuosavybėn projekto vykdytojo arba trečiųjų asmenų turtą ir jį realizuoja;

78.3. atideda skolos mokėjimo terminą;

78.4. atsisako išieškoti visą skolą ar dalį skolos, kurios išieškojimas perduotas;

78.5. pakeičia piniginę prievolę kita prievole;

78.6. inicijuoja bankroto ir (arba) restruktūrizavimo bylos iškėlimą projekto vykdytojui, sudaro taikos sutartis, priima sprendimus dėl projekto vykdytojo restruktūrizavimo plano;

78.7. priima sprendimus dėl abejotinų skolų nurašymo ir jas nurašo;

78.8. atlieka kitus kreditoriaus veiksmus ir priima kitus sprendimus, susijusius su skola.

79. Turto banko veiksmai, nurodyti šių Taisyklių 78.3, 78.4, 78.5 ir 78.6 punktuose, turi būti suderinti su atsakinga institucija.

80. Turto bankas pagal reikalavimo teisių perleidimo sutartis išieškotas lėšas perveda į reikalavimo teisių perleidimo sutartyje nurodytą sąskaitą.

81. Atsakinga institucija moka Turto banko išrašytoje sąskaitoje nurodytą užmokestį iš šiam tikslui jai skirtų Lietuvos Respublikos valstybės biudžeto asignavimų. Užmokesčio dydis apskaičiuojamas Lietuvos Respublikos finansų ministro nustatyta tvarka ir priklauso nuo per tam tikrą laikotarpį išieškotų skolų sumos.

82. Atsakinga institucija visas lėšas, kurias projekto vykdytojas privalo grąžinti (toliau vadinama – skolos), grąžina į sprendime nurodytą sąskaitą ir projekto vykdytojo skolas, pripažintas abejotinomis, nuo jų atsiradimo dienos įtraukia į apskaitą ir registruoja EPF grąžintų, grąžintinų sumų, abejotinų ir nurašytų skolų registre (šių Taisyklių 6 priedas). Skolos atsiradimo diena yra atsakingos institucijos sprendimo priėmimo diena. Atsakingai institucijai grąžintos lėšos per 5 darbo dienas nuo jų gavimo į sprendime nurodytą sąskaitą privalo būti pervestos į Lietuvos Respublikos finansų ministerijos nurodytą valstybės iždo sąskaitą (išskyrus šių Taisyklių 88 punkte nurodytus atvejus).

83. Atsakinga institucija arba Turto bankas, jeigu skola perleista pagal reikalavimo teisių perleidimo sutartį, projekto vykdytojo abejotinas skolas nurašo, jeigu:

83.1. praėjus daugiau kaip 24 mėnesiams nuo projekto vykdytojui išsiųsto sprendimo priėmimo nerasta projekto vykdytojo turto arba rastas turtas yra nelikvidus, arba jeigu rastą turtą nustatyta tvarka pardavus padengiama dalis skolos, nurašoma tik likusi skolos dalis;

83.2. projekto vykdytojas miręs ir jo prievolės nepereina kitam asmeniui;

83.3. projekto vykdytojas bankrutavęs ir jo turto nepakanka skolai grąžinti;

83.4. projekto vykdytojas likviduotas ir jo turto nepakanka skolai grąžinti.

84. Šių Taisyklių 83.1 punkte nurodytais atvejais atsakingos institucijos arba Turto banko pastangas susigrąžinti skolas ir skolos atsiradimo faktus įrodo šie dokumentai:

84.1. įsiteisėjęs Lietuvos Respublikos teismo arba ginčą nagrinėjusios institucijos sprendimas, nuosprendis arba nutartis, kuriais patvirtinama atsakingos institucijos teisė susigrąžinti skolas;

84.2. teismo antstolio surašytas aktas ir vykdomasis dokumentas, pagal kurį išieškojimas neatliktas ir negalimas, jeigu sprendimas, nuosprendis arba nutartis vykdomi Lietuvos Respublikoje.

85. Šių Taisyklių 83.2 punkte nurodytu atveju atsakingos institucijos pastangas sugrąžinti skolas patvirtina dokumentai, įrodantys skolininko mirties faktą, taip pat faktą, kad skolininko palikto turto nepakanka šioms skoloms grąžinti, o tais atvejais, kai už palikėjo skolas įpėdinis atsako visu savo turtu, dokumentai, įrodantys faktą, kad įpėdinio turto nepakanka palikėjo skoloms grąžinti.

86. Šių Taisyklių 83.3 punkte nurodytu atveju atsakinga institucija projekto vykdytojo skolas nurašo, kai projekto vykdytojas – bankrutavusi įmonė, kaip apibrėžta Lietuvos Respublikos įmonių bankroto įstatyme (Žin., 2001, Nr. 31-1010), ir dėl šios priežasties atsakinga institucija negali atgauti visos skolos ar jos dalies.

87. Šių Taisyklių 83.4 punkte nurodytu atveju projekto vykdytojo abejotinos skolos nurašomos tik tada, jeigu projekto vykdytojas likviduotas ir nėra visiškai įvykdęs įsipareigojimų atsakingai institucijai. Jeigu projekto vykdytojas likviduotas, tačiau yra jo teisių ir pareigų perėmėjas, abejotinos skolos negali būti nurašomos, išskyrus tą atvejį, kai projekto vykdytojo teisių ir pareigų perėmėjas neturi pakankamai turto skoloms padengti. Atsakinga institucija nurašo likviduoto projekto vykdytojo skolas, vadovaudamasi šiais dokumentais:

87.1. Juridinių asmenų registro pažyma apie likviduoto projekto vykdytojo išregistravimą iš Juridinių asmenų registro;

87.2. dokumentais, patvirtinančiais, kad likviduotas projekto vykdytojas neturėjo pakankamai turto skoloms grąžinti, arba dokumentais, patvirtinančiais, kad projekto vykdytojo teisių ir pareigų perėmėjas neturi pakankamai turto skoloms grąžinti.

88. Visais šių Taisyklių 83 punkte nurodytais atvejais atsakinga institucija teisės aktų nustatyta tvarka turi 5 metus nuo šių Taisyklių 68 punkte nurodyto sprendimo priėmimo saugoti dokumentus, patvirtinančius pastangas susigrąžinti šias skolas iš projekto vykdytojo.

89. Jeigu sprendimas dėl lėšų grąžinimo priimamas dėl šių Taisyklių 69.2 punkte numatytų aplinkybių ir per sprendime nustatytą terminą šios lėšos negrąžinamos, grąžinama dalis lėšų arba lėšų sumos, išskaičiuotos iš projekto vykdytojo pateikto kito mokėjimo prašymo, nepakanka, atsakingos institucijos sprendimu finansų ministro nustatyta tvarka projekto vykdytojui gali būti taikomas apribojimas 5 ateinančius metus po pažeidimo nustatymo gauti bet kokią kitą ES finansinę paramą. Toks atsakingos institucijos sprendimas gali būti skundžiamas teisės aktų nustatyta tvarka.

IX. VIEŠŲJŲ PIRKIMŲ PROCEDŪRA

90. Jeigu projektų vykdytojas yra perkančioji organizacija pagal Lietuvos Respublikos viešųjų pirkimų įstatymą, tai numatomi prekių, paslaugų arba darbų pirkimai už paramos lėšas privalo būti vykdomi vadovaujantis Viešųjų pirkimų įstatymu ir atsakingos institucijos patvirtintomis EPF programos projektų vykdytojams, esantiems perkančiosiomis organizacijomis pagal Lietuvos Respublikos viešųjų pirkimų įstatymą, pirkimų taisyklėmis. Jei projekto vykdytojas nėra perkančioji organizacija pagal Viešųjų pirkimų įstatymą, tai numatomi prekių, paslaugų arba darbų pirkimai už paramos lėšas privalo būti vykdomi vadovaujantis atsakingos institucijos patvirtintu EPF programos projektų vykdytojams, nesantiems perkančiosiomis organizacijomis pagal Lietuvos Respublikos viešųjų pirkimų įstatymą pirkimų tvarkos aprašu.

91. Deleguota institucija rengia šių Taisyklių 90 punkte nurodytus pirkimų taisyklių ir pirkimų tvarkos aprašo projektus bei teikia juos tvirtinti atsakingai institucijai. Atsakinga institucija pirkimų taisykles ir pirkimų tvarkos aprašą tvirtina ministro įsakymu bei skelbia „Valstybės žiniose“. Pirkimų priežiūrą atlieka deleguota institucija.

_________________

Projektų, finansuojamų įgyvendinant

Europos pabėgėlių fondo Lietuvoje

daugiametę 2008–2013 m. programą ir

atitinkamų metų metines programas,

priežiūros taisyklių

1 priedas

(Patikros vietoje lapo forma)

PATIKROS VIETOJE LAPAS

____________ Nr. _______

(data)

1. Duomenys apie patikrą

Deleguotos institucijos pavadinimas: Paramos fondas Europos socialinio fondo agentūra

Deleguotos institucijos padalinys:

Patikros vietoje atlikimo priežastis: £[] planinė        £[] neplaninė

Patikrą atliko:

_________________________________

(vardas ir pavardė, pareigų pavadinimas)

_________________________________

(vardas ir pavardė, pareigų pavadinimas)

Patikros vietoje atlikimo data ir vieta:

2. Duomenys apie projektą ir projekto vykdytoją pagal paramos teikimo sutartį

Programa: Europos pabėgėlių fondas

Projekto pavadinimas:

Veiksmas:

£[] priėmimo sąlygos ir prieglobsčio procedūros

£[] užsieniečių, gavusių prieglobstį Lietuvos Respublikoje, integracija

£[] valstybių narių gebėjimas plėtoti, stebėti ir vertinti savo prieglobsčio politiką, siekiant praktinio bendradarbiavimo

Planuotas projekto įgyvendinimo laikotarpis:         nuo            iki

Tikrinamas laikotarpis:         nuo            iki

Paramos sutarties numeris:

Projekto vykdytojo rekvizitai:

Adresas gatvė, namo numeris pašto indeksas, gyv. vietovė telefonas, faksas, el. paštas
Projekto sąskaita banko pavadinimas banko kodas sąskaitos numeris
Projekto vadovas vardas ir pavardė pareigų pavadinimas telefonas, faksas, el. paštas
Finansininkas vardas ir pavardė pareigų pavadinimas telefonas, faksas, el. paštas
PVM mokėtojas	£[] taip £[] ne

3. Duomenys apie finansavimo šaltinių panaudojimą

Finansavimo šaltiniai	Paramos sutartyje patvirtinta lėšų suma, Lt	Iki patikrinimo datos išmokėtos lėšos, Lt	Komentarai
1. Paramos lėšos
1.1. EPF programos lėšos
1.2. Bendrojo finansavimo lėšos
2. Projekto vykdytojo ir (ar) partnerio (-ių) lėšos
2.1. Nacionalinės lėšos
2.1.1. valstybės biudžeto lėšos
2.1.2. savivaldybių disponuojamos lėšos
2.1.3. kiti valstybės lėšų šaltiniai
2.2. Privačios projekto vykdytojo ir (ar) partnerio (-ių) lėšos
3. Projekto pajamos
4. Iš viso (1+2+3)

4. Duomenys apie mokėjimus

Duomenys iš projekto bylos
Mokėjimo prašymo Nr.	Mokėjimo prašymo data	Mokėjimo prašymo registravimo data	Pripažintos tinkamomis finansuoti išlaidos, Lt	Išmokėta, Lt	Mokėjimo data	Išlaidas pateisinantys dokumentai
Iš viso

5. Duomenys apie projektą ir projekto vykdytoją atliekant patikrą vietoje

		Taip	Ne	Netaikoma	Komentarai
5.1.	Ar patikros vietoje metu nustatyta keitimų, apie kuriuos deleguota institucija nebuvo informuota
5.2.	Ar tinkamai tvarkoma ir saugoma projekto dokumentacija
5.3.	Ar įgyvendinant projektą buvo konsultuojamasi su deleguota institucija, jei ne, kodėl
5.4.	Ar deleguotai institucijai laiku teikiama informacija apie personalo, biudžeto, veiklos grafiko ir pan. keitimus, mokėjimo prašymai bei ataskaitos
5.5.	Ar projekto vykdytojui yra žinomi Šie bendrieji reikalavimai: projekto įgyvendinimo termino laikymasis, dokumentų saugojimo laikas (10 metų projektui pasibaigus), tikrinimo teisė (Europos Audito Rūmai, Europos Komisija, Valstybės kontrolė, atsakinga, audito ir deleguota institucijos)
5.6.	Kiti klausimai

6. Duomenys apie projekto išteklius ir valdymą

		Taip	Ne	Netaikoma	Komentarai
6.1.	Ar yra darbo sutartys, vadovo įsakymai dėl darbuotojų įdarbinimo ar pavedimo darbuotojams dirbti pagal projektą
6.2.	Ar darbuotojų dirbtas darbo laikas žymimas darbuotojų darbo laiko apskaitos ataskaitose bei darbo laiko apskaitos žiniaraščiuose
6.3.	Ar projekto partneriai vykdo finansinius įsipareigojimus ir yra suinteresuoti projekto įgyvendinimu (jeigu laikoma)				Nurodyta jungtinės veiklos sutartyje
6.4.	Ar projekto partneriai tinkamai atliko jiems numatytas funkcijas, dalyvavo numatytuose susirinkimuose, renginiuose, pan. (jeigu taikoma)
6.5.	Kiti klausimai

7. Duomenys apie projekto veiklą ir jos įgyvendinimo priežiūrą

		Taip	Ne	Netaikoma	Komentarai
7.1.	Ar vykdoma visa projekto veikla, numatyta paramos sutartyje:
7.1.1.	Ar veikla atitinka numatytus tikslus, uždavinius bei veiksmo aprašymą
7.1.2.	Ar reikia tikslinti, keisti veiklą dėl iškilusių problemų
7.1.3.	Jeigu veikla bus pakeista, ar tai padės veiksmingiau siekti projekte numatytų tikslų bei atitinkamos EPF metinės programos tikslų
7.2.	Ar projekto veikla vykdoma pagal patvirtintą veiklos planą:
7.2.1.	Ar įgyvendinama veikla atitinka veiklos planą, jei ne, kodėl
7.2.2.	Ar buvo koreguotas veiklos planas, jei taip, ar pakeitimai buvo suderinti su deleguota institucija
7.2.3.	Ar vienos veiklos atlikimo grafiko pakeitimas daro įtaką kitų veiklų atlikimo grafikui
7.2.4.	Ar projektas bus įgyvendintas laiku
7.3.	Renginių organizavimas:
7.3.1.	Ar renginiai organizuojami pagal grafiką
7.3.2.	Ar renginiai yra tinkamai dokumentuojami (pvz., mokymų dalyvių registracijos sąrašai su dalyvių parašais, mokymų ir susitikimų darbotvarkės, sukurtų mokymo programų aprašai, parengti ir išleisti leidiniai, saugoma parengta mokymo medžiaga, mokymų vertinimo anketų suvestinės ir pan.)
7.4.	Ar pasiekti konkretūs projekto rezultatai, nurodyti mokėjimo prašymuose bei ataskaitose iki patikros:
7.4.1.	Ar pasiekti planuoti projekto rezultatai
7.4.2.	Ar yra pasiektus rezultatus patvirtinantys dokumentai
7.4.3.	Ar esami rezultatai bei projekto pažanga yra pakankama, kad projekto tikslai būtų pasiekti
7.5.	Duomenys apie viešuosius pirkimus
7.5.1.	Ar laikomasi viešųjų pirkimų organizavimo grafiko
7.5.2.	Ar yra viešųjų pirkimų dokumentacija (pirkimų dokumentų originalai arba kopijos, jei pirkimus vykdė vienas iš partnerių) – projekto pirkimų planas, pirkimo sąlygos, techninė specifikacija, skelbimas / kvietimas (jei vyko derybos), tiekėjų pasiūlymai, viešųjų pirkimų komisijos protokolai ir ataskaitos (apie įvykdytas procedūras, įvykdytas arba nutrauktas sutartis), susirašinėjimo su tiekėjais dokumentai, pirkimo sutartys bei jų pakeitimai, darbų / prekių / paslaugų pirkimo priėmimo–perdavimo aktai ir kt.				Įprastines komercinės praktikos atveju – įprastinės komercinės praktikos vykdymo tvarka / pirkimų komisijos darbo reglamentas, apklausos (raštu arba žodžiu) pažyma, tiekėjų pasiūlymai, pirkimo komisijos protokolai ir pan.
7.5.3.	Ar dokumentų originalai atitinka kopijas, pateiktas deleguotai institucijai
7.5.4.	Ar prekės ir paslaugos, nurodytos priėmimo–perdavimo aktuose, yra realiai įsigytos
7.6.	Kiti klausimai

8. Duomenys apie projekto finansavimą ir projekto lėšų apskaitą

		Taip	Ne	Komentarai
8.1.	Ar projekto lėšų apskaita tvarkoma projekto vykdytojo organizacijoje
8.2.	Ar projekto lėšų apskaita tvarkoma atskirai, t.y. ar operacijoms, susijusioms su projektu, apskaityti yra naudojamos atskiros sąskaitą plano subsąskaitos
8.3.	Ar apskaitoje naudojamos spec. apskaitai skirtos kompiuterinės programos. Jei taip, kokios
8.4.	Ar projekto vykdytojo kartu su mokėjimo prašymais teiktos išlaidas pateisinančių ir išlaidų apmokėjimą įrodančių dokumentų kopijos atitinka šių dokumentų originalus
8.5.	Ar tinkamai įtraukiamos į apskaitą projekto lėšos
8.6.	Ar teisingai vedama projekte dalyvaujančių darbuotojų darbo užmokesčio apskaita
8.7.	Ar nusidėvėjimas skaičiuojamas teisingai (jeigu taikoma)
8.8.	Ar projekto pajamos skaičiuojamos teisingai (jeigu taikoma)
8.9.	Kiti klausimai

9. Viešinimas

		Taip	Ne	Komentarai
9.1.	Ar vykdant informacijos sklaidą bei viešinimą yra naudojama ES atributika (seminarų dalomojoje medžiagoje, dalyvių registravimo sąrašuose, stenduose, informaciniuose leidiniuose, ant įsigytos įrangos ir pan.)
9.2.	Kiti klausimai

10. Patikros vietoje atlikimo išvados

10.1. Projekto įgyvendinimo atitiktis planui;

10.2. Projekto rezultatų ir rodiklių pasiekimo įrodymai;

10.3. Projekto vykdytojo pateiktos informacija išsamumas;

10.4. Projekto vykdytojo pateiktos informacijos teisingumas;

10.5. Paramos lėšų panaudojimas pagal paskirtį;

10.6. Atliekant patikrą nustatytų neatitikimų ir trūkumų neigiama įtaka tolesniam projekto įgyvendinimui (jeigu tokių pažeidimų nustatyta);

10.7. Būtini veiksmai siekiant užtikrinti efektyvų projekto įgyvendinimą;

10.8. Patikslinti terminai, išvados (būtina nurodyti pažeidimus ir skundus) bei rekomendacijos;

10.9. Pasiūlymai dėl kitos patikros vietoje atlikimo;

10.10. Kiti klausimai.

Patikrą atliko

___________________             ___________________          _____________________

(pareigų pavadinimas)                       (parašas)                                  (vardas ir pavardė)

SUSIPAŽINAU

Projekto vykdytojas

____________________

(pareigų pavadinimas)

____________________

(parašas)

____________________

(vardas ir pavardė)

____________________

(data)

_________________

Projektų, finansuojamų įgyvendinant

Europos pabėgėlių fondo Lietuvoje

daugiametę 2008–2013 m. programą ir

atitinkamų metų metines programas,

priežiūros taisyklių

2 priedas

(Projekto pažangos ataskaitos forma)

(Gavimo registracijos žyma)

Registravo

_________________________________

(pareigų pavadinimas, parašas, vardas ir pavardė

______________________________________________

(ataskaitos sudarytojo pavadinimas)

PROJEKTO NR. _______________________ PAŽANGOS ATASKAITA

____________ Nr. ________

(data)

___________________

(sudarymo vieta)

1. Ataskaitos pateikimo terminas 20__–__–__

Nurodoma data, iki kurios pagal paramos sutartį turėjo būti pateikta projekto pažangos ataskaita

2. Informacija apie projektą

Programa: Europos pabėgėlių fondas

Veiksmas: Pažymėkite vieną iš variantų

£[] priėmimo sąlygos ir prieglobsčio procedūros

£[] užsieniečių, gavusių prieglobstį Lietuvos Respublikoje, integracija

£[] valstybių narių gebėjimas plėtoti, stebėti ir vertinti savo prieglobsčio politiką, siekiant praktinio bendradarbiavimo

Projekto pavadinimas: Nurodykite projekto pavadinimai pagal paramos sutartį

Paramos sutarties Nr.: Nurodykite paramos sutarties numerį

Projekto įgyvendinimo laikotarpis: Nurodykite paramos sutartyje nustatytą projekto įgyvendinimo laikotarpį (projekto įgyvendinimo laikotarpis apibrėžiamas kaip tinkamų išlaidų patyrimo laikotarpis, nustatytas paramos sutartyje)

Pradžia 20_ _– _ –_ Pabaiga 20_ _– _ –_

Atsiskaitymo laikotarpis: Nurodykite laikotarpį, už kurį atsiskaitote šioje ataskaitoje

Pradžia 20_ _– _ –_ Pabaiga 20_ _– _ –_

Projekto vykdytojo pavadinimas:	Juridinio asmens, su kuriuo pasirašyta paramos sutartis, pavadinimas
Adresas gatvė, namo numeris pašto kodas gyv. vietovė telefonas, faksas, el. paštas	Nurodykite duomenis pagal paramos sutartį
Projekto sąskaita banko pavadinimas banko kodas sąskaitos numeris	Nurodykite duomenis pagal paramos sutartį
Projekto vadovas vardas ir pavardė pareigų pavadinimas telefonas, faksas, el. paštas	Nurodykite duomenis pagal paramos sutartį
Finansininkas vardas ir pavardė pareigų pavadinimas telefonas, faksas, el. paštas	Nurodykite duomenis pagal paramos sutartį

3. Projekto įgyvendinimo eiga

Eil. Nr.	Veiklos pavadinimas* Atsiskaitykite pagal kiekvieną projekto veiklos sritį, nustatytą paramos sutartyje	Biudžeto eilutė Nurodykite biudžeto eilutės Nr.	Planuotas įgyvendinimo laikas Nurodykite paramos sutartyje nustatytą planuotą projekto veiklos srities įgyvendinimo pradžią ir pabaigą	Faktinis įgyvendinimo laikas Nurodykite faktinę projekto veiklos srities įgyvendinimo pradžią ir pabaigą	Numatomas įgyvendinimo laikas (jei neįgyvendinta) Nurodykite numatomą projekto veiklos srities įgyvendinimo pradžią ir pabaigą	Komentarai Pakomentuokite veiklos srities įgyvendinimo eigą ir nurodykite ją pagrindžiančius dokumentus
3.1.
3.2.
3.3.
n

* Ataskaitinio laikotarpio duomenys

Pastabos: Pateikiamas apibendrinimas projekto veiklų įgyvendinimo įvertinimas, kitos reikalingos pastabos. Jei taikoma, aprašomos problemos ir kliūtys, su kuriomis buvo susidurta per ataskaitinį laikotarpį, nurodomos priežastys, dėl kurių nebuvo atlikta tam tikra veikla. Taip pat nurodomi veiksmai, kurių siekdamas išspręsti iškilusias problemas, planuoja imtis projekto vykdytojas per kitą ataskaitinį laikotarpį

4. Projekto įgyvendinimo eiga siekiant nustatytų projekto tikslų ir rezultatų

Eil. Nr.	Rodiklio pavadinimas (projekto veiklos Nr. ) Atsiskaitykite pagal kiekvieną rodiklį, nustatytą paramos sutartyje, ir nurodykite projekto veiklos numerį, nurodytą paramos sutartyje	Matavimo vienetai Pateikite rodiklių vienetus, nurodytus paramos sutartyje	Planuoti rodikliai pagal paramos sutartį Nurodykite paramos sutartyje įsipareigotą pasiekti rodiklio kiekybinę išraišką	Nuo projekto pradžios iki atsiskaitymo periodo pradžios pasiekti rodikliai Nurodykite kiekybine išraiška, kokia pažanga, įgyvendinant kiekvieną rodiklį, pasiekta iki atsiskaitymo laikotarpio	Per atsiskaitymo periodą pasiekti rodikliai Nurodykite kiekybine išraiška, kokia pažanga, įgyvendinant rodiklį, pasiekta per atsiskaitymo laikotarpį	Nuo projekto pradžios iki atsiskaitymo periodo pabaigos pasiekti rodikliai Nurodykite kiekybine išraiška, kokia pažanga, įgyvendinant rodiklį, pasiekta nuo projekto pradžios iki atsiskaitymo periodo pabaigos	Rodiklių įvykdymo rezultatas nuo projekto įgyvendinimo pradžios (8/5x100), procentais Nurodykite procentine išraiška planuotų rodiklių pasiekimo laipsnį
1	2	3	4	5	6	7=5+6	8
4.1.
4.2.
n

Pastabos: Pateikiamas glaustas rezultatų įvertinimas

5. Duomenys apie projekto tikslinę grupę

Eil. Nr.	Tikslinė grupė Nurodykite projekto tikslines grupes, nustatytas paraiškoje	Asmenų skaičius Pateikite per ataskaitini laikotarpi projekto veiklose dalyvavusių tikslinei grupei priklausančių asmenų skaičių
1.
n

PRIDEDAMA: (kiekvienas priedas turi būti pateikiamas ir sunumeruotas atskirai, tokie priedai kaip dalyvių sąrašai, registracijos formos ir lapai gali būti pateikiami kaip viena dokumentų grupė)

1. ___________________________________________________________________________, _______ lapų

2. ___________________________________________________________________________, _______ lapų

n ....................

6. Pareiškėjo deklaracija

Patvirtinu, kad šiame dokumente ir jo prieduose pateikta informacija yra teisinga.

Projekto vykdytojo organizacijos vadovas                  ____________________                                                                                              ____________________________

arba jo įgaliotas asmuo                                                            (parašas)                                                                                                           (vardas ir pavardė)

Projekto vadovas                                                         ____________________                                                                                              ____________________________

(parašas)                                                                                                           (vardas ir pavardė)

_________________

Projektų, finansuojamų įgyvendinant

Europos pabėgėlių fondo Lietuvoje

daugiametę 2008–2013 m. programą ir

atitinkamų metų metines programas,

priežiūros taisyklių

3 priedas

(Projekto galutinės ataskaitos forma)

(Gavimo registracijos žyma)

Registravo

_________________________________

(pareigų pavadinimas, parašas, vardas ir pavardė

______________________________________________

(ataskaitos sudarytojo pavadinimas)

PROJEKTO NR. _______________________ PAŽANGOS ATASKAITA

____________ Nr. ________

(data)

___________________

(sudarymo vieta)

1. Ataskaitos pateikimo terminas 20__–__–__

Nurodoma data, iki kurios pagal paramos sutartį turėjo būti pateikta projekto galutinė ataskaita

2. Informacija apie projektą

Programa: Europos pabėgėlių fondas
Veiksmas: Pažymėkite vieną iš variantų
£[] priėmimo sąlygos ir prieglobsčio procedūros
£[] užsieniečių, gavusių prieglobstį Lietuvos Respublikoje, integracija
£[] valstybių narių gebėjimas plėtoti, stebėti ir vertinti savo prieglobsčio politiką, siekiant praktinio bendradarbiavimo
Projekto pavadinimas: Nurodykite projekto pavadinimą pagal paramos sutartį
Paramos sutarties Nr.: Nurodykite paramos sutarties numerį
Projekto įgyvendinimo laikotarpis:		nuo                                         iki
		Nurodykite paramos sutartyje nustatytą visą projekto įgyvendinimo laikotarpį (projekto įgyvendinimo laikotarpis apibrėžiamas kaip tinkamų išlaidų patyrimo laikotarpis, nustatytas paramos sutartyje)
Atsiskaitymo laikotarpis:		nuo                                         iki
(nuo projekto įgyvendinimo pradžios)		Nurodykite paramos sutartyje nustatytą paskutinį ataskaitinį projekto įgyvendinimo laikotarpį (projekto įgyvendinimo laikotarpis apibrėžiamas kaip tinkamų išlaidų patyrimo laikotarpis, nustatytas paramos sutartyje)
Bendra projekto vertė, planuota:		Nurodykite bendrą planuotą projekto vertą, nustatytą paramos sutartyje
Bendra projekto vertė, faktinė:		Nurodykite iki ataskaitinio laikotarpio pabaigos deleguotos institucijos pripažintų tinkamomis bei galutiniame mokėjimo prašyme deklaruojamų išlaidų sumą (mokėjimo prašymo 3 lentelės 3 stulpelio suma)
Tinkamų finansuoti išlaidų suma:		Nurodykite bendrą planuotą projekto vertą, nustatytą paramos sutartyje (mokėjimo prašymo 3 lentelės 2 stulpelio suma)
Iki ataskaitos teikimo datos patirtos tinkamos finansuoti išlaidos: Nurodykite iki ataskaitinio laikotarpio pabaigos deleguotos institucijos pripažintų tinkamomis bei galutiniame mokėjimo prašyme deklaruojamų projekto išlaidų sumą (mokėjimo prašymo 3 lentelės 3 stulpelio suma)
Projekto vykdytojo pavadinimas: Juridinio asmens, su kuriuo pasirašyta paramos sutartis, pavadinimas
Adresas	Nurodykite duomenis pagal paramos sutartį
gatvė, namo numeris
pašto kodas
gyv. vietovė
telefonas, faksas, el. paštas
Projekto sąskaita	Nurodykite duomenis pagal paramos sutartį
banko pavadinimas
banko kodas
sąskaitos numeris
Projekto vadovas	Nurodykite duomenis pagal paramos sutartį
vardas ir pavardė
pareigų pavadinimas
telefonas, faksas, el. paštas
Finansininkas	Nurodykite duomenis pagal paramos sutartį
vardas ir pavardė
pareigų pavadinimas
telefonas, faksas, el. paštas

3. Projekto įgyvendinimo santrauka_

Trumpai pateikite informaciją apie projekto tikslą (-us), uždavinius, numatytas veiklas. Informacija neturi viršyti 1 psl.

4. Įgyvendintos projekto veiklos

4.1. Projekto įgyvendinimo eiga*

Eil. Nr.	Veiklos pavadinimas** Atsiskaitykite pagal kiekvieną projekto veiklos sritį, nustatytą paramos sutartyje	Biudžeto eilutė Nurodykite biudžeto eilutės Nr.	Planuotas įgyvendinimo laikas Nurodykite paramos sutartyje nustatytą planuotą projekto veiklos srities įgyvendinimo pradžią ir pabaigą	Faktinis įgyvendinimo laikas Nurodykite faktinę projekto veiklos srities įgyvendinimo pradžią ir pabaigą	Komentarai Trumpai pakomentuokite įgyvendinimo eigą, nurodydami kiekvieną ataskaitinį laikotarpį. Ypatingą dėmesį skirkite paskutiniam įgyvendinimo laikotarpiui. Nurodykite pažangos ataskaitų jų priedų ir galutinės ataskaitos priedų numerius, kuriuose pateikiami veiklas pagrindžiantys dokumentai
4.1.1.
4.1.2.
4.1.3.
n

* Viso projekto įgyvendinimo laikotarpio duomenys.

** Išdėstyti pagal paraiškoje nurodytą grafiką.

4.2. Projekte nenumatyta atlikti, tačiau atlikta veikla

Eil. Nr.	Veiklos	Įgyvendinimo data	Vykdytojai	Atliktą veiklą patvirtinantys dokumentai
4.2.1.	Įtraukite veiklą (-as). kurios nebuvo įtrauktos į projekto veiklų planą, bet projekto įgyvendinimo metu buvo atliktos	Kada tiksliai veikla buvo atlikta	Kas vykdė įgyvendinimo plane nenumatytą veiklą – projekto vykdytojas ar partneris (-iai)	Jeigu yra patvirtinančių veiklos įgyvendinimą dokumentų prašome juos pridėkite prie priedų o šioje grafoje nurodykite tik ataskaitos priedo numerį
4.2.2.
4.2.3.
n

5. Projekto įgyvendinimo eiga siekiant nustatytų projekto tikslų ir rezultatų***

Eil. Nr.	Rodiklio pavadinimas (projekto veiklos Nr. ) Atsiskaitykite pagal kiekvieną rodikli, nustatytą paramos sutartyje, ir nurodykite projekto veiklos numeri, nurodytą paramos sutartyje)	Matavimo vienetai Pateikite rodiklių vienetus, nurodytus paramos sutartyje	Planuoti rodikliai pagal paramos sutartį Nurodykite paramos sutartyje įsipareigotą pasiekti rodiklio kiekybinę išraišką (jeigu buvo pasirašytas papildomas susitarimas dėl rodiklių keitimo, nurodykite jame numatytus rodiklius)	Nuo projekto pradžios iki atsiskaitymo periodo pradžios pasiekti rodikliai Nurodykite kiekybine išraiška, kokia pažanga, įgyvendinant kiekvieną rodikli, pasiekta iki atsiskaitymo laikotarpio	Per atsiskaitymo periodą pasiekti rodikliai Nurodykite kiekybine išraiška, kokia pažanga, įgyvendinant rodikli, pasiekta per atsiskaitymo laikotarpi	Nuo projekto pradžios iki atsiskaitymo periodo pabaigos pasiekti rodikliai Nurodykite kiekybine išraiška, kokia pažanga, įgyvendinant rodikli, pasiekta per visą projekto įgyvendinimo laikotarpį	Rodiklių įvykdymo rezultatas nuo projekto įgyvendinimo pradžios (8/4x100), procentais Nurodykite procentine išraiška planuotų rodiklių pasiekimo laipsnį
1	2	3	4	5	6	7=5+6	8
5.1.
5.2.
n

*** Viso projekto įgyvendinimo laikotarpio duomenys

6. Projekto finansavimas ir patirtos išlaidos:

6.1. Visos iki ataskaitos pateikimo dienos patirtos tinkamos finansuoti projekto išlaidos

Nurodykite pagal kiekvieną paramos teikimo sutartyje nustatytą išlaidų eilutę nuo projekto įgyvendinimo pradžios iki ataskaitinio laikotarpio pabaigos planuotų ir deleguotos institucijos pripažintų tinkamomis bei galutiniame mokėjimo prašyme deklaruojamų išlaidų sumą. Komentaruose nurodykite, kuri dalis sumos deleguotos institucijos pripažinta tinkamomis išlaidomis ir kuri suma deklaruojama galutiniame mokėjimo prašyme

Eil. Nr.	Biudžeto eilutės numeris	Biudžeto eilutės pavadinimas	Planuota lėšų suma	Faktiškai patirtos išlaidos iki ataskaitos pateikimo datos
6.1.1.
6.1.2.
6.1.3.
n
Iš viso

6.2. Projekto finansavimo šaltiniai (gautos lėšos)

Stulpelyje „ Planuota suma“ nurodykite pagal projekto finansavimo šaltinius planuotų lėšų sumą. Stulpelyje „Faktiškai gauta suma“ nurodykite faktiškai nuo projekto įgyvendinimo pradžios iki ataskaitinio laikotarpio pabaigos gautų paramos lėšų sumą. Pajamas, gautas įgyvendinant projektą (pvz., banko sąskaitoje priskaičiuotas palūkanas), nurodykite šios lentelės eilutėje „Pajamos, numatomos gauti įgyvendinant projektą“ ir įtraukite į bendrą eilutės „Tinkamos finansuoti išlaidos, iš jų:“ sumą. Stulpelyje „Komentarai“ įrašykite gautų lėšų sumą, gavimo datą ir nurodykite tai įrodančio dokumento pavadinimą, datą bei numerį

Eil. Nr.	Finansavimo šaltinis	Planuota suma	Faktiškai gauta suma	Komentarai
6.2.1.	Tinkamos finansuoti išlaidos, iš jų:
6.2.1.1.	paramos lėšos
6.2.1.2.	pareiškėjo ir (ar) partnerio (-ių) lėšos
6.2.1.2.1.	nacionalinės lėšos
6.2.1.2.1.1.	valstybės biudžeto lėšos
6.2.1.2.1.2.	savivaldybių disponuojamos lėšos
6.2.1.2.1.3.	kiti valstybės lėšų šaltiniai
6.2.1.2.2.	nuosavos pareiškėjo ir (ar) partnerio (-ių) lėšos
6.2.1.3.	Europos investicijų banko paskola
6.2.1.4.	projekto pajamos

7. Duomenys apie projekto tikslinę grupę

Trumpai aprašykite, ar buvo susidurta su problemomis dėl tikslinės grupės surinkimo, jų suinteresuotumo dalyvauti projekto vykdomose veikose ir pan.

Eil. Nr.	Tikslinė grupė	Planuotas asmenų skaičius Tikslinės grupės asmenų skaičius nurodytas paraiškoje	Asmenų skaičius per paskutinį ataskaitinį laikotarpį	Asmenų skaičius per visą projekto įgyvendinimo laikotarpį
1.
n

8. Bendradarbiavimas su projekto partneriais (jeigu taikoma):

8.1. projekto partneriai (nurodykite organizacijų pavadinimus ir atsakingus asmenis);

8.2. atsakomybės ir darbų pasidalijimas tarp partnerių (aprašykite veiklų pasiskirstymą ir atsakomybės prisiėmimą už jų įgyvendinimą);

8.3. projekto partnerių finansinių įsipareigojimų vykdymas (trumpai aprašykite finansinės atsakomybės pasidalijimą);

8.4. bendradarbiavimas su partneriais įgyvendinant projektą (ar sėkmingai bendradarbiaujate su savo partneriu (-iais), jeigu kyla problemų prašome jas nurodyti. Problemos gali kilti ne tik dėl partnerių kaltės ar atsakomybės vengimo, bet ir dėl pagrindinio pareiškėjo abejingumo ir pan.).

9. Viešinimo priemonės

Eil. Nr.	Priemonės	Informaciniai šaltiniai
9.1.	Nurodykite, kokias viešinimo priemones įgyvendinote per visą projekto įgyvendinimo laikotarpį taip, kaip buvo numatyta projekto veiklų plane	Nurodykite, kur ši viešinimo priemonė buvo paskelbta: jeigu tai straipsnis, nurodykite dienraščio pavadinimą, datą, Nr. ; jeigu tai interneto psl., nurodykite jo adresą www......lt ir internetinės skilties pavadinimą; jeigu tai plakatai, lankstinukai, brošiūros, tušinukai, marškinėliai ir pan., nurodykite, kada ir kam jie buvo išplatinti ar bus platinami ir pan.
9.2.
9.3.
n

10. Atlikti viešieji pirkimai

Duomenis nurodykite pagal parengtą viešųjų pirkimų dokumentaciją. Nurodomi visi pirkimai, kurie buvo įvykdyti per projekto įgyvendinimo laikotarpį. Prie ataskaitos pridėkite visų viešųjų pirkimų, kurie nebuvo patikrinti patikros (ų) vietoje metu dokumentų kopijas (pvz., pirkimo dokumentų kopijos (jei taikoma), raštų tiekėjams kopijos (jei taikoma), protokolų kopijos (jei taikoma) tiekėjų pasiūlymų kopijos (jei taikoma), apklausų kopijos ir pan.). Atkreipiame dėmesį, kad sutartys ir sąskaitos faktūros pridedamos prie mokėjimo prašymo, kad dokumentai nebūtų dubliuojami

A lentelė (Pildo projekto vykdytojas, jei pirkimus vykdė projekto vykdytojas ar projekto partneris, nesantis perkančiąja organizacija)
Eil. Nr.	Pirkimo objektas (prekių ar paslaugų pavadinimas)	Pirkimo procedūra (atviras konkursas; ribotas konkursas; derybos)	Pirkimo suma, litais		Pirkimo dokumentacijos ir skelbimo suderinimo su deleguota institucija data	Konkurso paskelbimo data	Vertinimo ataskaitos suderinimo su deleguota institucija data	Pirkimo sutarties projekto suderinimo su deleguota institucija data	Pirkimo sutarties su konkurso laimėtoju pasirašymo data	Prekių tiekėjo ar paslaugų teikėjo pavadinimas
			Planuota pirkimo suma, litais	Faktinė pirkimo suma, litais
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
10.1.1.
10.1.2.
10.1.3.
n

B lentelė (Pildo projekto vykdytojas, jei pirkimus vykdė projekto vykdytojas ar projekto partneris, esantis perkančiąja organizacija)
Eil. Nr.	Pirkimo objektas (prekių ar paslaugų pavadinimas)	Pirkimo procedūra (supaprastintas atviras ar ribotas konkursas; skelbiamos supaprastintos derybos; neskelbiamos supaprastintos derybos; tarptautinis atviras ar ribotas konkursas; skelbiamos ar neskelbiamos derybos; projekto konkursas)	Pirkimo suma, litais		Pirkimo dokumentacijos suderinimo su agentūra data	Konkurso Pirkimo paskelbimo sutarties su		Prekių tiekėjo ar paslaugų teikėjo pavadinimas
			Planuota pirkimo suma, litais	Faktinė pirkimo suma, litais		data	konkurso laimėtoju pasirašymo data
1	2	3	4	5	6	7	8	9
10.2.1.
10.2.2.
10.2.3.
n

11. Įgyvendinant projektą kilusios problemos ir jų sprendimo priemonės

Eil. Nr.	Problema Nurodykite, su kokia problema susidūrėte: technine, finansine, teisine. Pvz., finansinė problema dėl biudžeto 2.5. eilutės keitimo	Priemonės, kurių buvo imtasi problemai spręsti Trumpai pagrįskite, kaip ją sprendėte	Rezultatas Ar vykdytos priemonės padėjo problemą išspręsti, ar problema vis dar egzistuoja
11.1.
11.2.
11.3.
n

12. Išvados ir rekomendacijos dėl projekto įgyvendinimo

Pateikite projekto efektyvumo įvertinimą. Nurodykite sėkmingo arba nesėkmingo veikimo priežastis (jei taikoma) ir ką planuojama daryti, kad projekto įgyvendinimas taptų efektyvesnis ateityje, ir kokią gerąją praktiką bus galima pritaikyti kitiems projektams ateityje.

13. Išvados ir pastabos

Pildoma tuo atveju, jeigu turite papildomų komentarų ar pastebėjimų dėl projekto įgyvendinimo eigos.

PRIDEDAMA: (kiekvienas priedas turi būti pateikiamas ir sunumeruotas atskirai, tokie priedai: dalyvių sąrašai, registracijos formos ir lapai, gali būti pateikiami kaip viena dokumentų grupė)

1. _______________________________________________________, ________ lapų

2. _______________________________________________________, ________ lapų

3. _______________________________________________________, ________ lapų

n .........................

14. Pareiškėjo deklaracija

Patvirtinu, kad šiame dokumente ir jo prieduose pateikta informacija yra teisinga.

Projekto vykdytojo organizacijos vadovas                  ____________________                                                                                              ____________________________

arba jo įgaliotas asmuo                                                            (parašas)                                                                                                           (vardas ir pavardė)

Projekto vadovas                                                         ____________________                                                                                              ____________________________

(parašas)                                                                                                           (vardas ir pavardė)

_________________

Projektų, finansuojamų įgyvendinant Europos pabėgėlių

fondo Lietuvoje daugiametę 2008–2013 m. programą ir

atitinkamų metų metines programas, priežiūros taisyklių

4 priedas

(Nustatytų ir įtariamų pažeidimų registro forma)

________________________________________________________________________________

(dokumento sudarytojo (paramą administruojančios institucijos) pavadinimas)

EUROPOS PABĖGĖLIŲ FONDO PROGRAMOS NUSTATYTŲ IR ĮTARIAMŲ PAŽEIDIMŲ REGISTRAS

Reg. Nr.	Projekto Nr.	Projekto pavadinimas	Projekto vykdytojas	Pažeidimo nustatymo arba įtarimo data	Nustatyto arba įtariamo pažeidimo tyrimo arba šalinimo būklė		Skirta paramos suma			Su pažeidimu susijusi paramos suma			Išmokėta paramos suma			Nustatyto arba įtariamo pažeidimo aprašymas	Veiksmai, atlikti tiriant ir (ar) šalinant nustatytą arba įtariamą pažeidimą	Kitų institucijų informavimas apie nustatytą arba įtariamą pažeidimą
							bendra suma (9+10)	EPF lėšos	bendrojo finansavimo lėšos	bendra suma (12+13)	EPF lėšos	bendrojo finansavimo lėšos	bendra suma (15+16)	EPF lėšos	bendrojo finansavimo lėšos
					aktyvus	užbaigtas
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19

______________________________________________________             ________________                                                                                                                                  _______________________

(organizacijos vadovo arba jo įgalioto asmens pareigų pavadinimas)                     (parašas)                                                                                                                                           (vardas ir pavardė)

_________________

Projektų, finansuojamų įgyvendinant

Europos pabėgėlių fondo Lietuvoje

daugiametę 2008–2013 m. programą ir

atitinkamų metų metines programas,

priežiūros taisyklių

5 priedas

(Pranešimo apie pažeidimą forma)

________________________________________

(dokumento sudarytojo pavadinimas)

PRANEŠIMO APIE PAŽEIDIMĄ FORMA

___________ Nr. ________

(data)

Pildo atsakingas institucijos darbuotojas

1. Informacija apie pranešimą 1.1. Pažeidimo registracijos numeris	Kiekvienam pažeidimui suteikiamas unikalus registracijos numeris. Pažeidimo registracijos numerio pavyzdys: EPF/2008/1/3/001 arba EPF/2008/1/5/001/01. Pažeidimo registracijos numeris susideda iš 6 dalių, atskirtų ženklu „/“:
		Dalies numeris	1	2	3	4	5	6
		Dalies pavyzdys	EPF	2006	1	3	001	01
	1) programos identifikavimo ženklo. Visuomet naudojama EPF; 2) sutarties pasirašymo datos (tik metai); 3) EPF veiksmo numerio. Veiksmo numeriai: „Priėmimo sąlygų gerinimas“ – 1; „Integracija“ – 2; „Praktinis bendradarbiavimas“ – 3; 4) Europos Komisijos 1994 m. liepos 11 d. Reglamento Nr. 1681/94 straipsnio numerio, pagal kurį teikiamas pranešimas apie pažeidimą. Įrašoma 3, jei teikiama informacija apie naujai užregistruotą pažeidimą arba 5, jei teikiama papildoma informacija apie anksčiau praneštą pažeidimą; 5) pažeidimo numerio. Pažeidimo numeris susideda iš triženklio skaičiaus, suteikiamo chronologine eilės tvarka pagal atskirą EPF veiksmą. Pvz., pirmojo pagal EPF priėmimo sąlygų gerinimo veiksmą užregistruoto pažeidimo numeris būtų 001, antrojo – 002 ir t. t.; 6) šeštoji pažeidimo registracijos numerio dalis pildoma tokiu atveju, jei pranešimas apie pažeidimą teikiamas pagal Europos Komisijos 1994 m. liepos 11 d. Reglamento Nr. 1681/94 5 str. Šią registracijos numerio dalį sudaro dviženklis skaičius, suteikiamas chronologine eilės tvarka kiekvieną kartą kai teikiama papildoma informacija apie konkretų anksčiau praneštą pažeidimą. Pvz., kai papildoma informacija apie konkretų anksčiau praneštą pažeidimą teikiama pirmą kartą – įrašoma 01, jei antrą kartą – 02 ir t. t.
1.2. Ketvirtis, už kurį atsiskaitoma	Nurodomi metai ir ketvirtis, per kurį užregistruotas pažeidimas. Metai ir ketvirtis, per kurį užregistruotas pažeidimas, atskiriami ženklu „/“. Ketvirčiui žymėti naudojama iki trijų ženklų (romėniški skaitmenys), pvz., 2009/111
1.3. Ar pažeidimo tyrimas užbaigtas?	Pateikiama informacija, ar pažeidimo nagrinėjimas yra užbaigtas, ar ne. Nurodoma „taip“, jei pažeidimo nagrinėjimas yra užbaigtas, arba „ne“, jei pažeidimo nagrinėjimas nėra užbaigtas (pvz., jei vyksta administracinis arba baudžiamasis tyrimas, projekto vykdytojas negrąžino paramos lėšų ir pan.)
2. Informacija apie instituciją, kuri parengė pranešimą
2.1. Pirminį pranešimą parengusi institucija	EPF administruojančios institucijos, parengusios pirminį pranešimą apie pažeidimą, pavadinimas. Jei pirminį pranešimą apie pažeidimą rengia deleguota institucija, ji nurodo savo pavadinimą
2.2. Pranešimo rengėjas	Šį pranešimą parengusio darbuotojo pareigos, vardas ir pavardė
2.3. Telefono numeris	Šį pranešimą parengusio darbuotojo telefono numeris
2.4. Elektroninio pašto adresas	Šį pranešimą parengusio darbuotojo elektroninio pašto adresas
3. Informacija apie projektą 3.1. Projekto pavadinimas 3.2. Projekto sutarties numeris
3.3. Projekto vykdytojas	Juridinio ar fizinio asmens, su kuriuo sudaryta paramos sutartis, pavadinimas
3.4. Projekto partneriai (jeigu taikoma)	Projekto partnerio (-ių) pavadinimas (jeigu taikoma)
4. Pažeistos teisės aktų nuostatos
4.1. Bendrijų teisės akto pavadinimas, numeris, straipsnis	Nurodomas Bendrijų teisės aktą(-us) priėmusios institucijos pavadinimas, teisės akto(-ų) pavadinimas (-ai) (pvz., sprendimas, reglamentas), numeris (-iai) ir straipsnis (-iai), kuris (-ie) buvo pažeistas (-i)
4.2. Lietuvos Respublikos teisės akto pavadinimas, numeris, straipsnis	Nurodomas Lietuvos Respublikos teisės aktą (-us) priėmusios institucijos pavadinimas, teisės akto(-ų) pavadinimas (-ai) (pvz.: įstatymas, nutarimas, įsakymas), numeris (-iai) ir straipsnis (-iai), kuris (-ie) buvo pažeistas (-i)
5. Informacija apie pažeidimą
5.1. Data / laikotarpis, kada padarytas pažeidimas	Nurodoma data (jei pažeidimas buvo pavienis veiksmas) arba laikotarpis (jeigu pažeidimo padarymas vyko sistemingai ar truko atitinkamą laiko tarpą), kada padarytas pažeidimas (pvz.: 2009-05-31, 2009-05-12-2009-07-01)
5.2. Data, kada gauta pirminė informacija, dėl kurios kilo įtarimas dėl pažeidimo	Nurodoma data, kada gauta pirminė informacija, sukėlusi įtarimą dėl pažeidimo
5.3. Pažeidimo nustatymo data	Nurodoma data, kada pažeidimas buvo pirmą kartą oficialiai nustatytas, bei pažeidimo nustatymą patvirtinantis dokumentas (pvz.:
5.4. Pirminės informacijos šaltinis	Nurodomas pirminės informacijos, sukėlusios įtarimą dėl pažeidimo ir kuria remiantis buvo imtasi atitinkamą veiksmą pažeidimui nustatyti, šaltinis (pvz., gautas skundas (nurodoma skundą pateikusio fizinio ar juridinio asmens pavadinimas, skundo gavimo data ir numeris), informacija žiniasklaidoje (nurodomas žiniasklaidos informacijos šaltinio pavadinimas, data, straipsnio numeris), dokumentą patikra (nurodomas patikrintą dokumentą pavadinimas, data, dokumento rengėjas)
5.5. Jei pažeidimas nustatytas atliekant patikrą vietoj e, nurodykite, kodėl buvo atliekama patikra	Jei pažeidimas nustatytas atliekant patikrą vietoje, nurodomos patikros vietoje atlikimo priežastys (pvz.: planuota patikra vietoje, neplanuota patikra vietoje reaguojant į pirminę informaciją dėl įtariamo pažeidimo)
5.6. Pažeidimo pobūdis	Nurodoma, ar padaryta (nustatyta) veika apibrėžiama kaip klaida, pažeidimas ar sukčiavimas (įtarimas sukčiavimu) (pagal Baudžiamojo kodekso 182 str.), organizuotas nusikaltimas, ir pateikiami pažeidimo pobūdžio priskyrimą pagrindžiantys argumentai
5.7. Pažeidimo tipas	Nurodoma padaryta su pažeidimu susijusi veika (pvz., sąskaitos suklastojimas pakeičiant pirminę sumą, viešųjų pirkimų procedūrų pažeidimas, projekto įgyvendinimo ataskaitoje pateikta klaidinanti informacija)
5.8. Kaip buvo atliktas pažeidimas?	Išsamiai aprašoma padarytoji (nustatytoji) su pažeidimu susijusi veika ir nurodomas su pažeidimu susijusių projekto išlaidų kategorijos pavadinimas (pvz., projekto vykdytojas kartu su 2009 m. liepos 10 d. mokėjimo prašymu Nr. 2 pateikė suklastotą kompiuterio pirkimo sąskaitą, projekto išlaidą kategorija – įrangos įsigijimas)
5.9. Su pažeidimu susijusių projekto išlaidų dydis (Lt)	Nurodomas faktinis pažeidimo finansinis poveikis, t. y. grąžintinų projekto išlaidų susijusių su pažeidimu, suma litais, jei paramos lėšos jau buvo išmokėtos
5.10. Ar su pažeidimu susiję kitų valstybių fiziniai arba juridiniai asmenys?	Nurodoma „taip“, jei su pažeidimu susijusioje veikoje dalyvavo kitą valstybių fiziniai arba juridiniai asmenys, arba „ne“, jei su pažeidimu susijusioje veikoje kitų valstybių fiziniai arba juridiniai asmenys nedalyvavo.
5.10.1. Jei taip:	Šis punktas pildomas tik tuo atveju, jei 5.10 punkte pažymėta „ taip“:
5.10.1.1. Europos Sąjungos šalių	nurodomos ES šalys;
5.10.1.2. trečiųjų šalių	nurodomos trečiosios šalys
5.11. Pažeidimo nustatymo metodas (-ai)	Nurodomi veiksmai (taikyta praktika), kuriuos atliekant buvo nustatytas pažeidimas (pvz.: neplanuota patikra vietoje, veiklos atrankinis patikrinimas, papildomas išlaidas įrodančią dokumentą patikrinimas)
6. Susijusios institucijos 6.1. Pažeidimą nustačiusi institucija ar tarnyba	Nurodomas pažeidimą nustačiusios institucijos ar tarnybos pavadinimas (pvz.: Paramos fondas Europos socialinio fondo agentūra, Socialinės apsaugos ir darbo ministerija, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnyba prie Vidaus reikalų ministerijos)
6.2. Institucija, atsakinga už pažeidimo tyrimą	Nurodoma institucija, atsakinga už pažeidimo tyrimą (pvz.: Socialinės apsaugos ir darbo ministerija, Generalinė prokuratūra), taip pat nurodomas teisinis pagrindas, kodėl atsakomybė priskirta šiai institucijai, bei dokumentas, pagal kurį jai perduotas pažeidimo nagrinėjimas
7. Atliekant pažeidimą dalyvavę asmenys ir organizacijos 7.1. Atliekant pažeidimą dalyvavę fiziniai asmenys: 7.1.1. vardas 7.1.2. pavardė 7.1.3. pareigos	Nurodomi su pažeidimu susijusioje veikoje dalyvavusių asmenų ir (ar) organizacijų duomenys
7.2. Asmuo, atstovaujantis atliekant pažeidimą dalyvavusiai organizacijai: 7.2.1. vardas 7.2.2. pavardė 7.2.3. pareigos 7.2.4. telefono numeris 7.2.5. faksas 7.3. Atliekant pažeidimą dalyvavę juridiniai asmenys: 7.3.1. įmonės pavadinimas 7.3.2. teisinė forma 7.3.3. įmonės kodas 7.3.4. įmonės buveinės adresas 7.3.5. pašto kodas 7.3.6. miestas 7.3.7. šalis 7.3.8. telefono numeris 7.3.9. faksas
8. Pažeidimo tyrimo būklė	Pateikiama informacija apie pažeidimo tyrimo būklę bei jo nagrinėjimo eigą rengiant pranešimą
8.1. Bylos nagrinėjimo statusas ir eiga	Nurodomas pažeidimo statusas (pvz.: administracinis procesas; teisminis nagrinėjimas: administracinis procesas, civilinis procesas, baudžiamasis procesas; byla nutraukta; pažeidimo tyrimas baigtas) ir pateikiama išsami informacija apie pažeidimo nagrinėjimo eigą, nurodant visus pažeidimą nustačiusios ir pažeidimo tyrimą atliekančios institucijos atliktus su pažeidimo nagrinėjimu susijusius veiksmus
8.2. Finansinė skolos būsena	Nurodoma finansinė skolos būsena (pvz.: grąžintinos sumos dydis dar nepatvirtintas, susigrąžinimo procedūra dar nepradėta, susigrąžinimo procedūra vyksta, susigrąžinimo procedūra nutraukta, susigrąžinimo procedūra apskųsta, visa suma susigrąžinta, skola pripažinta beviltiška, grąžintinų sumų nėra (nurodoma tuo atveju, jei pažeidimas nustatytas dar neišmokėjus paramos lėšų)). Nurodant būseną įrašyti ir šią būseną pagrindžiantį dokumentą
8.3. Lėšų susigrąžinimo procedūros nutraukimo priežastys	Išsamiai aprašomos priežastys, dėl kurių buvo nutrauktos lėšų susigrąžinimo procedūros (jeigu jos nutrauktos)
8.4. Pastabos	Šiame punkte galite nurodyti, Jūsų nuomone, svarbią informaciją, jei ji nebuvo nurodyta kituose punktuose

9. Finansinė informacija	Iš viso	Paramos lėšos		Projekto vykdytojo lėšos (jeigu taikoma)
		EPF	bendrasis finansavimas	bendrasis finansavimas	privačios lėšos
9.1. Projekto tinkamų finansuoti išlaidų dydis	Nurodoma visa projekto tinkamų finansuoti išlaidų suma, nustatyta paramos sutartyje	Nurodoma projektui skirta EPF paramos dalis	Nurodoma projektui iš spec. programos skirta bendrojo finansavimo dalis
9.2. Faktinis pažeidimo finansinis poveikis (su pažeidimu susijusios išmokėtos lėšos)	Nurodoma bendra su pažeidimu susijusių išmokėtų lėšų suma	Nurodoma su pažeidimu susijusių išmokėtų EPF paramos lėšų suma	Nurodoma su pažeidimu susijusių iš spec. programos išmokėtų bendrojo finansavimo lėšų suma
9.3. Potencialus pažeidimo finansinis poveikis (su pažeidimu susijusios, bet neišmokėtos lėšos) (Šis punktas pildomas tokiu atveju, jei pažeidimas nustatytas dar neišmokėjus paramos lėšų)	Nurodoma bendra su pažeidimu susijusių neišmokėtų lėšų suma	Nurodoma su pažeidimu susijusių neišmokėtų EPF paramos lėšų suma	Nurodoma su pažeidimu susijusių iš spec. programos skirtų neišmokėtų lėšų suma
9.4. Susigrąžinta suma (Sis punktas pildomas tokiu atveju, jei išmokėtos su pažeidimu susijusios paramos lėšos arba jų dalis yra susigrąžintos)	Nurodoma bendra susigrąžinta su pažeidimu susijusių išmokėtų paramos lėšų suma	Nurodoma susigrąžinta su pažeidimu susijusių išmokėtų EPF paramos lėšų suma	Nurodoma susigrąžinta su pažeidimu susijusių iš spec. programos išmokėtų bendrojo finansavimo lėšų suma
9.5. Susigrąžintina suma (suma, likusi susigrąžinti, t. y. 9.5 punkto suma = 9.2 punkto suma – 9.4 punkto suma)	Nurodoma bendra likusi susigrąžinti su pažeidimu susijusių išmokėtų paramos lėšų suma	Nurodoma likusi susigrąžinti su pažeidimu susijusių išmokėtų EPF paramos lėšų suma	Nurodoma likusi susigrąžinti su pažeidimu susijusių iš spec. programos išmokėtų bendrojo finansavimo
9.6. Paramos lėšų susigrąžinimo galimybės	Nurodoma informacija, pagrindžiant galimybę (arba jos nebuvimą) susigrąžinti iš projekto vykdytojo išmokėtas paramos lėšas. Jei yra galimybė susigrąžinti išmokėtas paramos lėšas, nurodoma, kada galima tikėtis jas susigrąžinti

________________________________     ____________      ___________________

(įstaigos vadovo arba jo įgalioto asmens pareigų          (parašas)                          (vardas ir pavardė)

pavadinimas)

________________________________     ____________      ___________________

(pažeidimų kontrolieriaus pareigų pavadinimas)          (parašas)                          (vardas ir pavardė)

_________________

Projektų, finansuojamų įgyvendinant Europos pabėgėlių fondo

6 priedas

(Grąžintų, grąžintinų sumų, abejotinų ir nurašytų skolų registro forma)

_____________________________________________________

(dokumento sudarytojo pavadinimas)

EUROPOS PABĖGĖLIŲ FONDO IR BENDROJO FINANSAVIMO

GRĄŽINTŲ, GRĄŽINTINŲ SUMŲ, ABEJOTINŲ IR NURAŠYTŲ SKOLŲ 200      M. ___________ D. REGISTRAS

______________               Nr. ____________

(data)

litais

Reg. Nr.	Sprendimo susigrąžinti lėšas data	Projekto Nr.	Skolininkas	Priskaičiuota grąžinti					Susigrąžinta				Pripažinta abejotinomis				Nurašyta skola				Skolos likutis
				bendra suma	Europos pabėgėlių fondo lėšos	Europos pabėgėlių fondo palūkanos ir delspinigiai	bendrojo finansavimo lėšos	bendrojo finansavimo palūkanos ir delspinigiai	bendra suma	Europos pabėgėlių fondo lėšos	bendrojo finansavimo lėšos	susigrąžinimo data	bendra suma	Europos pabėgėlių fondo lėšos	bendrojo finansavimo lėšos	pripažinimo abejotinomis data	bendra suma	Europos pabėgėlių fondo lėšos	bendrojo finansavimo lėšos	skolos nurašymo data	bendra suma	Europos pabėgėlių fondo lėšos	bendrojo finansavimo lėšos
1	2	3	4	5=(6)+(7)+(8)+(9)	6	7	8	9	10=(11)+ (12)	11	12	13	14=15+ 16	15	16	17	18=(19)+ (20)	19	20	21	22=(5)-(10-(18)	23=(6)+(7)-(11)-(19)	24=(8)+(9)-(12)-(20)
I. Sprendimai susigrąžinti lėšas, kurios buvo įtrauktos į atsakingai institucijai teikiamas ataskaitas kaip pripažintos deklaruotinomis Europos Komisijai išlaidos:
Sprendimai, įtraukti į pažeidimų registrą:
1.
2.
3.
Iš viso
Sprendimai, neįtraukti į pažeidimų registrą:
1.
2.
3.
Iš viso
Iš viso (a+b)
II. Sprendimai susigrąžinti lėšas, kurios nebuvo įtrauktos į atsakingos institucijai teikiamas ataskaitas kaip pripažintos deklaruotinomis Europos Komisijai išlaidos:
Sprendimai, įtraukti į pažeidimų registrą
1.
2.
3.
Iš viso
Sprendimai, neįtraukti į pažeidimų registrą:
1.
2.
3.
Iš viso
Iš viso (a+b)
Iš viso (I+II)

_____________________________                               ___________________                                                                                                  _____________________________

(vadovo pareigų pavadinimas)                                                (parašas)                                                                                                           (vardas ir pavardė)

_____________________________                               ___________________                                                                                                  _____________________________

(finansininkas)                                                                         (parašas)                                                                                                           (vardas ir pavardė)

_________________