LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

 

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2002 M. VASARIO 15 D. NUTARIMU Nr. 7 PATVIRTINTŲ FINANSŲ MAKLERIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ PAKEITIMŲ IR PAPILDYMŲ

 

2010 m. kovo 4 d. Nr. 1K-3

Vilnius

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria pakeisti ir papildyti Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimu Nr. 7 (toliau – Taisyklės) (Žin., 2002, Nr. 31-1193; 2008, Nr. 72-2795):

1. Pakeisti Taisyklių 11 punktą ir jį išdėstyti taip:

„11. Vertybinių popierių komisijoje sudaroma nuolatinė Finansų maklerių egzaminų komisija (toliau šiose Taisyklėse – Egzaminų komisija). Egzaminų komisiją sudaro ne mažiau kaip 3 asmenys. Egzaminų komisijos pirmininką ir narius įsakymu skiria Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Egzaminų komisijos pirmininkas turi būti Vertybinių popierių komisijos narys arba skyriaus vedėjas(-a). Egzaminų komisijos nariu negali būti paskirtas:

11.1. pretendento sutuoktinis;

11.2. artimas pretendento giminaitis;

11.3. asmuo, su pretendentu susijęs svainystės ryšiais;

11.4. kitas asmuo, kuris gali būti tiesiogiai ar netiesiogiai suinteresuotas egzamino rezultatais, arba yra kitokių aplinkybių, keliančių abejonių dėl šio asmens nešališkumo. “

2. Pakeisti Taisyklių 12 punktą ir jį išdėstyti taip:

„12 Finansų maklerio prekybininko ir finansų maklerio konsultanto egzaminų testai konfigūruojami specialiai tam skirta kompiuterine programa atsižvelgiant į kvalifikacinių egzaminų klausimų tematiką (toliau šiose Taisyklėse – Klausimų tematika). Klausimų tematika sudaroma atsižvelgiant į tai, kokių žinių reikia konkrečios licencijos leidžiamai veiklai vykdyti. Klausimų tematikos struktūrą tvirtina Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Kiekvienam parengtam testui suteikiamas testo identifikacinis numeris. Parengtus testus peržiūri ir testo klausimų tinkamumą bei korektiškumą įvertina Egzaminų komisija. Parengtų testų struktūros atitiktis Klausimų tematikos struktūrai tvirtinama Egzaminų komisijos protokolu.“

3. Buvusį Taisyklių 12 punktą laikyti 15 punktu.

4. Pakeisti Taisyklių 16 punktą ir jį išdėstyti taip:

„16. Egzamino metu naudotis literatūra, užrašais, kitomis pagalbinėmis informacinėmis ar ryšio priemonėmis, taip pat persirašyti testo klausimus ir atsakymus ar kalbėtis su kitais egzaminuojamaisiais draudžiama. Jei nustatoma, kad pretendentas egzamino metu nesilaikė šiame punkte nurodytų draudimų ar kitaip pažeidė testų laikymo tvarką, pretendentui nebeleidžiama toliau atlikti testo ir jo egzamino rezultatai nevertinami.“

5. Pakeisti Taisyklių 17 punktą ir jį išdėstyti taip:

„17. Testą finansų maklerio konsultanto licencijai gauti sudaro 100 klausimų, finansų maklerio prekybininko licencijai gauti – 50 klausimų. Kiekvienam testo klausimui parengti keturi galimi atsakymų variantai, iš kurių tik vienas yra teisingas. Atsakydamas į klausimą, egzaminuojamasis pažymi vieną iš atsakymų, kuris, jo manymu, yra teisingas, atsakymų lape aiškiai užbraukdamas atitinkamą atsakymo langelį. Taisymai atsakymų lape draudžiami. Atsakymų lape pataisyti atsakymai priskiriami prie klaidingų atsakymų. Egzaminas laikomas išlaikytas, jei pretendentas teisingai atsakė į ne mažiau kaip 75 procentus testo klausimų.“

6. Pakeisti Taisyklių 18 punktą ir jį išdėstyti taip:

„18. Finansų maklerio prekybininko testui atlikti skiriama 50 min., finansų maklerio konsultanto testui – 1 val. 50 min. Jei egzaminuojamasis iki egzaminui skirto laiko pabaigos negrąžina testo bei atsakymų lapo, Egzaminų komisija turi teisę jo egzamino rezultatų nevertinti.“

7. Pakeisti Taisyklių 19 punktą ir jį išdėstyti taip:

„19. Egzaminų komisija per tris darbo dienas nuo kvalifikacinio egzamino dienos patikrina egzaminuotų asmenų darbus ir savo išvadą apie kiekvieno pretendento egzamino rezultatus užfiksuoja protokole. Apie egzaminų rezultatus Egzaminų komisija informuoja egzaminus laikiusius asmenis ne vėliau kaip per dvi darbo dienas nuo rezultatų užfiksavimo protokole.“

8. Pakeisti Taisyklių 20 punktą ir jį išdėstyti taip:

„20. Egzamino neišlaikęs pretendentas jį perlaikyti gali ne anksčiau kaip praleidęs vieną egzaminą, išskyrus atvejus, kai yra pakankamai vietų pretendentui priimti į egzaminą. Šių Taisyklių 16 punkte nurodytu atveju Egzaminų komisija gali priimti sprendimą, kad pretendentas iš naujo laikyti egzaminą gali tik po Egzaminų komisijos nustatyto laikotarpio, kuris negali būti ilgesnis kaip 1 metai skaičiuojant nuo egzamino, kurio metu buvo užfiksuoti testo laikymo tvarkos pažeidimai, dienos.“

9. Papildyti Taisykles nauju 201 punktu ir jį išdėstyti taip:

„201. Kvalifikacinio egzamino testo klausimai neplatinami ir neteikiami egzaminus laikiusiems asmenims. Tuo atveju, kai egzaminuotam asmeniui iki testo išlaikymo trūksta ne daugiau kaip dviejų procentų teisingų atsakymų, jis turi teisę susipažinti su jo spręstu testu bei padarytomis klaidomis. Asmuo, norėdamas susipažinti su savo spręstu testu, pateikia Vertybinių popierių komisijai raštišką prašymą leisti susipažinti su testu ne vėliau kaip per 15 dienų nuo egzamino rezultatų paskelbimo. Egzaminų komisija ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo prašymo gavimo jį išnagrinėja ir raštu informuoja egzaminuojamąjį apie datą, laiką ir vietą, kur jis galės susipažinti su spręstu testu. Egzaminuojamajam draudžiama taisyti susipažinimui pateiktą testą, įvairiais būdais kopijuoti jį, persirašyti testo klausimus ir atsakymus. Testo peržiūrai skiriama ne daugiau kaip 30 minučių.“

10. Papildyti Taisykles nauju III1 skyriumi ir jį išdėstyti taip:

 

„III1. SKUNDŲ NAGRINĖJIMO TVARKA

 

202. Asmuo, nesutinkantis su Egzaminų komisijos paskelbtu jo žinių įvertinimu, turi teisę per 30 dienų nuo egzamino rezultatų paskelbimo dienos motyvuotai apskųsti Egzaminų komisijos sprendimą Vertybinių popierių komisijai.

203. Skundus dėl Egzaminų komisijos įvertinimo nagrinėja Vertybinių popierių komisijos pirmininko įsakymu sudaryta nuolatinė finansų maklerių egzaminų skundų nagrinėjimo grupė (toliau šiose Taisyklėse – Skundų nagrinėjimo grupė). Skundų nagrinėjimo grupė sudaroma iš ne mažiau kaip 3 su egzamino klausimų rengimu nesusijusių asmenų.

204. Egzaminuoto asmens skundą Skundų nagrinėjimo grupė privalo išnagrinėti ir priimti sprendimą ne vėliau kaip per 15 darbo dienų nuo skundo gavimo dienos. Skundų nagrinėjimo grupės sprendimas užfiksuojamas protokolu.

205. Apie Skundų nagrinėjimo grupės priimtą sprendimą Vertybinių popierių komisija skundą pateikusį asmenį informuoja raštu ne vėliau kaip per 5 darbo dienas nuo Skundų nagrinėjimo grupės sprendimo priėmimo dienos.“

 

11. Pakeisti Taisyklių 36 punktą ir jį išdėstyti taip:

„36. Apie licencijos išdavimą ar galiojimo panaikinimą paskelbiama Vertybinių popierių komisijos interneto tinklalapyje ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo Vertybinių popierių komisijos sprendimo priėmimo, nurodant priimto sprendimo datą bei numerį ir išduotos ar panaikintos licencijos numerį.“

12. Pakeisti Taisyklių 1 priedą ir išdėstyti jį taip:

 

Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių

1 priedas

 

FORMĄ PRAŠYTUME PILDYTI SPAUSDINTOMIS RAIDĖMIS

 

Lietuvos Respublikos

Vertybinių popierių komisijai

 

 

 

Vieta nuotraukai

______________________________________________________

(vardas ir pavardė)

 

 

PRAŠYMAS

 

 

 

PRAŠAU LEISTI MAN LAIKYTI £[] /PERLAIKYTI £[] FINANSŲ MAKLERIO EGZAMINĄ

 

MAKLERIO KONSULTANTO LICENCIJAI £[] MAKLERIO PREKYBININKO LICENCIJAI £[] GAUTI

(PAGEIDAUJAMĄ PAŽYMĖTI X; NORINTIEJI GAUTI GENERALINĘ LICENCIJĄ, PAŽYMI ABU LANGELIUS).

 

MAKLERIO KONSULTANTO VEIKLA

MAKLERIO PREKYBININKO veikla

– priimti pavedimus dėl finansinių priemonių;

– konsultuoti ir teikti investavimo rekomendacijas;

– valdyti klientų finansinių priemonių portfelius.

 

– perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių.

 

 

 

 

PASO DUOMENYS:

1.

GIMIMO DATA

 

 

2.

PASO SERIJA

 

 

VIETA

 

 

 

NUMERIS

 

 

PILIETYBĖ

 

 

 

ASMENS KODAS

 

 

3.

IŠSILAVINIMAS

 

 

MOKSLO ĮSTAIGA

 

 

SPECIALYBĖ

 

 

4.

I skyrius. ADRESAS

TELEFONAS

DARBO

 

 

NAMŲ

 

 

EL. PAŠTO

 

 

5.

II skyrius. PASKUTINIŲ 5 M. DARBOVIETĖS

DARBO PERIODAS

III skyrius. DARBOVIETĖ

IV skyrius. PAREIGOS

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

SU FINANSINIŲ PRIEMONIŲ RINKŲ ĮSTATYMU ESU SUSIPAŽINĘS (-USI) IR PATVIRTINU, KAD:

•         NESU TEISTAS (-A) UŽ LABAI SUNKŲ AR SUNKŲ NUSIKALTIMĄ ARBA NUSIKALTIMĄ AR NUSIŽENGIMĄ FINANSŲ SISTEMAI, EKONOMIKAI IR VERSLO TVARKAI, NUOSAVYBEI, TURTINĖMS TEISĖMS IR TURTINIAMS INTERESAMS, 

•         NESU TEISTAS (-A) UŽ KITUS NUSIKALTIMUS AR NUSIŽENGIMUS ARBA TEISTUMAS YRA IŠNYKĘS AR PANAIKINTAS;

PATVIRTINU, KAD NĖRA KITŲ REIKŠMINGŲ APLINKYBIŲ, DĖL KURIŲ MANO REPUTACIJA NEGALI BŪTI LAIKOMA NEPRIEKAIŠTINGA. (paaiškėjus, kad informacija neteisinga, licencija neišduodama.)

 

DATA                                                                                   PARAŠAS

___________________________________________________________________________

 

 

Egzamino laikymo data

Testo variantas

Rezultatai, %

Išlaikė / Neišlaikė

1.

 

 

 

2.

 

 

 

3.

 

 

 

4.

 

 

 

5.

 

 

 

 

 

LICENCIJOS NR.                                                                       IŠDUOTA

 

 

KOMISIJOS SPRENDIMO NR.                                               GAVAU

 

 

Komisijos pirmininkas                                                                      Vilius Šapoka

 

_________________