VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTERIJOS

N U T A R I M A S

DĖL VALSTYBEI PRIKLAUSANČIŲ AKCIJŲ PARDAVIMO VIEŠUOSE AUKCIONUOSE NACIONALINĖJE VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽOJE TAISYKLIŲ

1996 m. rugpjūčio 7 d. Nr. 9

Vilnius

Vertybinių popierių komisija nutaria:

Patvirtinti Nacionalinės vertybinių popierių biržos priimtas Valstybei ir savivaldybei priklausančių akcijų pardavimo viešuose aukcionuose Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje taisykles (pridedama).

KOMISIJOS PIRMININKO PAVADUOTOJAS                                                        V. PODERYS

______________

PATVIRTINTA     PRIIMTA

Vertybinių popierių komisijos                                          Nacionalinės vertybinių popierių

1996 m. rugpjūčio 7 d.                                                    biržos valdybos posėdyje

nutarimu Nr. 9                                                                1996 m. liepos 29 d.

                                                                               protokolu Nr. 17

VALSTYBEI IR SAVIVALDYBEI PRIKLAUSANČIŲ AKCIJŲ PARDAVIMO VIEŠUOSE

AUKCIONUOSE NACIONALINĖJE VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽOJE TAISYKLĖS

I. Bendroji dalis

1. Šios taisyklės reglamentuoja valstybės ir savivaldybių turto privatizavimo viešo aukciono būdu organizavimo ir vykdymo tvarką pagal LR valstybės ir savivaldybių turto privatizavimo įstatymą.

2. Viešas akcijų aukcionas (toliau – aukcionas) – tai toks akcijų pardavimo būdas, kai yra neribojamas pirkėjų, dalyvaujančių viešame aukcione, skaičius, o akcijų įgijėju laikomas viešo aukciono dalyvio atstovaujamas klientas, pasiūlęs didžiausią kainą.

3. Aukcionui turi būti pateikiamos visos akcijos, kurias valstybė ar savivaldybė nuosavybės teise turi privatizuojamoje akcinėje bendrovėje (toliau – AB).

4. Aukcionui negali būti pateiktos akcijos, jei jos nėra įregistruotos Vertybinių popierių komisijoje viešam siūlymui ir nėra atidarytos jų sąskaitos Lietuvos centriniame vertybinių popierių depozitoriume.

5. Aukcionus rengia, išaiškina jo nugalėtojus ir skelbia rezultatus Nacionalinė vertybinių popierių birža (toliau – birža).

6. Aukcionus vykdo biržos Valdybos sprendimu patvirtinta Aukciono komisija, o operacijas įformina biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas.

7. Aukcionai vyksta biržos patalpose.

II. Aukciono dalyviai

8. Aukcione akcijų pardavėjas ir pirkėjai dalyvauja per vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkus – biržoje įregistruotas ir turinčias leidimą prekiauti finansų maklerio įmones (toliau – FMĮ).

9. Valstybei (savivaldybei) priklausančių akcijų pardavėją atstovauja Valstybės (savivaldybės) finansų maklerio įmonė (toliau – FMĮ-pardavėjas).

10. Akcijų pirkėjai – Lietuvos ar užsienio fiziniai bei juridiniai asmenys, galintys būti privatizavimo subjektais pagal LR valstybės ir savivaldybių turto privatizavimo įstatymą, savo ketinimų realizavimui turi teisę pasirinkti bet kurią užregistruotą biržoje ir turinčią leidimą prekiauti joje FMĮ.

III. Informacijos apie parduodamas akcijas pateikimas biržai

11. FMĮ-pardavėjas pateikia biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentui paraišką parduoti AB akcijas. Paraiškoje turi būti nurodyta:

1) FMĮ, siūlančios parduoti akcijas, pavadinimas, rekvizitai;

2) akcijų emitento pavadinimas, jo išleistų akcijų kodas, rūšis, klasė, nominali vertė;

3) kokią šių akcijų emitento įstatinio kapitalo dalį sudaro parduodamos akcijos;

4) parduodamų akcijų skaičius;

5) vienos akcijos bei viso jų kiekio pradinės pardavimo kainos;

6) terminas, iki kurio galioja ši paraiška;

7) kitos pardavimo sąlygos, kurias nustato akcijų pardavėjas.

Jei šie vertybiniai popieriai nebuvo įtraukti į biržos Einamąjį prekybos sąrašą, kartu su paraiška pateikiami:

a) prašymas dėl šios akcijų emisijos įtraukimo į minėtą sąrašą;

b) biržos Reglamento 4 straipsnyje nurodyta informacija apie šių akcijų emitentą;

c) informacija apie tai, kur investitoriai gali susipažinti su emisijos prospektu (memorandumu), metų prospektu-ataskaita ir kitais dokumentais apie siūlomas akcijas.

Taip pat yra sumokamas vertybinių popierių kotiravimo mokestis, numatytas biržos mokesčių nustatymo ir mokėjimo instrukcijoje.

IV. Informacijos apie aukcioną skelbimas

12. Biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentas, gavęs FMĮ-pardavėjo paraišką, biržos Biuletenyje paskelbia:

1) akcijų emitento pavadinimą, jo išleistų akcijų kodą, rūšį, klasę, nominalią vertę;

2) akcijų emitento įstatinio kapitalo dydį;

3) parduodamų akcijų skaičių;

4) pradinę akcijų pardavimo kainą;

5) kokią šių akcijų emitento įstatinio kapitalo dalį sudaro parduodamos akcijos;

6) terminą, iki kurio galioja paraiška;

7) aukciono organizavimo dieną ir laiką;

8) biržos valdybos sprendimą dėl paraiškų apmokestinimo;

9) kitas pardavimo sąlygas, jei jas nustatė akcijų pardavėjas.

13. Apie organizuojamą aukcioną Privatizavimo agentūra skelbia Informaciniame privatizavimo biuletenyje, o birža – savo Biuletenyje ne vėliau kaip prieš 30 dienų iki aukciono pradžios.

V. Aukciono dalyvių registravimas

14. Kitą biržos darbo dieną po informacijos apie aukcioną paskelbimo pradedamos priiminėti pirkėjams atstovaujančių FMĮ paraiškos (forma pateikiama 1 priede). Paraiškos pateikiamos užklijuotuose vokuose biržos Prekybos ir atsiskaitymų skyriui, ant voko nurodant „Paraiška aukcionui“ bei aukciono, kuriam ji skirta, datą. Kiekviena paraiška pateikiama atskirame voke. Paraiškos priimamos kiekvieną darbo dieną darbo valandomis. Priėmimas baigiamas paskutinę darbo dieną prieš aukcioną. Jei biržos Valdyba numato, kad už pateiktas paraiškas turi būti mokamas Biržos mokesčių nustatymo ir mokėjimo instrukcijoje nurodytas FMĮ paraiškos dalyvauti viešame aukcione mokestis, jis turi būti sumokėtas iki aukciono organizavimo dienos.

15. Pirkėjus atstovaujančios FMĮ gali pateikti paraiškas aukcionui tik gavusios raštišką savo klientų pavedimą, kuriame nurodoma didžiausia kaina, kurią klientas sutinka mokėti už siūlomas parduoti akcijas. Jei klientas yra Lietuvos fizinis asmuo ar jų grupė, tai pagal LR gyventojų turto ir pajamų deklaravimo įstatymą finansų maklerio įmonei turi būti pateikta Valstybinės mokesčių inspekcijos atitinkama pažyma. FMĮ, gavusios daugiau kaip vieną kliento pavedimą vienodomis sąlygomis, privalo juos vykdyti tuo eiliškumu, kokiu klientų pavedimai buvo gauti.

16. Viena FMĮ gali atstovauti keletą klientų (pirkėjų) ir pateikti biržos Prekybos ir atsiskaitymų skyriui neribotą skaičių paraiškų.

17. FMĮ, pateikusios paraiškas dalyvauti aukcione, įgyja aukciono dalyvių korteles. Aukciono dalyviai įleidžiami į biržos prekybos salę, kurioje vyks aukcionas, tik pateikę aukciono dalyvio korteles.

18. Biržos Valdyba nustato, ar žiūrovai bus įleidžiami į aukcioną bei ar turės mokėti vienkartinį mokestį už teisę lankytis biržoje, stebėti prekybos sesiją ir aukcioną. Biržos Valdyba paskelbia apie tai ne vėliau kaip prieš 5 darbo dienas iki aukciono organizavimo dienos.

VI. Aukciono vykdymas

19. Ne anksčiau kaip po 30 dienų nuo informacijos apie aukcioną paskelbimo biržos Biuletenyje, bet ne vėliau kaip per privatizavimo programoje nustatytus terminus, birža privalo organizuoti aukcioną. Aukciono komisija, likus vienai darbo dienai iki aukciono organizavimo dienos, nustato akcijų kainos didinimo intervalą (žingsnį) ir jį viešai paskelbia aukciono dalyviams. Kartu yra skelbiamas gautų paraiškų dalyvauti aukcione skaičius.

20. Aukcionas vyksta betarpiškai dalyvaujant pirkėjams atstovaujančioms FMĮ.

21. Likus valandai iki aukciono pradžios Aukciono komisija atplėšia gautus vokus su paraiškomis ir pradeda išduoti aukciono dalyvių korteles. Nuo šio momento iki aukciono pradžios FMĮ gali atšaukti savo pateiktas paraiškas. Jei FMĮ, pateikusi paraišką, neatvyksta atsiimti aukciono dalyvio kortelės, laikoma, kad tokia paraiška negalioja.

22. Aukciono vedėjui paskelbus aukciono pradžią ir pradinę akcijų pardavimo kainą, pirkėjams atstovaujančios FMĮ pradeda varžytines. Aukcione yra varžomasi dėl viso FMĮ-pardavėjo paraiškoje nurodyto akcijų kiekio.

23. Finansų makleriai varžosi dėl akcijų aukciono dalyvio kortelės pakėlimu ir/arba balsu skelbdami kainas. Aukciono dalyvio kortelės, nukreiptos į aukciono vedėjo pusę, pakėlimas suprantamas kaip akcijų kainos siūlymas nustatytu intervalu. Finansų makleris, norėdamas aplenkti kainos didinimo intervalą (žingsnį), sako savo siūlomą kainą balsu.

24. Aukciono vedėjas pakartoja kiekvieną pasiūlytą kainą, fiksuodamas ją gongo dūžiu. Kai niekas iš pirkėjų nebesiūlo didesnės kainos, aukciono vedėjas skelbia pasiūlytą didžiausią paskutinę kainą, ją pasiūliusios FMĮ dalyvio kortelės numerį ir kainą pakartoja tris kartus, fiksuodamas trimis gongo dūžiais. Nuskambėjus trečiajam gongo dūžiui, skelbiamas aukciono laimėtojas.

25. Aukcionas laikomas neįvykusiu, jei:

1) per laikotarpį, skirtą pateikti paraiškoms, nebuvo gauta bent dviejų pirkėjų paraiškų;

2) pradinė akcijų kaina nebuvo padidinta bent vienu kainos intervalu;

3) aukciono dalyvis, pasiūlęs didžiausią kainą, nustatytu laiku neatsiskaito už akcijas.

26. Tais atvejais, kai pirkėjui atstovaujanti FMĮ atšaukia paraišką (pagal šių taisyklių 21 punktą) bei neįvykus aukcionui (pagal šių taisyklių 25 punktą) – yra grąžinamas paraiškos registracijos mokestis, jei toks buvo nustatytas.

27. Jei aukcionas neįvyko, per privatizavimo programoje nustatytus terminus yra organizuojamas naujas aukcionas. Šiuo atveju FMĮ-pardavėjas turi pateikti naują paraišką pagal šių taisyklių 11 punktą.

28. Paskelbus aukciono laimėtoją, surašomas aukciono protokolas (pagal šių nuostatų 2 priedą). Protokolas surašomas 3 egzemplioriais: vienas lieka biržai, po vieną įteikiama akcijų pirkėjui ir pardavėjui atstovaujančioms FMĮ.

29. Pasibaigus aukcionui, surašoma akcijų pirkimo-pardavimo sutartis pagal Instrukciją „Tiesioginiai sandoriai Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje“. Po vieną sutarties egzempliorių gauna FMĮ-pardavėjas, akcijų įgijėjui atstovaujanti FMĮ bei birža.

30. Aukciono komisijos nariai, biržos Prekybos ir atsiskaitymų skyriaus darbuotojai bei aukciono dalyviai privalo laikytis informacijos konfidencialumo principo, t. y. neturi teisės atskleisti informacijos apie aukciono dalyvius, o šie – apie savo klientus, bei iki aukciono pradžios – apie klientų siūlomas kainas.

VII. Atsiskaitymai už sudarytus sandorius

31. Atsiskaitymai už sudarytus sandorius vykdomi pagal Instrukcijoje „Tiesioginiai sandoriai Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje“ nustatytą tvarką T+3 dieną (kur T – aukciono diena), laikantis VP pateikimo ir apmokėjimo už juos vienalaikiškumo principo.

32. Už įsigytas akcijas apmokama litais. Užsienyje įregistruoti subjektai gali apmokėti litais, JAV doleriais, Vokietijos markėmis, Prancūzijos frankais ir Didžiosios Britanijos svarais sterlingų. Tiesioginio sandorio sutartyje turi būti nurodyta apmokėjimo suma litais bei kita valiuta ir tokio atsiskaitymo sąlygos, jei už įsigytas akcijas mokama ne litais.

33. Biržos Garantinis fondas nedraudžia aukcione sudarytų sandorių.

34. Už sudarytus sandorius FMĮ-pardavėjas ir akcijų įgijėjui atstovaujanti FMĮ moka Biržos mokesčių nustatymo ir mokėjimo instrukcijoje nurodytą komisinį mokestį.

35. Išrašai iš vertybinių popierių sąskaitų akcijų įgijėjams išduodami pagal galiojančias Vertybinių popierių ir jų cirkuliacijos apskaitos taisykles.

VIII. Informacijos apie aukcioną pateikimas

36. Pasibaigus aukcionui, FMĮ gauna informaciją apie aukciono rezultatus.

37. Birža savo Biuletenyje bei kitais būdais viešai skelbia apibendrintą informaciją apie įvykusį aukcioną: akcijų emisijos kodą, pavadinimą, valstybės (savivaldybės) nuosavybėje buvusių akcijų kiekį, pradinę akcijų pardavimo kainą, didžiausią pasiūlytą kainą ir pan.

VALDYBOS PIRMININKO PAVADUOTOJA                                                  D. JASULAITYTĖ

______________