LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS
NUTARIMAS
DĖL VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO, KEITIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLIŲ
2008 m. kovo 14 d. Nr. 1K-6
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 8 straipsniu (Žin., 2007, Nr. 117-4772), Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:
1. Patvirtinti Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisykles (pridedama).
2. Nustatyti, kad iki šio nutarimo įsigaliojimo išduotoje valdymo įmonės licencijoje numatyta teisė valdyti investicinius fondus ir investicines kintamojo kapitalo bendroves suteikia teisę toliau valdyti suderintuosius kolektyvinio investavimo subjektus ir kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektus.
3. Nustatyti, kad iki šio nutarimo įsigaliojimo išduota investicinės kintamojo kapitalo bendrovės licencija suteikia teisę bendrovei toliau veikti kaip investicinei kintamojo kapitalo bendrovei.
4. Pripažinti netekusiais galios:
4.1. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2003 m. liepos 30 d. nutarimą Nr. 7 „Dėl valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių“ (Žin., 2003, Nr. 77-3572);
4.2. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2006 m. gegužės 4 d. nutarimą Nr. 1K-5 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2003 m. liepos 30 d. nutarimo Nr. 7 „Dėl valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių pakeitimo“ (Žin., 2006, Nr. 56-2016);
4.3. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. balandžio 5 d. nutarimą Nr. 1K-15 „Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2003 m. liepos 30 d. nutarimo Nr. 7 „Dėl valdymo įmonės ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencijų išdavimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių pakeitimo“ (Žin., 2007, Nr. 41-1570).
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos
2008 m. kovo 14 d. nutarimu
Nr. 1K-6
VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO, KEITIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklės (toliau – šios Taisyklės) nustato licencijų verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo reglamentuota valdymo įmonės veikla, taip pat licencijų verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo reglamentuota investicinės kintamojo kapitalo bendrovės ir uždaro tipo investicinės bendrovės veikla, reglamentuota Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme, išdavimo, keitimo, galiojimo sustabdymo bei panaikinimo tvarką. Taip pat šios Taisyklės nustato Vertybinių popierių komisijos leidimo įsigyti valdymo įmonės akcijų paketą gavimo tvarką, Lietuvos Respublikoje licencijuotų valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių veiklos užsienio valstybėse bei užsienio valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių veiklos Lietuvos Respublikoje reikalavimus.
2. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5, 8, 97–104 straipsniai, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 4 ir 9 straipsniai.
3. Šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią reikšmę kaip Kolektyvinio investavimo subjektų, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo, Pensijų kaupimo, Finansinių priemonių rinkų ir Vertybinių popierių įstatymuose.
4. Šiose Taisyklėse nurodytas licencijas išduoda, keičia, papildo, jų galiojimą sustabdo ar panaikina Vertybinių popierių komisija.
II. LICENCIJŲ LEIDŽIAMA VEIKLA
7. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę:
7.1. verstis šia pagrindine veikla, jeigu tai numatyta licencijoje:
7.1.5. valdyti kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į kitus kolektyvinio investavimo subjektus;
7.2. verstis šia papildoma veikla, jeigu tai numatyta licencijoje:
7.2.2. valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondų finansinių priemonių portfelius;
8. Šių Taisyklių 7 punkte nurodyta valdymo įmonė negali teikti papildomų paslaugų, išvardytų šių Taisyklių 7.2.4 ir 7.2.5 punktuose, jeigu ji neturi teisės teikti 7.2.1, 7.2.2 arba 7.2.3 punktuose išvardytų paslaugų.
9. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licencija suteikia teisę akcinei bendrovei veikti kaip investicinei kintamojo kapitalo bendrovei. Investicinės uždaro tipo bendrovės veiklos licencija suteikia teisę akcinei bendrovei veikti kaip investicinei uždaro tipo bendrovei. Investicinė bendrovė neturi teisės valdyti kitų asmenų turto ar verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nenurodyta veikla.
10. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę:
10.1. verstis šia pagrindine veikla, jeigu tai numatyta licencijoje:
10.1.1. valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondų finansinių priemonių portfelius;
10.1.2. valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondų finansinių priemonių portfelius;
10.1.7. valdyti kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į kitus kolektyvinio investavimo subjektus;
11. Šių Taisyklių 10 punkte nurodyta valdymo įmonė negali teikti paslaugų, išvardytų šių Taisyklių 10.2.1 ir 10.2.2 punktuose, jeigu ji neturi teisės teikti 10.1.1, 10.1.2 arba 10.1.9 punktuose išvardytų paslaugų.
12. Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės gali verstis tik licencijoje nurodyta licencijuojama veikla.
13. Vertybinių popierių komisijos išduodamoje licencijoje turi būti:
III. DOKUMENTŲ LICENCIJAI GAUTI PATEIKIMO TVARKA
15. Asmuo, siekiantis gauti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės licenciją, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti prašymą (šių Taisyklių 1 priedas). Prašyme turi būti pridedamų dokumentų sąrašas, taip pat nurodyta, kokiame konkrečiame dokumente yra duomenys, kuriuos reikalaujama pateikti.
16. Vertybinių popierių komisijai pateikiami dokumentų originalai arba notaro patvirtinti nuorašai. Pačios įmonės parengtų dokumentų nuorašai gali būti patvirtinti atsakingų tos įmonės darbuotojų. Prireikus Vertybinių popierių komisija gali pareikalauti pateikti dokumentų originalus.
17. Prašymas išduoti licenciją ir kiti Vertybinių popierių komisijai pateikiami dokumentai privalo būti parengti lietuvių kalba. Užsienio kalba parengti dokumentai pateikiami su jų oficialiais vertimais į lietuvių kalbą ir patvirtinti notaro, išskyrus atvejus, kai dokumentai yra pateikiami Vertybinių popierių komisijai priimtina kalba.
18. Vertybinių popierių komisijai pateikiami užsienio valstybėse parengti dokumentai turi būti legalizuoti arba apostilizuoti.
19. Prašymą ir kitus dokumentus Vertybinių popierių komisijai pateikiantys asmenys turi užtikrinti, kad pas juos liekantys dokumentai ar jų nuorašai atitiktų Vertybinių popierių komisijai pateiktus dokumentus ar jų nuorašus.
20. Kartu su prašymu išduoti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės licenciją turi būti pateikta:
20.1. įmonės veiklos ir jos plėtros planas, kuriame išdėstyta, kaip įmonė organizuos ir vykdys savo veiklą (šių Taisyklių 2 priedas);
20.2. duomenys apie juridinį asmenį ir jo dokumentai:
20.3. duomenys apie dalyvius (šių Taisyklių 3 ir (arba) 4 priedas), taip pat:
20.3.1. paskutinių finansinių metų finansinė atskaitomybė su nepriklausomų auditorių išvada (jei asmuo šią pareigą turi), kai dalyvis yra juridinis asmuo;
20.3.2. duomenis apie juridinio asmens dalyvius, kuriems priklauso daugiau kaip 10 procentų balsavimo teisių ir (ar) didesnė kaip 10 procentų įstatinio kapitalo dalis. Jei dalyvis yra juridinis asmuo, turi būti pateikti duomenys apie jo dalyvius ir vadovus. Minėti duomenys apie juridinio asmens dalyvius, kurie irgi yra juridiniai asmenys, turi būti atskleidžiami tol, kol toje duomenų atskleidimo grandinėje bus prieita iki dalyvių fizinių asmenų, turinčių daugiau kaip 10 procentų balsavimo teisių ir (ar) įstatinio kapitalo;
20.5. kapitalo pakankamumo skaičiavimo ataskaita ir įstatinio kapitalo apmokėjimą liudijantys dokumentai;
20.6. duomenys apie glaudžius ryšius su kitais Lietuvos Respublikos fiziniais ar juridiniais asmenimis (pridėti aprašymą ir nurodyti valdymo įmonės ir šių asmenų santykių pobūdį (kapitalas, valdymas ar kt.);
20.7. duomenys apie glaudžius ryšius su trečiosios šalies fiziniais ar juridiniais asmenimis (pridėti aprašymą ir nurodyti šalį, su kurios fiziniais ar juridiniais asmenimis sieja glaudus ryšys, valdymo įmonės ir šių asmenų santykių pobūdį (kapitalas, valdymas ar kt.), taip pat patvirtinti, kad nurodytosios šalies asmenų statusą reglamentuojantys įstatymų ar kitų teisės aktų reikalavimai ir šių reikalavimų įgyvendinimas netrukdys Vertybinių popierių komisijai vykdyti veiksmingos priežiūros);
20.9. dokumentai, patvirtinantys įsipareigojimą tapti pripažintos investuotojų draudimo sistemos nare, jei valdymo įmonė ketina valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius;
20.10. duomenys apie įdarbintus ar ketinamus įdarbinti finansų maklerio licenciją turinčius asmenis, taip pat duomenys apie kitus valdymo įmonės paslaugas teiksiančius darbuotojus;
20.11. dokumentai, patvirtinantys, kad sumokėta valstybės rinkliava už valdymo įmonės ar investicinės bendrovės licencijos išdavimą;
20.12. priemonių ir procedūrų, skirtų užtikrinti, kad bus laikomasi valdymo įmonėms keliamų organizacinių reikalavimų, dokumentai ir duomenys:
20.12.2. įmonės veiklos tęstinumo politika (priemonės ir procedūros, skirtos užtikrinti, kad valdymo įmonės paslaugos būtų teikiamos nuolat ir nenutrūkstamai);
20.12.5. vidaus kontrolės taisyklės ir duomenys apie asmenį, atsakingą už vidaus kontrolės vykdymą (šių Taisyklių 6 priedas);
IV. PRAŠYMO IŠDUOTI LICENCIJĄ NAGRINĖJIMO IR SPRENDIMO PRIĖMIMO TVARKA
22. Prašymas išduoti licenciją išnagrinėjamas ir sprendimas priimamas: kai įmonė pretenduoja gauti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nustatytą licenciją, – per 3 mėnesius, o kitais atvejais – per 6 mėnesius nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo dienos. Prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar duomenų pateikimo. Atsisakymas išduoti licenciją turi būti motyvuotas raštu.
23. Vertybinių popierių komisija turi teisę reikalauti, kad būtų pateikta papildomų dokumentų, duomenų ar paaiškinimų. Šiuo atveju prašymo nagrinėjimo terminas, nurodytas šių Taisyklių 22 punkte, skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ir duomenų gavimo dienos.
24. Jei prašymo nagrinėjimo metu pasikeičia prašyme ar kituose pateiktuose dokumentuose nurodyti duomenys, prašymą pateikęs asmuo pasikeitusius duomenis Vertybinių popierių komisijai privalo pateikti ne vėliau kaip per 5 darbo dienas po jų pasikeitimo.
25. Prašymą išduoti licenciją Vertybinių popierių komisija nagrinėja, kai gauti visi sprendimui priimti reikalingi dokumentai arba kai baigiasi Vertybinių popierių komisijos prašyme pateikti papildomus dokumentus ar informaciją nurodyti terminai.
26. Vertybinių popierių komisijai priėmus sprendimą išduoti licenciją, prašymą pateikusiam asmeniui išduodama valdymo įmonės ar investicinės bendrovės licencija.
27. Vertybinių popierių komisija atsisako išduoti šių Taisyklių 7 ir 9 punktuose nurodytas licencijas, jeigu nustato esant Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 straipsnio 2 dalyje nurodytas sąlygas.
V. LICENCIJOS PAPILDYMO, KEITIMO, GALIOJIMO SUSTABDYMO IR GALIOJIMO PANAIKINIMO PAGRINDAI IR TVARKA
29. Valdymo įmonė, ketinanti teikti paslaugas, kurios jai išduotoje licencijoje nenurodytos, turi kreiptis į Vertybinių popierių komisiją su prašymu papildyti galiojančią licenciją ketinamomis teikti paslaugomis. Papildant įmonės veiklos licenciją, nauja licencija nėra išduodama. Apie sutikimą ar atsisakymą papildyti licenciją Vertybinių popierių komisija pareiškėjui turi pranešti per 3 mėnesius nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo dienos. Su prašymu papildyti įmonės licenciją turi būti pateikti šie dokumentai:
29.1. įmonės veiklos ir jos plėtros planas, parengtas pagal šiose Taisyklėse nustatytus reikalavimus;
30. Pasikeitus tiems valdymo įmonės ar investicinės bendrovės licencijoje įrašytiems duomenims, kurių pasikeitimas neturi įtakos įmonės teisėms ir įsipareigojimams, t. y. pasikeitus įmonės pavadinimui ar kodui, įmonės veiklos licencija turi būti keičiama ir vietoj senų duomenų įrašomi naujieji. Licencija keičiama valdymo įmonės ar investicinės bendrovės prašymu. Keičiant įmonės veiklos licenciją, nauja licencija nėra išduodama. Su prašymu pakeisti Vertybinių popierių komisijos išduotą įmonės veiklos licenciją pateikiama įmonės organo sprendimo pakeisti pavadinimą kopija arba dokumento, patvirtinančio, kad buvo pakeistas įmonės kodas, kopija, pakeistų ir Juridinių asmenų registre įregistruotų įstatų kopija bei įmonės registravimo pažymėjimo kopija. Keičiant įmonės veiklos licenciją dėl šiame punkte nurodytų duomenų pasikeitimo, jokie kiti licencijoje esantys duomenys nėra keičiami. Vertybinių popierių komisijos sprendimas dėl licencijos keitimo priimamas per 15 dienų nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo Vertybinių popierių komisijai dienos.
31. Šių Taisyklių 29 ir 30 punktuose numatytais atvejais papildant (keičiant) valdymo įmonės veiklos licenciją, prie atitinkamų valdymo įmonės veiklos rūšių nurodomas teisę verstis šiomis valdymo įmonės veiklos rūšimis suteikiančio (suteikusio) Vertybinių popierių komisijos sprendimo priėmimo data ir numeris. Šių Taisyklių 30 punkte numatytu atveju keičiant investicinės bendrovės veiklos licenciją, papildomai nurodomas teisę verstis investicinės bendrovės veikla suteikusio Vertybinių popierių komisijos sprendimo data ir numeris.
32. Vertybinių popierių komisija licencijos galiojimą gali panaikinti, jeigu:
32.3. licencijos turėtojas per 12 mėnesių nuo licencijos išdavimo nepradeda veiklos ar daugiau kaip 6 mėnesius nevykdo savo veiklos;
33. Licencijos galiojimo panaikinimo klausimas svarstomas apie tai raštu pranešus valdymo įmonei ar investicinei bendrovei. Valdymo įmonės ar investicinės bendrovės atstovai turi teisę dalyvauti Vertybinių popierių komisijos posėdyje svarstant jos licencijos panaikinimo klausimą. Valdymo įmonės ar investicinės bendrovės atstovams neatvykus į svarstymą ar jiems nepateikus paaiškinimų, sprendimas panaikinti licencijos galiojimą priimamas be jų.
34. Vertybinių popierių komisija, vadovaudamasi Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 16 straipsniu arba Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 17 straipsniu, gali pritaikyti šiuose įstatymuose nustatytą poveikio priemonę – laikinai sustabdyti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės licencijos galiojimą.
VI. VALDYMO ĮMONEI IR INVESTICINEI BENDROVEI KELIAMI KAPITALO REIKALAVIMAI
35. Valdymo įmonė privalo atitikti Vertybinių popierių komisijos patvirtintose Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo taisyklėse nustatytus kapitalo pakankamumo reikalavimus.
VII. LEIDIMO ĮSIGYTI VALDYMO ĮMONĖS AKCIJŲ PAKETĄ SUTEIKIMO TVARKA
37. Fizinis ar juridinis asmuo, ketinantis tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti ar padidinti jau turimą valdymo įmonės akcijų paketą, jei dėl planuojamo akcijų įsigijimo asmeniui priklausančių balsavimo teisių visuotiniame akcininkų susirinkime ar kapitalo dalis pasiektų arba peržengtų didėjimo tvarka 20, 33 ar 50 procentų, arba įmonė taptų to juridinio asmens dukterine įmone. Asmens turimi balsai yra skaičiuojami Vertybinių popierių įstatymo 24 straipsnyje nustatyta tvarka.
38. Asmuo, norintis gauti leidimą, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti šiuos dokumentus:
38.1. fiziniai asmenys:
38.1.1. prašymą duoti leidimą įsigyti akcijų paketą arba jį padidinti. Prašyme turi būti nurodytas vardas, pavardė, asmens kodas, gyvenamosios vietos adresas, duomenys apie pareiškėjo reputaciją, norimo įsigyti akcijų paketo dydis (vienetais ir procentais), nominali vertė, įsigijimo vertė bei duomenys apie turimus kitų finansų įstaigų akcijų paketus;
38.1.2. paaiškinimą, iš kokių lėšų bus perkamos valdymo įmonės akcijos, ir tai patvirtinančius dokumentus;
38.2. juridiniai asmenys:
38.2.1. prašymą duoti leidimą įsigyti akcijų paketą arba jį padidinti. Prašyme turi būti nurodytas pavadinimas, buveinės adresas, norimo įsigyti akcijų paketo dydis (vienetais ir procentais), nominali vertė, įsigijimo vertė, duomenys apie įgaliotąjį atstovą ir dokumentas, patvirtinantis jo įgaliojimus;
38.2.4. paskutinių finansinių metų finansinę atskaitomybę su nepriklausomų auditorių išvada (jei asmuo šią pareigą turi);
38.2.7. duomenis apie juridinio asmens dalyvius, kuriems priklauso daugiau kaip 10 procentų balsavimo teisių ir (ar) didesnė kaip 10 procentų įstatinio kapitalo dalis. Jei dalyvis yra juridinis asmuo, turi būti pateikti duomenys apie jo dalyvius ir vadovus. Minėti duomenys apie juridinio asmens dalyvius, kurie irgi yra juridiniai asmenys, turi būti atskleidžiami tol, kol toje duomenų atskleidimo grandinėje bus prieita iki dalyvių fizinių asmenų, turinčių daugiau kaip 10 procentų balsavimo teisių ir (ar) įstatinio kapitalo;
38.2.8. duomenis apie su juridiniu asmeniu glaudžiu ryšiu susijusius asmenis, kaip tai apibrėžta Finansinių priemonių rinkų įstatymo 3 straipsnio 11 dalyje,
39. Jei asmuo, norintis padidinti jau turimą akcijų kiekį, 38 punkte reikalaujamą informaciją apie save yra pateikęs anksčiau, jis Vertybinių popierių komisijai pateikia tik pasikeitusius ar (ir) papildomus duomenis ir dokumentus.
40. Vertybinių popierių komisija apie leidimą įsigyti valdymo įmonės akcijų paketą arba padidinti jau turimą akcijų kiekį, taip pat apie atsisakymą jį išduoti prašymą padavusį asmenį informuoja per 3 mėnesius nuo visų dokumentų ir duomenų pateikimo. Prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar duomenų pateikimo dienos. Atsisakymas išduoti leidimą turi būti motyvuotas raštu.
VIII. VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS BENDROVĖS VADOVAMS KELIAMI REIKALAVIMAI IR PRITARIMO VADOVŲ KANDIDATŪROMS TVARKA. SPRENDIMUS DĖL TURTO VALDYMO PRIIMANČIŲ ASMENŲ KVALIFIKACIJOS REIKALAVIMAI
42. Valdymo įmonių ir investicinių bendrovių vadovai turi atitikti šiuos kvalifikacijos ir patirties reikalavimus:
42.1. valdybos nariai turi turėti aukštąjį išsilavinimą ir ne mažesnę kaip 3 metų patirtį, susijusią su tiesioginių finansų įstaigos, draudimo įmonės ar priežiūros institucijos funkcijų vykdymu;
43. Licencijuota valdymo įmonė ar investicinė bendrovė privalo iš anksto pranešti Vertybinių popierių komisijai apie visus būsimus įmonės vadovų pasikeitimus. Išrinkti nauji valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovai gali pradėti eiti pareigas tik po to, kai Vertybinių popierių komisija pritaria jų kandidatūroms. Jei valdymo įmonės arba investicinės bendrovės vadovu nuspręsta rinkti arba skirti asmenį, kuris neatitinka vadovui keliamų reikalavimų, būtina gauti išankstinį Vertybinių popierių komisijos leidimą. Norint gauti išankstinį leidimą tapti valdymo įmonės arba investicinės bendrovės vadovu, Vertybinių popierių komisijai pateikiamas prašymas kartu su šių Taisyklių 44 punkte nurodytais dokumentais ir pridedamas paaiškinimas, kokių reikalavimų asmuo neatitinka, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti įmonės vadovu, ir pateikiami argumentai, patvirtinantys, kad valdymo įmonės arba investicinės bendrovės vadovu rinkti ar skirti numatyto asmens kvalifikacijos ir (arba) patirties pakaks tinkamai eiti šias pareigas. Vertybinių popierių komisija, išnagrinėjusi pateiktą prašymą ir paaiškinimus, priima sprendimą leisti asmenį rinkti ar skirti valdymo įmonės arba investicinės bendrovės vadovu ar neleisti.
44. Norint gauti pritarimą valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovų kandidatūroms, Vertybinių popierių komisijai pateikiami šie dokumentai ir duomenys:
45. Pasikeitus duomenims apie valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovus arba asmeniui nustojus eiti vadovo pareigas, informacija Vertybinių popierių komisijai pateikiama šių Taisyklių nustatyta tvarka ir terminais.
46. Sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turi turėti aukštąjį išsilavinimą, kvalifikaciją, leidžiančią tinkamai vykdyti šią funkciją, ir ne mažesnę kaip 1 metų darbo, susijusio su investicinių sprendimų priėmimu, patirtį. Tinkamos kvalifikacijos įrodymu laikoma Vertybinių popierių komisijos išduota generalinė finansų maklerio ar finansų maklerio konsultanto licencija arba kitokie tinkamą kvalifikaciją patvirtinantys Vertybinių popierių komisijos pripažinti dokumentai.
IX. LIETUVOS RESPUBLIKOJE LICENCIJUOTŲ VALDYMO ĮMONIŲ IR INVESTICINIŲ KINTAMOJO KAPITALO BENDROVIŲ VEIKLA UŽSIENIO VALSTYBĖSE
47. Lietuvos Respublikoje licencijuota valdymo įmonė, valdanti bent vieną suderintąjį kolektyvinio investavimo subjektą ir veikianti pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, turi teisę teikti paslaugas bet kurioje kitoje valstybėje narėje, įsteigusi toje valstybėje narėje filialą ar jo neįsteigusi. Ne valstybėje narėje valdymo įmonė turi teisę teikti paslaugas įsteigusi filialą arba jo neįsteigusi, jei Vertybinių popierių komisijos susitarimai su tos valstybės priežiūros institucija gali užtikrinti tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą.
48. Lietuvos Respublikoje licencijuota valdymo įmonė užsienio valstybėje turi teisę teikti tik tas paslaugas, kurias teikti jai suteikta licencija Lietuvos Respublikoje.
49. Valdymo įmonė, prieš steigdama filialą užsienio valstybėje, turi pateikti prašymą Vertybinių popierių komisijai. Kartu su prašymu turi būti pateikiama:
50. Vertybinių popierių komisija per 3 mėnesius nuo šių Taisyklių 49 punkte nustatytos informacijos gavimo dienos perduoda šią informaciją užsienio priežiūros institucijai ir apie tai raštu praneša valdymo įmonei.
51. Valdymo įmonė negali steigti filialo užsienio valstybėje, jei Vertybinių popierių komisija nustato, kad filialo struktūra ar įmonės finansinė padėtis neatitinka Vertybinių popierių komisijos nustatytų reikalavimų tokiai veiklai vykdyti, ir per 2 mėnesius nuo visų šių Taisyklių 49 punkte nustatytų duomenų pateikimo dienos raštu informuoja valdymo įmonę apie atsisakymą perduoti užsienio priežiūros institucijai šių Taisyklių 49 punkte nurodytą informaciją.
52. Jei valdymo įmonė jau turi bent vieną filialą užsienio valstybėje, jai steigiant toje valstybėje kitus filialus šių Taisyklių nustatyta tvarka netaikoma, tačiau valdymo įmonė privalo raštu informuoti Vertybinių popierių komisiją apie kiekvieno naujo filialo įsteigimą.
53. Jei valdymo įmonės informacija, pateikta kartu su pranešimu apie filialo steigimą, keičiasi, apie tai ji turi raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai ir užsienio priežiūros institucijai iš anksto, bet ne vėliau kaip prieš vieną mėnesį iki atitinkamo pasikeitimo įsigaliojimo.
54. Jeigu Vertybinių popierių komisija, gavusi šių Taisyklių 53 punkte nurodytą informaciją, nustato, kad atsirado šių Taisyklių 51 punkte numatyti pagrindai, ji pareikalauja, kad valdymo įmonė nutrauktų filialo veiklą užsienio valstybėje.
55. Valdymo įmonė, norinti teikti paslaugas nesteigdama filialo, arba valdymo įmonė ar investicinė kintamojo kapitalo bendrovė, norinti per tarpininkus vykdyti investicinių vienetų ar akcijų platinimą kitoje valstybėje narėje arba ne valstybėje narėje, turi apie tai iš anksto pranešti Vertybinių popierių komisijai. Pranešime turi būti nurodyta užsienio valstybė, kurioje numatoma verstis šiame punkte nurodyta veikla. Kartu su pranešimu apie užsienio valstybėje numatomas teikti paslaugas nesteigiant filialo valdymo įmonė turi pateikti veiklos planą, kuriame būtų nurodytos numatomos teikti paslaugos.
56. Vertybinių popierių komisija per vieną mėnesį nuo šių Taisyklių 55 punkte nustatytos informacijos gavimo dienos perduoda šią informaciją užsienio priežiūros institucijai ir apie tai raštu praneša valdymo įmonei.
57. Jei valdymo įmonės, teikiančios paslaugas užsienio valstybėje neįsteigus filialo, veiklos planas keičiasi, apie tai ji privalo raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai ir užsienio priežiūros institucijai iš anksto, bet ne vėliau kaip prieš vieną mėnesį iki atitinkamo pasikeitimo įsigaliojimo.
58. Valdymo įmonė ar investicinė kintamojo kapitalo bendrovė, norinti užsienio valstybėje platinti investicinius vienetus ar akcijas, Vertybinių popierių komisijai pateikiamame pranešime, be šių Taisyklių 55 punkte nustatytos informacijos, turi nurodyti tarpininkus, per kuriuos bus vykdomas investicinių vienetų ar akcijų platinimas, bei pateikti informaciją apie suderintąjį kolektyvinio investavimo subjektą, kurio investicinius vienetus ar akcijas ketinama platinti.
X. UŽSIENIO VALDYMO ĮMONIŲ IR INVESTICINIŲ KINTAMOJO KAPITALO BENDROVIŲ VEIKLA LIETUVOS RESPUBLIKOJE
59. Valstybėje narėje licencijuota valdymo įmonė arba ne valstybėje narėje licencijuota valdymo įmonė, su kurios priežiūros institucija Vertybinių popierių komisija yra sudariusi susitarimą, užtikrinantį tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą, gali teikti paslaugas Lietuvos Respublikoje įsteigusi filialą arba jo neįsteigusi, jeigu užsienio priežiūros institucija Vertybinių popierių komisijai yra perdavusi įmonės veiklos planą ir informaciją apie:
60. Filialas gali būti steigiamas, kai valdymo įmonė gauna Vertybinių popierių komisijos pranešimą, kokių veiklos reikalavimų dėl bendrųjų interesų ji privalės laikytis. Filialas taip pat gali būti steigiamas, jei valdymo įmonė per du mėnesius nuo dienos, kai užsienio priežiūros institucija Vertybinių popierių komisijai perdavė visą šių Taisyklių 59 punkte nurodytą informaciją, pranešimo negauna.
61. Jei valstybėje narėje licencijuota valdymo įmonė jau yra įsteigusi bent vieną filialą Lietuvos Respublikoje, steigiant kitus jos filialus šių Taisyklių 59 ir 60 punktuose nustatyta tvarka netaikoma.
62. Valdymo įmonė gali pradėti teikti paslaugas Lietuvos Respublikoje neįsteigusi filialo, kai gauna Vertybinių popierių komisijos pranešimą, kokių veiklos reikalavimų dėl bendrųjų interesų ji privalės laikytis. Valdymo įmonė taip pat gali pradėti veiklą, jei per mėnesį nuo dienos, kai užsienio priežiūros institucija Vertybinių popierių komisijai perdavė jos veiklos planą, pranešimo negauna.
63. Jei filialą Lietuvos Respublikoje įsteigusios valdymo įmonės informacija, pateikta pagal šių Taisyklių 65 punkto reikalavimus, keičiasi, įmonė turi apie tai raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai iš anksto, bet ne vėliau kaip prieš vieną mėnesį.
64. Jei keičiasi paslaugas Lietuvos Respublikoje teikiančios filialo neįsteigusios valdymo įmonės veiklos planas, apie tai ji privalo iš anksto raštu pranešti Vertybinių popierių komisijai.
65. Užsienio valstybėje licencijuota valdymo įmonė ar investicinė kintamojo kapitalo bendrovė, ketinanti Lietuvos Respublikoje platinti investicinius vienetus ar akcijas, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti:
65.1. pranešimą apie ketinimą Lietuvos Respublikoje platinti suderintojo kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas;
65.2. galiojantį registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimą, kad užsienio kolektyvinio investavimo subjektas atitinka Europos Sąjungos teisės aktų reikalavimus, arba atsakingų valdymo įmonės ar investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės asmenų patvirtintą jo kopiją;
65.3. kolektyvinio investavimo subjekto, kurio investicinius vienetus ar akcijas ketinama platinti, sudarymo dokumentus;
65.5. naujausią paskelbtą kolektyvinio investavimo subjekto metų ataskaitą ir pusmečio ataskaitą, jeigu tokia parengta po metų ataskaitos;
65.6. investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarką ir kitą su investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvos Respublikoje susijusią specifinę informaciją, kurioje turi būti pakankamai informacijos, leidžiančios Vertybinių popierių komisijai nuspręsti, ar numatoma investicinių vienetų arba akcijų platinimo ar išpirkimo tvarka neprieštarauja Lietuvos Respublikos teisės aktams, ar ji garantuoja teisingą lėšų už išperkamus investicinius vienetus arba akcijas išmokėjimą bei informacijos pateikimą;
65.7. sutartį su Lietuvos Respublikoje įsteigtu ir teisę teikti investicines paslaugas arba verstis valdymo įmonės veikla Lietuvos Respublikoje turinčiu platintoju dėl užsienio kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje;
65.8. rašytinį atsakingų valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės asmenų patvirtinimą, kad Vertybinių popierių komisijai pateikiami galiojantys ir naujausi visų šių Taisyklių 65.3, 65.4 ir 65.5 punktuose nurodyti dokumentai;
66. Šių Taisyklių 65.1, 65.2 ir 65.6 punktuose nustatytą informaciją rekomenduojama pateikti šių Taisyklių 11, 12 ir 13 prieduose nurodyta forma.
67. Apie šių Taisyklių 65 punkte nurodytų dokumentų ir duomenų pasikeitimus turi būti nedelsiant pranešta Vertybinių popierių komisijai. Pakeisti dokumentai Vertybinių popierių komisijai turi būti pateikti ne vėliau kaip per 30 dienų nuo tada, kai platintojas sužinojo arba turėjo sužinoti apie atsiradusius pasikeitimus. Per tą patį terminą turi būti atnaujinta šių Taisyklių 78.2 punkte nurodyta interneto tinklalapyje skelbiama informacija.
68. Valdymo įmonė gali pradėti platinti savo valdomų suderintųjų (Europos Sąjungos teisės aktų reikalavimus atitinkančių) kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas, kai gauna pranešimą, kad Vertybinių popierių komisija susipažino su visais šių Taisyklių 65 punkte nurodytais dokumentais ir neprieštarauja investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarkai. Jeigu Vertybinių popierių komisija tokio pranešimo nepateikia, valdymo įmonė arba investicinė kintamojo kapitalo (ar jai prilyginama) bendrovė investicinius vienetus ar akcijas gali pradėti platinti praėjus 2 mėnesiams po to, kai Vertybinių popierių komisija gavo visą šių Taisyklių 65 punkte nustatytą informaciją.
69. Šių Taisyklių 68 punkte nurodyto 2 mėnesių termino eiga neprasideda, jei Vertybinių popierių komisijai pateikiama ne visa, neišsami arba šių Taisyklių reikalavimų neatitinkanti informacija ar dokumentai.
70. Vertybinių popierių komisija, gavusi visą šių Taisyklių 65 punkte išvardytą informaciją ar dokumentus, ne vėliau kaip per 1 mėnesį nuo jos gavimo apie tai informuoja valdymo įmonę arba investicinę kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamą) bendrovę, nurodo informacijos gavimo datą ir datą, nuo kurios valdymo įmonė arba investicinė kintamojo kapitalo (ar jai prilyginama) bendrovė galės pradėti platinti investicinius vienetus ar akcijas, jeigu nebus priimtas šių Taisyklių 72 punkte nustatytas Vertybinių popierių komisijos sprendimas.
71. Vertybinių popierių komisija, gavusi ne visą šių Taisyklių 65 punkte išvardytą informaciją ar dokumentus, ne vėliau kaip per 1 mėnesį nuo gavimo dienos apie tai informuoja valdymo įmonę arba investicinę kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamą) bendrovę ir nurodo, kokių duomenų ar informacijos trūksta.
72. Investicinių vienetų ar akcijų platinimas Lietuvos Respublikoje negali būti pradėtas, jeigu Vertybinių popierių komisija, vadovaudamasi Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 102 straipsnio 3 dalyje nustatyta teise, per du mėnesius nuo visos šių Taisyklių 65 punkte nustatytos informacijos gavimo dienos priima pagrįstą sprendimą neleisti platinti investicinių vienetų ar akcijų Lietuvos Respublikoje dėl vienos ar kelių toliau išvardytų priežasčių:
72.1. investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarka prieštarauja Lietuvos Respublikos teisės aktams;
72.2. investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarka negarantuoja teisingo lėšų už išperkamus investicinius vienetus ar akcijas išmokėjimo;
72.3. investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarka negarantuoja tinkamo informacijos pateikimo;
72.4. ne valstybėje narėje licencijuotos valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės priežiūra neatitinka Europos Sąjungos teisės aktų reikalavimų arba Vertybinių popierių komisija su užsienio priežiūros institucija nėra sudariusi susitarimų, užtikrinančių tinkamą veiklos priežiūrą ir informacijos teikimą.
73. Vertybinių popierių komisija, nustačiusi šių Taisyklių 72.1, 72.2, 72.3 ir (ar) 72.4 punktuose nurodytą pagrindą neleisti platinti investicinių vienetų ar akcijų Lietuvos Respublikoje, gali apie tai motyvuotu raštu iš anksto informuoti valdymo įmonę arba investicinę kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamą) bendrovę. Tokiu atveju šių Taisyklių 68 punkte nustatyta 2 mėnesių termino eiga sustoja. Šio termino eiga atnaujinama tada, kai Vertybinių popierių komisija gauna pataisytus ir (ar) papildytus valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės dokumentus.
74. Valdymo įmonė arba investicinė kintamojo kapitalo (ar jai prilyginama) bendrovė, ketinanti Lietuvos Respublikoje platinti dalies jos valdomų subfondų investicinius vienetus ar akcijas, turi pateikti Vertybinių popierių komisijai tik ketinamų platinti subfondų šių Taisyklių 65 punkte išvardytus dokumentus. Tokiu atveju Vertybinių popierių komisijai gali būti pateikiamas bendras visiems subfondams šių Taisyklių 65.1 punkte nustatytas pranešimas ir 65.6 punkte numatyta investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarka.
75. Jei ketinama pradėti platinti investicinius vienetus ar akcijas kolektyvinio investavimo subjekto subfondo, kuris jau buvo nurodytas šių Taisyklių 65.2 punkte nustatytame užsienio priežiūros institucijos patvirtinime, bet nebuvo ketinta šio subfondo investicinių vienetų ar akcijų platinti Lietuvos Respublikoje ir nebuvo pateikta jų platinimo tvarka, turi būti pateikiamas šių Taisyklių 65.1 punkte nurodytas pranešimas, sutrumpintas subfondo prospektas ir atskiras šių Taisyklių 65.6 punkte nustatytas dokumentas arba atitinkami jo pakeitimai, jeigu kita anksčiau pateikta informacija nėra pasikeitusi. Šiuo atveju šių Taisyklių 68 punkte nustatytas 2 mėnesių terminas netaikomas.
76. Jei ketinama pradėti platinti investicinius vienetus ar akcijas kolektyvinio investavimo subjekto subfondo, kuris nebuvo nurodytas šių Taisyklių 65.2 punkte nustatytame užsienio priežiūros institucijos patvirtinime ir su juo susijusiuose dokumentuose, taip pat jei ketinama pradėti platinti naujų subfondų investicinius vienetus ar akcijas, pateikiami visi šių Taisyklių 65 punkte nurodyti dokumentai ir taikomas šių Taisyklių 68 punkte nustatytas dviejų mėnesių terminas.
77. Jei pagal šių Taisyklių 65.6 punktą pateiktoje informacijoje atsiranda esminių pasikeitimų (pavyzdžiui, pasikeičia investicinių vienetų ar akcijų platinimo, išpirkimo tvarka), tokiu atveju taikoma šių Taisyklių 68 punkte nustatyta procedūra ir 2 mėnesių terminas. Jei pagal šių Taisyklių 61.6 punktą pateiktoje informacijoje atsiranda kitų pasikeitimų, tokiu atveju Vertybinių popierių komisijai pateikiama atnaujinta informacija su lydraščiu ir nurodomi konkretūs pasikeitimai. Investicinių vienetų ar akcijų platinimas Lietuvos Respublikoje pagal atnaujintą platinimo informaciją gali būti pradėtas, kai Vertybinių popierių komisija ne vėliau kaip per 20 darbo dienų nuo šios informacijos gavimo dienos informuoja pareiškėją, kad susipažino su pateikta informacija ir jai neprieštarauja.
78. Dokumentų pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarka:
78.2. nurodomas interneto tinklalapio adresas, kur skelbiami kolektyvinio investavimo subjekto sudarymo dokumentai, investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarkos dokumentai, prospektai ir ataskaitos;
78.3. dokumentai originalo kalba pateikiami su jų vertimais į lietuvių kalbą, išskyrus šių Taisyklių 65.1 ir 65.2 punktuose nurodytus dokumentus, kurie gali būti pateikti anglų kalba;
78.4. jei keli kolektyvinio investavimo subjektai ar keli vieno kolektyvinio investavimo subfondai veikia pagal vieną bendrą prospektą, Vertybinių popierių komisijai gali būti pateikiamas tik vienas tokio prospekto egzempliorius. Tais atvejais, kai keli to paties kolektyvinio investavimo subjekto subfondai, apie kurių investicinių vienetų ar akcijų platinimą pranešama Vertybinių popierių komisijai, veikia pagal vienodus, bet atskirus prospektus, Vertybinių popierių komisijai pateikiamas vienas prospekto egzempliorius su rašytiniu atsakingų valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo bendrovės asmenų patvirtinimu, kad visų subfondų prospektai yra vienodi.
XI. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
80. Valdymo įmonė ir investicinė bendrovė privalo per 5 darbo dienas raštu informuoti Vertybinių popierių komisiją, jeigu pasikeitė kartu su prašymu išduoti įmonės licenciją pateikti duomenys ir (ar) dokumentai. Pasikeitę dokumentai ar jų patvirtintos kopijos turi būti pateikiami vadovaujantis šių Taisyklių III skyriuje nustatytais reikalavimais.
81. Vertybinių popierių komisijai valdymo įmonės ir investicinės bendrovės pasikeitusius (aktualius) duomenis turi pateikti užpildydamos tą šių Taisyklių priedą, kurio duomenys pasikeitę. Pildant atitinkamą formą, gali būti pildomos tik tos dalys, kurių duomenys pasikeitę, bet visada pildoma pirmoji formos eilutė – juridinio asmens kodas ir juridinio asmens pavadinimas.
82. Apie valdymo įmonės ar investicinės bendrovės licencijos išdavimą ir jos galiojimo panaikinimą Vertybinių popierių komisija praneša Juridinių asmenų registro tvarkytojui, VĮ Indėlių ir investuotojų draudimo fondui, Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Lietuvos Respublikos vidaus reikalų ministerijos ir paskelbia Vertybinių popierių komisijos interneto tinklalapyje.
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
1 priedas
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI
PRAŠYMAS IŠDUOTI VALDYMO ĮMONĖS, INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS AR UŽDARO TIPO INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJĄ
3. Įmonės telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto adresas, tinklalapio adresas ir kita įmonės nuožiūra svarbi informacija.
4. Įmonės teisinė forma (reikiamą pažymėkite X):
5. Įmonės planuojama veikla:
5.1. Prašo išduoti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nustatytą valdymo įmonės licenciją ir nori verstis šia veikla (reikiamą pažymėkite X):
[] valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondų finansinių priemonių portfelius
[] valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondų finansinių priemonių portfelius
[] valdyti suderintuosius kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektus
[] valdyti nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti privataus kapitalo kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į kitus kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti alternatyvaus investavimo kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius
[] konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais
[] saugoti ir tvarkyti kitų valdymo įmonių valdomų investicinių fondų investicinius vienetus ar investicinių bendrovių akcijas.
5.2. Prašo išduoti Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nustatytą valdymo įmonės licenciją ir nori verstis:
5.2.1. šia pagrindine veikla (reikiamą pažymėkite X):
[] valdyti suderintuosius kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektus
[] valdyti nekilnojamojo turto kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti privataus kapitalo kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į kitus kolektyvinio investavimo subjektus
[] valdyti alternatyvaus investavimo kolektyvinio investavimo subjektus
5.2.2. šia papildoma veikla:
[] valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius
[] valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondų finansinių priemonių portfelius
[] valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondų finansinių priemonių portfelius
[] valdyti riboto platinimo kolektyvinio investavimo subjektus
[] konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais
[] saugoti ir tvarkyti kitų valdymo įmonių valdomų investicinių fondų investicinius vienetus ar investicinių bendrovių akcijas.
5.3. Prašo išduoti investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veiklos licenciją (jeigu taip, pažymėkite X):
[]
6. Įmonės apmokėto įstatinio kapitalo dydis (įmonė, norinti gauti licenciją verstis investicinės kintamojo kapitalo bendrovės ar uždaro tipo investicinės bendrovės veikla, gali nepildyti).
9. Įmonės skolinto kapitalo dalis (procentais), palyginus su pradiniu nuosavu kapitalu:
10. Finansų maklerių licencijas turinčių darbuotojų vardai, pavardės, asmens kodai, licencijų numeriai ir rūšys, pareigos įmonėje.
11. Įmonės vyriausiojo finansininko* vardas ir pavardė, asmens kodas, adresas, telefono ir fakso numeriai, elektroninio pašto adresas, profesija, kvalifikacija, paskutinių 5 metų darbovietės, dalyvavimas (jei taip yra) kitų valdymo įmonių veikloje, turimų Vertybinių popierių komisijos išduotų licencijų rūšis, kvalifikacijos ar darbo patirties finansų ir joms prilygintose institucijose aprašymas.
12. Informacija apie veiklos vidaus kontrolės organizavimą (nurodyti už vidaus kontrolę atsakingo asmens vardą, pavardę, asmens kodą, adresą, profesiją, kvalifikaciją, patirtį finansinių priemonių rinkoje, pareigas, paskutinių 5 metų darbovietes, vidaus kontrolės organizavimo sritį, už kurią darbuotoj as atsakingas, telefono, fakso numerius, elektroninio pašto adresą).
16. Toliau pasirašiusių asmenų patvirtinimas, kad užpildė šią formą pareiškėjo vardu ir jo įgalioti. Pasirašiusieji patvirtina, kad visi prašyme pateikti duomenys, taip pat dokumentai, įteikiami kartu su prašymu, yra tikri, teisingi ir kad juose pateikiama visa reikalaujama informacija.
Stebėtojų tarybos
pirmininkas** (Parašas) (Vardas ir pavardė)
Valdybos pirmininkas (Parašas) (Vardas ir pavardė)
Administracijos vadovas (Parašas) (Vardas ir pavardė)
* Jei finansinę apskaitą tvarko juridinis asmuo, -nurodyti jo pavadinimą, buveinės adresą, vadovus (vardai, pavardės, asmens kodai, adresai, telefono numeriai, profesija, kvalifikacija).
** Nepildoma, jei šis valdymo organas nesudaromas.
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
2 priedas
ĮMONĖS VEIKLOS IR JOS PLĖTROS PLANAS
1. Įmonė, ketinanti verstis valdymo įmonės veikla, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti ne trumpesnio kaip 5 metų laikotarpio būsimos veiklos ir jos plėtros planą, išdėstytą kiekvieniems finansiniams metams. Veiklos planas – tai valdymo įmonės strategijos ir taktikos, jos uždavinių apibūdinimas. Veiklos plane įvertinama veiklos išorinė ir vidaus situacija, numatoma būsima valdymo įmonės veikla. Veiklos planas turi padėti nustatyti valdymo įmonės pajėgumą, įvertinti jos veiklos riziką bei galimybes. Veiklos plane turi būti pateikta visa šiose Taisyklėse reikalaujama informacija, taip pat kitos žinios, kurias įmonė mano esant reikalinga pateikti. Veiklos planą turi pasirašyti administracijos vadovas ir valdybos pirmininkas.
2. Įmonės veiklos plane turi būti pateikta:
2.1. numatomos veiklos aprašymas, planuojamų valdyti kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų bei rinkos apibūdinimas;
2.2. numatomos veiklos apimtys ir pagrindimas, jos poveikis įmonės finansinei padėčiai, prielaidos, kuriomis ta prognozė paremta;
2.3. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus ar kolektyvinio investavimo subjektus – prognozuojamas įmonės klientų skaičius, prognozuojamas valdomų pensijų fondų dalyvių ir valdomų kolektyvinio investavimo subjektų dalyvių skaičius, amžius;
2.4. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus ar kolektyvinio investavimo subjektus – prognozuojama pensijų fondų turto, kolektyvinio investavimo subjektų turto vertė ir numatomas jos kitimas (kiekvienam pensijų fondui, kolektyvinio investavimo subjektui) bei tos prognozės pagrindimas;
2.5. jeigu įmonė planuoja valdyti pensijų fondus, kolektyvinio investavimo subjektus – prognozuojamas pensijų fondų, kolektyvinio investavimo subjektų pajamingumo lygis (kiekvienam kolektyvinio investavimo subjektui ar (ir) pensijų fondui) ir tos prognozės pagrindimas;
2.6. įmonės organizacinės ir valdymo struktūros plėtojimo planas, darbuotojai, jų apmokymo strategija, priemonės, užtikrinančios, kad šie asmenys turėtų teisės aktų nustatytą kvalifikaciją;
2.7. įmonės techninis pasirengimas vykdyti veiklą, techninių priemonių įdiegimo terminai, būtinų apskaitos sistemų plėtros planas;
2.8. prognozuojama įmonės finansinė padėtis (pateikti ne mažiau kaip 5 metų planinę pelno (nuostolio) ataskaitą, planuojamus pinigų srautus, balansą, nurodyti finansavimo šaltinius ir pagrindines jų panaudojimo kryptis bei paaiškinimus) ir pagrindinės prielaidos, kuriomis remiantis buvo daromos šios prognozės;
3. Verslo plane duomenys turi būti pateikti atsižvelgiant į numatomą optimistinį ir pesimistinį įmonės veiklos vystymosi scenarijų.
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
3 priedas
DUOMENYS APIE DALYVĮ FIZINĮ ASMENĮ*
| 1. Juridinio asmens kodas
|
1.1. juridinio asmens pavadinimas |
(Pažymėti T)
£ Duomenys apie juridinio asmens akcininką fizini asmenį
| 2. Vardas
|
3. Pavardė |
||||||||||
| 4. Asmens kodas |
4.1. užsienio fizinio asmens kodas
(pildomas kartu su šalies raidiniu kodu) |
||||||||||
| 5. Gyvenamoji vieta |
5.1. savivaldybė |
5.2. miestas |
|||||||||
| 5.3. gatvė |
5.3.1. namo Nr. |
5.3.2. korpuso Nr. |
5.3.3. buto Nr. |
||||||||
| Jei gyvenamoji vieta užsienyje |
5.4. šalis |
5.5. adresas |
|||||||||
| 6. Turima įstatinio kapitalo dalis |
6.1. vienetais |
6.2. procentais |
6.3. įgijimo data |
6.4. netekimo data |
|||||||
| 7. Turima balsų dalis |
7.1. procentais |
7.2. įgijimo data |
7.3. netekimo data |
||||||||
| 8. Apmokėjimo už akcijas būdas (pridėti apmokėjimą liudijančius dokumentus) |
8.1. £ iš nuosavų lėšų |
8.2. £ iš skolintų lėšų |
8.3. £ kita
(aprašyti) |
||||||||
| 9. Nepriekaištinga reputacija
(pridėti reputaciją liudijančius dokumentus) |
9.1. formą pasirašantis asmuo patvirtina, kad akcininkas yra nepriekaištingos reputacijos (parašas) |
||||||||||
| 10. Pridedamų dokumentų sąrašas**
|
10.1. išvardyti pridedamus dokumentus |
||||||||||
* Forma pildoma kiekvienam asmeniui atskirai.
** Pridedamų dokumentų sąrašas šioje formoje pateikiamas tada, kai forma pateikiama be prašymo išduoti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licenciją.
________________ ______________ ______________________
Pareigos parašas vardas ir pavardė
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
4 priedas
DUOMENYS APIE DALYVĮ JURIDINĮ ASMENĮ*
| 1. Juridinio asmens kodas
|
1.1. juridinio asmens pavadinimas |
(Pažymėti T)
£ Duomenys apie juridinio asmens akcininką fizini asmenį
| 2. Kodas
|
3. Teisinė forma |
|||||||||||
| 4. Pavadinimas
|
||||||||||||
| 5. Buveinė |
5.1. savivaldybė |
5.2. miestas |
||||||||||
| (adresas) |
5.3. gatvė |
5.3.1. namo Nr. |
5.3.2. korpuso Nr. |
5.3.3. patalpos Nr. |
||||||||
| Jei užsienio juridinis asmuo |
5.4. šalis |
5.5. adresas |
||||||||||
| 6. Turima įstatinio kapitalo dalis |
6.1. vienetais |
6.2. procentais |
6.3. įgijimo data |
6.4. netekimo data |
||||||||
| 7. Turima balsų dalis |
7.1. procentais |
7.2. įgijimo data |
7.3. netekimo data |
|||||||||
| 8. Juridinio asmens dalyviai, valdantys daugiau kaip 10 procentų įmonės kapitalo, ir jų valdoma įstatinio kapitalo dalis) |
8.1. vardas, pavardė, asmens kodas/ pavadinimas, įmonės kodas |
8.2. įstatinio kapitalo dalis |
||||||||||
| 9. Juridinio asmens vadovai |
9.1. pareigos, vardas, pavardė ir asmens kodas |
|||||||||||
| 10. Apmokėjimo už akcijas būdas (pridėti apmokėjimą liudijančius dokumentus) |
10.1. £ iš nuosavų lėšų |
10.2. £ iš skolintų lėšų |
||||||||||
| 11. Nepriekaištinga reputacija |
11.1. formą pasirašantis asmuo patvirtina, kad juridinį asmenį kontroliuojantys asmenys ir juridinio asmens vadovai yra nepriekaištingos reputacijos (parašas) |
|||||||||||
| 12. Pridedamų dokumentų sąrašas (įstatai, registracijos pažymėjimas, nepriklausomų auditorių patvirtinta paskutinių veiklos metų finansinė atskaitomybė (jei asmuo šią pareigą turi) ir kiti dokumentai.** |
12.1. išvardyti pridedamus dokumentus |
|||||||||||
* Forma pildoma kiekvienam asmeniui atskirai.
** Pridedamų dokumentų sąrašas šioje formoje pateikiamas tada, kai forma pateikiama be prašymo išduoti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licenciją.
________________ ______________ ______________________
Pareigos parašas vardas ir pavardė
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
5 priedas
DUOMENYS APIE VADOVĄ*
| 1. Juridinio asmens kodas
|
1.1. juridinio asmens pavadinimas |
Duomenys apie finansų maklerio įmonės vadovą
| 2. Vardas
|
3. Pavardė |
||||||||
| 4. Asmens kodas |
4.1. užsienio fizinio asmens kodas
(pildomas kartu su šalies raidiniu kodu) |
||||||||
| 5. Gyvenamoji vieta |
5.1. savivaldybė |
5.2. miestas |
|||||||
| 5.3. gatvė |
5.3.1. namo Nr. |
5.3.2. korpuso Nr. |
5.3.3. buto Nr. |
||||||
| Jei gyvenamoji vieta užsienyje |
5.4. šalis |
5.5. adresas |
|||||||
| 6. Pareigos |
6.1. pareigų pavadinimas |
6.2. paskyrimo (išrinkimo) data |
6.3. atleidimo (kadencijos pabaigos) data |
||||||
| 7. Darbovietės per paskutinius 5 metus |
7.1. pareigų pavadinimas |
7.2. darbo pradžia ir pabaiga |
|||||||
| 8. Išsilavinimas (pridėti diplomą (-us) |
8.1. mokymo įstaiga |
8.2. baigimo metai |
|||||||
| 9. Kvalifikacija (pridėti sertifikatus, pažymėjimus ir pan.) |
9.1. įstaiga, kurioje buvo keliama kvalifikacija |
9.2. kvalifikacijos kėlimo data |
|||||||
| 10. Nepriekaištinga reputacija (pridėti nepriekaištingą reputaciją liudijančius dokumentus) |
10.1. formą pasirašantis asmuo patvirtina, kad vadovas yra nepriekaištingos reputacijos (parašas) |
||||||||
| 11. Pridedamų dokumentų sąrašas**
|
11.1. išvardyti pridedamus dokumentus |
||||||||
* Forma pildoma kiekvienam asmeniui atskirai.
** Pridedamų dokumentų sąrašas šioje formoje pateikiamas tada, kai forma pateikiama be prašymo išduoti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licenciją.
________________ ______________ ______________________
Pareigos parašas vardas ir pavardė
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
6 priedas
DUOMENYS APIE VIDAUS KONTROLIERIŲ*
| 1. Juridinio asmens kodas
|
1.1. juridinio asmens pavadinimas |
Duomenys apie vidaus kontrolierių
| 2. Vardas
|
3. Pavardė |
|||||||
| 4. Asmens kodas |
4.1. užsienio fizinio asmens kodas
(pildomas kartu su šalies raidiniu kodu) |
|||||||
| 5. Gyvenamoji vieta |
5.1. savivaldybė
|
5.2. miestas |
||||||
| 5.3. gatvė
|
5.3.1. namo Nr. |
5.3.2. korpuso Nr. |
5.3.3. buto Nr. |
|||||
| Jei gyvenamoji vieta užsienyje |
5.4. šalis |
5.5. adresas |
||||||
| 6. Pareigos |
6.1. pareigų pavadinimas |
6.2. paskyrimo (išrinkimo) data |
6.3. atleidimo (kadencijos pabaigos) data |
|||||
| 7. Darbovietės per paskutinius 5 metus |
7.1. pareigų pavadinimas |
7.2. darbo pradžia ir pabaiga |
||||||
| 8. Išsilavinimas (pridėti diplomą (-us) |
8.1. mokymo įstaiga |
8.2. baigimo metai |
||||||
| 9. Kvalifikacija (pridėti sertifikatus, pažymėjimus ir pan.) |
9.1. įstaiga, kurioje buvo keliama kvalifikacija |
9.2. kvalifikacijos kėlimo data |
||||||
| 10. Nepriekaištinga reputacija (pridėti nepriekaištingą reputaciją liudijančius dokumentus) |
10.1. formą pasirašantis asmuo patvirtina, kad vidaus kontrolierius yra nepriekaištingos reputacijos (parašas) |
|||||||
| 11. Pridedamų dokumentų sąrašas**
|
11.1. išvardyti pridedamus dokumentus |
|||||||
* Forma pildoma kiekvienam asmeniui atskirai.
** Pridedamų dokumentų sąrašas šioje formoje pateikiamas tada, kai forma pateikiama be prašymo išduoti valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos licenciją.
________________ _____________ ______________________
Pareigos parašas vardas ir pavardė
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
7 priedas
|
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
VALDYMO ĮMONĖS, LICENCIJA NR.
Ši licencija suteikia teisę ________________________________________________________ (įmonės pavadinimas, kodas)
verstis šia pagrindine veikla: ________________________________________________________
verstis šia papildoma veikla: ________________________________________________________
Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos _________ m.. _________ mėn. ___ d. sprendimu Nr. _________
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ___________ _________________ (Parašas) (Vardas, pavardė) A. V.
|
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
8 priedas
|
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
VALDYMO ĮMONĖS,
Ši licencija suteikia teisę ________________________________________________________ (įmonės pavadinimas, kodas)
verstis šia pagrindine veikla: ________________________________________________________
verstis šia papildoma veikla: ________________________________________________________
Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos ______ m.. _________ mėn. ___ d. sprendimu Nr. _________
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ___________ __________________ (Parašas) (Vardas, pavardė) A. V.
|
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
9 priedas
|
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
INVESTICINĖS KINTAMOJO KAPITALO BENDROVĖS
Ši licencija suteikia teisę ________________________________________________________ (įmonės pavadinimas, kodas)
verstis investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla.
Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos _________ m.. _________ mėn. ___ d. sprendimu Nr. _________
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ___________ __________________ (Parašas) (Vardas, pavardė) A. V.
|
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
10 priedas
|
LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
UŽDARO TIPO INVESTICINĖS BENDROVĖS
Ši licencija suteikia teisę ________________________________________________________ (įmonės pavadinimas, kodas)
verstis investicinės kintamojo kapitalo bendrovės veikla.
Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos _________ m.. _________ mėn. ___ d. sprendimu Nr. _________
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas ___________ __________________ (Parašas) (Vardas, pavardė) A. V.
|
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
11 priedas
PAVYZDINĖ PRANEŠIMO APIE KETINIMĄ LIETUVOS RESPUBLIKOJE PLATINTI KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTO1 INVESTICINIUS VIENETUS AR AKCIJAS FORMA
__________________
1 Kolektyvinio investavimo subjektas, kuris sudarytas ir veikia pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo nuostatas su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytais pakeitimais.
A DALIS Suderintoji dalis
1. Kolektyvinio investavimo subjekto (toliau – KIS) pavadinimas:
...................................................................................................................................
2. KIS namų valstybė (t. y. valstybė, kurioje įsteigta valdymo įmonės arba investicinės kintamojo kapitalo (ar jai prilyginamos) bendrovės registruota buveinė):
...................................................................................................................................
3. KIS veiklos forma: investicinis fondas, investicinė bendrovė ar kt.
...................................................................................................................................
4. Ar KIS sudarytas iš subfondų: taip/ne (prašome pabraukti tinkantį atsakymą)
5.
| Eilės numeris |
Lietuvoje ketinamų platinti KIS/KIS subfondų pavadinimai2 |
Veiklos trukmė (jei taikoma) |
Kodas (identifikavimo numeris, pvz., ISIN kodas) |
___________________
2 Jeigu KIS ketina platinti tik tam tikrų klasių akcijas, galima nurodyti tik atitinkamų akcijų klases.
6. Valdymo įmonė/investicinė bendrovė:
...................................................................................................................................
Adresas ir registruotos buveinės/administracijos/buveinės vieta, jei šie adresai nesutampa:
...................................................................................................................................
Pavadinimas, telefono, fakso numeris ir kontaktinio asmens elektroninio pašto adresas:
...................................................................................................................................
Įmonės veiklos trukmė (jei taikoma):
...................................................................................................................................
Įmonės vykdomos veiklos Lietuvos Respublikoje sąrašas:
...................................................................................................................................
...................................................................................................................................
7. Kita svarbi su KIS susijusi informacija:
...................................................................................................................................
...................................................................................................................................
...................................................................................................................................
...................................................................................................................................
Pridėti dokumentai3:
___________________
3 Dokumentai, išskyrus registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimą, turi būti pateikti originalo kalba su jų vertimais į lietuvių kalbą. Patvirtinimas gali būti užpildytas anglų kalba.
8. Galiojantis registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimas arba valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovų ar kitų įmonės raštu įgaliotų asmenų parašu patvirtinta galiojanti jo kopija. Minėtų asmenų parašu turi būti patvirtinama, kad pateikta kopija yra galiojanti ir tikra registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos išduoto patvirtinimo kopija.
9. Naujausi KIS sudarymo dokumentai (investicinio fondo taisyklės, investicinės bendrovės įstatai ar kt.; jei šie dokumentai yra prospekto sudedamoji dalis, jie gali būti pateikiami vieno dokumento pavidalu, tačiau tai turi būti patvirtinta dokumentus pateikiančios valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vadovo arba kito įmonės raštu įgalioto asmens).
10. Naujausi galiojantys prospektai (visas ir sutrumpintas).
11. Naujausia paskelbta KIS metų ataskaita ir pusmečio ataskaita, jeigu tokia parengta po metų ataskaitos.
12. Pastaba. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijai turi būti pateikiami naujausi registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinti ar užpildyti pirmiau išvardyti dokumentai. Juos gali tvirtinti valdymo įmonės arba investicinės bendrovės vadovai ar kiti įmonės raštu įgalioti asmenys. Savo parašais minėti asmenys turi patvirtinti, kad su pranešimu apie ketinimą Lietuvos Respublikoje platinti KIS investicinius vienetus ar akcijas pateikti naujausi buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinti ar užpildyti dokumentai.
Pranešime apie ketinimą Lietuvos Respublikoje platinti KIS investicinius vienetus ar akcijas gali būti daromos nuorodos į Vertybinių popierių komisijai jau pateiktus ir pranešimo užpildymo metu galiojančius dokumentus. Visais atvejais Vertybinių popierių komisijai turi būti pateiktas registruotos buveinės šalies priežiūros institucijos patvirtinimas.
B DALIS Investicinių vienetų ar akcijų platinimą reglamentuojančių specialiųjų nacionalinių teisės aktų reikalavimai, taikomi dokumentams ir informacijai
13. Su investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvos Respublikoje susijusi informacija.
Kolektyvinio investavimo subjektas Vertybinių popierių komisijai turi pateikti investicinių vienetų ar akcijų platinimo Lietuvos Respublikoje tvarką, kurioje turi būti pateikta specifinė, su investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvoje susijusi, informacija (rekomenduojama informacijos pateikimo forma – Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių 13 priedas). Ši tvarka turi būti tinkamai patvirtinta įgalioto asmens ir pateikta Vertybinių popierių komisijai kartu su pranešimu apie ketinimą Lietuvos Respublikoje platinti investicinius vienetus ar akcijas. Ji taip pat turi būti pateikiama kiekvienam norinčiam įsigyti KIS investicinių vienetų ar akcijų Lietuvos investuotojui kartu su sutrumpintu KIS prospektu.
Kolektyvinio investavimo subjekto patvirtinimas
14. Patvirtinu, kad su šiuo pranešimu pateiktuose dokumentuose esanti informacija atitinka 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/61 1/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB (toliau – Direktyva) padarytais pakeitimais ir Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komiteto rekomenduojamas notifikavimo procedūros supaprastinimo gaires, įskaitant jų priedus. Pateiktų dokumentų turinys atitinka namų šalies priežiūros institucijai pateiktų dokumentų turinį ir nepažeidžia Direktyvos 44 straipsnio 1 dalyje ir 45 straipsnyje nustatytų reikalavimų (A.II ir ypač visam prospektui taikomų Direktyvos I priedo A apraše išdėstytų nuostatų).
15. Pasirašymo data ir vieta ..............................
.................................................... (KIS atsakingo asmens (arba veikti KIS vardu įgalioto asmens, jei įgaliojimas tokiam asmeniui suteiktas raštu) parašas)
.................................................... (pasirašiusio asmens vardas, pavardė ir pareigos)
16. Aiškinamasis tekstas. Šioje pavyzdinėje pranešimo apie ketinimą Lietuvos Respublikoje platinti kolektyvinio investavimo subjekto investicinius vienetus ar akcijas formoje atsižvelgta į visas Europos Sąjungos direktyvos 46 straipsnyje ir 6b straipsnio 5 dalyje pateiktas notifikavimo procedūros nuostatas. Investicinių vienetų ar akcijų platinimui ir KIS reklamai taikomi papildomi Lietuvos nacionalinės teisės reikalavimai, nustatyti remiantis Direktyvos 44 ir 45 straipsniuose Lietuvos Respublikai suteiktomis teisėmis (nacionaliniai teisės aktų reikalavimai gali būti taikomi mokėjimo agentams, KIS atstovams Lietuvoje ir kt.). Tai reiškia, kad prie šios pavyzdinės pranešimo formos bus pridėtas papildomas Lietuvos jurisdikcijoje investicinius vienetus ar akcijas platinantiems KIS skirtas priedas su papildomais Lietuvos nacionaliniuose teisės aktuose nustatytais reikalavimais. Standartizuota užsienio šalių kolektyvinio investavimo subjektams taikomų Lietuvos nacionalinių teisės aktų santrauka yra elektroniniame Vertybinių popierių komisijos tinklalapyje ir ji nuolat atnaujinama.
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
12 priedas
UŽSIENIO ŠALIES PRIEŽIŪROS INSTITUCIJOS PATVIRTINIMAS, KAD KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTAS INVESTICINIUS VIENETUS GALI PLATINTI EUROPOS EKONOMINĖS ERDVĖS VALSTYBĖSE
(REKOMENDUOJAMA FORMA)
1. ....................................................................................................................... už kolektyvinio
(kolektyvinio investavimo subjekto priežiūros institucijos pavadinimas)
investavimo subjekto priežiūrą atsakinga institucija
2. .................................................................................................................................................
(valstybės narės, kurioje įsteigtas kolektyvinio investavimo subjektas, pavadinimas)
3. Adresas ....................................................................................................................................
4. Telefono numeris ......................................................................................................................
5. Fakso numeris ..........................................................................................................................
6. Elektroninio pašto adresas .......................................................................................................
7. Vykdo 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo 49 (1) straipsnyje nustatytas pareigas su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB (toliau – Direktyva) padarytais pakeitimais.
8. Direktyvos 49 straipsnio 1 dalyje ir 6b straipsnio 5 dalyje nustatytu tikslu
.................................................................................................................................................
(kolektyvinio investavimo subjekto priežiūros institucija)
9. Patvirtina, kad:
.................................................................................................................................................
(kolektyvinio investavimo subjekto pavadinimas)
10. sudarytas ...............................................................................................................................
(priežiūros institucijos pritarimo kolektyvinio investavimo subjekto sudarymo dokumentams (taisyklėms ar įstatams) data)
11. registracijos numeris ..............................................................................................................
(kolektyvinio investavimo subjektui priežiūros institucijos suteiktas numeris (jei toks yra)
institucijos pavadinimas ..............................................................................................................
(kolektyvinio investavimo subjektų sąrašą palaikančios institucijos pavadinimas (jei tokia yra)
12. sudarytas ...............................................................................................................................
(kolektyvinio investavimo subjekto ar valdymo įmonės registruotos buveinės adresas ir valstybės pavadinimas)
13. yra £ investicinis fondas,
| Kolektyvinio investavimo subjektą (investicinį fondą) sudarančių subfondų, kurių investicinius vienetus ketinama platinti priimančioje valstybėje, sąrašas |
|
| numeris |
pavadinimas |
| 1. |
|
| 2. |
|
| 3. |
|
|
|
|
valdomas valdymo įmonės
.............................................................................................................................
(valdymo įmonės pavadinimas)
14. yra £ investicinė bendrovė,
| Kolektyvinio investavimo subjektą (investicinę bendrovę) sudarančių subfondų, kurių investicinius vienetus ketinama platinti priimančioje valstybėje, sąrašas |
|
| numeris |
pavadinimas |
| 1. |
|
| 2. |
|
| 3. |
|
|
|
|
£ kurios turtas valdomas valdymo įmonės
.............................................................................................................................
(investicinės bendrovės turtą valdančios valdymo įmonės pavadinimas)
kurios turtas neperduotas valdyti valdymo įmonei,
15. veikia £ pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus iki paskutinių 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytų pakeitimų;
16. veikia £ pagal visus 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytais pakeitimais;
17. ......................................................................................................... taip pat patvirtina, kad:
(kolektyvinio investavimo subjekto priežiūros institucijos pavadinimas)
18. a) ...........................................................................................................................................
(valdymo įmonės pavadinimas (pildoma atsižvelgiant į ankstesnių punktų turinį)
19. veikia £ pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus iki paskutinių 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/107/EB padarytų pakeitimų;
20. veikia £ pagal visus 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/61 1/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/107/EB padarytais pakeitimais;
21. b) naujausiems kolektyvinio investavimo subjekto sudarymo dokumentų (taisyklių ar įstatų) pakeitimams priežiūros institucija pritarė ...................................... .
(pritarimo data)
22. Data ..............................
....................................... (už kolektyvinio investavimo subjekto priežiūrą atsakingos institucijos atstovo parašas)
....................................... (pasirašiusio asmens vardas, pavardė ir einamos pareigos)
Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos
licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo
panaikinimo taisyklių
13 priedas
INVESTICINIŲ VIENETŲ AR AKCIJŲ PLATINIMO LIETUVOS RESPUBLIKOJE TVARKA
(Specifinė informacija, susijusi su užsienio valstybėje sudaryto kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų ar akcijų platinimu Lietuvos Respublikoje)
(REKOMENDUOJAMA FORMA)
| 1. |
Kolektyvinio investavimo subjekto1 (toliau – KIS) pavadinimas |
|
| 1.1. |
KIS subfondo pavadinimas (1)2 |
|
| 1.2. |
KIS subfondo pavadinimas (2)2 |
|
| ... |
... |
|
| 2 |
Namų valstybė3 |
|
| 3. |
Registruotos buveinės adresas4, kontaktiniai duomenys (telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto ir internetinės svetainės adresai) |
|
| 4. |
Įgaliotojo atstovo Lietuvos Respublikoje pavadinimas, registruotos buveinės adresas ir kontaktiniai duomenys (telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto ir internetinės svetainės adresai) |
|
| 5. |
Su KIS investicinių vienetų ar akcijų (toliau – investiciniai vienetai) platinimu Lietuvos Respublikoje susijusi informacija |
|
| 5.1. |
Platintojo Lietuvos Respublikoje pavadinimas, registruotos buveinės adresas ir kontaktiniai duomenys (telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto ir internetinės svetainės adresai) |
|
| 5.2. |
KIS investicinių vienetų platinimo ir išpirkimo Lietuvos Respublikoje tvarka (jei taikoma, nurodyti minimalią galimą investuoti sumą ar minimalų galimą įsigyti investicinių vienetų skaičių) |
|
| 5.3. |
Dalyvių nuosavybės teisės į KIS investicinius vienetus fiksavimo vieta, būdas ir momentas, nuosavybės teisės į KIS investicinius vienetus netekimo momentas. Dalyviams išduodami nuosavybės teisę į KIS vienetus patvirtinantys dokumentai |
|
| 5.4. |
Investicinių vienetų apskaitos tvarka (apskaitantis subjektas, skirtumai nuo KIS prospekte (sudarymo dokumentuose) nustatytos tvarkos (jei skiriasi) |
|
| 6. |
Informacijos teikimas Lietuvos Respublikoje |
|
| 6.1. |
Dalyviams ir investuotojams teikiamos su KIS susijusios informacijos sąrašas (periodinės ataskaitos, KIS sudarymo dokumentai, prospektai ir kt.). Šios informacijos pateikimo būdai, sąlygos ir vietos, kuriose galima susipažinti su KIS sudarymo dokumentais, prospektais, jų pakeitimais ir ataskaitomis (platintojo, atstovo interneto tinklalapio ar kiti adresai) |
|
| 6.2. |
Vieta, kurioje investuotojas gali susipažinti su vienam investiciniam vienetui tenkančia KIS grynųjų aktyvų verte, jų pardavimo ir išpirkimo kainomis |
|
| 6.3. |
Konsultaciją investuotojams ir (ar) dalyviams teiksiančio subjekto kontaktiniai duomenys |
|
| 7. |
Konkretūs investuotojo tiesiogiai mokamų mokesčių ir patiriamų išlaidų dydžiai |
|
| 8. |
Kita svarbi su KIS vienetų platinimu susijusi informacija |
|
_____________________
1 Kolektyvinio investavimo subjektas, kuris sudarytas ir veikia pagal 1985 m. gruodžio 20 d. Tarybos direktyvos 85/611/EEB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamuosius vertybinius popierius subjektais, derinimo reikalavimus su paskutiniais 2002 m. sausio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2001/108/EB padarytais pakeitimais.
2 Jei Lietuvos Respublikoje ketinama platinti atskiro KIS skyriaus, išleidžiančio investicinius vienetus ar akcijas ir turinčio atskirą investicinių priemonių portfelį (subfondas) investicinius vienetus ar akcijas, nurodomas atitinkamo subfondo pavadinimas.
3 Valstybė, kurioje registruota investicinio fondo valdymo įmonės ar investicinės bendrovės buveinė.
4 Investicinio fondo valdymo įmonės ar investicinės bendrovės registruotos buveinės adresas.
Valdymo įmonės ar investicinės bendrovės vardu įgalioto (-ų) veikti Lietuvos Respublikoje asmens (-ų) vardas, pavardė, pareigos, data ir parašas
.....................................................................................................................................................