LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL AKCINĖS BENDROVĖS „NACIONALINĖ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽA“ PREKYBOS TAISYKLIŲ PAKEITIMŲ BEI PAPILDYMŲ
2002 m. balandžio 11 d. Nr. 16
Vilnius
| PATVIRTINTA |
PRIIMTA |
| Vertybinių popierių komisijos |
AB „Nacionalinė vertybinių popierių |
| 2002 m. balandžio 11 d. |
birža“ valdybos posėdyje |
| nutarimu Nr. 16 |
2002 m. kovo 4 d. Protokolo Nr. 121
|
|
|
APROBUOTA |
|
|
AB „Nacionalinė vertybinių popierių |
|
|
birža“ tarybos posėdyje |
|
|
2002 m. kovo 21 d. |
|
|
Protokolo Nr. 28 |
Akcinės bendrovės „Nacionalinė vertybinių popierių birža“ Prekybos taisyklių pakeitimai bei papildymai
1. Papildyti taisyklių 6 punkto 6.4 papunktį ir visą 6 punktą išdėstyti taip:
„6. Emitento išleisti VP gali būti įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą Biržos valdybos sprendimu, jeigu:
6.1. VP yra be perleidimo teisių apribojimų, suteikiantys jų savininkams vienodas teises ir visiškai apmokėti;
6.2. akcijų, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, rinkos kapitalizacija arba, jei to negalima įvertinti, bendrovės kapitalas ir rezervai, įskaitant pelną ar nuostolį, už paskutiniuosius finansinius metus yra ne mažesni kaip 10 mln. Lt.
Ši sąlyga netaikoma įtraukiant į Oficialųjį prekybos sąrašą kitą tos pačios klasės akcijų, kurios jau įtrauktos į Oficialųjį prekybos sąrašą, emisiją;
6.3. akcijos, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, jau išplatintos viešai tiek, kad sudaro ne mažiau kaip 25% įstatinio kapitalo dalies, kurią sudaro tos klasės akcijos, arba jeigu, atsižvelgiant į didelį tos pačios klasės akcijų skaičių ir jų viešo išplatinimo mastą, rinka funkcionuos tinkamai ir esant mažesniam jų procentui;
6.4. emitento metų prospektai-ataskaitos yra paruošti pagal VPK nustatytas taisykles, paskutinių trejų metų finansinės ataskaitos yra paruoštos pagal Lietuvos Respublikos įstatymus ir bendruosius apskaitos principus ar tarptautinius apskaitos standartus, ar kitus VPK pripažintus standartus, o jų auditas atliktas pagal Tarptautinius audito standartus. Tais atvejais, kai emitentas veikia trumpesnį nei 3 metų laikotarpį, išimties tvarka Biržos valdyba gali netaikyti trejų metų emitento veiklos istorijos reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa reikalinga informacija, kad galėtų priimti motyvuotą sprendimą dėl investicijų į bendrovės VP, kuriuos siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą;
6.5. paskutinius finansinius metus bendrovė dirbo pelningai. Biržos valdyba gali netaikyti šio reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa reikalinga informacija, kad galėtų priimti motyvuotą sprendimą dėl investicijų į bendrovės VP, kuriuos siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą;
2. Pakeisti taisyklių 8 punktą ir jį išdėstyti taip:
„8. Į Oficialųjį prekybos sąrašą gali būti įtraukti kiti skolos VP, jeigu:
8.1. skolos VP emisijos nominali vertė ne mažesnė kaip 700 tūkst. Lt, o jų galiojimo terminas ilgesnis kaip vieneri metai;
8.2. konvertuojamos obligacijos yra susietos su akcijomis, kurios jau yra įtrauktos į Oficialųjį prekybos sąrašą arba traukiamos tuo pačiu metu;
8.3. skolos VP, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, jau išplatinti viešai tiek, kad sudaro ne mažiau kaip 25% šios skolos VP emisijos dalies arba jeigu, atsižvelgiant į didelį šių skolos VP skaičių ir jų viešo išplatinimo mastą, rinka funkcionuos tinkamai ir esant mažesniam jų procentui;
8.4. VP yra be perleidimo teisių apribojimų, suteikiantys jų savininkams vienodas teises ir visiškai apmokėti;
8.5. emitento metų prospektai-ataskaitos yra paruošti pagal VPK nustatytas taisykles, paskutinių trejų metų finansinės ataskaitos yra paruoštos pagal Lietuvos Respublikos įstatymus ir bendruosius apskaitos principus ar tarptautinius apskaitos standartus, ar kitus VPK pripažintus standartus, o jų auditas atliktas pagal Tarptautinius audito standartus. Tais atvejais, kai emitentas veikia trumpesnį nei 3 metų laikotarpį, išimties tvarka Biržos valdyba gali netaikyti trejų metų emitento veiklos istorijos reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa reikalinga informacija, kad galėtų priimti motyvuotą sprendimą dėl investicijų į bendrovės VP, kuriuos siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą;
8.6. paskutinius finansinius metus bendrovė dirbo pelningai. Biržos valdyba gali netaikyti šio reikalavimo, jeigu mano, kad investuotojai turi galimybę susipažinti su visa reikalinga informacija, kad galėtų priimti motyvuotą sprendimą dėl investicijų į bendrovės VP, kuriuos siekiama įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą;
3. Pakeisti taisyklių 19 punktą ir jį išdėstyti taip:
„19. Emitentas, kurio išleisti VP yra įtraukti į Oficialųjį prekybos sąrašą, privalo:
19.1. pateikti Biržai bendrovės metų finansinės atskaitomybės projektą (balansą, pelno (nuostolio) ataskaitą) ne vėliau kaip per 2 mėnesius po finansinių metų pabaigos arba, jeigu dėl tam tikrų priežasčių šie dokumentai negali būti pateikti per 2 mėnesius po finansinių metų pabaigos, paskelbti esminį įvykį, kuriame būtų nurodytos dokumentų nepateikimo priežastys bei konkreti data, kada dokumentai bus pateikti Biržai, tačiau ši data negali būti vėliau kaip 3 mėnesiai po finansinių metų pabaigos;
19.2. pateikti Biržai metų prospektą-ataskaitą, paruoštą pagal VPK nustatytas taisykles, tais pačiais terminais kaip ir VPK;
19.3. pateikti Biržai periodines ataskaitas, paruoštas pagal VPK nustatytas taisykles, tais pačiais terminais kaip ir VPK;
19.4. pateikti Biržai raštišką pranešimą, jame nurodydamas konkrečią datą, kada Įmonių rejestro tvarkytojui bus pateikti dokumentai, skirti emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo ar akcijų nominalios vertės keitimo įregistravimui Įmonių rejestre, kai tokiu įregistravimu yra įgyvendinamas emitento visuotiniame akcininkų susirinkime priimtas nutarimas, nurodytas šių taisyklių 24 punkte. Šis pranešimas turi būti pateiktas Biržai ne vėliau kaip likus 5 darbo dienoms iki datos, kada Įmonių rejestro tvarkytojui bus pateikti paminėti dokumentai;
19.5. pateikti Biržai VPK Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo taisyklėse nustatyta tvarka vadovo pasirašytą informacinį pranešimą apie kiekvieną esminį įvykį;
19.6. emitento visuotiniam akcininkų susirinkimui priėmus nutarimą didinti įstatinį kapitalą, mažinti įstatinį kapitalą, keisti akcijų nominalią vertę ar konvertuoti VP, paskelbti esminį įvykį, kuriame būtų detaliai atskleista šių nutarimų įgyvendinimo tvarka ir terminai;
19.7. pateikti Biržai emitento įstatų pakeitimų projektą ne vėliau kaip iki emitento visuotinio akcininkų susirinkimo, kuriame numatoma svarstyti įstatų pakeitimo klausimą, sušaukimo. Įregistravus įstatų pakeitimus įstatymų nustatyta tvarka, įstatų pakeitimai turi būti pateikti Biržai;
4. Pakeisti taisyklių 23 punktą ir jį išdėstyti taip:
„23. Siekdama apsaugoti investuotojų interesus, Biržos valdyba gali sustabdyti prekybą Oficialiajame prekybos sąraše esančiais VP nuo visuotinio akcininkų susirinkimo, kuriame numatoma svarstyti emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo, akcijų nominalios vertės keitimo ar VP konvertavimo klausimus, dienos iki esminio įvykio apie visuotinio akcininkų susirinkimo priimtus nutarimus paskelbimo per Biržos informacinę sistemą dienos imtinai.
Visuotiniam akcininkų susirinkimui priėmus nutarimą didinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais, konvertuoti VP arba didinti įstatinį kapitalą iš įmonės lėšų išleidžiant naujas akcijas, ir atnaujinus prekybą šiais VP, sesijos atidarymo momentu kurso svyravimo ribos gali būti netaikomos.“
5. Pakeisti taisyklių 24 punktą ir jį išdėstyti taip:
„24. Biržos valdyba, gavusi emitento pateiktą pranešimą, nurodytą 19.4 papunktyje, siekdama apsaugoti investuotojų interesus, gali sustabdyti prekybą atitinkamo emitento VP nuo dokumentų, skirtų emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo ar akcijų nominalios vertės keitimo įregistravimui Įmonių rejestre, pateikimo Įmonių rejestro tvarkytojui dienos iki bendrosios VP sąskaitos Centriniame depozitoriume koregavimo dienos imtinai, jeigu šių VP emitentas visuotiniame akcininkų susirinkime priėmė nutarimą:
24.1. didinti įstatinį kapitalą iš įmonės lėšų padidinant anksčiau išleistų akcijų nominalias vertes;
24.4. nekeičiant įstatinio kapitalo dydžio, padidinti akcijų nominalias vertes, proporcingai sumažinant akcijų skaičių;
6. Pakeisti taisyklių 45 punkto 45.1 ir 45.2 papunkčius ir visą 45 punktą išdėstyti taip:
„45. Emitento išleisti VP gali būti įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą Biržos valdybos sprendimu, jeigu:
45.1. šių VP emitento kapitalas ir rezervai, įskaitant pelną ar nuostolį, už paskutiniuosius finansinius metus yra ne mažesni kaip 4 mln. Lt;
45.2. akcijos, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą, jau išplatintos viešai tiek, kad sudaro ne mažiau kaip 25% įstatinio kapitalo dalies, kurią sudaro tos klasės akcijos, arba jeigu, atsižvelgiant į didelį tos pačios klasės akcijų skaičių ir jų viešo išplatinimo mastą, rinka funkcionuos tinkamai ir esant mažesniam jų procentui;
7. Pakeisti taisyklių 47 punkto 47.2 ir 47.4 papunkčius ir visą 47 punktą išdėstyti taip:
„47. Į Einamąjį prekybos sąrašą gali būti įtraukti kiti skolos VP, jeigu:
47.2. skolos VP, dėl kurių paduota paraiška įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą, jau išplatinti viešai tiek, kad sudaro ne mažiau kaip 25% šios skolos VP emisijos dalies, arba jeigu, atsižvelgiant į didelį šių skolos VP skaičių ir jų viešo išplatinimo mastą, rinka funkcionuos tinkamai ir esant mažesniam jų procentui;
47.3. konvertuojamos obligacijos yra susietos su akcijomis, kurios jau yra įtrauktos į Einamąjį prekybos sąrašą arba traukiamos tuo pačiu metu;
47.4. šių VP emitento kapitalas ir rezervai, įskaitant pelną ar nuostolį, už paskutiniuosius finansinius metus yra ne mažesni kaip 4 mln. Lt;
8. Pakeisti taisyklių 56 punktą ir jį išdėstyti taip:
„56. Emitentas, kurio išleisti VP yra įtraukti į Einamąjį prekybos sąrašą, privalo:
56.1. pateikti Biržai bendrovės metų finansinės atskaitomybės projektą (balansą, pelno (nuostolio) ataskaitą) ne vėliau kaip per 2 mėnesius po finansinių metų pabaigos arba, jeigu dėl tam tikrų priežasčių šie dokumentai negali būti pateikti per 2 mėnesius po finansinių metų pabaigos, paskelbti esminį įvykį, kuriame būtų nurodytos dokumentų nepateikimo priežastys bei konkreti data, kada dokumentai bus pateikti Biržai, tačiau ši data negali būti vėliau kaip 3 mėnesiai po finansinių metų pabaigos;
56.2. pateikti Biržai metų prospektą-ataskaitą, paruoštą pagal VPK nustatytas taisykles, tais pačiais terminais kaip ir VPK;
56.3. pateikti Biržai periodines ataskaitas, paruoštas pagal VPK nustatytas taisykles, tais pačiais terminais kaip ir VPK, taip pat pateikti Biržai pirmo ketvirčio ir 9 mėnesių balansus ir pelno (nuostolio) ataskaitas, ne vėliau kaip per 1 mėnesį po ataskaitinio periodo pabaigos arba, jeigu dėl tam tikrų priežasčių šie dokumentai negali būti pateikti per 1 mėnesį po ataskaitinio periodo pabaigos, paskelbti esminį įvykį, kuriame būtų nurodytos dokumentų nepateikimo priežastys bei konkreti data, kada dokumentai bus pateikti Biržai, tačiau ši data negali būti vėliau kaip 2 mėnesiai po ataskaitinio periodo pabaigos;
56.4. pateikti Biržai raštišką pranešimą, jame nurodydamas konkrečią datą, kada Įmonių rejestro tvarkytojui bus pateikti dokumentai, skirti emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo ar akcijų nominalios vertės keitimo įregistravimui Įmonių rejestre, kai tokiu įregistravimu yra įgyvendinamas emitento visuotiniame akcininkų susirinkime priimtas nutarimas, nurodytas šių taisyklių 61 punkte. Šis pranešimas turi būti pateiktas Biržai ne vėliau kaip likus 5 darbo dienoms iki datos, kada Įmonių rejestro tvarkytojui bus pateikti paminėti dokumentai;
56.5. pateikti Biržai VPK Informacijos apie emitentų esminius įvykius atskleidimo taisyklėse nustatyta tvarka vadovo pasirašytą informacinį pranešimą apie kiekvieną esminį įvykį;
56.6. emitento visuotiniam akcininkų susirinkimui priėmus nutarimą didinti įstatinį kapitalą, mažinti įstatinį kapitalą, keisti akcijų nominalią vertę ar konvertuoti VP, paskelbti esminį įvykį, kuriame būtų detaliai atskleista šių nutarimų įgyvendinimo tvarka ir terminai;
56.7. pateikti Biržai emitento įstatų pakeitimų projektą ne vėliau kaip iki emitento visuotinio akcininkų susirinkimo, kuriame numatoma svarstyti įstatų pakeitimo klausimą, sušaukimo. Įregistravus įstatų pakeitimus įstatymų nustatyta tvarka, įstatų pakeitimai turi būti pateikti Biržai;
9. Pakeisti taisyklių 60 punktą ir jį išdėstyti taip:
„60. Siekdama apsaugoti investuotojų interesus, Biržos valdyba gali sustabdyti prekybą Einamajame prekybos sąraše esančiais VP nuo visuotinio akcininkų susirinkimo, kuriame numatoma svarstyti emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo, akcijų nominalios vertės keitimo ar VP konvertavimo klausimus, dienos iki esminio įvykio apie visuotinio akcininkų susirinkimo priimtus nutarimus paskelbimo per Biržos informacinę sistemą dienos imtinai.
Visuotiniam akcininkų susirinkimui priėmus nutarimą didinti įstatinį kapitalą papildomais įnašais, konvertuoti VP arba didinti įstatinį kapitalą iš įmonės lėšų išleidžiant naujas akcijas, ir atnaujinus prekybą šiais VP, sesijos atidarymo momentu kurso svyravimo ribos gali būti netaikomos.“
10. Pakeisti taisyklių 61 punktą ir jį išdėstyti taip:
„61. Biržos valdyba, gavusi emitento pateiktą pranešimą, nurodytą 56.4 papunktyje, siekdama apsaugoti investuotojų interesus, gali sustabdyti prekybą atitinkamo emitento VP nuo dokumentų, skirtų emitento įstatinio kapitalo didinimo, mažinimo ar akcijų nominalios vertės keitimo įregistravimui Įmonių rejestre, pateikimo Įmonių rejestro tvarkytojui dienos iki bendrosios VP sąskaitos Centriniame depozitoriume koregavimo dienos imtinai, jeigu šių VP emitentas visuotiniame akcininkų susirinkime priėmė nutarimą:
61.1. didinti įstatinį kapitalą iš įmonės lėšų padidinant anksčiau išleistų akcijų nominalias vertes;
61.4. nekeičiant įstatinio kapitalo dydžio, padidinti akcijų nominalias vertes, proporcingai sumažinant akcijų skaičių;
11. Papildyti taisyklių 109.8 papunktį nauju sakiniu „Pateikiant pavedimą subkomiso pagrindais, nurodomas vertybinių popierių saugotojo (subkomitento) apskaitoje naudojamas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas“ ir visą šį papunktį išdėstyti taip:
12. Pakeisti taisyklių 109.10 papunktį ir jį išdėstyti taip:
13. Pakeisti taisyklių 166.8 papunktyje žodį „naudojamą“ žodžiu „suteiktą“, papildyti papunktį nauju sakiniu „Pateikiant pavedimą subkomiso pagrindais, nurodomas vertybinių popierių saugotojo (subkomitento) apskaitoje naudojamas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas“ ir visą šį papunktį išdėstyti taip:
14. Pakeisti taisyklių 166.10 papunktį ir jį išdėstyti taip:
15. Papildyti taisyklių 179.3 papunktį nauju sakiniu „Pateikiant pavedimą subkomiso pagrindais, nurodomas vertybinių popierių saugotojo (subkomitento) apskaitoje naudojamas kliento (ar jų grupės) identifikavimo kodas“ ir visą šį papunktį išdėstyti taip:
16. Pakeisti taisyklių 179.4 papunktį ir jį išdėstyti taip:
17. Išbraukti taisyklių 187 punkto antrajame sakinyje žodžius „priėmus papildomus pavedimus (kai nebuvo nustatytas akcijų kursas),“ ir visą šį punktą išdėstyti taip:
„187. Atsiskaitymų procesą organizuoja Birža. Nustačius visų akcijų kursus, užbaigus nepertraukiamą prekybą kintama kaina akcijomis bei nepertraukiamą prekybą skolos VP, užregistravus centrinės rinkos ir tiesioginius sandorius, Prekybos ir atsiskaitymų departamentas pateikia visiems Biržos nariams jų pateiktų pavedimų ir sudarytų sandorių sąrašus.“
18. Pakeisti taisyklių 220 punkto 220.4 papunktį ir visą 220 punktą išdėstyti taip:
„220. Biržos nario teisė dalyvauti Biržos prekyboje sustabdoma Biržos valdybos sprendimu. Sprendimą dėl teisės dalyvauti Biržos prekyboje sustabdymo iki artimiausio valdybos posėdžio gali priimti Prekybos ir atsiskaitymų departamento direktorius. Šis sprendimas turi būti patvirtintas artimiausiame Biržos valdybos posėdyje. Biržos valdyba sustabdo Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje šiais atvejais:
220.1. VPK sustabdė FMĮ licenciją. Leidimas dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinamas tik VPK atnaujinus FMĮ licencijos galiojimą;
220.2. VPK pakeitė generalinę ar specializuotą B kategorijos FMĮ licenciją į specializuotą C kategorijos licenciją. Leidimas dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinamas tik išdavus FMĮ generalinę ar specializuotą B kategorijos licenciją;
220.3. VPK inicijavo operacijų su VP apribojimą bankui. Leidimas dalyvauti Biržos prekyboje atnaujinamas, tik kai banko licencijoje yra panaikinami apribojimai operacijoms su VP;
220.4. Biržos nario prašymu – prašyme nurodytam laikui, bet ne ilgiau kaip 6 mėnesiams iš eilės. Biržos nario teisė dalyvauti Biržos prekyboje Biržos nario prašymu negali būti sustabdyta ilgiau kaip 6 mėnesius per vienerius kalendorinius metus;
220.5. pas Biržos narį neliko nė vieno įgalioto finansų maklerio – iki naujų įgaliojimų suteikimo, bet ne ilgiau kaip 3 mėnesiams;
19. Papildyti taisyklių 223 punktą naujais 223.8 ir 223.9 papunkčiais ir visą 223 punktą išdėstyti taip:
„223. Biržos taryba pašalina Biržos narį iš Biržos narių, kai:
223.2. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.2 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
223.3. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.3 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
223.4. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.5 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
223.7. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.7 papunkčio pagrindu ir toks sustabdymas tęsiasi ilgiau negu 3 mėnesius;
223.8. Biržos valdyba sustabdė Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje 220.4 papunkčio pagrindu ir, pasibaigus 220.4 papunktyje nurodytam maksimaliam sustabdymo terminui, Biržos narys neįvykdo bent vienos iš 27 ir 28 skirsniuose numatytų sąlygų, tarp jų jeigu nesumoka įmokos už dalyvavimą Biržos prekyboje Biržos valdybos nustatyta tvarka ir terminais;
20. Pakeisti taisyklių 224 punktą ir jį išdėstyti taip:
„224. Sprendimą dėl pašalinimo iš Biržos narių dėl 223.1, 223.5, 223.6, 223.8 ir 223.9 papunkčiuose nurodytų juridinių faktų atsiradimo, Biržos taryba turi priimti ne vėliau kaip kitą darbo dieną po jų atsiradimo ar sužinojimo. Tais atvejais, kai tarybos posėdis negali įvykti nurodytais terminais, Biržos valdyba privalo nedelsdama sustabdyti Biržos nario teisę dalyvauti Biržos prekyboje iki sprendimo priėmimo Biržos tarybos posėdyje.“