LIETUVOS BANKO VALDYBOS

N U T A R I M A S

DĖL Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą taikomų reikalavimų informuotiesiems investuotojams taisyklių patvirtinimo

2013 m. liepos 19 d. Nr. 03-121

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo (Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 54-1830; 2009, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 145-6812) 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (Žin., 2013, Nr. 68-3410) 3 straipsnio 5 dalimi, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

Patvirtinti Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą taikomų reikalavimų informuotiesiems investuotojams taisykles (pridedama).

Valdybos pirmininko pavaduotoja,

pavaduojanti Valdybos pirmininką Ingrida Šimonytė

_________________

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2013 m. liepos 19 d. nutarimu Nr. 03-121

PAGAL INFORMUOTIEMS INVESTUOTOJAMS SKIRTŲ KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ ĮSTATYMĄ TAIKOMŲ REIKALAVIMŲ informuotIESIEMS investuotojAMS TAISYKLĖS

I. TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS

1. Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą taikomų reikalavimų informuotiesiems investuotojams taisyklėse (toliau – Taisyklės) detalizuojami Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme (toliau – Įstatymas) įtvirtinti bendrieji informuotojo investuotojo kriterijai. Taisyklėse taip pat nustatyti informuotiesiems investuotojams taikomi papildomi turto kriterijai.

2. Taisyklėse išdėstyti reikalavimai taikomi asmenims, ketinantiems investuoti į pagal Įstatymą veikiančius kolektyvinio investavimo subjektus, taip pat šiuos kolektyvinio investavimo subjektus valdančioms valdymo įmonėms (toliau – valdymo įmonės) arba pagal Įstatymą veikiančioms investicinėms bendrovėms, kurių turto valdymas neperduotas Valdymo įmonei (toliau – investicinės bendrovės).

3. Taisyklėse vartojamos sąvokos:

3.1. finansinis turtas – asmeniui nuosavybės teise priklausančio turto dalis, kurią sudaro finansinės priemonės, pinigai, indėliai ir kitos turtinės teisės;

3.2. grynasis turtas – asmeniui nuosavybės teise priklausančio turto dalis, likusi iš viso turto atėmus visas mokėtinas sumas ir įsipareigojimus (pavyzdžiui, asmens turimus kreditus, paskolas, įsiskolinimus pagal lizingo sutartis ir kt.);

3.3. grynosios pajamos – asmens gautos pajamos, atskaičius mokėtinus mokesčius;

3.4. nuolatinė gyvenamoji vieta – nuosavybės teise priklausanti gyvenamoji patalpa, kurioje fizinis asmuo turi galimybę gyventi;

3.5. pajamos – kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos gyventojų pajamų mokesčio įstatyme;

3.6. turtas – asmeniui nuosavybės teise priklausantys kilnojamieji ir nekilnojamieji daiktai, finansinės priemonės, pinigai, kitas nematerialusis turtas, indėliai ir kitos turtinės teisės.

4. Kitos Taisyklėse vartojamos sąvokos atitinka Įstatyme vartojamas sąvokas.

II. Papildomi investuotojo turto KRITERIJAI

5. Profesionaliojo investuotojo statuso neturintis fizinis asmuo, be Įstatymo 3 straipsnio 1 dalies 2 punkte įtvirtintų bendrųjų kriterijų, privalo atitikti bent vieną iš toliau nurodytų papildomų turto kriterijų:

5.1. jo asmeninis grynasis turtas arba jungtinės nuosavybės teise jam ir jo sutuoktiniui (partneriui, sugyventiniui) priklausantis grynasis turtas sandorio dėl investicijų į kolektyvinio investavimo subjektą sudarymo momentu yra ne mažesnis kaip 250 000 eurų arba ekvivalentiška suma kita valiuta; šiuo atveju į grynąjį turtą neįskaičiuojama asmeniui nuosavybės teise arba jam ir jo sutuoktiniui (partneriui, sugyventiniui) bendrosios jungtinės nuosavybės teise priklausančio turto, kuris yra asmens nuolatinė (pagrindinė) gyvenamoji vieta, vertė;

5.2. jo asmeninės grynosios pajamos kiekvienus paskutiniuosius dvejus metus iki sandorio dėl investicijų į kolektyvinio investavimo subjektą sudarymo dienos buvo ne mažesnės kaip 50 000 eurų ar ekvivalentiška suma kita valiuta arba analogiško laikotarpio pajamos kartu su sutuoktiniu (partneriu, sugyventiniu) buvo ne mažesnės kaip 75 000 eurų ar ekvivalentiška suma kita valiuta, be to, yra pagrindas tikėti, kad šios pajamos bus gautos ir einamaisiais metais;

5.3. asmeniui nuosavybės teise arba jungtinės nuosavybės teise jam ir jo sutuoktiniui (partneriui, sugyventiniui) priklausantis finansinis turtas, atskaičius visus su jomis susijusius įsipareigojimus, sudaro ne mažiau kaip 150 000 eurų arba ekvivalentišką sumą kita valiuta.

III. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

6. Valdymo įmonė arba investicinė bendrovė informuotiesiems investuotojams gali taikyti griežtesnius kriterijus nei Įstatyme ir (arba) Taisyklėse nustatytieji, taip pat gali detalizuoti ir nustatyti Taisyklėse įtvirtintų kriterijų įgyvendinimo tvarką.

7. Valdymo įmonė arba investicinė bendrovė į kolektyvinio investavimo subjektą ketinančiam investuoti asmeniui privalo pateikti užpildyti Informuotojo investuotojo anketą. Pavyzdinė anketos forma pateikta Taisyklių 1 priede.

8. Visi į kolektyvinio investavimo subjektą ketinantys investuoti subjektai (fiziniai ir juridiniai asmenys, profesionalieji ir jų statuso neturintys investuotojai) privalo užpildyti Informuotojo investuotojo anketą ir nurodyti pagrindą, kuriuo remiantis jie laikomi informuotaisiais investuotojais.

9. Valdymo įmonės arba investicinės bendrovės nustatyta tvarka, taip pat Lietuvos banko reikalavimu investuotojas privalo pateikti įrodymus, kad jis atitinka Įstatyme ir Taisyklėse informuotajam investuotojui nustatytus kriterijus.

10. Valdymo įmonė arba investicinė bendrovė privalo užtikrinti, kad asmuo, ketinantis investuoti į kolektyvinio investavimo subjektą, atitiktų Įstatyme ir Taisyklėse nustatytus kriterijus sandorio sudarymo metu (įsigyjant investicinius vienetus arba akcijas, įnešant įnašą).

11. Jei asmuo, investavęs į pagal Įstatymą veikiančius kolektyvinio investavimo subjektus, Taisyklių 10 punkte nustatytu atveju atitiko informuotiesiems investuotojams keliamus kriterijus, tačiau vėliau jo turtas, pajamos ar turimos investicijos sumažėjo arba dėl kitų priežasčių jis nebeatitinka Taisyklėse nustatytų kriterijų, valdymo įmonė arba investicinė bendrovė, kurios turto valdymas neperduotas valdymo įmonei, neprivalo išpirkti jo turimų kolektyvinio investavimo subjekto investicinių vienetų, akcijų arba grąžinti įnešto įnašo, kaip nustatyta Įstatymo 3 straipsnio 4 dalyje.

_________________

Reikalavimų informuotiesiems

investuotojams taisyklių

1 priedas

INFORMUOTOJO INVESTUOTOJO ANKETA

Aš, ____________________________________ , ________________________ patvirtinu,

( vardas ir pavardė / juridinio asmens pavadinimas) (asmens kodas / juridinio asmens kodas)

kad patenku į vieną iš informuotojo investuotojo kategorijų (žymi visi investuotojai, kaip to reikalaujama Taisyklių 9 p.):

Aš esu	Taip	Ne
1. Profesionalusis investuotojas (jei pažymėjote „Taip“, toliau žymėkite atitinkamą 1.1–1.4 punktą, jei pažymėjote „Ne“, pereikite prie 2 punkto)	£[]	£[]
1.1. Licencijuotas ir (arba) kitu būdu prižiūrimas subjektas, veikiantis finansų rinkose, – kredito įstaiga, finansų maklerio įmonė, kita licencijuota ir (arba) prižiūrima finansų įstaiga, draudimo įmonė, kolektyvinio investavimo subjektas ir jų valdymo įmonė, pensijų fondas ir jų valdymo įmonė, prekiautojas biržos prekėmis ir išvestinėmis priemonėmis dėl biržos prekių, ateities sandoriais savo sąskaita prekiaujantis asmuo ir kitas institucinis investuotojas. Šiame punkte nurodyti subjektai taip pat apima Europos Sąjungos valstybėse narėse ir trečiosiose šalyse licencijuotus ir (arba) prižiūrimus subjektus.	£[]
1.2. Didelė įmonė, atitinkanti bent 2 iš šių kriterijų:	£[]
1.2.1. balanse nurodyto turto vertė – ne mažiau kaip 20 milijonų eurų;	£[]
1.2.2. pardavimo grynosios pajamos – ne mažiau kaip 40 milijonų eurų;	£[]
1.2.3. nuosavos lėšos – ne mažiau kaip 2 milijonai eurų.	£[]
1.3. Vyriausybė ir savivaldybė, valstybės skolos valdymą vykdantis subjektas, centrinis bankas, Pasaulio bankas, Tarptautinis valiutos fondas, Europos Centrinis Bankas, Europos investicijų bankas ir kita panaši tarptautinė ir tarpvalstybinė institucija.	£[]
1.4. Kitas institucinis investuotojas, kurio pagrindinė veiklos sritis yra investavimas į finansines priemones, įskaitant subjektus, kurie verčiasi turto investavimu arba dalyvauja kituose finansavimo sandoriuose.	£[]
1.5. Asmuo, pripažintas profesionaliuoju klientu pagal Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 28 straipsnį. Profesionaliuoju klientu pripažinusi finansų maklerio įmonė arba kredito įstaiga (nurodykite pavadinimą): ______________________________________	£[]
2. Profesionaliojo investuotojo statuso neturintis fizinis asmuo, raštu patvirti-nęs savo, kaip informuotojo investuotojo, statusą ir atitinkantis šiuos kriterijus: (toliau pažymimas (-i) reikalaujamą kriterijų (-us) atitinkantis punktas (-ai) (Jei 1 arba 3 punkte pažymėjote „Taip“, šio punkto pildyti nereikia)	£[]	£[]
2.1. Į pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiantį kolektyvinio investavimo subjektą investavau, investuoju arba įsipareigoju investuoti ne mažiau kaip 125 000 eurų arba ekvivalentišką sumą kita valiuta.	£[]
2.2. Mano žinias ir patirtį investavimo srityje įvertino pagal Finansinių priemonių rinkų įstatymą veikianti finansų maklerio įmonė, kredito įstaiga, turinti teisę teikti investicines paslaugas, ar finansų patarėjo įmonė arba pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikianti valdymo įmonė (arba analogiškas kitos Europos Sąjungos valstybės narės subjektas), kuri yra raštu patvirtinusi, kad aš galiu tinkamai suvokti riziką, susijusią su investicijomis į pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiantį kolektyvinio investavimo subjektą. Žinias ir patirtį įvertinusi įmonė (nurodykite pavadinimą): ______________________________________	£[]
3. Profesionaliojo investuotojo statuso neturintis juridinis asmuo, kuris yra valdymo įmonei arba investicinei bendrovei, kurios valdymas neperduotas valdymo įmonei, raštu patvirtinęs savo, kaip informuotojo investuotojo, statusą ir kuris į pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiantį kolektyvinio investavimo subjektą investavo, investuoja arba įsipareigoja investuoti ne mažiau kaip 125 000 eurų arba ekvivalentišką sumą kita valiuta. (Jei 1 arba 2 punkte pažymėjote „Taip“, šio punkto pildyti nereikia)	£[]	£[]

Patvirtinu, kad atitinku vieną iš nurodytų kriterijų (žymi investuotojas – profesionaliojo investuotojo statuso neturintis fizinis asmuo):

	Taip	Ne
1. Mano grynasis turtas arba jungtinės nuosavybės teise man ir mano sutuoktiniui (partneriui, sugyventiniui) priklausantis grynasis turtas sandorio dėl investicijų į kolektyvinio investavimo subjektą sudarymo momentu yra ne mažesnis kaip 250 000 eurų arba ekvivalentiška suma kita valiuta. Į grynąjį turtą neįskaičiuota man asmeniškai arba bendrai su sutuoktiniu (partneriu, sugyventiniu) bendrosios jungtinės nuosavybės teise priklausančio turto, kuris yra mano nuolatinė (pagrindinė) gyvenamoji vieta, vertė.	£[]	£[]
2. Mano asmeninės grynosios pajamos kiekvienus paskutiniuosius dvejus metus iki sandorio dėl investicijų į kolektyvinio investavimo subjektą sudarymo dienos buvo ne mažesnės kaip 50 000 eurų ar ekvivalentiška suma kita valiuta arba analogiško laikotarpio pajamos kartu su sutuoktiniu (partneriu, sugyventiniu) buvo ne mažesnės kaip 75 000 eurų ar ekvivalentiška suma kita valiuta, be to, galiu pagrįstai tikėtis, kad šios pajamos bus gautos ir einamaisiais metais.	£[]	£[]
3. Man nuosavybės teise arba jungtinės nuosavybės teise man ir mano sutuoktiniui (partneriui, sugyventiniui) priklausantis finansinis turtas, atskaičius visus su jomis susijusius įsipareigojimus, sudaro ne mažiau kaip 150 000 eurų arba ekvivalentišką sumą kita valiuta.	£[]	£[]

____________________________________

(investuotojo arba įgaliotinio vardas ir pavardė)

____________________________________

(įgaliotinio pareigos, kai atstovaujamas juridinis asmuo)

____________________________________

(parašas, data)

_________________