|
SUDERINTA Lietuvos banko valdybos 1994 m. lapkričio 9 d. raštu Nr. 09-1194 |
PATVIRTINTA Vertybinių popierių komisijos 1994 m. lapkričio 25 d. protokolu Nr. 106 |
LEIDIMŲ BANKAMS TARPININKAUTI VIEŠOJOJE VERTYBINIŲ POPIERIŲ APYVARTOJE IŠDAVIMO INSTRUKCIJA
BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Ši instrukcija nustato leidimų bankams ir/ar jų filialams tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje ar konsultuoti tiesioginių investicijų klausimais suteikimo tvarką. Tokie leidimai suteikiami pačiam bankui, jeigu tarpininkavimo ir konsultavimo veikla užsiims banko vidaus struktūrinis padalinys – skyrius arba banko filialui, jeigu šią veiklą vykdys banko teritorinis padalinys – banko filialas.
2. Bankas turi teisę tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje:
- tiesiogiai, per savo vidaus struktūrinį padalinį – finansų maklerio skyrių;
- per savo teritorinį padalinį – banko filialą;
- per savo dukterinę įmonę.
DOKUMENTŲ NAGRINĖJIMO IR LEIDIMŲ IŠDAVIMO TVARKA
4. Bankas, norintis gauti leidimą tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje tiesiogiai ar/ir per savo filialą, turi pateikti Komisijai šiuos dokumentus:
- prašymą (1 priedas);
- banko registravimo pažymėjimo (licencijos) kopiją;
- vidaus struktūrinio padalinio (skyriaus) ar filialo įstatus (nuostatus);
- dokumentą apie valstybinės rinkliavos sumokėjimą.
Jei yra steigiamas finansų maklerio filialas, tai papildomai turi būti pateiktas filialo registravimo pažymėjimo nuorašas.
5. Finansų maklerio filialo (skyriaus) įstatuose (nuostatuose) turi būti:
- pavadinimas;
- adresas;
- veiklos rūšys;
- teisės ir pareigos;
- pajamos ir išlaidos;
- valdymas;
- finansiniai metai;
- veiklos sustabdymas ir likvidavimas.
6. Komisija per 30 dienų išnagrinėjusi pristatytus dokumentus išduoda bankui ar jo filialui leidimą (2 priedas) arba pateikia motyvuotą atsisakymą jį išduoti. Komisijos išduoti leidimai registruojami specialiame rejestre.
7. Leidimas tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje bankui ar/ir jo filialui gali būti suteiktas, jeigu bus įvykdyti šie reikalavimai:
- filialas (skyrius) turi atskirus nuostatus;
- patalpos atitinka Vertybinių popierių ir jų cirkuliacijos apskaitos saugumo reikalavimų instrukcijos nustatytus reikalavimus;
- filiale (skyriuje) dirbantis finansų makleris (makleriai) turi teisę be papildomų įgaliojimų sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių pirkimo ar pardavimo;
- filialas (skyrius) turi savo antspaudą ir atskirą sąskaitą;
- pavadinime yra žodžiai „finansų maklerio filialas“ arba „finansų maklerio skyrius“;
- įstatuose (nuostatuose) yra nurodyta veikla – operacijos su vertybiniais popieriais, konsultavimas vertybinių popierių emisijos ir apyvartos klausimais;
- filialas (skyrius) tvarko finansinę apskaitą, kuri yra sudėtinė banko finansinės apskaitos dalis, o atliktų operacijų turinys atspindimas banko kasdieniniame balanse.
LEIDIMŲ VYKDYTI OPERACIJAS SU VERTYBINIAIS POPIERIAIS SUSTABDYMAS IR PANAIKINIMAS
9. Komisija gali 1 mėnesio laikotarpiui sustabdyti leidimą vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais, jeigu:
9.1. išaiškėja, kad nors vienam iš filialo (skyriaus) valdymo organų narių, filialo (skyriaus) vadovų, maklerių arba jos vyriausiajam finansininkui nėra išnykęs teistumas už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą arba šie asmenys per paskutiniuosius 5 metus buvo bausti už mokesčių nemokėjimą, pažeidė maklerių etikos taisykles;
10. Apie savo sprendimą sustabdyti leidimą Komisija per 5 dienas raštu praneša bankui ar jo filialui (skyriui).
11. Leidimas gali būti sustabdytas ne ilgiau kaip 1 mėnesiui. Per šį laikotarpį Komisija turi priimti sprendimą dėl leidimo atnaujinimo arba panaikinimo.
12. Apie galutinį sprendimą Komisija turi per 5 dienas pranešti bankui ar jo filialui (skyriui) ir Lietuvos bankui.
13. Priėmus sprendimą panaikinti leidimą, bankas turi per 3 mėnesius likviduoti arba reorganizuoti finansų maklerio filialą (skyrių).
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
15. Bankų skyriai, iki šios instrukcijos įsigaliojimo dienos gavę laikinuosius leidimus vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais, turi per 30 dienų Komisijai pateikti aukščiau nurodytus dokumentus leidimui tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje ar konsultuoti tiesioginių investicijų klausimais gauti. Šiuo terminu visų dokumentų nepateikusiems bankams laikinieji leidimai atlikti operacijas su vertybiniais popieriais bus panaikinti.
Leidimų bankams tarpininkauti viešojoje
vertybinių popierių apyvartoje išdavimo
instrukcijos
1 priedas
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijai_______________________________________
(banko pavadinimas, adresas, telefonas)
PRAŠYMAS
Prašome išduoti___________________________________________________________________
(finansų maklerio filialo (skyriaus) pavadinimas)
leidimą tarpininkauti viešojoje vertybinių popierių apyvartoje.
Pateikiame šiuos duomenis apie filialo (skyriaus) darbuotojus:
Vadovas:
________________________________________________________________________________
(vardas, pavardė, pareigos)
________________________________________________________________________________
Vyriausiasis finansininkas:
________________________________________________________________________________
(vardas, pavardė)
Finansų makleriai:
________________________________________________________________________________
(vardai, pavardės, kvalifikacinių sertifikatų registracijos numeriai, išdavimo datos)
5. Informacija apie turimas patalpas ir telekomunikacinę įrangą
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Bankas laiduoja, kad nurodyti asmenys nėra teisti (arba jiems yra išnykęs teistumas) už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą, nebuvo bausti už mokesčių nemokėjimą ir nėra pažeidę maklerių etikos taisyklių. Nė vienas iš filialo (skyriaus) vadovų nėra vertybinių popierių biržos tarnautojas.
Banko vadovas
A. V.
Data
______________
Leidimų bankams tarpininkauti viešojoje
vertybinių popierių apyvartoje išdavimo
instrukcijos
2 priedas
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija
LEIDIMAS Nr.
Šiuo pažymima, kad
________________________________________________________________________________
(banko ar banko finansų maklerio filialo pavadinimas ir buveinės adresas)
________________________________________________________________________________
finansų maklerio filialo (skyriaus) steigimo dokumentai atitinka finansų maklerio įmonėms keliamus reikalavimus, ir bankas (banko finansų maklerio filialas) turi teisę sudarinėti sandorius dėl vertybinių popierių bei teikti konsultacijas vertybinių popierių viešosios apyvartos klausimais.
Finansų makleriai, turintys teisę banko vardu sudarinėti sandorius dėl vertybinių popierių:
| Vardas, pavardė |
Kvalifikacinio sertifikato numeris |
Teisės sudarinėti sandorius* įgijimo data |
Teisės sudarinėti sandorius* netekimo data |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Leidimas išduotas 199___m. ______________ mėn. _____d.
Pagrindas – Vertybinių popierių komisijos 199_m._______________ mėn. __d.
Sprendimas Nr._________ .
Leidimas galioja
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas
A. V.
_________________________________
*Įrašai šiose skiltyse galioja su Vertybinių popierių komisijos pirmininko parašu.
______________