LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA
N U T A R I M A S
DĖL PRITARIMO PENSIJŲ ASOCIACIJŲ DOKUMENTAMS, NUSTATYTIEMS PROFESINIŲ PENSIJŲ KAUPIMO ĮSTATYME, TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO
2006 m. spalio 26 d. Nr. 1K-11
Vilnius
Patvirtinti Pritarimo pensijų asociacijų dokumentams, nustatytiems Profesinių pensijų kaupimo įstatyme, taisykles (pridedama).
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių
komisijos 2006 m. spalio 26 d. nutarimu
Nr. 1K-11
PRITARIMO PENSIJŲ ASOCIACIJŲ DOKUMENTAMS, NUSTATYTIEMS PROFESINIŲ PENSIJŲ KAUPIMO ĮSTATYME, TAISYKLĖS
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Pritarimo pensijų asociacijų dokumentams, nustatytiems Profesinių pensijų kaupimo įstatyme, taisyklės nustato:
1.1. Pensijų asociacijų (toliau – asociacija) įtraukimo į Profesinių pensijų fondų dalyvių asociacijų, kurios turi teisę veikti Lietuvos Respublikoje, sąrašą (toliau – Sąrašas) ir išbraukimo iš jo tvarką bei Sąrašo tvarkymo taisykles (II skirsnis).
1.2. Vertybinių popierių komisijos (toliau – Komisija) pritarimo asociacijos įstatams ir jų pakeitimams tvarką (III skirsnis).
1.3. Reikalavimus pensijų fondo (toliau – fondas) taisyklėms ir Komisijos pritarimo šio fondo taisyklėms bei jų pakeitimams tvarką (IV skirsnis).
1.4. Komisijos leidimo priimti pensijų įmokas (toliau – įmokos) iš kitoje valstybėje narėje esančio finansuojančio subjekto suteikimo tvarką (V skirsnis).
1.5. Asociacijos sprendimus priimančių asmenų kvalifikacijos reikalavimus ir Komisijos pritarimo asociacijos valdymo organų narių kandidatūroms sąlygas ir tvarką (VI skirsnis).
1.6. Komisijos pritarimo pensijų turto valdytojo kandidatūrai ir jo pakeitimui, pensijų turto valdymo sutarties projektui ir šios sutarties pakeitimams tvarką (VII skirsnis).
2. Šios Taisyklės parengtos vadovaujantis Lietuvos Respublikos profesinių pensijų kaupimo įstatymo (toliau – Profesinių pensijų kaupimo įstatymas) 4 straipsnio 1 ir 2 dalimis, 5 straipsnio 1 dalimi, 6 straipsnio 4 dalimi, 7 straipsnio 3 dalies 9 punktu, 13 straipsnio 6 dalimi, 15 straipsniu, 31 straipsnio 4 dalimi, 32 straipsnio 6 dalimi, 35 straipsnio 1 dalimi ir 57 straipsnio 2 dalimi.
4. Šiose Taisyklėse nustatyti Komisijos sprendimai, išskyrus šių Taisyklių II ir V skirsniuose nurodytuosius, turi būti priimti ir raštu pranešti atitinkamus prašymus Komisijai pateikusiems subjektams ne vėliau kaip per 30 dienų nuo prašymų gavimo Komisijoje dienos. Per šį laikotarpį Komisija turi teisę raštu prašyti patikslinti prašymą, pateikti papildomų duomenų ar dokumentų, būtinų sprendimui priimti, nurodydama tokio prašymo motyvus. Tokiu atveju 30 dienų terminas skaičiuojamas nuo patikslinto prašymo, papildomų duomenų ar dokumentų gavimo Komisijoje dienos.
5. Komisija turi teisę atsisakyti įtraukti asociaciją į Sąrašą arba atsisakyti pritarti šiose Taisyklėse nustatytiems asociacijos pateiktiems dokumentams, jos valdymo organų narių, pensijų turto valdytojo ar pensijų turto saugotojo kandidatūroms tuo atveju, jeigu:
5.1. Pateikti dokumentai ar duomenys neatitinka Lietuvos Respublikos civilinio kodekso (toliau – Civilinis kodeksas), Profesinių pensijų kaupimo įstatymo, Lietuvos Respublikos asociacijų įstatymo ar kitų teisės aktų reikalavimų arba pateikiami ne visi ar tikrovės neatitinkantys duomenys.
5.2. Valdymo organų nariai, pasirinkta pensijų turto valdytojo ar (ir) pensijų turto saugotojo kandidatūra arba numatomos asociacijos veiklos sąlygos neatitinka Profesinių pensijų kaupimo įstatymo ar kitų teisės aktų nustatytų reikalavimų ar asociacijos narių interesų.
6. Komisijos atsisakymo suteikti asociacijai leidimą priimti įmokas iš kitoje valstybėje narėje esančio finansuojančio subjekto pagrindai yra nustatyti šių Taisyklių 40 punkte.
7. Šiose Taisyklėse nustatyti Komisijos sprendimai neįtraukti asociacijos į Sąrašą, nesuteikti leidimo priimti įmokas iš kitoje valstybėje narėje esančio finansuojančio subjekto, nepritarti asociacijos pateiktiems dokumentams, jos valdymo organų narių, pensijų turto valdytojo ar pensijų turto saugotojo kandidatūroms turi būti motyvuoti.
8. Komisijai pritarus asociacijos pateiktiems dokumentams, išskyrus dokumentus, nurodytus šio punkto antrojoje pastraipoje, asociacijai kartu su pranešimu grąžinamas atitinkamai vienas asociacijos įstatų nuorašas (II skirsnis), vienas asociacijos įstatų pakeitimo projekto (III skirsnis), pensijų turto valdymo sutarties ar jos pakeitimų (VII skirsnis), pensijų turto saugojimo sutarties arba jos pakeitimų (VIII skirsnis) projektų egzempliorius su spaudu „PRITARTA“, kuriame nurodoma atitinkamo Komisijos sprendimo priėmimo data ir numeris. Kitas pateiktų dokumentų egzempliorius saugomas Komisijoje.
Jeigu Komisija priima sprendimą pritarti fondo taisyklėms arba jų pakeitimams, kartu su atitinkamu sprendimu asociacijai grąžinamas vienas naujo fondo taisyklių arba viso pakeistų fondo taisyklių projekto (IV skirsnis) egzempliorius su spaudu „PRITARTA“. Šiame spaude taip pat nurodomas Komisijos sprendimo pritarti fondo taisyklėms arba jų pakeitimams numeris, priėmimo data ir fondo taisyklėms, kurioms pritarta, suteiktas numeris. Antras nurodytų dokumentų egzempliorius saugomas Komisijoje.
9. Jeigu, teikiant atitinkamą šiose Taisyklėse nustatytą prašymą, kurie nors šiose Taisyklėse nurodyti pateikti dokumentai ar duomenys Komisijai buvo pateikti anksčiau ir nuo to laiko nepasikeitė, apie tai asociacija turi tinkamai informuoti Komisiją. Šiuo atveju anksčiau pateikti dokumentai ar duomenys pakartotinai neteikiami, jeigu to atskirai nepareikalauja Komisija.
II. ASOCIACIJŲ ĮTRAUKIMO Į SĄRAŠĄ IR IŠBRAUKIMO IŠ JO TVARKA BEI SĄRAŠO TVARKYMO TAISYKLĖS
10. Asociacija gali pradėti veiklą tik tada, kai Komisija šiame skirsnyje nustatyta tvarka pritaria asociacijos įstatams, valdymo organų narių kandidatūroms, pensijų turto valdymo, pensijų turto saugojimo sutarčių projektams, bent vieno asociacijos fondo taisyklėms ir (ar) suteikia leidimą priimti įmokas iš kitoje valstybėje narėje esančio finansuojančio subjekto ir įtraukia asociaciją į Komisijos tvarkomą Sąrašą.
11. Asociacija, pageidaujanti verstis pensijų asociacijos veikla, po įregistravimo Juridinių asmenų registre turi pateikti Komisijai šiuos dokumentus ir duomenis:
11.1. Raštišką prašymą įtraukti asociaciją į Sąrašą, kuriame turi būti nurodyta:
11.1.1. asociacijos pavadinimas, kodas, buveinė, telefono ir fakso numeriai, elektroninio pašto adresas ir interneto svetainės adresas, jeigu asociacija ją turi;
11.1.2. informacija apie asociacijos valdybos ir, jeigu asociacijoje yra sudaryti kiti valdymo organai, kitų valdymo organų narių kandidatūras (vardai, pavardės, asmens kodai, kontaktiniai duomenys (adresas, telefono, fakso numeriai), pareigos asociacijoje, duomenys apie tai, ar šie asmenys yra pasirinkto asociacijos pensijų turto valdytojo ar pensijų turto saugotojo dalyviai, stebėtojų tarybos ar valdybos nariai, darbuotojai (nurodyti turimo kapitalo, balsų dalis ir einamas pareigas);
11.1.3. informacija apie pensijų turto valdytojo ir pensijų turto saugotojo kandidatūras: pavadinimai, teisinė forma, kodai, buveinės, valstybių, kuriose jie yra registruoti, pavadinimai (užsienio subjektams), telefono ir fakso numeriai, elektroninio pašto adresai, interneto svetainių adresai, jeigu pensijų turto valdytojas, pensijų turto saugotojas ją turi, leidimą (licenciją) teikti atitinkamas paslaugas išdavusios institucijos pavadinimas ir adresas, jeigu tai nėra Komisija;
11.1.4. jeigu asociacija ketina valdyti apibrėžtų išmokų fondą, prašyme pateikiami asociacijos aktuaro duomenys (vardas, pavardė, asmens kodas, kontaktiniai duomenys (adresas, telefono, fakso numeriai);
11.3. Steigiamojo asociacijos narių susirinkimo protokolą arba notaro patvirtintą jo nuorašą, įgalioto asociacijos organo sprendimą(-us) išrinkti asociacijos valdymo organų narius, įsteigti fondą(-us) ir patvirtinti asociacijos fondo(-ų) taisykles arba notaro patvirtintą jo (jų) nuorašą(-us).
11.6. Asociacijos fondo(-ų) taisykles (2 egzempliorius) ir (ar) šių Taisyklių 38 punkte nurodytą pranešimą apie ketinimą priimti įmokas iš kitos valstybės narės teritorijoje esančio finansuojančio subjekto, jeigu asociacija Komisijos leidimu fondą ketina valdyti pagal kitos valstybės narės socialinės apsaugos ir darbo teisės aktų reikalavimus, priimdama į fondą įmokas iš kitoje valstybėje narėje esančio finansuojančio subjekto.
11.7. Jeigu asociacija ketina valdyti apibrėžtų išmokų fondą, kai pensijų išmokų mokėjimą pagal fondo taisykles garantuoja finansuojantis subjektas, Komisijai turi būti pateikti dokumentai, patvirtinantys finansuojančio subjekto įsipareigojimą reguliariai mokėti įmokas, ir patvirtinimas, kad yra parengtos ir taikomos detalios tokio garantavimo taisyklės.
11.8. Informaciją apie pasirinktų kandidatų į asociacijos valdymo organų narius išsilavinimą, reputaciją, darbo patirtį arba kitus duomenis ar dokumentus, patvirtinančius, kad kandidatai į valdymo organų narius išmano asociacijų veiklą reguliuojančius teisės aktus ir yra susipažinę su pagrindiniais investavimo principais.
11.9. Asociacijos aktuaro kvalifikaciją patvirtinančius dokumentus, jeigu asociacija ketina valdyti apibrėžtų išmokų fondą.
11.10. Asociacijos valdybos sprendimą(-us) dėl pensijų turto valdytojo pasirinkimo ir pensijų turto valdymo sutarties sudarymo, taip pat dėl pensijų turto saugotojo pasirinkimo ir pensijų turto saugojimo sutarties sudarymo arba notaro patvirtintą jo (jų) nuorašą(-us).
11.11. Pasirinkto pensijų turto valdytojo ir pensijų turto saugotojo įsteigimą ir jų teisę teikti atitinkamas paslaugas patvirtinančius dokumentus (registravimo pažymėjimą arba notaro patvirtintą jo nuorašą ar registro, kuriame saugoma juridinio asmens byla, išrašą (užsienio subjektams); licenciją arba notaro patvirtintą jos nuorašą ir kt.), jeigu šie subjektai nėra Lietuvos Respublikoje licencijuotos finansų maklerio įmonės, o pasirinktas pensijų turto valdytojas taip pat nėra įmonė, turinti Komisijos išduotą valdymo įmonės veiklos licenciją.
11.14. Kiekvieno asociacijos fondo finansavimo planą, kuriame nurodoma įmokų apskaičiavimo tvarka ir jų mokėjimo periodiškumas, finansuojančio subjekto prisiimti įsipareigojimai, fondo turto plėtros prognozė penkeriems metams, atsižvelgiant į numatomus dalyvių ir išmokų gavėjų skaičiaus pokyčius ir į numatomas pelningumo prognozes.
12. Komisija turi teisę raštu prašyti papildomos šių Taisyklių 11 punkte nenurodytos informacijos ar dokumentų, reikalingų sprendimui priimti, nurodydama tokio prašymo motyvus.
13. Jeigu asociacija, prašanti įtraukti ją į Sąrašą, taip pat prašo suteikti leidimą priimti įmokas iš kitoje valstybėje narėje esančio finansuojančio subjekto, abu prašymai nagrinėjami kartu šiame ir šių Taisyklių V skirsniuose nustatyta tvarka.
14. Kai asociacija dar nėra įtraukta į Sąrašą, Komisijos sprendimai dėl pritarimo asociacijos įstatams, valdymo organų narių kandidatūroms, pensijų turto valdymo, pensijų turto saugojimo sutarčių projektams, fondo(-ų) taisyklėms ir (ar) dėl leidimo priimti įmokas iš kitų valstybių narių teritorijose esančių finansuojančių subjektų, taip pat dėl asociacijos įtraukimo į Sąrašą priimami kartu.
15. Komisija sprendimą turi priimti ir raštu apie jį pranešti asociacijai per 3 mėnesius nuo visų dokumentų ir duomenų jai pateikimo. Prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar duomenų pateikimo.
16. Sąrašą tvarko Komisija. Sąrašas skelbiamas Komisijos interneto svetainėje. Duomenis apie į Sąrašą įtrauktas ar iš jo išbrauktas asociacijas po atitinkamo sprendimo priėmimo Komisija skelbia „Valstybės žinių“ priede „Informaciniai pranešimai“.
17. Sąraše kaupiami šie duomenys:
17.3. Informacija apie asociacijos valdymo organus ir jų narius: valdymo organų pavadinimai, jų narių skaičius, vardai, pavardės ir pareigos.
17.4. Informacija apie asociacijos fondą(-us): kiekvieno fondo pavadinimas, Komisijos pirmojo pritarimo fondo taisyklėms data ir fondo(-ų) taisyklių naujausia redakcija.
17.5. Informacija apie pensijų turto valdytoją ir pensijų turto saugotoją: kodai, pavadinimai, teisinė forma, buveinės, valstybių, kuriose jie yra registruoti, pavadinimai (užsienio subjektams), leidimus (licencijas) teikti atitinkamas paslaugas išdavusių institucijų pavadinimai.
17.6. Valstybių narių, iš kurių jurisdikcijoje esančių finansuojančių subjektų asociacija turi teisę priimti įmokas, sąrašas ir duomenys apie kiekvienos atitinkamos priimančiosios valstybės narės kompetentingą priežiūros instituciją, paskirtą 2003 m. birželio 3 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2003/41/EB dėl profesinių pensijų institucijų veiklos ir priežiūros (toliau – Direktyva) numatytoms funkcijoms atlikti.
17.7. Asociacijos, kurioms suteiktas Komisijos leidimas priimti įmokas iš kitose valstybėse narėse esančių finansuojančių subjektų į fondus, valdomus pagal tose valstybėse narėse galiojančias socialinės apsaugos ir darbo teisės normas (nurodomos priimančiosios valstybės, fondų pavadinimai ir kita susijusi informacija).
19. Komisija turi teisę išbraukti asociaciją iš Sąrašo, jei:
19.1. Profesinių pensijų kaupimo įstatymo nustatyta tvarka pritaikoma poveikio priemonė – uždrausti asociacijos veiklą ir išbraukti asociaciją iš Sąrašo.
19.3. Asociacijos prašymu, jei ji įvykdė visus įsipareigojimus fondo(-ų) dalyviams arba visi fondo(-ų) dalyviai perėjo į kitų asociacijų fondus ar gyvybės draudimo įmonę tęsti profesinių pensijų kaupimą pagal gyvybės draudimo sutartį, arba nutraukė dalyvavimą asociacijos fonduose.
III. KOMISIJOS PRITARIMO ASOCIACIJOS ĮSTATAMS IR JŲ PAKEITIMAMS TVARKA
21. Reikalavimus asociacijos įstatams nustato Civilinis kodeksas, Profesinių pensijų kaupimo įstatymas, Lietuvos Respublikos asociacijų įstatymas ir kiti teisės aktai.
22. Komisija asociacijos įstatams pritaria priimdama sprendimą įtraukti asociaciją į Sąrašą šių Taisyklių II skirsnyje nustatyta tvarka.
23. Asociacijos įstatai gali būti keičiami, jei jų pakeitimams gautas išankstinis Komisijos pritarimas. Dėl pritarimo įstatų pakeitimams asociacija turi kreiptis į Komisiją prieš visuotiniam asociacijos narių susirinkimui priimant sprendimą pakeisti įstatus.
24. Prašant pritarti asociacijos įstatų pakeitimams, Komisijai turi būti pateikiama:
IV. REIKALAVIMAI FONDO TAISYKLĖMS IR KOMISIJOS PRITARIMO ŠIO FONDO TAISYKLĖMS BEI JŲ PAKEITIMAMS TVARKA
27. Asociacija turi teisę pradėti veiklą pagal fondo taisykles tik tada, kai joms pritaria Komisija ir (ar) šių Taisyklių II, V skirsniuose nustatyta tvarka gavusi Komisijos leidimą priimti įmokas iš kitoje valstybėje narėje esančio finansuojančio subjekto pagal fondo taisykles, parengtas laikantis fondams taikomų kitos valstybės narės socialinės apsaugos ir darbo teisės reikalavimų. Jeigu kitos valstybės narės socialinės apsaugos ir darbo teisės aktai nustato fondams kitokius reikalavimus, įmokas pagal tokių fondų taisykles priimanti asociacija turi laikytis tiems fondams kitoje valstybėje narėje nustatytų socialinės apsaugos ir darbo teisės reikalavimų.
28. Komisija į Sąrašą neįtrauktos asociacijos fondo(-ų) taisyklėms pritaria šių Taisyklių II skirsnyje nustatyta tvarka.
29. Fondo taisyklės turi atitikti šiuos reikalavimus:
29.1. Fondo taisyklių nuostatos turi neprieštarauti Profesinių pensijų kaupimo įstatymui bei kitiems įstatymams. Fondo taisyklėse draudžiama nustatyti nevienodas asmenų dalyvavimo fonde sąlygas, įskaitant vyrų ir moterų lygiateisiškumo principui prieštaraujančias nuostatas, išskyrus įstatymų nustatytas išimtis.
29.2. Fondo taisyklės turi būti išsamios, išdėstytos aiškiai, suprantamai ir nedviprasmiškai, jose negali būti teisės aktuose nenumatytų žodžių sutrumpinimų, turi būti pateikti visų jose vartojamų specifinių terminų apibrėžimai.
30. Fondo taisyklėse turi būti nurodyta:
30.2. Fondo pavadinimas, kuriame turi būti žodžiai „profesinių pensijų fondas“ arba kitokie šių žodžių junginiai;
30.5. Nuostata, kad visi to paties fondo dalyviai pensijų kaupime dalyvauja vienodomis sąlygomis, taip pat šios nuostatos išimtys, jeigu fondo taisyklėse yra įstatymų leidžiamų šios nuostatos išimčių.
30.7. Dalyvavimo fonde pradžios ir pabaigos sąlygos bei tvarka, minimalus dalyvavimo laikotarpis, jei tai taikoma.
30.8. Pensijų sąskaitų atidarymo, tvarkymo ir uždarymo bei apskaitos vienetų pensijų sąskaitose apskaitos tvarka.
30.11. Pensijų išmokų rūšys, mokėjimo būdai ir jų pasirinkimo galimybės, pensijų išmokų mokėjimo tvarka, įskaitant amžių, nuo kurio įgyjama teisė į pensijų išmoką, fondo dalyvių teisė atidėti pensijų išmokų mokėjimo terminą.
30.12. Fondo grynųjų aktyvų apskaičiavimo, apskaitos vieneto vertės apskaičiavimo taisyklės ir dažnumas, apskaitos vieneto vertės skelbimo tvarka.
30.13. Įmokų ir į kitą tos pačios ar kitos asociacijos fondą arba į gyvybės draudimo įmonę tęsti profesinių pensijų kaupimą pagal gyvybės draudimo sutartį pervedamų fondo dalyviui priklausančių lėšų konvertavimo į apskaitos vienetus, taip pat apskaitos vienetų konvertavimo į pinigus tvarka.
30.16. Perėjimo į kitą tos pačios ar kitos asociacijos fondą arba į gyvybės draudimo įmonę tęsti profesinių pensijų kaupimą pagal gyvybės draudimo sutartį sąlygos ir tvarka; į kitą fondą pereinančiam dalyviui priklausančių lėšų pervedimo į tą fondą ar į gyvybės draudimo įmonę tęsti profesinių pensijų kaupimą pagal gyvybės draudimo sutartį tvarka.
30.20. Pensijų turto valdytojo, pensijų turto saugotojo pasirinkimo kriterijai, jų pasirinkimo, pakeitimo sąlygos ir tvarka.
30.21. Atlyginimo pensijų turto valdytojui ir pensijų turto saugotojui apskaičiavimo metodika, maksimalus dydis ir mokėjimo tvarka, kitų išlaidų, dengiamų iš fondo turto, baigtinis sąrašas ir apskaičiavimo metodika, taip pat maksimalūs dydžiai.
30.22. Ataskaitų ir kitų pranešimų pateikimo fondo dalyviams formos ir tvarka bei mokestis (kai šis mokestis imamas iš fondo dalyvio Profesinių pensijų kaupimo įstatymo numatytais atvejais).
31. Fondo taisyklėse gali būti ir kitų Profesinių pensijų kaupimo įstatymui bei kitiems įstatymams neprieštaraujančių nuostatų.
32. Fondo taisyklės gali būti keičiamos tik jei šiems pakeitimams gautas išankstinis Komisijos pritarimas. Dėl pritarimo fondo taisyklių pakeitimams asociacija turi kreiptis į Komisiją prieš įgaliotam asociacijos organui priimant sprendimą dėl fondo taisyklių pakeitimo.
33. Į Sąrašą įtrauktai asociacijai prašant pritarti naujo fondo taisyklėms ar fondo taisyklių pakeitimams, Komisijai turi būti pateikiama:
33.2. Įgalioto asociacijos organo sprendimas dėl fondo steigimo ir fondo taisyklių tvirtinimo arba notaro patvirtintas jo nuorašas (jeigu prašoma pritarti naujo fondo taisyklėms).
33.4. Fondo taisyklių pakeitimų projektas (1 egzempliorius) ir visas pakeistų fondo taisyklių projekto tekstas (2 egzemplioriai).
33.7. Pensijų turto valdymo ir pensijų turto saugojimo sutarčių projektai, jeigu į Sąrašą įtraukta asociacija prašo pritarti naujo fondo taisyklėms (šiuo atveju prašymai pritarti pensijų turto valdymo ir pensijų turto saugojimo sutarčių projektams nagrinėjami kartu su prašymu pritarti naujo fondo taisyklėms šiame ir šių Taisyklių VII bei VIII skirsniuose nustatyta tvarka).
34. Asociacija, gavusi Komisijos pritarimą fondo taisyklių pakeitimams ir priėmusi sprendimą dėl jų pakeitimo, privalo nedelsdama pateikti Komisijai visą pakeistą fondo taisyklių tekstą elektronine forma.
35. Komisija, pritardama fondo taisyklėms, suteikia joms numerį. Pritarimo fondų taisyklėms duomenis Komisija įtraukia į Sąrašą ir skelbia Komisijos internetiniame tinklalapyje. Informaciją apie pritarimą naujo fondo taisyklėms Komisija taip pat skelbia „Valstybės žinių“ priede „Informaciniai pranešimai“.
36. Pagal kitos valstybės narės socialinės apsaugos ir darbo teisės aktų reikalavimus Lietuvos Respublikoje įsteigtos asociacijos valdomiems fondams šių Taisyklių 11.3 punktas (dėl fondo taisyklių tvirtinimo) ir šis skirsnis taikomi tiek, kiek neprieštarauja priimančiosios valstybės narės socialinės apsaugos ir darbo teisės reikalavimams ir (apibrėžtų išmokų fondų valdymo atveju) apibrėžtų išmokų fondų esmei. Apie pagal kitos valstybės narės socialinės apsaugos ir darbo teisės aktų reikalavimus valdomų fondų taisyklių, sąlygų ar joms analogiškų dokumentų pasikeitimus (įskaitant pasikeitimus, susijusius su finansuojančiu subjektu) asociacija bet kuriuo atveju turi nedelsdama raštu informuoti Komisiją.
V. KOMISIJOS LEIDIMO PRIIMTI ĮMOKAS IŠ KITOJE VALSTYBĖJE NARĖJE ESANČIO FINANSUOJANČIO SUBJEKTO SUTEIKIMO TVARKA
37. Lietuvos Respublikoje įsteigta asociacija turi teisę priimti įmokas iš finansuojančio subjekto, esančio kitos valstybės narės teritorijoje, jei tam iš anksto yra gavusi Komisijos leidimą.
38. Prašant leidimo priimti įmokas iš kitos valstybės narės teritorijoje esančio finansuojančio subjekto, Komisijai turi būti pateikiamas asociacijos pranešimas apie tokį ketinimą ir jame nurodoma ši informacija:
38.1. Valstybė(-ės) narė(-ės), iš kurios(-ių) teritorijoje(-se) esančių subjektų ketinama priimti įmokas (finansavimą);
38.2. Finansuojančio subjekto pavadinimas, buveinė (nurodyti ir pašto indeksą), telefono ir fakso numeriai bei elektroninio pašto adresas.
38.3. Pagrindinės fondo, į kurį finansuojantis subjektas mokės įmokas, ypatybės:
38.3.1. asociacijos pavadinimas, buveinė (nurodyti ir pašto indeksą), telefono ir fakso numeriai, elektroninio pašto adresas, kodas, teisinė forma, fondo dalyvių skaičius, sąrašas valstybių narių, kuriose asociacija vykdo profesinių pensijų kaupimą; asociacijos atstovo Priimančiojoje valstybėje narėje pavadinimas (jeigu yra), teisinė forma, buveinė (nurodyti ir pašto indeksą), telefono ir fakso numeriai bei elektroninio pašto adresas;
38.3.2. asmenų (finansuojančio subjekto darbuotojų), turinčių teisę būti fondo dalyviais, grupės (nurodoma, kai yra darbuotojų dalyvavimo fonde apribojimų);
38.3.3. koks tai fondas – apibrėžtų įmokų, apibrėžtų išmokų ar mišrus (tai yra turintis apibrėžtų įmokų ir apibrėžtų išmokų fondų elementų);
38.3.4. pensijų išmokų rūšys; pensijų išmokų mokėjimo sąlygos (amžius, įmokų mokėjimas ir kitos sąlygos, kurios yra būtinos, kad dalyviui būtų mokamos pensijų išmokos); taikomos garantijos (tam tikro dydžio investicijų grąža, tam tikro dydžio pensijų išmoka ir kt.) ir subjektas, prisiimantis įsipareigojimus dėl šių garantijų; teikiama papildoma apsauga (draudimas nuo papildomų biometrinių rizikų ir kt.) ir subjektas, prisiimantis įsipareigojimus dėl šios apsaugos; už pensijų išmokų mokėjimą atsakingas subjektas (kai žinoma, nurodyti jo pavadinimą); finansuojančio subjekto ir dalyvių mokamų įmokų rūšys;
39. Komisija turi teisę reikalauti pateikti papildomų šių Taisyklių 38 punkte nenumatytų duomenų, būtinų sprendimui priimti dėl leidimo priimti įmokas iš kitos valstybės narės finansuojančio subjekto. Šių Taisyklių 38.2 ir 38.3 punktuose nurodyta informacija Komisijai pateikiama lietuvių kalba ir oficialia priimančiosios valstybės narės kalba arba, Komisijai leidus, anglų kalba.
40. Komisija, gavusi šių Taisyklių 38 punkte nurodytą asociacijos pranešimą, jeigu neturi priežasčių abejoti, kad asociacijos administravimo struktūra arba finansinė padėtis ar ją valdančių asmenų gera reputacija, profesinė kvalifikacija ir (ar) patirtis yra suderinama su kitoje valstybėje narėje siūloma veikla, per 3 mėnesius nuo visos šių Taisyklių 38 punkte nurodytos informacijos gavimo perduoda ją priimančiosios valstybės narės kompetentingai priežiūros institucijai ir atitinkamai apie tai praneša asociacijai. Jeigu Komisija priima sprendimą neduoti leidimo priimti įmokas iš kitos valstybės narės teritorijoje esančio finansuojančio subjekto, apie tai ji raštu informuoja asociaciją per šio punkto pirmame sakinyje nurodytą laikotarpį.
41. Jei priimančiosios valstybės narės kompetentinga priežiūros institucija, gavusi šių Taisyklių 40 punkto pirmame sakinyje nurodytą Komisijos pranešimą, per 2 mėnesius nuo šio pranešimo gavimo dienos praneša Komisijai apie Priimančiojoje valstybėje narėje galiojančius socialinės apsaugos ir darbo teisės aktų reikalavimus, kurie yra taikomi profesinių pensijų srityje ir pagal kuriuos Priimančiojoje valstybėje narėje turi būti valdomas fondas, į kurį įmokas moka priimančiosios valstybės narės teritorijoje esantys finansuojantys subjektai; investavimo taisykles, kurios taikomos Priimančiojoje valstybėje narėje kitų valstybių narių asociacijų fondams ar analogiškiems subjektams; informacijos teikimo dalyviams ir išmokų gavėjams reikalavimus, Komisija tokią informaciją nedelsdama perduoda asociacijai.
42. Asociacija, gavusi šių Taisyklių 41 punkte nurodytą Komisijos pranešimą arba jeigu pasibaigus šių Taisyklių 41 punkte nurodytam laikotarpiui iš Komisijos negaunamas joks pranešimas, gali Priimančiojoje valstybėje narėje pradėti valdyti finansuojančio subjekto finansuojamą fondą pagal priimančiosios valstybės narės socialinės apsaugos ir darbo teisės aktų reikalavimus, taikomus profesinių pensijų srityje, ir pagal visas taisykles, kurios taikomos Priimančiojoje valstybėje narėje kitų valstybių narių asociacijų ar analogiškų subjektų fondų investavimui, taip pat informacijos teikimui dalyviams ir išmokų gavėjams.
43. Lietuvos Respublikoje įsteigta asociacija turi teisę valdyti apibrėžtų išmokų fondą, priimdama į šį fondą įmokas iš kitos valstybės narės teritorijoje esančio finansuojančio subjekto tik tuo atveju, kai apibrėžtų išmokų fondas valdomas pagal kitos valstybės narės socialinės apsaugos ir darbo teisės nuostatas ir tam yra gautas išankstinis Komisijos leidimas.
44. Leidimas pagal kitų valstybių narių socialinės apsaugos ir darbo teisės normas valdyti apibrėžtų išmokų fondus asociacijai suteikiamas šių Taisyklių 38-42 punktuose nustatyta tvarka. Šiuo atveju kartu su šių Taisyklių 38 punkte nurodytu pranešimu asociacija turi pateikti Komisijai šių Taisyklių 11.1.4, 11.7 ir 11.9 punktuose nustatytus duomenis bei dokumentus, jeigu ši informacija ir dokumentai Komisijai nebuvo pateikti anksčiau.
45. Kai pensijų išmokų mokėjimą pagal fondo taisykles garantuoja finansuojantis subjektas, leidimas valdyti tokį fondą gali būti išduodamas tik tuo atveju, kai finansuojantis subjektas yra įsipareigojęs reguliariai mokėti įmokas ir yra nustatytos detalios tokio garantavimo taisyklės.
46. Leidimas priimti įmokas iš kitos valstybės narės teritorijoje esančio finansuojančio subjekto, kai asociacija dar nėra įtraukta į Sąrašą, suteikiamas priimant sprendimą įtraukti asociaciją į Sąrašą šių Taisyklių II skirsnyje nustatyta tvarka.
VI. ASOCIACIJOS SPRENDIMUS PRIIMANČIŲ ASMENŲ KVALIFIKACIJOS REIKALAVIMAI IR KOMISIJOS PRITARIMO ASOCIACIJOS VALDYMO ORGANŲ NARIŲ KANDIDATŪROMS SĄLYGOS IR TVARKA
48. Vykdydama veiklą, asociacija privalo užtikrinti, kad sprendimus priimantys asmenys būtų nepriekaištingos reputacijos, turėtų Komisijos nustatytą kvalifikaciją.
49. Asociacijos valdybos ir kitų asociacijos valdymo organų, jeigu kiti valdymo organai yra sudaryti, narių kandidatūroms turi būti gautas išankstinis Komisijos pritarimas. Tik gavę tokį pritarimą asociacijos valdymo organų nariai gali pradėti eiti pareigas.
50. Valdybos nariais gali būti renkami nepriekaištingos reputacijos asmenys, turintys aukštąjį išsilavinimą, išmanantys pensijų asociacijų veiklą reguliuojančius teisės aktus ir susipažinę su pagrindiniais investavimo principais. Asociacijos įstatuose valdybos nariams gali būti nustatyti papildomi reikalavimai.
51. Jeigu asociacijoje yra sudaryti kiti valdymo organai, jų nariai turi atitikti šių Taisyklių 50 punkto pirmame sakinyje nurodytus reikalavimus.
52. Prašant pritarti į Sąrašą įtrauktos asociacijos valdybos ar kito valdymo organo nario kandidatūrai, Komisijai turi būti pateikiama:
53. Jeigu asociacija dar nėra įtraukta į Sąrašą, Komisija asociacijos valdymo organų narių kandidatūroms pritaria šių Taisyklių II skirsnyje nustatyta tvarka.
VII. KOMISIJOS PRITARIMO PENSIJŲ TURTO VALDYTOJO KANDIDATŪRAI IR JO PAKEITIMUI, PENSIJŲ TURTO VALDYMO SUTARTIES PROJEKTUI IR ŠIOS SUTARTIES PAKEITIMAMS TVARKA
55. Asociacijos fondo(-ų) turto valdymas turi būti patikėtas vienam turto valdytojui, kuris pensijų turtą valdo, naudoja ir juo disponuoja turto patikėjimo teisės pagrindais. Reikalavimus pensijų turto valdytojui nustato Profesinių pensijų kaupimo įstatymas.
56. Asociacijos pensijų turto valdytojo kandidatūrai, jo pakeitimui, taip pat pensijų turto valdymo sutarties projektui arba sutarties pakeitimui turi būti gautas išankstinis Komisijos pritarimas.
57. Sutartis su pensijų turto valdytoju sudaroma po atitinkamo šių Taisyklių 56 punkte nurodyto Komisijos pritarimo. Jei pensijų turto valdytojas nesilaiko teisės aktų reikalavimų, nevykdo savo įsipareigojimų ar netinkamai juos vykdo, Komisija, siekdama apsaugoti fondų dalyvių interesus, turi teisę nurodyti asociacijai pakeisti pensijų turto valdytoją.
58. Pensijų turto valdymas perduodamas pensijų turto valdytojui pagal pensijų turto valdymo sutartį. Pensijų turto valdymo sutarties reikalavimus nustato Civilinis kodeksas, Profesinių pensijų kaupimo įstatymas ir kiti teisės aktai.
59. Prašant pritarti pensijų turto valdytojo pakeitimui, sutarties su naujuoju pensijų turto valdytoju arba naujos pensijų turto valdymo sutarties (su tuo pačiu pensijų turto valdytoju) projektui ar galiojančios pensijų turto valdymo sutarties pakeitimams, Komisijai turi būti pateikiama:
59.1. Asociacijos raštiškas prašymas su pridedamų dokumentų sąrašu (prašyme, be kita ko, turi būti paaiškintos pensijų turto valdytojo keitimo, naujos pensijų turto valdymo sutarties sudarymo ar galiojančios pensijų turto valdymo sutarties keitimo priežastys).
59.2. Asociacijos valdybos sprendimas dėl pensijų turto valdytojo pakeitimo, sutarties su naujuoju pensijų turto valdytoju sudarymo arba naujos pensijų turto valdymo sutarties sudarymo ar galiojančios pensijų turto valdymo sutarties pakeitimo arba notaro patvirtintas atitinkamo sprendimo nuorašas.
60. Jeigu asociacija dar nėra įtraukta į Sąrašą, pensijų turto valdytojo kandidatūrai ir pensijų turto valdymo sutarties projektui Komisija pritaria šių Taisyklių II skirsnyje nustatyta tvarka. Šiuo atveju asociacija pensijų turto valdymo sutartį gali sudaryti po to, kai Komisija įtraukia asociaciją į Sąrašą šių Taisyklių II skirsnyje nustatyta tvarka.
VIII. KOMISIJOS PRITARIMO PENSIJŲ TURTO SAUGOTOJO KANDIDATŪRAI IR JO PAKEITIMUI, PENSIJŲ TURTO SAUGOJIMO SUTARTIES PROJEKTUI IR ŠIOS SUTARTIES PAKEITIMAMS TVARKA
62. Pensijų turto saugojimas turi būti perduotas vienam pensijų turto saugotojui. Reikalavimus pensijų turto saugotojui nustato Profesinių pensijų kaupimo įstatymas.
63. Asociacijos pensijų turto saugotojo kandidatūrai, jo pakeitimui, taip pat pensijų turto saugojimo sutarties projektui arba sutarties pakeitimui turi būti gautas išankstinis Komisijos pritarimas.
64. Sutartis su pensijų turto saugotoju sudaroma po atitinkamo šių Taisyklių 63 punkte nurodyto Komisijos pritarimo. Jei pensijų turto saugotojas nesilaiko teisės aktų reikalavimų, nevykdo savo įsipareigojimų ar netinkamai juos vykdo, Komisija, siekdama apsaugoti fondų dalyvių interesus, turi teisę nurodyti asociacijai pakeisti pensijų turto saugotoją.
65. Pensijų turto saugojimas perduodamas pensijų turto saugotojui pagal pensijų turto saugojimo sutartį. Pensijų turto saugojimo sutarties reikalavimus nustato Civilinis kodeksas, Profesinių pensijų kaupimo įstatymas ir kiti teisės aktai.
66. Prašant pritarti pensijų turto saugotojo pakeitimui, sutarties su naujuoju pensijų turto saugotoju arba naujos pensijų turto saugojimo sutarties (su tuo pačiu pensijų turto saugotoju) projektui ar galiojančios pensijų turto saugojimo sutarties pakeitimams, Komisijai turi būti pateikiama:
66.1. Asociacijos raštiškas prašymas su pridedamų dokumentų sąrašu (prašyme, be kita ko, turi būti paaiškintos pensijų turto saugotojo keitimo, naujos pensijų turto saugojimo sutarties sudarymo ar galiojančios pensijų turto saugojimo sutarties keitimo priežastys).
66.2. Asociacijos valdybos sprendimas dėl pensijų turto saugotojo pakeitimo, sutarties su naujuoju pensijų turto saugotoju sudarymo arba naujos pensijų turto saugojimo sutarties sudarymo ar galiojančios pensijų turto saugojimo sutarties pakeitimo arba notaro patvirtintas atitinkamo sprendimo nuorašas.
67. Į Sąrašą neįtrauktos asociacijos pensijų turto saugotojo kandidatūrai ir pensijų turto saugojimo sutarties projektui Komisija pritaria šių Taisyklių II skirsnyje nustatyta tvarka. Į Sąrašą neįtraukta asociacija pensijų turto saugojimo sutartį gali sudaryti tik po asociacijos įtraukimo į Sąrašą šių Taisyklių II skirsnyje nustatyta tvarka.