LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

 

DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ IR KREDITO ĮSTAIGŲ, TEIKIANČIŲ INVESTICINES PASLAUGAS, VEIKLOS ATASKAITŲ RENGIMO IR PATEIKIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO

 

2009 m. lapkričio 26 d. Nr. 1K-22

Vilnius

 

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsniu (Žin., 2007, Nr. 17-627), Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Patvirtinti Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisykles (pridedama).

2. Nustatyti, kad Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklės įsigalioja nuo 2010 m. sausio 1 d.

3. Nustatyti, kad ketvirtinė ataskaita už 2009 m. ketvirtą ketvirtį turi būti teikiama vadovaujantis 2002 m. vasario 1 d. nutarimu Nr. 4 „Dėl Finansų maklerio įmonių veiklos ketvirtinių ataskaitų rengimo ir pateikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2002, Nr. 31-1190).

4. Nuo 2010 m. sausio 1 d. pripažinti netekusiu galios Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 1 d. nutarimą Nr. 4 „Dėl Finansų maklerio įmonių veiklos ketvirtinių ataskaitų rengimo ir pateikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2002, Nr. 31-1190).

 

 

L. e. Komisijos pirmininko pareigas                                             Vaidas Cibas

 

_________________

PATVIRTINTA

Lietuvos Respublikos vertybinių

popierių komisijos

2009 m. lapkričio 26 d.

nutarimu Nr. 1K-22

 

FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ IR KREDITO ĮSTAIGŲ, TEIKIANČIŲ INVESTICINES PASLAUGAS, VEIKLOS ATASKAITŲ RENGIMO IR PATEIKIMO TAISYKLĖS

 

I. BENDROSIOS NUOSTATOS

 

1. Finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas, veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato veiklos ataskaitų turinio reikalavimus, pateikimo Vertybinių popierių komisijai tvarką ir būdus.

2. Šiose Taisyklėse išdėstyti reikalavimai taikomi Vertybinių popierių komisijos išduotą licenciją turinčioms finansų maklerio įmonėms, Lietuvos Respublikoje licencijuotoms kredito įstaigoms, turinčioms teisę teikti investicines paslaugas, kitoje valstybėje narėje licencijuotų finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų filialams, teikiantiems investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje (toliau – tarpininkas).

Kitoje valstybėje narėje licencijuotiems finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų filialams, teikiantiems investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje, šių Taisyklių 10.4.7 punkto ir V skyriaus reikalavimai netaikomi.

3. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnis.

4. Taisyklėse vartojamos sąvokos:

4.1. ataskaitinis laikotarpis – kalendorinis ketvirtis;

4.2. ataskaitinio laikotarpio pabaiga – paskutinė kalendorinio ketvirčio diena;

4.3. asmeninio pobūdžio rekomendacija – kaip apibrėžta Investicinių paslaugų teikimo ir klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo taisyklėse, patvirtintose Vertybinių popierių komisijos 2007 m. gegužės 31 d. nutarimu Nr. 1K-22;

4.4. korporacija, rezidentai, nerezidentai, sektoriai, finansinė korporacija, nefinansinė korporacija, namų ūkis, valdžios sektorius ir ne pelno institucijos, teikiančios paslaugas namų ūkiams – kaip apibrėžta Informacijos apie vertybinių popierių savininkus, vertybinių popierių likučius ir finansinius srautus pateikimo taisyklėse, patvirtintose Vertybinių popierių komisijos 2005 m. kovo 31 d. nutarimu Nr. 7;

4.5. vertybinių popierių emitentas, nuosavybės vertybiniai popieriai, ne nuosavybės vertybiniai popieriai, pirminė vertybinių popierių apyvarta – kaip apibrėžta Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme;

4.6. kitos šiose Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.

 

II. INFORMACIJOS PATEIKIMO TERMINAI IR TVARKA

 

5. Tarpininkas Vertybinių popierių komisijai privalo pateikti:

5.1. šių Taisyklių III skyriuje nustatyto turinio veiklos ataskaitą – per 15 darbo dienų ataskaitiniam laikotarpiui pasibaigus;

5.2. šių Taisyklių V skyriuje nustatyto turinio papildomą informaciją – kartu su IV ketvirčio veiklos ataskaita.

6. Veiklos ataskaita ir papildoma informacija turi būti pateikta elektroninės duomenų bazės (dbf) forma pagal Vertybinių popierių komisijos nustatytą duomenų bazės laukų struktūrą (Taisyklių 1 priedas) ir įkeliama į Vertybinių popierių komisijos ftp tarnybinę stotį (serverį).

7. Trumpiau negu ataskaitinį laikotarpį veikiantis tarpininkas šių Taisyklių III skyriuje nustatyto turinio veiklos ataskaitą turi pateikti už faktinio veikimo laikotarpį.

8. Visi vertinę išraišką turintys duomenys pateikiami išreikšti litais, jeigu šiose Taisyklėse nenurodyta kitaip.

 

III. VEIKLOS ATASKAITOS TURINYS

 

9. Veiklos ataskaitoje duomenys yra klasifikuojami pagal šių Taisyklių 11 punkte nurodytą klasifikatorių.

10. Tarpininkas apie savo veiklą privalo pateikti šiuos duomenis:

10.1. informaciją apie klientus (Taisyklių 1 priedo 1 lentelė):

10.1.1. klientų, su kuriais tarpininkas yra sudaręs investicinių paslaugų teikimo sutartis, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje (jei tas pats klientas su tarpininku yra sudaręs daugiau nei vieną investicinių paslaugų teikimo sutartį, jis laikomas kaip vienas tarpininko klientas);

10.1.2. klientų, kuriems tarpininkas per ataskaitinį laikotarpį tarpininkavo sudarant sandorius dėl finansinių priemonių (pirkimo–pardavimo, mainų, dovanojimo, paveldėjimo, atsiskaitymo už įsiskolinimą, skolinimo, atpirkimo ir kt.), skaičius (jei tarpininkas sudarant sandorius tarpininkavo tam pačiam klientui per ataskaitinį laikotarpį daugiau nei vieną kartą, laikoma, kad tai vienas klientas);

10.2. informaciją apie valdomus klientų finansinių priemonių portfelius (Taisyklių 1 priedo 1 lentelė):

10.2.1. sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius ir valdomo finansinių priemonių portfelio vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;

10.2.2. per ataskaitinį laikotarpį sudarytų naujų ir pasibaigusių finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius;

10.2.3. per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (ar) kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte, ir klientams išmokėtos piniginės lėšos ir (ar) perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis, atskirai pateikti naujų per ataskaitinį laikotarpį su klientais sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių ir pasibaigusių finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių duomenis;

10.3. per ataskaitinį laikotarpį tarpininko sudarytų finansinių priemonių pirkimo ir pardavimo sandorių klientų ir savo sąskaita vertė: teikiami sandorio sudarymo dienos duomenys (Taisyklių 1 priedo 2 lentelė);

10.4. kitą su veikla susijusią informaciją (Taisyklių 1 priedo 3 lentelė):

10.4.1. galiojančių atpirkimo ir atvirkštinio atpirkimo sandorių, finansinių priemonių skolinimo ir skolinimosi sandorių, pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;

10.4.2. per ataskaitinį laikotarpį su investuotojais sudarytų atpirkimo ir atvirkštinio atpirkimo sandorių sutarčių, finansinių priemonių skolinimo ir skolinimosi sutarčių, pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sutarčių skaičius;

10.4.3. įsipareigojimų, įskaitant nesumokėtas garantines įmokas, kurių klientai neįvykdė pagal atpirkimo sandorių sutartis, vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;

10.4.4. per ataskaitinį laikotarpį pateiktų asmeninio pobūdžio rekomendacijų ir investicinių tyrimų skaičius;

10.4.5. vertybinių popierių emitentų ir kitų įmonių, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;

10.4.6. per ataskaitinį laikotarpį tarpininko išplatintų finansinių priemonių su įsipareigojimu jas išplatinti ir be įsipareigojimo jas išplatinti bendra vertė;

10.4.7. informaciją apie pajamas, gautas iš investicinių paslaugų teikimo per ataskaitinį laikotarpį (Taisyklių 1 priedo 3 ir 4 lentelės);

10.5. informaciją apie tarpininko Lietuvoje viešai platinamus užsienio kolektyvinio investavimo subjektus (toliau – fondas (subfondas)); informaciją apie kiekvieną fondą (subfondą) pateikti atskirai (Taisyklių 1 priedo 5 lentelė):

10.5.1. vieno investicinio vieneto (akcijos) grynųjų aktyvų vertė fondo (subfondo) valiuta ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;

10.5.2. investuotojų įsigytų fondo (subfondo) grynųjų aktyvų dalis vienetais ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;

10.5.3. investuotojų, turinčių fondo (subfondo) investicinių vienetų (akcijų), skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje;

10.5.4. per ataskaitinį laikotarpį išplatintų fondo (subfondo) investicinių vienetų (akcijų) vertė fondo (subfondo) valiuta;

10.5.5. per ataskaitinį laikotarpį išpirktų fondo (subfondo) investicinių vienetų (akcijų) vertė fondo (subfondo) valiuta;

10.5.6. fondo (subfondo) valiuta pagal tarptautinį standartą ISO 4217 (http://www.iso.org/).

 

IV. VEIKLOS ATASKAITOS TURINIO KLASIFIKACIJA

 

11. Tarpininkas šių Taisyklių 10 punkte nurodytą informaciją turi pateikti sugrupavęs tokia tvarka:

11.1. vadovaujantis šių Taisyklių 10.1–10.3 punktais, klientai turi būti suskirstyti į 3 grupes: Lietuvos rezidentus, Europos Sąjungos rezidentus (išskyrus Lietuvos Respubliką) ir nerezidentus; grupės savo ruožtu turi būti suskirstytos į šiuos sektorius: finansinės korporacijos, namų ūkiai ir kiti investuotojai, prie pastarųjų priskiriant nefinansines korporacijas, valdžios sektorių ir ne pelno institucijas, teikiančias paslaugas namų ūkiams;

11.2. vadovaujantis šių Taisyklių 10.3 punktu, sandoriai dėl finansinių priemonių pirkimo ir pardavimo klientų ir savo sąskaita turi būti suskirstyti pagal jų sudarymo vietą – Lietuvos ar užsienio reguliuojamoje rinkoje ar už reguliuojamos rinkos ribų. Daugiašalėje prekybos sistemoje sudaryti sandoriai priskiriami prie reguliuojamoje rinkoje sudarytų sandorių. Atskirai turi būti pateikiama informacija apie už Lietuvos reguliuojamos rinkos ribų sudarytus sandorius pirminės vertybinių popierių apyvartos metu. Ne nuosavybės vertybinių popierių išpirkimas priskiriamas prie sandorių dėl finansinių priemonių pardavimo už reguliuojamos rinkos ribų;

11.3. vadovaujantis šių Taisyklių 10.3 punktu, finansinės priemonės turi būti suskirstytos į nuosavybės vertybinius popierius, ne nuosavybės vertybinius popierius (išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius), Vyriausybės vertybinius popierius, kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus (akcijas), išvestines finansines priemones ir kitas finansines priemones;

11.4. vadovaujantis šių Taisyklių 10.4.7 punktu, iš investicinių paslaugų teikimo gautos pajamos turi būti suskirstytos taip:

11.4.1. tarpininkavimo finansinių priemonių rinkoje komisiniai;

11.4.2. finansinių priemonių portfelio valdymo pajamos;

11.4.3. finansinių priemonių apskaitos pajamos;

11.4.4. kitos pajamos iš investicinių paslaugų teikimo;

11.5. vadovaujantis 10.4.7 punktu, pajamos, gautos iš investicinių paslaugų teikimo klientams, turi būti suskirstytos pagal valstybes, kuriose tie klientai reziduoja (valstybėms suteikiami atitinkami dviejų raidžių kodai pagal tarptautinį standartą ISO 3166-1 (http://www.iso.org/).

 

V. PAPILDOMOS INFORMACIJOS TURINYS

 

12. Tarpininkas privalo pateikti tokią ataskaitinių finansinių metų pabaigos informaciją:

12.1. tarpininko organizacinę struktūrą: ar tarpininkas turi vidaus kontrolierių, atitikties specialistą (angl. compliance officer) ir ar yra sukurta vidaus audito tarnyba, rizikos valdymo tarnyba, informacinių technologijų tarnyba, personalo tarnyba (Taisyklių 1 priedo 6 lentelė);

12.2. pateikti informaciją, kada patvirtinti ir kada redaguoti šie dokumentai: investicinių paslaugų teikimo nuostatai, vidaus kontrolės nuostatai, interesų konfliktų vengimo nuostatai, klientų piniginių lėšų saugojimo ir naudojimo nuostatai, personalo kvalifikacijos kėlimo ir mokymo nuostatai, asmens duomenų tvarkymo nuostatai, konfidencialios informacijos saugojimo nuostatai, veiklos tęstinumo nuostatai, pinigų plovimo prevencijos ir tarptautinių sankcijų nuostatai, klientų skirstymo į kategorijas nuostatai, pavedimų vykdymo nuostatai, apibendrintas finansinių priemonių pobūdžio ir joms būdingos rizikos aprašymas, „Pažink savo klientą“ anketa, konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių atitikties kliento interesams įvertinimo nuostatai (angl. suitability test), konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių tinkamumo klientui įvertinimo nuostatai (angl. appropriateness test) (Taisyklių 1 priedo 7 lentelė).

 

VI. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

 

13. Vertybinių popierių komisija gali pareikalauti, kad tarpininkas savo veiklos ataskaitą ir (ar) papildomą informaciją pateiktų raštu, pasirašytą atsakingo asmens.

14. Jei pateiktose veiklos ataskaitose ir (ar) papildomoje informacijoje yra netikslumų ar trūkumų, tarpininkas turi nedelsdamas jas pataisyti ir pateikti kartu su paaiškinimu Vertybinių popierių komisijai.

_________________

Finansų maklerio įmonių ir kredito

įstaigų, teikiančių investicines paslaugas,

veiklos ataskaitų rengimo ir pateikimo

taisyklių

1 priedas

 

1 lentelė. INFORMACIJA APIE TARPININKO KLIENTUS IR VALDOMUS KLIENTŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ PORTFELIUS

 

Eil. Nr.

Pavadinimas

Lauko tipas

Lauko ilgis

Dešimtainės ilgis

Paaiškinimai

1

LENTID

N

2

0

Lentelės kodas. Šio dydžio konstanta 1

2

FMIASN

C

20

-

Įmonės kodas

3

PRADAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pradžios data

4

PABDAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pabaigos data

5

KODAS

C

3

-

Rodiklių kodifikavimas pagal tarpininko veiklą

 

 

 

 

 

Klientų, su kuriais tarpininkas yra sudaręs investicinių paslaugų teikimo sutartis, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

001

 

 

 

 

 

Klientų, kuriems tarpininkas per ataskaitinį laikotarpį tarpininkavo sudarant sandorius dėl finansinių priemonių, skaičius

002

 

 

 

 

 

Sudarytų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

003

 

 

 

 

 

Valdomo finansinių priemonių portfelio vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

004

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų naujų finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius

005

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį pasibaigusių finansinių priemonių portfelio valdymo sutarčių skaičius

006

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (ar) kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis 

007

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį išmokėtos piniginės lėšos ir (ar) kitas perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis

008

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį iš klientų gautos piniginės lėšos ir (ar) kitas patikėtas turtas, išreikštas pinigine verte pagal naujas finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis 

009

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį išmokėtos  piniginės lėšos ir (ar) kitas perduotas turtas, išreikštas pinigine verte pagal pasibaigusias finansinių priemonių portfelio valdymo sutartis

010

6

ISTAT

C

3

-

Klientų kodifikavimas pagal jų statusą

 

 

 

 

 

Lietuvos rezidentai

001

 

 

 

 

 

Europos Sąjungos rezidentai

002

 

 

 

 

 

Nerezidentai

003

7

IGRUP

C

3

-

Kliento kodifikavimas pagal sektorius

 

 

 

 

 

Finansinės korporacijos

018

 

 

 

 

 

Namų ūkis

019

 

 

 

 

 

Kiti investuotojai

020

8

VERTE

N

Double

2

Rodiklio reikšmė

 

2 lentelė. TARPININKO SANDORIAI DĖL FINANSINIŲ PRIEMONIŲ PIRKIMO IR PARDAVIMO

 

Eil. Nr.

Pavadinimas

Lauko tipas

Lauko ilgis

Dešimtainės ilgis

Paaiškinimai

1

LENTID

N

2

0

Lentelės kodas. Šio dydžio konstanta 2

2

FMIASN

C

20

-

Įmonės kodas

3

PRADAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pradžios data

4

PABDAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pabaigos data

5

KODAS

C

3

-

Finansinių priemonių pirkimo ir pardavimo sandorių kodifikavimas pagal sandorio vietą ir rinką

 

 

 

 

 

Pirkimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje

011

 

 

 

 

 

Pirkimas Lietuvos pirminėje vertybinių popierių rinkoje

012

 

 

 

 

 

Pirkimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų

013

 

 

 

 

 

Pirkimas užsienio reguliuojamoje rinkoje

021

 

 

 

 

 

Pirkimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų

022

 

 

 

 

 

Pardavimas Lietuvos reguliuojamoje rinkoje

111

 

 

 

 

 

Pardavimas Lietuvoje už reguliuojamos rinkos ribų

112

 

 

 

 

 

Pardavimas užsienyje reguliuojamoje rinkoje

121

 

 

 

 

 

Pardavimas užsienyje už reguliuojamos rinkos ribų

122

6

ISTAT

C

3

-

Klientų kodifikavimas pagal jų statusą

 

 

 

 

 

Lietuvos rezidentai

001

 

 

 

 

 

Europos Sąjungos rezidentai

002

 

 

 

 

 

Nerezidentai

003

7

IGRUP

C

3

-

Klientų kodifikavimas pagal sektorius

 

 

 

 

 

Finansinės korporacijos

018

 

 

 

 

 

Namų ūkis

019

 

 

 

 

 

Kiti investuotojai

020

 

 

 

 

 

Prekyba savo sąskaita

021

8

FPTIPAS

C

5

-

Finansinių priemonių kodifikavimas pagal finansinių priemonių tipus

 

 

 

 

 

Nuosavybės vertybiniai popieriai

01000

 

 

 

 

 

Ne nuosavybės vertybiniai popieriai, išskyrus Vyriausybės vertybinius popierius

02100

 

 

 

 

 

Vyriausybės vertybiniai popieriai

02200

 

 

 

 

 

Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai (akcijos)

02300

 

 

 

 

 

Išvestinės finansinės priemonės

03000

 

 

 

 

 

Kitos finansinės priemonės

05000

9

VERTE

N

Double

2

Rodiklio reikšmė

 

3 lentelė. KITA INFORMACIJA APIE TARPININKO VEIKLĄ

 

Eil. Nr.

Pavadinimas

Lauko tipas

Lauko ilgis

Dešimtainės ilgis

Paaiškinimai

1

LENTID

N

2

0

Lentelės kodas. Šio dydžio konstanta 3

2

FMIASN

C

20

-

Įmonės kodas

3

PRADAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pradžios data

4

PABDAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pabaigos data

5

KODAS

C

3

-

Rodiklių kodifikavimas pagal tarpininko veiklą

 

 

 

 

 

Galiojančių atpirkimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

001

 

 

 

 

 

Galiojančių atvirkštinio atpirkimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

002

 

 

 

 

 

Galiojančių finansinių priemonių skolinimo sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

003

 

 

 

 

 

Galiojančių finansinių priemonių skolinimosi sandorių vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

004

 

 

 

 

 

Galiojančių pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sandorių vertė

005

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų atpirkimo sandorių sutarčių skaičius

006

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų atvirkštinių atpirkimo sandorių sutarčių skaičius

007

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų finansinių priemonių skolinimo sutarčių skaičius

008

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų finansinių priemonių skolinimosi sutarčių skaičius

009

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį sudarytų pinigų skolinimo finansinėms priemonėms įsigyti sutarčių skaičius

010

 

 

 

 

 

Įsipareigojimų, kurių klientai neįvykdė pagal atpirkimo sandorių sutartis, vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

011

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį pateiktų asmeninio pobūdžio rekomendacijų skaičius

012

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį pateiktų investicinių tyrimų skaičius

013

 

 

 

 

 

Vertybinių popierių emitentų, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

014

 

 

 

 

 

Įmonių, išskyrus vertybinių popierių emitentus, kurių finansinių priemonių apskaitą tarpininkas tvarko, skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

015

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį išplatintų finansinių priemonių su įsipareigojimu jas išplatinti bendra vertė

016

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį išplatintų finansinių priemonių be įsipareigojimo jas išplatinti bendra vertė

017

 

 

 

 

 

Tarpininkavimo finansinių priemonių rinkoje komisiniai

018

 

 

 

 

 

Finansinių priemonių portfelio valdymo pajamos

019

 

 

 

 

 

Finansinių priemonių apskaitos pajamos

020

 

 

 

 

 

Kitos pajamos iš investicinių paslaugų teikimo

021

6

VERTE

N

Double

2

Rodiklio reikšmė

 

4 lentelė. INVESTICIJOS

 

Eil. Nr.

Pavadinimas

Lauko tipas

Lauko ilgis

Dešimtainės ilgis

Paaiškinimai

1

LENTID

N

2

0

Lentelės kodas. Šio dydžio konstanta 4

2

FMIASN

C

20

-

Įmonės kodas

3

PRADAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pradžios data

4

PABDAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pabaigos data

5

KODAS

C

3

-

Rodiklių kodifikavimas

 

 

 

 

 

Pajamos, gautos iš investicinių paslaugų teikimo klientams per ataskaitinį laikotarpį, suskirstytos pagal valstybes, kuriose tie klientai reziduoja

007

6

SALKODAS

C

2

-

Dviraidis šalies kodas

 

7

VERTE

N

Double

2

Rodiklio reikšmė

 

5 lentelė. INFORMACIJA APIE TARPININKO VIEŠAI PLATINAMUS FONDO (SUBFONDO) INVESTICINIUS VIENETUS (AKCIJAS)

 

Eil. Nr.

Pavadinimas

Lauko tipas

Lauko ilgis

Dešimtainės ilgis

Paaiškinimai

1

LENTID

N

2

0

Lentelės kodas. Šio dydžio konstanta 5

2

FMIASN

C

20

-

Įmonės kodas

3

PRADAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pradžios data

4

PABDAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pabaigos data

5

PAVADINIMAS

C

50

0

Fondo (subfondo) pavadinimas

6

VKODAS

C

3

-

Fondo (subfondo) valiuta

7

KODAS

C

3

-

Rodiklio kodifikavimas

 

 

 

 

 

Vieno investicinio vieneto (akcijos) grynųjų aktyvų vertė fondo (subfondo) valiuta ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

001

 

 

 

 

 

Investuotojų įsigytų fondo (subfondo) grynųjų aktyvų dalis vienetais ataskaitinio laikotarpio  pabaigoje

002

 

 

 

 

 

Investuotojų, turinčių fondo (subfondo) investicinių vienetų (akcijų), skaičius ataskaitinio laikotarpio pabaigoje

003

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį išplatintų fondo (subfondo) investicinių vienetų (akcijų) vertė fondo (subfondo) valiuta

004

 

 

 

 

 

Per ataskaitinį laikotarpį išpirktų fondo (subfondo) investicinių vienetų (akcijų) vertė fondo (subfondo) valiuta

005

8

VERTE

N

Double

4

Rodiklio reikšmė

 

6 lentelė. INFORMACIJA APIE TARPININKO ORGANIZACINĘ STRUKTŪRĄ

 

Eil. Nr.

Pavadinimas

Lauko tipas

Lauko ilgis

Dešimtainės ilgis

Paaiškinimai

1

LENTID

N

2

0

Lentelės kodas. Šio dydžio konstanta 6

2

FMIASN

C

20

-

Įmonės kodas

3

PRADAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pradžios data

4

PABDAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pabaigos data

5

KODAS

C

3

-

Rodiklio kodifikavimas

 

 

 

 

 

Vidaus kontrolierius

001

 

 

 

 

 

Atitikties specialistas

002

 

 

 

 

 

Vidaus audito tarnyba

003

 

 

 

 

 

Rizikos valdymo tarnyba

004

 

 

 

 

 

Informacinių technologijų tarnyba

005

 

 

 

 

 

Personalo tarnyba

006

6

VERTE

N

1

0

Yra – 1, Nėra – 0

 

7 lentelė. INFORMACIJA APIE TARPININKO DOKUMENTUS

 

Eil. Nr.

Pavadinimas

Lauko tipas

Lauko ilgis

Dešimtainės ilgis

Paaiškinimai

1

LENTID

N

2

0

Lentelės kodas. Šio dydžio konstanta 7

2

FMIASN

C

20

-

Įmonės kodas

3

PRADAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pradžios data

4

PABDAT

D

Short date

-

Ataskaitinio laikotarpio pabaigos data

5

KODAS

C

3

-

Rodiklio kodifikavimas

 

 

 

 

 

Investicinių paslaugų teikimo nuostatai

001

 

 

 

 

 

Vidaus kontrolės nuostatai

002

 

 

 

 

 

Interesų konfliktų vengimo nuostatai

003

 

 

 

 

 

Klientų piniginių lėšų saugojimo ir naudojimo nuostatai

004

 

 

 

 

 

Personalo kvalifikacijos kėlimo ir mokymo nuostatai

005

 

 

 

 

 

Asmens duomenų tvarkymo nuostatai

006

 

 

 

 

 

Konfidencialios informacijos saugojimo nuostatai

007

 

 

 

 

 

Veiklos tęstinumo nuostatai

008

 

 

 

 

 

Pinigų plovimo prevencijos ir tarptautinių sankcijų nuostatai

009

 

 

 

 

 

Klientų skirstymo į kategorijas nuostatai

010

 

 

 

 

 

Pavedimų vykdymo nuostatai

011

 

 

 

 

 

Apibendrintas finansinių priemonių pobūdžio ir joms būdingos rizikos aprašymas

012

 

 

 

 

 

Anketa „Pažink savo klientą“

013

 

 

 

 

 

Konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių atitikties kliento interesams įvertinimo nuostatai

014

 

 

 

 

 

Konkrečių investicinių paslaugų ir finansinių priemonių tinkamumo klientui įvertinimo nuostatai

015

6

DATAPATV

D

Short date

-

Rodiklio reikšmė

7

DATAREDAG

D

Short date

-

Rodiklio reikšmė

 

_________________