LIETUVOS BANKO VALDYBA
N U T A R I M A S
DĖL BANKŲ AKCIJŲ PAKETŲ ĮSIGIJIMO AR (IR) VALDYMO TVARKOS
1997 m. birželio 26 d. Nr. 144
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos komercinių bankų įstatymo 14 straipsniu, Lietuvos banko valdyba
NUTARIA:
Patvirtinti Lietuvos banko leidimų įsigyti ar (ir) valdyti steigiamo ar veikiančio banko akcijų paketus išdavimo tvarką (pridedama).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
1997 m. birželio 26 d.
nutarimu Nr. 144
LIETUVOS BANKO LEIDIMŲ ĮSIGYTI AR (IR) VALDYTI STEIGIAMO AR VEIKIANČIO BANKO AKCIJŲ PAKETUS IŠDAVIMO TVARKA
1. Akcijų paketo savininkais laikomi fiziniai, juridiniai asmenys ar įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių, arba jų grupė, tiesiogiai ar (ir) netiesiogiai įsigiję ar (ir) valdantys 1/10 ir daugiau banko akcinio ar (ir) balsavimo teisę suteikiančio kapitalo.
2. Lietuvos bankas, vadovaudamasis Komercinių bankų įstatymo 14 straipsniu, išduoda tokius leidimus tiesiogiai ar (ir) netiesiogiai įsigyti ar (ir) valdyti banko akcijų paketą: nuo 1/10 iki 1/5; nuo 1/5 iki 1/3; nuo 1/3 iki 1/2; nuo 1/2 iki 2/3; daugiau kaip 2/3 banko akcinio kapitalo. Jeigu numatoma įsigyti akcijų paketą (1/10 banko akcinio kapitalo) ar (ir) jį padidinti iki 1/5, 1/3, 1/2, 2/3 arba viršyti pastarąjį dydį, apie tai būtina pranešti Lietuvos bankui ir iš anksto gauti jo leidimą. Lietuvos bankui turi būti pranešta ir tuo atveju, kai minėtos ribos yra peržengiamos mažėjimo tvarka. Mažinant įsigytą ar (ir) valdomą banko akcijų paketą, Lietuvos banko leidimo nereikia.
3. Akcijų paketas – tai fizinių, juridinių asmenų ar įmonių, neturinčių juridinio asmens teisių, ar jų grupės tiesiogiai ar (ir) netiesiogiai įsigyta arba valdoma 1/10 ar (ir) didesnė banko akcinio arba balsavimo teisę suteikiančio kapitalo dalis.
4. Tiesiogiai įgytos ar (ir) valdomos akcijos – tai akcinio kapitalo dalis, kurią akcininkas įsigijo ar (ir) valdo savo vardu arba yra perdavęs įgaliojimus trečiajam asmeniui valdyti jo vardu.
5. Netiesiogiai įgytos ar (ir) valdomos akcijos – tai akcinio kapitalo dalis, kurią akcininkas ar jų grupė arba trečiasis asmuo per jų grupę įgijo ar (ir) valdo per turtinius santykius.
6. Kontrolinis akcijų paketas – tai fizinių, juridinių asmenų ar įmonių, neturinčių juridinio asmens teisių, arba jų grupės tiesiogiai ar (ir) netiesiogiai įsigytas arba valdomas akcijų paketas, suteikiantis jų savininkams ar valdytojams galimybę kontroliuoti banko valdymą ir veiklą.
7. Jeigu asmenys ar jų grupė planuoja įsigyti ar (ir) valdyti akcijų paketą, Lietuvos bankas turi gauti išsamią informaciją apie šių akcininkų finansinę būklę bei įrodymus, kad jie disponuoja teisėtai įsigytomis lėšomis. Akcijų paketas skaičiuojamas nuo numatomo sukaupti akcinio kapitalo sumos, o kai akcijų paketas įsigyjamas antrinėje vertybinių popierių rinkoje – nuo Lietuvos banke įregistruoto akcinio kapitalo dydžio.
8. Asmenys ar jų grupė, įsigyjantys 1/10 ar (ir) didesnį banko akcijų paketą, arba, kai įsigydami naujų akcijų viršija 2 punkte nurodytas ribas, Lietuvos bankui pateikia šiuos dokumentus:
8.1. fiziniai asmenys – prašymą išduoti leidimą įsigyti ar (ir) valdyti akcijų paketą, arba jį padidinti (jame turi būti nurodytas vardas, pavardė, asmens kodas, gyvenamosios vietos adresas, įsigyjamo akcijų paketo dydis, įsigyjamų akcijų rūšis, nominaliosios vertės bei duomenys apie kitų įmonių turimas akcijas (akcijų paketus)); paaiškinimus ir dokumentus apie lėšų, panaudotų banko akcijoms pirkti, kilmę; įgaliotos valstybės institucijos išduotą pažymą apie pajamų deklaravimą.
8.2. juridiniai asmenys – prašymą išduoti leidimą įsigyti ar (ir) valdyti akcijų paketą arba jį padidinti (jame turi būti nurodytas buveinės adresas, pavadinimas, įsigyjamo akcijų paketo dydis, įsigyjamų akcijų rūšis, nominaliosios vertės); įstatus; registracijos pažymėjimą; paskutinių trejų veiklos metų finansines ataskaitas, patvirtintas nepriklausomų auditorių; kolegialių valdymo organų (jei jie privalo būti sudaryti) sutikimą dėl akcijų paketo įsigijimo; paaiškinimus ir dokumentus apie lėšų, kurios bus panaudotos banko akcijoms pirkti, kilmę; duomenis apie įgaliotąjį atstovą ir dokumentą, patvirtinantį jo įgaliojimus; duomenis apie turimas kitų įmonių akcijas (akcijų paketus), taip pat duomenis apie įmonių, kurios tiesiogiai ir (ar) netiesiogiai įsigijo ar (ir) valdo banko akcijų paketus, savininkus, valdančius įmonėje daugiau kaip 5 procentus įmonės kapitalo, bei apie šių asmenų turimas kitų įmonių akcijas. Tokie patys reikalavimai taikomi ir įmonėms, neturinčioms juridinio asmens teisių (teikiami anksčiau minėti dokumentai, išskyrus dokumentus, kurių pagal galiojančius teisės aktus įmonės neprivalo turėti). Tuo atveju, kai banko akcijų paketą įsigyja kitas bankas, turi būti pateikiamas paaiškinimas, kuriame nurodomi akcijų paketo įsigijimo tikslai.
Užsienio valstybių juridiniai ir fiziniai asmenys, norintys tapti banko akcijų paketo savininkais, Lietuvos bankui pateikia Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka legalizuotus dokumentus su vertimu į lietuvių kalbą (vertimai turi būti patvirtinti notaro). Pateikiami dokumentai nelegalizuojami tais atvejais, kai yra pasirašytos ir įsigaliojusios tarptautinės Lietuvos Respublikos ir užsienio valstybės sutartys dėl teisinės pagalbos ir teisinių santykių civilinėse, šeimos ir baudžiamosiose bylose.
9. Asmenys, įsigyjantys banko akcijų paketą, 8 punkte nurodytus dokumentus pateikia tam bankui, kurio akcijų paketas įsigyjamas, o bankas gautuosius dokumentus pateikia Lietuvos bankui. Kai steigiamas naujas bankas, dokumentai Lietuvos bankui pateikiami per banko steigėjus ar steigėjų įgaliotąjį atstovą, tvarkantį banko steigimo dokumentus ir sprendžiantį kitus su banko steigimu susijusius klausimus.
10. Dokumentai, susiję su banko akcijų paketo įsigijimu ar jo padidinimu, Lietuvos bankui pateikiami kartu su prašymu gauti banko licenciją ir įregistruoti banką (išskyrus atvejį, kai akcijų paketą įsigyja steigėjai) arba su prašymu įregistruoti banko statuto pakeitimus, susijusius su banko akcinio kapitalo padidinimu. Prašymas išduoti leidimą įsigyti ar (ir) valdyti akcijų paketą ar jį padidinti gali būti pateikiamas ir iki steigiamo banko įregistravimo arba iki įregistruoto banko akcinio kapitalo padidinimo ir su tuo susijusių banko statuto pakeitimų įregistravimo.
11. Jeigu akcijų paketą įsigyja asmenų grupė, Lietuvos bankui pateiktame prašyme išduoti leidimą įsigyti ar (ir) valdyti akcijų paketą turi būti nurodytas asmuo, kuris atstovaus šiai grupei visuotiniame banko akcininkų susirinkime, be to, reikia pateikti jo įgaliojimus patvirtinančius dokumentus. Jeigu įgaliotasis asmuo yra pakeičiamas kitu asmeniu, apie tai Lietuvos bankui būtina pranešti per 15 dienų nuo tokio sprendimo priėmimo dienos, be to, reikia pateikti duomenis apie naują atstovą (vardas, pavardė; asmens kodas; gyvenamosios vietos adresas; darbo vieta ir einamosios pareigos; darbo (namų) telefono ir fakso numeriai) bei dokumentus, patvirtinančius jo įgaliojimus.
12. Jeigu asmuo ar jų grupė padidino įsigyto ar (ir) valdomo banko akcijų paketą iki dydžių, nurodytų šios tvarkos 2 punkte, ir prieš papildomai įsigydami akcijų nesikreipė į Lietuvos banką dėl leidimo įsigyti ar (ir) valdyti padidintą akcijų paketą ar (ir) negavo tokio leidimo, toks asmuo ir (ar) jų grupė neturi teisės balsuoti visuotiniame akcininkų susirinkime visa jo įsigyto ar (ir) valdomo banko akcijų paketo suteikiama balsų dalimi.
13. Kai Lietuvos bankas gauna prašymą išduoti leidimą įsigyti ar (ir) valdyti akcijų paketą, Lietuvos banko valdyba, jeigu nereikia papildomos informacijos, per 30 dienų priima sprendimą, ar išduoti tokį leidimą asmeniui (akcininkui) ar (ir) jų grupei. Jeigu pareikalaujama pateikti papildomos informacijos, minėtas terminas skaičiuojamas nuo tos dienos, kai ji buvo gauta.
14. Nustačius, kad asmens ar jų grupės, įsigyjančios akcijų paketą, finansinė būklė yra nestabili, ar negalint to nustatyti dėl asmens (akcininko) ir (ar) jų grupės, įsigyjančios banko akcijų paketą, atsisakymo pateikti visus reikiamus dokumentus, reikalingus finansinei būklei įvertinti, tokiam asmeniui (akcininkui) ar jų grupei gali būti atsisakyta išduoti leidimą įsigyti akcijų paketą, o steigiant banką gali būti atsisakyta išduoti licenciją banko veiklai bei jį įregistruoti.
15. Jei asmuo ar jų grupė nepateikia Lietuvos bankui prašymo iš anksto išduoti leidimą įsigyti ar (ir) valdyti akcijų paketą, toks asmuo ir (ar) jų grupė, įsigiję banko akcijų paketą be Lietuvos banko leidimo, neturi teisės balsuoti visuotiniame akcininkų susirinkime.
16. Asmuo ar jų grupė, įsigijusi banko akcijų paketą be Lietuvos banko leidimo ir neturinti teisės balsuoti visuotiniame akcininkų susirinkime bei norinti šią teisę įgyti, Lietuvos bankui pateikia dokumentus šios tvarkos 8, 9, 11 punktuose nustatyta tvarka.