LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

 

DĖL SANDORIŲ DUOMENŲ TEIKIMO VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI TAISYKLIŲ, PATVIRTINTŲ VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2007 M. SPALIO 25 D. NUTARIMU NR. 1K-31, PAKEITIMO IR PAPILDYMO

 

2009 m. kovo 5 d. Nr. 1K-5

Vilnius

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Pakeisti Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių (toliau – Taisyklės), patvirtintų Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. spalio 25 d. nutarimu Nr. 1K-31 „Dėl Sandorių duomenų teikimo Vertybinių popierių komisijai taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 111-4559), 25 punktą ir išdėstyti jį taip:

„25. Tarpininkai pranešimą apie konkretaus sandorio duomenis privalo išsiųsti ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. nuo sandorio įregistravimo.“

2. Papildyti Taisyklių 26 punktą ir išdėstyti jį taip:

„26. TRS sistema kiekvienam išsiųstam pranešimui apie sandorius formuoja būklės ataskaitą (angl. Feedback file). Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius kiekvieną prekybos dieną turi patikrinti, ar jų siųsti pranešimai apie sandorius TRS sistemos priimti be klaidų. Jeigu pranešimuose apie sandorius buvo pastebėta klaidų, tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius jas turi taisyti Komisijos nurodyta tvarka.“

3. Papildyti Taisyklių 27 punktą ir išdėstyti jį taip:

„27. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius visas būklės ataskaitose išvardytas klaidas privalo ištaisyti ne vėliau kaip per 3 prekybos dienas.“

4. Pakeisti Taisyklių 28 punktą ir išdėstyti jį taip:

„28. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius, patys pastebėję klaidą anksčiau siųstame ir TRS sistemos priimtame pranešime apie sandorius, turi nedelsdami, bet ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. ištaisyti duomenis.“

5. Papildyti Taisykles 311 punktu ir išdėstyti jį taip:

„311. Reguliuojamos rinkos operatorius duomenis apie sandorius ir finansines priemones privalo išsiųsti ne vėliau kaip iki kitos prekybos dienos 16 val. nuo sandorio įregistravimo.“

6. Papildyti Taisykles 341 punktu ir išdėstyti jį taip:

„341. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius apie pastebėtus techninius TRS sistemos sutrikimus turi nedelsdami pranešti Komisijai elektroniniu paštu: trs@vpk.lt.“

7. Papildyti Taisykles 342 punktu ir išdėstyti jį taip:

„342. Tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius, negavę būklės ataskaitos per vieną valandą nuo pranešimų pateikimo į TRS sistemą momento, turi nedelsdami pranešti apie tai Komisijai elektroniniu paštu: trs@vpk.lt.“

8. Pripažinti netekusiu galios Taisyklių 32 punktą.

9. Pakeisti Taisyklių 34 punktą ir išdėstyti jį taip:

„34. Už tai, kad informacija būtų tiksli, išsami ir laiku perduota į TRS sistemą, atsako tarpininkai ir reguliuojamos rinkos operatorius.“

10. Pakeisti Taisyklių 1 priede pateiktą lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Finansinės priemonės identifikavimo kodas

Apibūdinimas

ISIN kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris

XML element / Tag

<Instrument>

XML formatas

String

minLength 12

maxLength 12

Tarpo simbolis neleidžiamas

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas

Komentarai

 

11. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Alternatyvus finansinės priemonės identifikavimo kodas

Apibūdinimas

AII kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris. Pildoma, kai finansinė priemonė neturi ISIN kodo.

XML element / Tag

<AIIInstrumentIdentification>

XML formatas

Sudėtinis elementas, sudarytas iš 6 privalomų pildyti laukų

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jei nėra XML elemento <Instrument>

Reikšmės

Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas

Komentarai

 

12. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Prekybos vietos kodas

Apibūdinimas

Kodas, identifikuojantis reguliuojamos rinkos operatorių, kuris į prekybos sąrašus įtraukia išvestinę finansinę priemonę.

XML element / Tag

<AIIExchangeCode>

XML formatas

String

minLength 4

maxLength 4

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

Pagal ISO 10383 galiojantis rinkos identifikavimo kodas – MIC

([A-Z] [0-9]) {4}

Komentarai

 

13. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Išvestinės finansinės priemonės kodas

Apibudinimas

Kodas, aprašantis išvestinės finansinės priemonės ryšį su susijusiu instrumentu bei kitas išvestinės finansinės priemonės kontrakto charakteristikas.

XML element / Tag

<AIIExchangeProductCode>

XML formatas

String

minLength 1

maxLength 12

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

([A-Z] [0-9])

Komentarai

Kodas, suteikiamas ir prižiūrimas išvestinių finansinių priemonių rinkų operatorių.

Kodas gali būti iki 12 simbolių. Tarpo ženklai neleidžiami.

 

14. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Išvestinės finansinės priemonės tipas

Apibudinimas

Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo sandoris.

XML element / Tag

<AIIDerivativeType>

XML formatas

String

minLength 1

maxLength 1

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

O = pasirinkimo sandoris (angl. Option)

F = ateities sandoris (angl. Futures)

Komentarai

 

15. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Put/Call identifikatorius

Apibudinimas

Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo Put sandoris, ar pasirinkimo Call sandoris.

XML element / Tag

<AIIPutCallIdentifier>

XML formatas

String

minLength 1

maxLength 1

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Reikšmės

P = pasirinkimo Put sandoris (angl. Put Option)

C = pasirinkimo Call sandoris (angl. Call Option)

F = ateities sandoris (angl. Futures)

Komentarai

Ateities sandorio atveju šis laukas turi būti užpildytas simboliu F

 

16. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Išvestinių finansinių priemonių kontrakto vykdymo/galiojimo data

Apibudinimas

Nurodoma kontrakto vykdymo data.

XML element / Tag

<AIIMaturityDate>

XML formatas

Date

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

Galiojanti standarto ISO 8601 Date reikšmė.

Formatas:

YYYY-MM-DD

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena

Komentarai

 

17. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Vykdymo kaina

Apibūdinimas

Pasirinkimo sandorių vykdymo kaina. Ateities sandoriai vykdymo kainos neturi.

XML element / Tag

<AIIStrikePrice>

XML formatas

Decimal. Skaitmenims išskirti naudojamas taškas.

totalDigits 19

fractionDigits 5

minInclusive 0

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

Ateities sandorių atveju turi būti įvestas 0. Neigiamos reikšmės neleidžiamos

Komentarai

Vykdymo kaina turi būti išreikšta bazine valiuta.

 

18. Pakeisti Taisyklių 1 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Prekybos vietos identifikatorius

Apibūdinimas

Prekybos vietos apibūdinimas. Jei sandorio vieta yra reguliuojama rinka ar daugiašalė prekybos sistema, – naudojamas MIC kodas.

Jei sandorio vieta yra sisteminę prekybą vykdanti FMĮ, – naudojamas BIC kodas.

Jei sandoris įvykdomas už biržos ribų, sandorio vieta žymima „XOFF“.

XML element / Tag

<Venue CodeType=„M“></Venue>

XML formatas

Prekybos vietos kodas – sudėtinis elementas, jį sudaro prekybos vietos apibūdinimo

kodas (attribute code) ir faktinės sandorio šalies kodas.

String

minLength 4

maxLength 4

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

Prekybos vietos apibūdinimo kodo tipai:

M = pagal ISO 10383 standartą rinkos identifikavimo kodas (MIC),

B = galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC),

O = XOFF. Šis simbolis naudojamas už reguliuojamos rinkos ribų ar DPS ribų įvykdytam sandoriui apibūdinti

Komentarai

MIC identifikuoja faktinę prekybos vietą, o ne rinkos operatorių.

 

19. Panaikinti Taisyklių 1 priedo lentelę:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Kliento pašto indeksas

Apibūdinimas

Pašto kodas.

XML element / Tag

<ClientZipCode>

XML formatas

String

minilgis 0

maxilgis 20

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas

Reikšmės

 

Komentarai

 

 

20. Papildyti Taisyklių 1 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Kliento telefono numeris

Apibudinimas

Kliento telefono numeris.

XML element / Tag

<ClientZipCode>

XML formatas

String

minilgis 0

maxilgis 20

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas

Reikšmės

 

Komentarai

Laukas privalomas, jei FMĮ kliento telefono numeris yra žinomas.

 

21. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Techninė pranešimų siuntimo įmonė

 

Apibūdinimas

 

XML element / Tag

<TechnicalReportingFirm Identification>

XML formatas

Token

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).

Reikšmės

ISO 9362 [A-Z0-9]{11}

Komentarai

 

 

22. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Pranešimą teikiančios įmonės identifikavimas

 

Apibūdinimas

Pranešimą apie priemonę teikiančios įmonės BIC kodas.

XML element / Tag

<ReportingFirm Identification FileType>

XML formatas

Token

ReportingFirm sudėtinis elementas. Turi du atributus Identification ir FileType

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Reikšmės

Identification atributas privalo būti galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC).

[A-Z0-9]{11}

FileType atributas gali įgyti vertes F = visas pranešimas arba D = delta pranešimas.

Komentarai

FileType atributas F = visas pranešimas nurodo, kad įmonė siunčia visą instrumentų rinkinį.

FileType atributas D = delta pranešimas nurodo, kad įmonė siunčia instrumentų duomenų modifikaciją ar papildymą, bet ne visą instrumentų rinkinį.

 

23. Panaikinti Taisyklių 3 priedo lentelę:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Priemonės identifikavimo kodas

Apibudinimas

Finansinę priemonę identifikuojantis ISIN kodas.

XML element / Tag

<Identifier>

XML formatas

String

minLength 12

maxiLength 12

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas

Komentarai

 

24. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

ISIN priemonės identifikavimo kodas

Apibūdinimas

Finansinę priemonę identifikuojantis ISIN kodas.

XML element / Tag

<ISINInstrumentIdentification>

XML formatas

String

minLength 12

maxiLength 12

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jei nėra lauko <AIIInstrumentIdentification>

Reikšmės

Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas

[A-Z]{2}([A-Z]|[0-9]){9}[0-9])

Komentarai

 

25. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Alternatyvus finansinės priemonės identifikavimo kodas

Apibūdinimas

AII kodas, identifikuojantis finansinę priemonę, kuria sudaromas sandoris. Pildoma, kai finansinė priemonė neturi ISIN kodo.

XML element / Tag

<AIIInstrumentIdentification>

XML formatas

Sudėtinis elementas, sudarytas iš 6 privalomų pildyti laukų

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jei nėra XML elemento <ISINInstrumentIdentification>

Reikšmės

Galiojantis ISO 6166 ISIN kodas

Komentarai

 

26. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Prekybos vietos kodas

Apibūdinimas

Kodas, identifikuojantis reguliuojamos rinkos operatorių, kuris įtraukia į prekybos sąrašus išvestinę finansinę priemonę.

XML element / Tag

<AIIExchangeCode>

XML formatas

String

minLength 4

maxLength 4

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

Galiojantis ISO 10383. Rinkos identifikavimo kodas – MIC

([A-Z] [0-9]) {4}

Komentarai

 

27. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Išvestinės finansinės priemonės kodas

Apibudinimas

Kodas, aprašantis išvestinės finansinės priemonės ryšį su susijusiu instrumentu bei kitas išvestinės finansinės priemonės kontrakto charakteristikas.

XML element / Tag

<AIIProductCode>

XML formatas

String

minLength 1

maxLength 12

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

([A-Z] [0-9])

Komentarai

Kodas suteikiamas ir prižiūrimas išvestinių finansinių priemonių rinkų operatorių.

Kodas gali būti iki 12 simbolių. Tarpo ženklai neleidžiami.

 

28. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Išvestinės finansinės priemonės tipas

Apibudinimas

Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai yra ateities sandoris, ar pasirinkimo sandoris.

XML element / Tag

<AIIDerivativeType>

XML formatas

String

minLength 1

maxLength 1

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

O = pasirinkimo sandoris (angl. Option)

F = ateities sandoris (angl. Futures)

Komentarai

 

29. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Put/Call identifikatorius

Apibudinimas

Vieno simbolio laukas, identifikuojantis, ar tai ateities sandoris, ar pasirinkimo Put sandoris, ar pasirinkimo Call sandoris.

XML element / Tag

<AIIPutCallIdentifier>

XML formatas

String

minLength 1

maxLength 1

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

P = pasirinkimo Put sandoris (angl. Put Option)

C = pasirinkimo Call sandoris (angl. Call Option)

F = ateities sandoris (angl. Futures)

Komentarai

Ateities sandorio atveju šis laukas turi būti užpildytas simboliu F.

 

30. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Išvestinių finansinių priemonių kontrakto vykdymo/galiojimo data

Apibudinimas

Nurodoma kontrakto vykdymo data.

XML element / Tag

<AIIExpiryDate>

XML formatas

Date

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Meta duomenys

Reikšmė

Reikšmės

Galiojanti standarto ISO 8601 Date reikšmė.

Formatas:

YYYY-MM-DD

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena

Komentarai

 

31. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Vykdymo kaina

Apibūdinimas

Pasirinkimo sandorių vykdymo kaina. Ateities sandoriai vykdymo kainos neturi.

XML element / Tag

<AIIStrikePrice>

XML formatas

Decimal. Skaitmenims išskirti naudojamas taškas

totalDigits 19

fractionDigits 5

minInclusive 0

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

Ateities sandorių atveju turi būti įvestas 0

Neigiamos reikšmės neleidžiamos

Komentarai

Vykdymo kaina turi būti išreikšta bazine valiuta.

 

32. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Reguliuojama rinka, kurioje kotiruojama aprašoma finansinė priemonė

Apibūdinimas

Reguliuojama rinka, kurioje kotiruojama aprašoma finansinė priemonė.

XML element / Tag

<MarketOfAdmittance>

XML formatas

String

minLength 4

maxLength 4

Patvirtinimas

Laukas privalomas.

Reikšmės

Galiojantis ISO 10383. Rinkos identifikavimo kodas – MIC.

([A-Z] [0-9]) {4}

Komentarai

 

33. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Finansinės priemonės pavadinimas

Apibūdinimas

Finansinės priemonės pavadinimas.

XML element / Tag

<InstrumentName>

XML formatas

String

minLength 1

maxLength 90

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 

Komentarai

Rekomenduojama naudoti ISO 18774 FISN standartą.

 

34. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Trumpas finansinės priemonės pavadinimas (Ticker code)

Apibudinimas

Trumpas finansinės priemonės pavadinimas.

XML element / Tag

<InstrumentShortName>

XML formatas

String

minLength 1

maxLength 40

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 

Komentarai

 

 

35. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Finansinės priemonės tipas

Apibudinimas

Naudojamas finansinei priemonei klasifikuoti.

XML element / Tag

<InstrumentType>

XML formatas

String

minLength 2

maxLength 6

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Privalomas tik pirmas simbolis

Reikšmės

ISO 10962 standarto CFI reikšmė

Komentarai

2–6 pozicijose nežinomam simboliui pažymėti naudoti simbolį „X“.

 

36. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Emitento pavadinimas

Apibudinimas

Emitento pavadinimas

XML element / Tag

<IssuerName>

XML formatas

Token

minLength 1

maxLength 70

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 

Komentarai

 

 

37. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Emitento identifikavimo kodas

Apibudinimas

Unikalus emitentą identifikuojantis kodas.

XML element / Tag

<IssuerIdentifier>

XML formatas

Identifikavimo kodas yra sudėtinis elementas. Jį sudaro apibudinimo (attribute) ir identifikavimo kodai

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 

Komentarai

 

 

38. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Emitento šalis

Apibūdinimas

Emitentą patronuojančios įmonės valstybės kodas.

XML element / Tag

<IssuerCountry>

XML formatas

String

minLength 2

maxLength 2

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

ISO 3166 standarto šalies kodas

Komentarai

 

39. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Išpirkimo data

Apibūdinimas

Šiame lauke gali būti įrašoma viena iš šių reikšmių:

ateities sandorio įvykdymo data

• pasirinkimo sandorio (option) ar panašaus išvestinio sandorio vykdymo data

• obligacijos termino pabaigos arba išpirkimo data. Obligacijų išvestinėms priemonėms – sandorio įvykdymo arba išpirkimo data.

XML element / Tag

<MaturityDate>

XML formatas

Data

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra D, R, O arba F

Reikšmės

ISO 8601 standarto data

Komentarai

Pageidaujamas formatas: YYYY-MM-DD

YYYY – metai, MM – mėnuo, DD – diena.

 

40. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Kainos daugiklis

Apibūdinimas

Vieneto kainos pasikeitimo vertė. Biržoje prekiaujamų išvestinių priemonių atveju: kaina x skaičius x daugiklis = prekybos vertė.

XML element / Tag

<PriceMultiplier>

XML formatas

Decimal

TotalDigits 19

minInclusive 0

FractionDigits 5

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

 

Komentarai

Jeigu O arba F tipo priemonės turi daugiklį, jį įrašyti yra būtina. Sandoriams obligacijomis ir akcijomis kainos daugiklis yra 1. Indekso išvestinių finansinių priemonių atveju: indekso kotiruotė gali būti 1000, bet vieno indekso punkto vertė 3 eurai, tokiu atveju indekso išvestinės priemonės vertė 3000 eurų, o daugiklis 3

 

41. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Prekybos pradžios data

Apibūdinimas

Šiame lauke nurodoma data, nuo kurios priemone pradėta prekiauti.

XML element / Tag

<DateOfAdmittance>

XML formatas

Date

Meta duomenys

Reikšmė

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

ISO 8601 standarto data

Komentarai

Formatas: YYYY-MM-DD

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena.

 

42. Pakeisti Taisyklių 3 priedo lentelę ir išdėstyti ją taip:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Indekso šalis

Apibudinimas

Indekso šalies identifikavimo kodas su indeksu susietoms išvestinėms priemonėms.

XML element / Tag

<IndexCountry>

XML formatas

String

maxLength 2

minLength 2

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas

Reikšmės

ISO 3166 standarto šalies kodas

Komentarai

Jeigu priemonė pagrįsta indeksu, lauką užpildyti privaloma.

 

43. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Emitento identifikavimo kodas BIC

Apibudinimas

Unikalus, emitentą identifikuojantis kodas BIC.

XML element / Tag

<IssuerIdentifierBIC>

XML formatas

Token

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jei laukas <IssuerIdentifierInternal> neužpildytas

Reikšmės

BIC, galiojantis 11 simbolių ISO 9362 SWIFT/Bank identifikavimo kodas (BIC)

Komentarai

 

 

44. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Emitento identifikavimo vidinis kodas

Apibudinimas

Unikalus, emitentą identifikuojantis vidinis kodas

XML element / Tag

<IssuerIdentifierInternal>

XML formatas

Token

minLength 1

maxLength 20

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jei laukas <IssuerIdentifierBic> neužpildytas

Reikšmės

Įmonės viduje naudojamas kodas ar analogiškas identifikavimo kodas

Komentarai

 

 

45. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Įvykdymo kainos valiutos kodas

Apibudinimas

Nurodo įvykdymo kainos valiutą.

XML element / Tag

<StrikePriceCurrencyCode>

XML formatas

String

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jeigu laukas Strike price užpildytas

Reikšmės

Trijų simbolių valiutos kodas. ISO 4217

[A-Z]{3}

Komentarai

Nurodoma išvestinės priemonės valiuta.

 

46. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Nominali vertė

Apibūdinimas

Nurodo obligacijų nominalią vertę.

XML element / Tag

<NominalValue>

XML formatas

Decimal.

totalDigits 19

fractionDigits 5

minInclusive=„0“

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas

Reikšmės

 

Komentarai

 

 

47. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Nominalios vertės valiutos kodas

Apibūdinimas

Nurodo obligacijų nominalios vertės valiutą.

XML element / Tag

<NominalValueCurrencyCode>

XML formatas

String

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jeigu laukas Nominal Value užpildytas

Reikšmės:

Trijų simbolių valiutos kodas. ISO 4217

[A-Z]{3}

Komentarai

Nurodoma nominalios vertės valiuta.

 

48. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Obligacijų emitento šalis

Apibūdinimas

Nurodo obligacijų emitento registracijos šalį.

XML element / Tag

<RegisteredOfficeCountry>

XML formatas

String

maxLength 2

minLength 2

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jei finansinės priemonės tipas (CFI) yra D

Reikšmės

ISO 3166 standarto šalies kodas

Komentarai

 

49. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Įrašo galiojimo pradžios data

Apibūdinimas

Data, kada įrašas tapo aktyvus.

XML element / Tag

<ValidityStartDate>

XML formatas

Date

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Meta duomenys

Reikšmė

Reikšmės

ISO 8601 standarto data.

Formatas: YYYY-MM-DD

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena

Komentarai

Data, kada informacija apie instrumentą pirmą kartą pateikiama.

 

50. Papildyti Taisyklių 3 priedą lentele:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Įrašo galiojimo pabaigos data

Apibudinimas

Data, kada įrašas tampa nebeaktyvus.

XML element / Tag

<ValidityEndDate>

XML formatas

Date

Patvirtinimas

Laukas privalomas

Reikšmės

ISO 8601 standarto data.

Formatas: YYYY-MM-DD

YYYY = metai; MM = mėnuo; DD = diena

Komentarai

Data, kada instrumentu nustojama prekiauti rinkoje.

 

51. Panaikinti Taisyklių 3 priedo lentelę:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Pagrindinės priemonės identifikavimas

Apibudinimas

Unikalus pagrindinės priemonės ISIN kodas.

XML element / Tag

<Identifier>

XML formatas

String

minLengh 12

maxLength 12

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra O arba F

Reikšmės

ISO 6166 standarto ISIN kodas

Komentarai

Jeigu šios pagrindinės finansinės priemonės pagrindu sukurtos priemonės yra ne O arba ne F tipo, įrašyti pagrindinę priemonę būtina.

 

52. Panaikinti Taisyklių 3 priedo lentelę:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Pagrindinės priemonės pavadinimas

Apibudinimas

Priemonės pavadinimas.

XML element / Tag

<Name>

XML formatas

String

minLengh 1

maxLength 70

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jeigu priemonės tipas (CFI) yra O arba F

Reikšmės

 

Komentarai

Jeigu šios pagrindinės finansinės priemonės pagrindu sukurtos priemonės yra kitos nei O arba F tipo, įrašyti pagrindinę priemonę būtina.

 

53. Panaikinti Taisyklių 3 priedo lentelę:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Trumpas pagrindinės priemonės pavadinimas (Ticker code)

Apibudinimas

Trumpas pagrindinės priemonės pavadinimas.

XML element / Tag

<Name>

XML formatas

String

minLengh 1

maxLength 40

Patvirtinimas

Laukas neprivalomas

Reikšmės

 

Komentarai

 

 

54. Panaikinti Taisyklių 3 priedo lentelę:

 

Meta duomenys

Reikšmė

Pavadinimas

Pirkimo/pardavimo indikatorius

Apibūdinimas

Nurodo, ar pasirinkimo sandoris ar varantas yra put arba call.

XML element / Tag

<PutCallIndicator>

XML formatas

String

Patvirtinimas

Laukas privalomas, jeigu priemonės (CFI) tipas yra O

Reikšmės

P – put

C – call

Komentarai

Jei finansinė priemonė yra kito tipo nei O ir priemonė yra pirkimo ar pardavimo priemonė, laukas yra privalomas.

 

 

KOMISIJOS PIRMININKĖ                                                                VILIJA NAUSĖDAITĖ

 

_________________