LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

NUTARIMAS

DĖL PRANEŠIMŲ APIE UŽ VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽOS RIBŲ SUDARYTUS SANDORIUS DĖL VERTYBINIŲ POPIERIŲ, ĮTRAUKTŲ Į BIRŽOS PREKYBOS SĄRAŠUS, PATEIKIMO TAISYKLIŲ NAUJOS REDAKCIJOS

2000 m. sausio 27 d. Nr. 5

Vilnius

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

Patvirtinti Pranešimų apie už vertybinių popierių biržos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių, įtrauktų į biržos prekybos sąrašus, pateikimo taisyklių naują redakciją.

pirmininkas                                                                                                              V. PODERYS

Patvirtinta

Lietuvos Respublikos

vertybinių popierių komisijos

2000 m. sausio 27 d.

nutarimu Nr. 5

Pranešimų apie už vertybinių popierių biržos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių, įtrauktų į biržos prekybos sąrašus, pateikimo taisyklės

I. Bendrosios nuostatos

1. Šių taisyklių teisinis pagrindas yra Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 8 straipsnis. Taisyklėse vartojamos sąvokos atitinka Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo nustatytąsias.

2. Šios taisyklės nustato, kokiais atvejais, terminais ir kokia tvarka informuojama apie antrinės vertybinių popierių apyvartos metu už Nacionalinės vertybinių popierių biržos (toliau – Biržos) ribų sudarytus pirkimo-pardavimo, mainų, dovanojimo, paveldėjimo, atsiskaitymo už įsiskolinimą ir kitus sandorius dėl emitento vertybinių popierių, įtrauktų į Biržos prekybos sąrašus.

3. Šios taisyklės netaikomos sandoriams dėl Vyriausybės vertybinių popierių, kai viena sandorio šalių yra Lietuvos bankas.

4. Pranešimai apie kiekvieną 2 punkte nurodytą sandorį siunčiami Biržai.

5. Pranešimus Biržai apie už jos ribų įformintus sandorius siunčia sąskaitų tvarkytojai.

II. Pranešimų siuntimo tvarka

6. Jeigu sąskaitų tvarkytojas, įforminęs už Biržos ribų sudarytą sandorį, yra viešosios apyvartos tarpininkas, jis privalo išsiųsti pranešimą apie sandorį Biržai per jos naudojamą informacinę sistemą šia tvarka:

6.1. jeigu sandoris sudarytas Biržos prekybos sesijos dieną iki Biržos darbo dienos pabaigos, pranešimas išsiunčiamas nedelsiant po šio sandorio įforminimo;

6.2. jeigu sandoris įforminamas Biržos darbo dienai pasibaigus, pranešimas apie šį sandorį išsiunčiamas ne vėliau kaip iki kitos prekybos sesijos pradžios.

7. Sąskaitų tvarkytojai – emitentai pranešimą Biržai apie jų įformintus sandorius privalo išsiųsti tą pačią dieną elektroniniu paštu arba faksu.

8. Kai už Biržos ribų sudaryto sandorio pagrindu įrašus asmeninėse vertybinių popierių sąskaitose daro skirtingi sąskaitų tvarkytojai, pranešimą apie sandorį siunčia sąskaitų tvarkytojas, tvarkantis pardavėjo (perleidėjo) vertybinių popierių sąskaitą.

9. Pranešimai parengiami pagal šių taisyklių nustatytą formą, kuri pateikiama 1 priede. Paaiškinimai, kaip pildyti pranešimo formą, pateikiami 2 priede. Elektroninėmis informacijos perdavimo priemonėmis perduodamų duomenų formatą nustato Birža.

III. Pranešimų paskelbimo tvarka

10. Iš gaunamų pranešimų Birža parengia rezultatų suvestinę, kurioje nurodomas vertybinių popierių (VP) pavadinimas, VP kaina (didžiausia, mažiausia, vidutinė), perleistas VP kiekis, apyvartos suma bei kita Biržos valdybos nustatyta informacija, ir skelbia ją biuletenyje kaip prekybos rezultatų sudedamąją dalį. Pranešimus apie sandorius dėl Vyriausybės vertybinių popierių Birža apibendrina pagal sandorių rūšis bei atsiskaitymų terminus ir kiekvieną sandorių sudarymo dieną skelbia šiuos suvestinius rezultatus nenurodydama sandorio šalių.

11. Visa Biržos gaunama informacija turi būti visada prieinama naudotis Vertybinių popierių komisijos įgaliotiems darbuotojams, o rezultatų suvestinė – visiems to pageidaujantiems rinkos dalyviams. Šie rezultatai taip pat skelbiami kiekvieną prekybos dieną, kaip ir prekybos sesijų rezultatai.

IV. baigiamosios nuostatos

12. Šių taisyklių pažeidėjams yra taikomos Lietuvos Respublikos įstatymų nustatytos sankcijos.

______________

1 priedas

Pranešimas apie....... m...................... mėn........ d. už vertybinių popierių biržos ribų įformintą sandorį dėl vertybinių popierių, įtrauktų į Biržos prekybos sąrašus

Eil. Nr.	Pavadinimas
1.	Sandorio registracinis Nr.
2.	CD dalyvio kodas
3.	Kliento pardavėjo kodas
4.	Kliento pardavėjo šalies ar teritorijos kodas
5.	Kliento pardavėjo investitorių grupės kodas
6.	Kliento pardavėjo veiklos tipas
7.	Kliento pardavėjo sąskaitos rūšis
8.	Kliento pirkėjo kodas
9.	Kliento pirkėjo šalies ar teritorijos kodas
10.	Kliento pirkėjo investitorių grupės kodas
11.	Kliento pirkėjo veiklos tipas
12.	Kliento pirkėjo sąskaitos rūšis
13.	VP kodas
14.	VP pavadinimas
15.	VP kiekis
16.	VP kaina	,
17.	Sandorio suma		,
18.	Sandorio tipas
19.	Atsiskaitymo formos kodas
20.	Atsiskaitymo aprašymas - VP mainų atveju nurodomas vertybinių popierių ISIN kodas, pavadinimas ir kiekis, á kuriuos yra mainomi 13-14 punktuose apibūdinti VP - VP skolinimo atveju nurodoma paskolos palūkanų dydis procentais ir paskolos trukmė dienomis - pirkimo-pardavimo sandorio dėl VVP atveju nurodomas VVP pelningumas procentais - atpirkimo (repo) sandorio atveju nurodoma šio sandorio palūkanų norma arba atperkamų VP kaina
21.	Sandorio sudarymo data
22.	- sąskaitoje padaryto įrašo apie nuosavybės į VP perrašymą data
	- sandorio dėl VVP atveju, kai atsiskaitoma pinigais, nurodoma piniginių atsiskaitymų data
23.	- VP skolinimo atveju nurodoma paskolos grąžinimo data
	- atpirkimo (repo) sandorio atveju nurodoma VP atpirkimo data

Pranešimą parengusio sąskaitų tvarkytojo                                                                         

(CD dalyvio) pavadinimas                                                                                                

Pranešimą parengusio asmens vardas, pavardė               ..................................................

pareigos, parašas                                                                                                                

                                                                                               A. V.

______________

2 priedas

Pranešimų apie už vertybinių popierių biržos ribų sudarytus sandorius dėl vertybinių popierių, įtrauktų į Biržos prekybos sąrašus, formos užpildymo paaiškinimai

Eil. Nr.	Pavadinimas	Paaiškinimai
1.	Sandorio registracinis Nr.	Suteiktas sąskaitų tvarkytojo
2.	CD dalyvio (sąskaitų tvarkytojo) kodas	FMĮ, emitentams ir kitiems sąskaitų tvarkytojams LCVPD suteiktas kodas
3.	Kliento pardavėjo kodas	1. Lietuvos Respublikos fiziniams asmenims – asmens kodas
		2. Lietuvos Respublikos jurid. asm. – registro, kuriame atlikta įstaigos ar organizacijos teisinė registracija, kodas
		3. Užsienio fiziniams asmenims – asmens kodas
		4. Užsienio jurid. asmenims – įmonės identifikavimo kodas, suteiktas pagal šalies, kurioje įmonė registruota, įstatymus
4.	Kliento pardavėjo šalies ar teritorijos kodas	Kliento pardavėjo šalies ar teritorijos kodas pagal pasaulio šalių ir teritorijų registro dviraidį kodą
5.	Kliento pardavėjo investitorių grupės kodas	Kliento pardavėjo investitorių grupės kodas pagal LCVPD pasiūlytą investitorių į VP klasifikaciją
6.	Kliento pardavėjo veiklos tipas	Pagal LCVPD veiklos tipų kodifikatorių
7.	Kliento pardavėjo sąskaitos rūšis	Pagal LCVPD sąskaitos rūšių kodifikatorių
8.	Kliento pirkėjo kodas	1. Lietuvos Respublikos fiziniams asmenis – asmens kodas
		2. Lietuvos Respublikos jurid. asmenims – registro, kuriame atlikta įstaigos ar organizacijos teisinė registracija, kodas
		3. Užsienio fiziniams asmenims – asmens kodas
		4. Užsienio jurid. asmenims – įmonės identifikavimo kodas, suteiktas pagal šalies, kurioje įmonė registruota, įstatymus
9.	Kliento pirkėjo šalies ar teritorijos kodas	Kliento pirkėjo šalies ar teritorijos kodas pagal pasaulio šalių ir teritorijų registro dviraidį kodą
10.	Kliento pirkėjo investitorių grupės kodas	Kliento pirkėjo investitorių grupės kodas pagal LCVPD pasiūlytą investitorių į VP klasifikaciją
11.	Kliento pirkėjo veiklos tipas	Pagal LCVPD veiklos tipų kodifikatorių
12.	Kliento pirkėjo sąskaitos rūšis	Pagal LCVPD sąskaitos rūšių kodifikatorių
13	VP kodas	LCVPD suteiktas ISIN kodas
14.	VP pavadinimas	LCVPD suteiktas VP pavadinimas
15.	VP kiekis	Perkamas, parduodamas ar kitaip perleidžiamas VP kiekis
16.	VP kaina	Vieno VP kaina litais
17.	Sandorio suma	Bendra sandorio suma litais
18.	Sandorio tipas	Sandorio tipas:
		40 – pirkimas-pardavimas
		41 – mainai
		42 – dovanojimas
		43 – paveldėjimas
		44 – atsiskaitymai už įsiskolinimą
		46 – kiti sandoriai
		46 – atpirkimo (repo) sandoriai
		47 – vertybinių popierių skolinimo sandoriai
19.	Atsiskaitymo formos kodas	1 – pinigai, 2 – VP, 3 – kitas turtas
20.	Atsiskaitymo aprašymas	- VP mainų atveju nurodomas vertybinių popierių ISIN kodas, pavadinimas ir kiekis, į kuriuos yra mainomi 13–14 punktuose apibūdinti VP
		- VP skolinimo atveju nurodoma paskolos palūkanų dydis procentais ir paskolos trukmė dienomis
		- pirkimo-pardavimo sandorio dėl VVP atveju nurodomas VVP pelningumas procentais
		- atpirkimo (repo) sandorio atveju nurodoma šio sandorio palūkanų norma arba atperkamų VP kaina
21.	Sandorio data	Sandorio sudarymo data
22.	Nuosavybės perrašymo data	- sąskaitoje padaryto įrašo apie nuosavybės į VP perrašymą data
		- sandorio dėl VVP atveju, kai atsiskaitoma pinigais, nurodoma piniginių atsiskaitymų data,
23.	Atsiskaitymo data	- VP skolinimo atveju nurodoma paskolos grąžinimo data
		- atpirkimo (repo) sandorio atveju nurodoma VP atpirkimo data

______________