LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2002 M. VASARIO 15 D. NUTARIMO NR. 7 „DĖL FINANSŲ MAKLERIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO IR PAPILDYMO
2008 m. birželio 19 d. Nr. 1K-13
Vilnius
Pakeisti Vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimu Nr. 7 patvirtintas Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles (Žin., 2002, Nr. 31-1193; 2007, Nr. 171-6347; 2005, Nr. 44-1439; 2006, Nr. 87-3449):
1. Įrašyti 1 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių“ žodžius „finansinių priemonių“ ir jį išdėstyti taip:
2. Pakeisti 2 punktą ir jį išdėstyti taip:
3. Įrašyti 3.1 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių“ žodžius „finansinių priemonių“ ir jį išdėstyti taip:
4. Įrašyti 3.2 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių“ žodžius „finansinių priemonių“ ir jį išdėstyti taip:
5. Įrašyti 3.5 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių rinkos įstatyme“ žodžius „finansinių priemonių rinkų įstatyme“ ir jį išdėstyti taip:
6. Pakeisti 4 punktą ir jį išdėstyti taip:
7. Pakeisti 5 punktą ir jį išdėstyti taip:
„5. Finansų maklerio licencijos yra šių rūšių:
5.1. finansų maklerio prekybininko licencija, suteikianti teisę perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių;
5.2. finansų maklerio konsultanto licencija, suteikianti teisę priimti pavedimus dėl finansinių priemonių; konsultuoti ir teikti investavimo rekomendacijas; valdyti klientų finansinių priemonių portfelius;
8. Įrašyti 6.1 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių rinka“ žodžius „finansinių priemonių rinkomis“, po žodžio „aukštąjį“ – žodžius „universitetinį arba ne universitetinį“ ir jį išdėstyti taip:
„6.1. pretendentas, norintis gauti finansų maklerio prekybininko licenciją, turi turėti vidurinį išsilavinimą ir 1 metų darbo, susijusio su finansinių priemonių rinkomis, stažą kredito ar finansų institucijoje. Pretendentui, turinčiam aukštąjį universitetinį arba ne universitetinį išsilavinimą, darbo stažas nebūtinas.“
9. Įrašyti 6.2 punkte po žodžio „aukštąjį“ žodžius „universitetinį arba ne universitetinį“ ir jį išdėstyti taip:
10. Pakeisti 7.4 punktą ir jį išdėstyti taip:
11. Įrašyti 9 punkte žodžius „kalendorinių metų“ ir jį išdėstyti taip:
„9. Pretendentas gali pasirinkti finansų maklerio kvalifikacinio egzamino, organizuojamo vieną kartą per kalendorinių metų ketvirtį, o, esant poreikiui, ir dažniau, datą. Jei pretendentas per 6 mėnesius nuo prašymo padavimo dienos nelaiko kvalifikacinio egzamino, dokumentai, kurie buvo pateikti Vertybinių popierių komisijai, asmeniui pageidaujant, yra grąžinami. Tais atvejais, kai pretendentas pageidauja laikyti kvalifikacinį egzaminą praėjus 12 mėnesių, dokumentus reikia pateikti iš naujo.“
12. Įrašyti 15 punkte po žodžio „laikymo“ žodžius „tvarką ir“ ir jį išdėstyti taip:
„15. Finansų maklerio prekybininko arba finansų maklerio konsultanto licencijai gauti laikomas atitinkamas testas. Klausimai kiekvienam testui parenkami atsižvelgiant į tai, kokių žinių reikia konkrečios licencijos leidžiamai veiklai vykdyti. Egzaminų klausimyno struktūrą, teisingų atsakymų į testus procentą konkrečiai licencijos rūšiai gauti bei egzamino laikymo tvarką ir trukmę tvirtina Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Konkrečių testų struktūros atitiktį egzaminų klausimyno struktūrai tvirtina Egzaminų komisijos pirmininkas. Testo klausimai neplatinami.“
13. Papildyti Taisykles 16.1 punktu ir jį išdėstyti taip:
„16.1. Egzamino metu naudotis literatūra, užrašais, kitomis pagalbinėmis informacinėmis ar ryšio priemonėmis, taip pat persirašyti testo klausimus ir atsakymus ar kalbėtis su kitais egzaminuojamaisiais draudžiama. Jei nustatoma, kad pretendentas egzamino metu pažeidė šiame punkte nurodytus draudimus ar kitaip pažeidė testų laikymo tvarką, pretendentui nebeleidžiama toliau atlikti testo ir jo egzamino rezultatai nevertinami.“
14. Pakeisti 17 punktą ir jį išdėstyti taip:
„17 Egzamino neišlaikęs pretendentas jį perlaikyti gali ne anksčiau kaip praleidęs vieną egzaminą, išskyrus atvejus, kai yra pakankamai vietų pretendentui priimti į egzaminą. Šių Taisyklių 16.1 punkte nurodytu atveju Egzaminų komisija gali priimti sprendimą, kad pretendentas iš naujo laikyti egzaminą gali po tam tikro laikotarpio, skaičiuojant nuo egzamino, kurio metu buvo užfiksuoti testo laikymo tvarkos pažeidimai, dienos.“
15. Pakeisti 27 punktą ir jį išdėstyti taip:
„27. Laikoma, kad finansų makleris atlieka profesines funkcijas, jeigu jis dirba ir jo pareigos yra susijusios su finansinių priemonių rinkų funkcionavimu arba (ir) jeigu jis išrenkamas vadovu:
16. Įrašyti 28 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių rinka“ žodžius „finansinių priemonių rinkomis“ ir jį išdėstyti taip:
„28. Jei finansų makleris dirba įmonėje arba institucijoje, kurios veikla yra susijusi su finansinių priemonių rinkomis, Vertybinių popierių komisija atskiru sprendimu gali pripažinti, kad finansų makleris atlieka profesines funkcijas. Tokiu atveju finansų makleris turi teisę pateikti Vertybinių popierių komisijai prašymą, kad jis būtų pripažintas atliekančiu profesines funkcijas; prašyme reikia nurodyti įmonės, kurioje dirba, pavadinimą ir pridėti įmonės ar institucijos vadovo pasirašytą dokumentą, patvirtinantį finansų maklerio atliekamų funkcijų pobūdį.“
17. Įrašyti 29 punkte vietoj žodžių „vertybiniais popieriais“ žodžius „finansinėmis priemonėmis“ ir jį išdėstyti taip:
„29. Finansų makleris neturi teisės vykdyti operacijų su finansinėmis priemonėmis nuo Vertybinių popierių komisijos sprendimo priėmimo arba nuo sprendime panaikinti jo licenciją nurodytos datos. Apie priimtą sprendimą Vertybinių popierių komisija raštu praneša įmonei, kurioje dirba finansų makleris.“
18. Įrašyti 30.3 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių rinka arba jos“ žodžius „finansinių priemonių rinkomis arba jų“ ir jį išdėstyti taip:
19. Įrašyti 30.6 punkte vietoj žodžių „Vertybinių popierių rinkos įstatymo“ žodžius „Finansinių priemonių rinkų įstatymo“ ir jį išdėstyti taip:
20. Įrašyti 31 punkte vietoj žodžių „Valstybės žiniose“ datos“ žodžius „Vertybinių popierių komisijos interneto tinklalapyje dienos“ ir jį išdėstyti taip:
21. Įrašyti 32 punkte vietoj žodžių „Vertybinių popierių rinkos įstatymo 28 straipsnio 5 dalimi“ žodžius „Finansinių priemonių rinkų įstatymo 14 straipsnio 5 dalimi“ ir jį išdėstyti taip:
22. Įrašyti 36 punkte vietoj žodžių „Valstybės žinių“ priede „Informaciniai pranešimai“ žodžius „Vertybinių popierių komisijos interneto tinklalapyje“ ir jį išdėstyti taip:
Finansų maklerių licencijų išdavimo ir
panaikinimo taisyklių
1 priedas
Lietuvos Respublikos Vertybinių popierių komisijai
|
|
___________________________________________________ (vardas ir pavardė)
|
Vieta nuotraukai |
PRAŠYMAS |
|
PRAŠAU LEISTI MAN LAIKYTI (PERLAIKYTI) FINANSŲ MAKLERIO EGZAMINĄ
MAKLERIO KONSULTANTO LICENCIJAI MAKLERIO PREKYBININKO LICENCIJAI GAUTI (PAGEIDAUJAMĄ PAŽYMĖTI X; NORINTIEJI GAUTI GENERALINĘ LICENCIJĄ, PAŽYMI ABU LANGELIUS).
MAKLERIO KONSULTANTO VEIKLA |
MAKLERIO PREKYBININKO VEIKLA |
– priimti pavedimus dėl finansinių priemonių;
– konsultuoti ir teikti investavimo rekomendacijas;
– valdyti klientų finansinių priemonių portfelius.
|
– perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių. |
PASO DUOMENYS:
1. |
GIMIMO DATA |
|
|
2. |
PASO SERIJA |
|
||
|
VIETA |
|
|
|
NUMERIS |
|
||
PILIETYBĖ |
|
ASMENS KODAS |
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|||
3. |
IŠSILAVINIMAS |
|
||||||
|
MOKSLO ĮSTAIGA |
|
||||||
SPECIALYBĖ |
|
|||||||
|
|
|
|
|||||
4. |
ADRESAS |
TELEFONAS |
||||||
DARBO |
|
|
||||||
NAMŲ |
|
|
||||||
EL. PAŠTO |
|
|||||||
SU FINANSINIŲ PRIEMONIŲ RINKŲ ĮSTATYMU ESU SUSIPAŽINĘS (-USI) IR PATVIRTINU, KAD NESU TEISTAS (-A) UŽ NUSIKALTIMUS NUOSAVYBEI, ŪKININKAVIMO TVARKAI, FINANSAMS IR NESU PAŽEIDĘS (-USI) FINANSŲ MAKLERIŲ ETIKOS KODEKSO (PAAIŠKĖJUS, KAD INFORMACIJA NETEISINGA, LICENCIJA NEIŠDUODAMA).
DATA PARAŠAS
___________________________________________________________________________
Egzamino laikymo data |
Testo variantas |
Rezultatai, % |
Išlaikė / Neišlaikė |
1. |
|
|
|
2. |
|
|
|
3. |
|
|
|
4. |
|
|
|
5. |
|
|
|
Finansų maklerių licencijų išdavimo ir
panaikinimo taisyklių
2a priedas
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija
Generalinė finansų maklerio licencija
Nr. G______
Liudijama, kad ______________________________________________________________
(vardas, pavardė)
yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus generalinei finansų maklerio licencijai gauti ir jo/jos kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkose.
– priimti ir perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių;
– konsultuoti ir teikti investavimo rekomendacijas;
– valdyti klientų finansinių priemonių portfelius.
Generalinė finansų maklerio licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr. _____________, priimtu _____ m. ________________ mėn. ___ d.
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas
A.V.
Finansų maklerių licencijų išdavimo ir
panaikinimo taisyklių
2b priedas
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija
Finansų maklerio konsultanto licencija
Nr. S _______
Liudijama, kad ______________________________________________________________
(vardas, pavardė)
yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio konsultanto licencijai gauti ir jo (jos) kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkose.
– priimti pavedimus dėl finansinių priemonių;
– konsultuoti ir teikti investavimo rekomendacijas;
– valdyti klientų finansinių priemonių portfelius.
Finansų maklerio konsultanto licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr. __________, priimtu _____ m. ____________ mėn. ___ d.
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas
A.V.
Finansų maklerių licencijų išdavimo ir
panaikinimo taisyklių
2c priedas
Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija
Finansų maklerio prekybininko licencija
Nr. P _____
Liudijama, kad ______________________________________________________________
(vardas, pavardė)
yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio prekybininko licencijai gauti ir jo (jos) kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkose.
– perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių.
Finansų maklerio prekybininko licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr. __________, priimtu ____ m. ____________ mėn. ___ d.
Vertybinių popierių komisijos pirmininkas
A.V.