LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

 

DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS 2002 M. VASARIO 15 D. NUTARIMO NR. 7 „DĖL FINANSŲ MAKLERIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ“ PAKEITIMO IR PAPILDYMO

 

2008 m. birželio 19 d. Nr. 1K-13

Vilnius

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

Pakeisti Vertybinių popierių komisijos 2002 m. vasario 15 d. nutarimu Nr. 7 patvirtintas Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles (Žin., 2002, Nr. 31-1193; 2007, Nr. 171-6347; 2005, Nr. 44-1439; 2006, Nr. 87-3449):

1. Įrašyti 1 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių“ žodžius „finansinių priemonių“ ir jį išdėstyti taip:

„1. Šios Taisyklės reglamentuoja finansų maklerių, veikiančių Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkoje, kvalifikacinių egzaminų laikymo, licencijų išdavimo ir panaikinimo tvarką.“

2. Pakeisti 2 punktą ir jį išdėstyti taip:

„2. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 14 straipsnis.“

3. Įrašyti 3.1 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių“ žodžius „finansinių priemonių“ ir jį išdėstyti taip:

„3.1. kvalifikacinis egzaminas – fizinio asmens, pretenduojančio tapti finansų makleriu, žinių apie finansinių priemonių rinkų funkcionavimo principus, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų dalyvių veiklos būdus, formas bei teisinį reguliavimą patikrinimas;“.

4. Įrašyti 3.2 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių“ žodžius „finansinių priemonių“ ir jį išdėstyti taip:

„3.2. peratestavimas – finansų maklerio turimų žinių apie finansinių priemonių rinkų funkcionavimo principus, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų dalyvių veiklos būdus, formas bei teisinį reguliavimą patikrinimas;“.

5. Įrašyti 3.5 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių rinkos įstatyme“ žodžius „finansinių priemonių rinkų įstatyme“ ir jį išdėstyti taip:

„3.5. kitos Taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią reikšmę kaip ir Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.“

6. Pakeisti 4 punktą ir jį išdėstyti taip:

„4. Operacijos, kurioms atlikti būtina turėti finansų maklerio licenciją:

4.1. priimti ir perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių;

4.2. konsultuoti ir teikti investavimo rekomendacijas;

4.3. valdyti klientų finansinių priemonių portfelius.“

7. Pakeisti 5 punktą ir jį išdėstyti taip:

„5. Finansų maklerio licencijos yra šių rūšių:

5.1. finansų maklerio prekybininko licencija, suteikianti teisę perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių;

5.2. finansų maklerio konsultanto licencija, suteikianti teisę priimti pavedimus dėl finansinių priemonių; konsultuoti ir teikti investavimo rekomendacijas; valdyti klientų finansinių priemonių portfelius;

5.3. finansų maklerio generalinė licencija, suteikianti teisę vykdyti operacijas, nurodytas 5.1 ir 5.2 punktuose.“

8. Įrašyti 6.1 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių rinka“ žodžius „finansinių priemonių rinkomis“, po žodžio „aukštąjį“ – žodžius „universitetinį arba ne universitetinį“ ir jį išdėstyti taip:

„6.1. pretendentas, norintis gauti finansų maklerio prekybininko licenciją, turi turėti vidurinį išsilavinimą ir 1 metų darbo, susijusio su finansinių priemonių rinkomis, stažą kredito ar finansų institucijoje. Pretendentui, turinčiam aukštąjį universitetinį arba ne universitetinį išsilavinimą, darbo stažas nebūtinas.“

9. Įrašyti 6.2 punkte po žodžio „aukštąjį“ žodžius „universitetinį arba ne universitetinį“ ir jį išdėstyti taip:

„6.2. pretendentas, norintis gauti konsultanto arba generalinę licenciją, turi turėti aukštąjį universitetinį arba ne universitetinį išsilavinimą.“

10. Pakeisti 7.4 punktą ir jį išdėstyti taip:

„7.4. darbo stažą liudijantį dokumentą (jei pretendentas neturi aukštojo išsilavinimo);“.

11. Įrašyti 9 punkte žodžius „kalendorinių metų“ ir jį išdėstyti taip:

„9. Pretendentas gali pasirinkti finansų maklerio kvalifikacinio egzamino, organizuojamo vieną kartą per kalendorinių metų ketvirtį, o, esant poreikiui, ir dažniau, datą. Jei pretendentas per 6 mėnesius nuo prašymo padavimo dienos nelaiko kvalifikacinio egzamino, dokumentai, kurie buvo pateikti Vertybinių popierių komisijai, asmeniui pageidaujant, yra grąžinami. Tais atvejais, kai pretendentas pageidauja laikyti kvalifikacinį egzaminą praėjus 12 mėnesių, dokumentus reikia pateikti iš naujo.“

12. Įrašyti 15 punkte po žodžio „laikymo“ žodžius „tvarką ir“ ir jį išdėstyti taip:

„15. Finansų maklerio prekybininko arba finansų maklerio konsultanto licencijai gauti laikomas atitinkamas testas. Klausimai kiekvienam testui parenkami atsižvelgiant į tai, kokių žinių reikia konkrečios licencijos leidžiamai veiklai vykdyti. Egzaminų klausimyno struktūrą, teisingų atsakymų į testus procentą konkrečiai licencijos rūšiai gauti bei egzamino laikymo tvarką ir trukmę tvirtina Vertybinių popierių komisijos pirmininkas. Konkrečių testų struktūros atitiktį egzaminų klausimyno struktūrai tvirtina Egzaminų komisijos pirmininkas. Testo klausimai neplatinami.“

13. Papildyti Taisykles 16.1 punktu ir jį išdėstyti taip:

„16.1. Egzamino metu naudotis literatūra, užrašais, kitomis pagalbinėmis informacinėmis ar ryšio priemonėmis, taip pat persirašyti testo klausimus ir atsakymus ar kalbėtis su kitais egzaminuojamaisiais draudžiama. Jei nustatoma, kad pretendentas egzamino metu pažeidė šiame punkte nurodytus draudimus ar kitaip pažeidė testų laikymo tvarką, pretendentui nebeleidžiama toliau atlikti testo ir jo egzamino rezultatai nevertinami.“

14. Pakeisti 17 punktą ir jį išdėstyti taip:

„17 Egzamino neišlaikęs pretendentas jį perlaikyti gali ne anksčiau kaip praleidęs vieną egzaminą, išskyrus atvejus, kai yra pakankamai vietų pretendentui priimti į egzaminą. Šių Taisyklių 16.1 punkte nurodytu atveju Egzaminų komisija gali priimti sprendimą, kad pretendentas iš naujo laikyti egzaminą gali po tam tikro laikotarpio, skaičiuojant nuo egzamino, kurio metu buvo užfiksuoti testo laikymo tvarkos pažeidimai, dienos.“

15. Pakeisti 27 punktą ir jį išdėstyti taip:

„27. Laikoma, kad finansų makleris atlieka profesines funkcijas, jeigu jis dirba ir jo pareigos yra susijusios su finansinių priemonių rinkų funkcionavimu arba (ir) jeigu jis išrenkamas vadovu:

27.1. finansų maklerio įmonėje;

27.2. kredito įstaigoje, teikiančioje investicines paslaugas;

27.3. investicinėje bendrovėje;

27.4. valdymo įmonėje;

27.5. draudimo įmonėje, užsiimančioje pensijų kaupimo veikla ir investiciniu draudimu;

27.6. reguliuojamą rinką administruojančioje įmonėje;

27.7. Centriniame vertybinių popierių depozitoriume;

27.8. Vertybinių popierių komisijoje.“

16. Įrašyti 28 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių rinka“ žodžius „finansinių priemonių rinkomis“ ir jį išdėstyti taip:

„28. Jei finansų makleris dirba įmonėje arba institucijoje, kurios veikla yra susijusi su finansinių priemonių rinkomis, Vertybinių popierių komisija atskiru sprendimu gali pripažinti, kad finansų makleris atlieka profesines funkcijas. Tokiu atveju finansų makleris turi teisę pateikti Vertybinių popierių komisijai prašymą, kad jis būtų pripažintas atliekančiu profesines funkcijas; prašyme reikia nurodyti įmonės, kurioje dirba, pavadinimą ir pridėti įmonės ar institucijos vadovo pasirašytą dokumentą, patvirtinantį finansų maklerio atliekamų funkcijų pobūdį.“

17. Įrašyti 29 punkte vietoj žodžių „vertybiniais popieriais“ žodžius „finansinėmis priemonėmis“ ir jį išdėstyti taip:

„29. Finansų makleris neturi teisės vykdyti operacijų su finansinėmis priemonėmis nuo Vertybinių popierių komisijos sprendimo priėmimo arba nuo sprendime panaikinti jo licenciją nurodytos datos. Apie priimtą sprendimą Vertybinių popierių komisija raštu praneša įmonei, kurioje dirba finansų makleris.“

18. Įrašyti 30.3 punkte vietoj žodžių „vertybinių popierių rinka arba jos“ žodžius „finansinių priemonių rinkomis arba jų“ ir jį išdėstyti taip:

„30.3. jeigu makleris per 12 mėnesių nepradėjo vykdyti šių Taisyklių 27 ir 28 punktuose nustatytų profesinių funkcijų, susijusių su finansinių priemonių rinkomis arba jų priežiūra, arba jei jis daugiau kaip 12 mėnesių jų nebevykdo;“.

19. Įrašyti 30.6 punkte vietoj žodžių „Vertybinių popierių rinkos įstatymo“ žodžius „Finansinių priemonių rinkų įstatymo“ ir jį išdėstyti taip:

„30.6. jei makleris nesilaiko Finansinių priemonių rinkų įstatymo ar kitų teisės aktų.“

20. Įrašyti 31 punkte vietoj žodžių „Valstybės žiniose“ datos“ žodžius „Vertybinių popierių komisijos interneto tinklalapyje dienos“ ir jį išdėstyti taip:

„31. Finansų makleris, kurio licencijos galiojimas yra panaikintas, privalo per 10 dienų nuo pranešimo apie licencijos galiojimo panaikinimą paskelbimo Vertybinių popierių komisijos interneto tinklalapyje dienos perduoti licenciją saugoti Vertybinių popierių komisijai.“

21. Įrašyti 32 punkte vietoj žodžių „Vertybinių popierių rinkos įstatymo 28 straipsnio 5 dalimi“ žodžius „Finansinių priemonių rinkų įstatymo 14 straipsnio 5 dalimi“ ir jį išdėstyti taip:

„32. Finansų makleris, kuriam paskirtas peratestavimas remiantis Finansinių priemonių rinkų įstatymo 14 straipsnio 5 dalimi, turi išlaikyti kvalifikacinį egzaminą per Vertybinių popierių komisijos nustatytą terminą, kuris negali būti ilgesnis kaip 3 mėnesiai.“

22. Įrašyti 36 punkte vietoj žodžių „Valstybės žinių“ priede „Informaciniai pranešimai“ žodžius „Vertybinių popierių komisijos interneto tinklalapyje“ ir jį išdėstyti taip:

„36. Apie licencijos išdavimą ir galiojimo panaikinimą paskelbiama Vertybinių popierių komisijos interneto tinklalapyje.“

23. Pripažinti netekusiu galios 37 punktą.

24. Pakeisti Taisyklių 1 priedą ir jį išdėstyti nauja redakcija (pridedama).

25. Pakeisti Taisyklių 2a, 2b ir 2c priedus ir juos išdėstyti nauja redakcija (pridedama).

 

 

KOMISIJOS PIRMININKĖ                                                                VILIJA NAUSĖDAITĖ

 

_________________

Finansų maklerių licencijų išdavimo ir

panaikinimo taisyklių

 

1 priedas

 

 

Lietuvos Respublikos

Vertybinių popierių komisijai

 

 

___________________________________________________

(vardas ir pavardė)

 

Vieta

nuotraukai

PRAŠYMAS

 

 

 

 

PRAŠAU LEISTI MAN LAIKYTI (PERLAIKYTI) FINANSŲ MAKLERIO EGZAMINĄ

 

MAKLERIO KONSULTANTO LICENCIJAI MAKLERIO PREKYBININKO LICENCIJAI GAUTI (PAGEIDAUJAMĄ PAŽYMĖTI X; NORINTIEJI GAUTI GENERALINĘ LICENCIJĄ, PAŽYMI ABU LANGELIUS).

 

MAKLERIO KONSULTANTO VEIKLA

MAKLERIO PREKYBININKO VEIKLA

– priimti pavedimus dėl finansinių priemonių;

 

– konsultuoti ir teikti investavimo rekomendacijas;

 

– valdyti klientų finansinių priemonių portfelius.

 

 

– perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių.

 

 

PASO DUOMENYS:

 

1.

GIMIMO DATA

 

 

2.

PASO SERIJA

 

 

VIETA

 

 

 

NUMERIS

 

PILIETYBĖ

 

ASMENS KODAS

 

 

 

 

 

 

 

3.

IŠSILAVINIMAS

 

 

MOKSLO ĮSTAIGA

 

SPECIALYBĖ

 

 

 

 

 

4.

ADRESAS

TELEFONAS

DARBO

 

 

NAMŲ

 

 

EL. PAŠTO

 

 

5.

 

PASKUTINIŲ 5 M. DARBOVIETĖS

DARBO PERIODAS

DARBOVIETĖ

PAREIGOS

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

SU FINANSINIŲ PRIEMONIŲ RINKŲ ĮSTATYMU ESU SUSIPAŽINĘS (-USI) IR PATVIRTINU, KAD NESU TEISTAS (-A) UŽ NUSIKALTIMUS NUOSAVYBEI, ŪKININKAVIMO TVARKAI, FINANSAMS IR NESU PAŽEIDĘS (-USI) FINANSŲ MAKLERIŲ ETIKOS KODEKSO (PAAIŠKĖJUS, KAD INFORMACIJA NETEISINGA, LICENCIJA NEIŠDUODAMA).

 

 

DATA                                               PARAŠAS

___________________________________________________________________________

 

 

 

Egzamino laikymo data

Testo variantas

Rezultatai, %

Išlaikė / Neišlaikė

1.

 

 

 

2.

 

 

 

3.

 

 

 

4.

 

 

 

5.

 

 

 

 

 

LICENCIJOS NR.                                                                         IŠDUOTA

 

 

KOMISIJOS SPRENDIMO NR.                                                   GAVAU

 

_________________

 

Finansų maklerių licencijų išdavimo ir

panaikinimo taisyklių

 

2a priedas

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija

 

Generalinė finansų maklerio licencija

 

Nr. G______

 

Liudijama, kad ______________________________________________________________

(vardas, pavardė)

 

yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus generalinei finansų maklerio licencijai gauti ir jo/jos kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkose.

 

Generalinė finansų maklerio licencija suteikia teisę vykdyti šias operacijas:

 

– priimti ir perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių;

– konsultuoti ir teikti investavimo rekomendacijas;

– valdyti klientų finansinių priemonių portfelius.

 

Generalinė finansų maklerio licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr. _____________, priimtu _____ m. ________________ mėn. ___ d.

 

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas

 

A.V.

_________________

 

Finansų maklerių licencijų išdavimo ir

panaikinimo taisyklių

 

2b priedas

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija

 

Finansų maklerio konsultanto licencija

 

Nr. S _______

 

Liudijama, kad ______________________________________________________________

(vardas, pavardė)

 

yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio konsultanto licencijai gauti ir jo (jos) kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkose.

 

Finansų maklerio konsultanto licencija suteikia teisę vykdyti šias operacijas:

 

– priimti pavedimus dėl finansinių priemonių;

– konsultuoti ir teikti investavimo rekomendacijas;

– valdyti klientų finansinių priemonių portfelius.

 

Finansų maklerio konsultanto licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr. __________, priimtu _____ m. ____________ mėn. ___ d.

 

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas

 

A.V.

_________________

Finansų maklerių licencijų išdavimo ir

panaikinimo taisyklių

 

2c priedas

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija

 

Finansų maklerio prekybininko licencija

 

Nr. P _____

 

Liudijama, kad ______________________________________________________________

(vardas, pavardė)

 

yra išlaikęs (-iusi) Vertybinių popierių komisijos egzaminus finansų maklerio prekybininko licencijai gauti ir jo (jos) kvalifikacija atitinka reikalavimus, keliamus asmenims, užsiimantiems profesine finansų maklerio veikla Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkose.

 

Finansų maklerio prekybininko licencija suteikia teisę vykdyti šias operacijas:

 

– perduoti į reguliuojamas rinkas ir kitas vykdymo vietas pavedimus dėl finansinių priemonių.

 

Finansų maklerio prekybininko licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos sprendimu Nr. __________, priimtu ____ m. ____________ mėn. ___ d.

 

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas

 

A.V.

_________________