LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO IR PANAIKINIMO TAISYKLIŲ

1997 m. rugpjūčio 1 d. Nr. 18

Vilnius

Vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Patvirtinti Finansų maklerių įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisykles (pridedama).

2. Nustatyti, kad finansų maklerio įmonės anksčiau joms išduotus leidimus turi pakeisti į licencijas iki 1997 m. lapkričio 1 d. Licencija pakeičiama tik grąžinus Vertybinių popierių komisijai anksčiau išduotą leidimą. Išduodamoje finansų maklerio įmonės licencijoje nurodoma licencijos pakeitimo data.

3. Pripažinti netekusia galios Vertybinių popierių komisijos 1993 m. sausio 7 d. protokolu Nr. 8 patvirtintą Leidimų vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais išdavimo instrukciją.

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

PIRMININKO PAVADUOTOJAS E. Mikučiauskas

Patvirtinta

Vertybinių popierių komisijos

1997 m. rugpjūčio 1 d. nutarimu Nr. 18

Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklės

I. Bendroji dalis

1. Šios taisyklės nustato licencijų finansų maklerio įmonėms išdavimo ir panaikinimo tvarką.

2. Šių taisyklų teisinis pagrindas yra Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 11, 12, 13, 16, 18 ir 32 straipsnis.

3. Šiose taisyklėse vartojamos sąvokos turi tą pačią reikšmę kaip ir Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme.

4. Tik įmonės, turinčios Vertybinių popierių komisijos išduotą licenciją, ir įstatymų nustatyta tvarka licencijuoti komerciniai bankai, kurių licencijose nėra apribotos vertybinių popierių operacijos, turi teisę verstis šių taisyklių 8 punkte nurodyta veikla.

5. Finansų maklerio įmonės licencija išduodama neribotam laikui.

6. Finansų maklerio įmonės licencijos turėtojas negali perduoti jam išduotos licencijos kitiems fiziniams, juridiniams asmenims ir įmonėms, neturinčioms juridinio asmens teisių, negali įgalioti juos veikti savo vardu arba leisti jiems vykdyti finansų maklerio įmonės licencijoje nurodytą veiklą.

7. Komercinis bankas įgyja teisę vykdyti vertybinių popierių operacijas pagal Lietuvos banko išduotą licenciją. Lietuvos bankas, išduodamas banko licenciją komerciniam bankui, apriboja vertybinių popierių operacijas, jeigu komercinis bankas nepateikia Vertybinių popierių komisijos išvados apie jo pasirengimą šiai veiklai. Komercinis bankas, norėdamas gauti išvadą apie savo pasirengimą vykdyti vertybinių popierių operacijas, Vertybinių popierių komisijai pateikia šiuos dokumentus:

7.1. paraišką (šių taisyklių 5 priedas);

7.2. veiklos planą, apibūdinantį, kaip komercinis bankas ketina organizuoti ir vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais, parengtą pagal šių taisyklių 2 priede nurodytus reikalavimus;

7.3. komercinio banko steigimo dokumentus.

II. Licencijų leidžiama veikla

8. Licencija finansų maklerio įmonei suteikia teisę verstis šia veikla:

8.1. tarpininkauti vertybinių popierių viešojoje apyvartoje, jai esant vienos ar kelių vertybinių popierių biržų nare ar kitu įstatymų nedraudžiamu būdu;

8.2. pirkti ar parduoti vertybinius popierius savo ar klientų vardu ir už savo ar klientų lėšas;

8.3. tiesiogiai konsultuoti investitorius vertybinių popierių kainų, investavimo į vertybinius popierius bei jų pirkimo ar pardavimo klausimais;

8.4. valdyti savo klientų vertybinių popierių portfelius bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais;

8.5. saugoti savo klientų vertybinius popierius;

8.6. konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais;

8.7. pagal susitarimą su emitentu organizuoti ir atlikti jo vertybinių popierių emisiją;

8.8. tvarkyti emitentų ir investitorių vertybinių popierių apskaitą;

8.9. pagal Vertybinių popierių komisijos patvirtintas taisykles skolinti klientams vertybinius popierius bei savo lėšas vertybiniams popieriams įsigyti.

9. Jeigu Vertybinių popierių komisija suteikia teisę finansų maklerio įmonei verstis visomis tarpininkavimo viešojoje popierių apyvartoje veiklos rūšimis, išduodama generalinė licencija. Jeigu finansų maklerio įmonei neleidžiama verstis viena ar keliomis licencijuojamos veiklos rūšimis, išduodama specializuota licencija.

10. Vertybinių popierių komisijos išduodamos finansų maklerio įmonės licencijos yra vieningos formos (4 priedas).

11. Finansų maklerio įmonė, turinti specializuotą licenciją, gali bendra tvarka paduoti paraišką generalinei licencijai arba specializuotai licencijai, leidžiančiai verstis didesniu skaičiumi veiklos rūšių, gauti.

12. Licencijuota finansų maklerio įmonė (priklausomai nuo to, kokiomis tarpininkavimo viešojoje popierių apyvartoje veiklos rūšimis jai leidžiama verstis, taip pat nuo pradinio nuosavo kapitalo dydžio) gali būti priskirta A, B ar C kategorijai.

III. Dokumentų pateikimo ir nagrinėjimo tvarka

13. Norėdamas gauti generalinę ar specializuotą licenciją, pareiškėjas (įmonė, pretenduojanti gauti finansų maklerio įmonės licenciją) Vertybinių popierių komisijai pateikia šiuos dokumentus:

13.1. paraišką (1 priedas);

13.2. veiklos planą, kaip įmonė ketina organizuoti ir vykdyti savo veiklą, parengtą pagal šių taisyklių 2 priede nurodytus reikalavimus;

13.3. dokumentus, patvirtinančius, kad turimas pakankamas pradinis nuosavas kapitalas;

13.4. įmonės steigimo dokumentus (pagal Lietuvos Respublikos įstatymus, reglamentuojančius atitinkamos įmonių rūšies steigimo tvarką);

13.5. įmonės darbuotojų profesinės etikos taisykles;

13.6. įmonės įregistravimo Įmonių rejestre pažymėjimo kopiją;

13.7. patentų biuro išduotą įmonės vardo pažymėjimo kopiją.

14. Vertybinių popierių komisijai pateikti įmonės steigimo dokumentai turi atitikti Lietuvos Respublikos įstatymų, reglamentuojančių atitinkamos įmonių rūšies steigimo ir veiklos tvarką, keliamus reikalavimus. Finansų maklerio įmonės steigimo dokumentams keliami šie papildomi reikalavimai:

14.1. įmonės pavadinime turi būti žodžiai „finansų maklerio įmonė“, vietoj žodžio „įmonė“ gali būti vartojamas kitas žodis, atitinkantis įmonės rūšį;

14.2. nurodoma tik ta veikla, kuria gali užsiimti finansų maklerio įmonė.

IV. Licencijos išdavimo tvarka

15. Vertybinių popierių komisija per 3 mėnesius nuo visų dokumentų ir duomenų pateikimo turi išduoti finansų maklerio įmonei licenciją (4 priedas) ar pateikti motyvuotą atsisakymą išduoti šią licenciją. Atsisakymas išduoti licenciją turi būti motyvuotas raštu ir gali būti apskųstas teismui.

16. Pareiškėjui pateikus visus dokumentus, išvardytus 13 punkte, Vertybinių popierių komisija turi teisę pareikalauti, kad jis pateiktų papildomų duomenų ar paaiškinimų. Šiuo atveju paraiškos nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų ar duomenų pateikimo.

17. Vertybinių popierių komisija gali atsisakyti išduoti licenciją, jeigu:

17.1. paraiškoje bei kituose dokumentuose, pateiktuose licencijai gauti, nėra visos reikalaujamos informacijos arba ji neatitinka tikrovės;

17.2. patalpos, kuriose bus vykdoma vertybinių popierių apskaita, neatitinka vertybinių popierių ir jų cirkuliacijos apskaitos saugumo reikalavimų;

17.3. pradinis nuosavas kapitalas yra mažesnis už Vertybinių popierių komisijos nustatytą minimumą;

17.4. pareiškėjo savininkai ar asmenys, tiesiogiai vadovaujantys jo veiklai, turi blogą reputaciją (yra nesąžiningumo ar nuolatinių finansinės drausmės pažeidimų įrodymų, turi nuobaudų dėl naudojimosi tarnybine padėtimi, administracinių nuobaudų už vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus, yra bausti už tyčinį bankrotą);

17.5. bent vienas pareiškėjo savininkas ar darbuotojas yra vertybinių popierių biržos tarnautojas;

17.6. bent vienam iš pareiškėjo savininkų (akcininkų), valdymo organų narių, administracijos vadovų, finansų maklerių ar jo vyriausiajam finansininkui nėra išnykęs teistumas už nusikaltimus nuosavybei, ūkininkavimo tvarkai, finansams;

17.7. pareiškėjas, bent vienas jo savininkas (akcininkas), valdymo organų narys, administracijos vadovas, finansų makleris ar vyriausiasis finansininkas yra šiurkščiai pažeidę vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą.

18. Vertybinių popierių komisija registruoja išduotas licencijas specialiame registre, kuriame nurodomi šie duomenys:

18.1. licencijos numeris;

18.2. įmonės, gavusios licenciją, pavadinimas, adresas, registro kodas;

18.3. darbuotojai, turintys Vertybinių popierių komisijos išduotas licencijas;

18.4. licencijos išdavimo data;

18.5. licencijos galiojimo terminas;

18.6. licencijos galiojimo sustabdymo data;

18.7. licencijos galiojimo sustabdymo panaikinimo data;

18.8. galiojimo panaikinimo data.

19. Atsiimdama licenciją, įmonė privalo pateikti dokumentą, patvirtinantį, kad sumokėtas žyminis mokestis. Už finansų maklerio įmonės licencijos išdavimą nustatyta tvarka mokamas nustatyto dydžio žyminis mokestis.

V. Finansų maklerio įmonių, gavusių licencijas, ir komercinių bankų,

turinčių teisę vykdyti vertybinių popierių operacijas, kontrolė

20. Finansų maklerio įmonė privalo per 5 darbo dienas raštu informuoti Vertybinių popierių komisiją, jeigu:

20.1. pasikeitė adresas, telefono ir (ar) fakso numeriai;

20.2. priimti įstatų pakeitimai;

20.3. pradėjo dirbti ar buvo atleisti paraiškoje gauti licenciją nurodyti asmenys;

20.4. įsteigė filialą (-us) ir (ar) atstovybę (-es). Informaciniame pranešime turi būti nurodytas adresas, telefono ir (ar) fakso numeris, taip pat turi būti pateikti steigimo dokumentai ir šiuose filialuose ar atstovybėse dirbančių darbuotojų vardai, pavardės ir pareigos. Vertybinių popierių komisija turi būti informuojama apie šiame punkte nurodytus pasikeitimus.

21. Komerciniams bankams, vykdantiems vertybinių popierių operacijas, taikoma ta pati 20 punkte nurodyta informavimo tvarka, jei keičiasi duomenys, kuriuos komercinis bankas pateikė šių taisyklių 5 priede.

22. Keičiantis akcininkų (savininkų) sudėčiai, finansų maklerio įmonė turi iš anksto apie tai informuoti Vertybinių popierių komisiją ir nurodyti naujų akcininkų (savininkų, jeigu savininkas yra juridinis asmuo, tai šį juridinį asmenį kontroliuojančių subjektų) vardus, pavardes, asmens kodus, adresus, telefono numerius ir įsigyjamų akcijų dalį (procentais) bei akcijų suteikiamų balsų dalį (procentais).

VI. Licencijų sustabdymas ir panaikinimas

23. Komisija turi teisę panaikinti finansų maklerio įmonei išduotą licenciją, jeigu licencijos savininkas:

23.1. pats raštu kreipiasi dėl licencijos panaikinimo;

23.2. per 12 mėnesių nepradeda ja naudotis ar daugiau kaip 12 mėnesių nutraukia savo veiklą;

23.3. įgijo licenciją pateikęs klaidingą informaciją ar kitais neteisėtais būdais;

23.4. nebeatitinka sąlygų, kuriomis remiantis licencija jam buvo išduota;

23.5. nebevykdo jam nustatytų minimalaus nuosavo kapitalo bei kapitalo pakankamumo reikalavimų, nebegali įvykdyti savo prievolių kreditoriams ir ypač jeigu dėl to iškyla grėsmė jam patikėto turto saugumui;

23.6. šiurkščiai pažeidžia vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų etikos kodeksą;

23.7. nuslėpė, kad yra teistas už Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo 16 straipsnio septintosios dalies 5 punkte nurodytas veikas;

23.8. nesilaiko Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo ar Komisijos priimtų taisyklių ir kitų sprendimų.

24. Vertybinių popierių komisija gali sustabdyti licencijos galiojimą, jeigu finansų maklerio įmonė, jos makleris ar kitas darbuotojas pažeidžia Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą, šias taisykles ar kitus vertybinių popierių apyvartą reglamentuojančius teisės aktus. Licencijos galiojimas sustabdomas ne ilgiau kaip

3 mėnesiams. Per šį laiką Komisija nusprendžia, ar atnaujinti licencijos galiojimą, ar ją panaikinti. Licencijos galiojimo sustabdymo laikotarpiu gali būti įšaldomos įmonės sąskaitos.

25. Prieš priimdama sprendimą panaikinti ar sustabdyti licencijos galiojimą, Komisija turi informuoti įmonę, kurios atžvilgiu toks sprendimas gali būti priimtas, ir sudaryti sąlygas pasiaiškinti.

26. Laikotarpiui, kai įmonės licencijos galiojimas sustabdytas, Komisija turi teisę paskirti administratorių jos veiklai prižiūrėti. Paskyrus administratorių, įmonės vadovai ir makleriai turi gauti jo sutikimą dėl kiekvieno su įmonės veikla susijusio sprendimo.

27. Administratoriumi negali būti paskirtas įmonės savininkas (akcininkas), jos valdybos narys, administracijos darbuotojas, skolininko atstovas.

28. Administratoriaus teisės ir pareigos:

28.1. pritarti įmonės vadovų sprendimams ar juos atmesti;

28.2. kontroliuoti įmonės turto valdymą, tvarkymą ir disponavimą juo;

28.3. tikrinti visus sandorius, kurie buvo sudaryti iki licencijos galiojimo sustabdymo datos;

28.4. ne rečiau kaip kartą per mėnesį atsiskaityti Vertybinių popierių komisijai už savo veiklą ir informuoti ją apie įmonės valdymo organų sprendimus (jei tokių būta), priimtus pažeidžiant Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą, kitus Lietuvos Respublikos įstatymus bei poįstatyminius aktus, reglamentuojančius finansų maklerio įmonių veiklą.

VII. Baigiamosios nuostatos

29. Apie licencijos išdavimą ar panaikinimą Vertybinių popierių komisija praneša atitinkamam įmonių registro tvarkytojui ir paskelbia „Valstybės žiniose“.

30. Panaikinus licenciją, finansų maklerio įmonė likviduojama arba reorganizuojama pagal atitinkamos rūšies įmonių likvidavimą ar reorganizavimą reglamentuojančius įstatymus ir pagal Vertybinių popierių komisijos nustatytas klientų vertybinių popierių ir pinigų sąskaitų tvarkymo taisykles.

31. Panaikinus licencijos galiojimą, licencija turi būti grąžinta Vertybinių popierių komisijai per 10 dienų nuo pranešimo apie licencijos galiojimo panaikinimą gavimo dienos.

______________

Licencijų finansų maklerio įmonėms

išdavimo ir panaikinimo taisyklių

1 priedas

Lietuvos Respublikos

vertybinių popierių komisijai

PARAIŠKA

1. Pareiškėjo (finansų maklerio įmonės) pavadinimas

__________________________________________________________________________

2. Pareiškėjo registruotos buveinės adresas, telefonų, faksų numeriai

__________________________________________________________________________

3. Pareiškėjas yra (reikiamą pažymėkite X):

3.1.  akcinė bendrovė

3.2.  uždaroji akcinė bendrovė

3.3.  personalinė įmonė

3.4.  ūkinė bendrija

3.5.  valstybės įmonė

3.6. kita___________________________________________________________________ .

4. Pareiškėjas prašo išduoti licenciją šiai veiklai vykdyti (reikiamą pažymėkite X):

 tarpininkauti vertybinių popierių viešojoje apyvartoje, esant vienos ar kelių vertybinių popierių biržų nare ar kitu įstatymų nedraudžiamu būdu;

 pirkti ar parduoti vertybinius popierius savo ar klientų vardu ir už savo ar klientų lėšas;

 tiesiogiai konsultuoti investitorius vertybinių popierių kainų, investavimo į vertybinius popierius bei jų pirkimo ar pardavimo klausimais;

 valdyti savo klientų vertybinių popierių portfelius bei pinigines lėšas, skirtas operacijoms su vertybiniais popieriais;

 saugoti savo klientų vertybinius popierius;

 konsultuoti emitentus vertybinių popierių emisijos ir investicijų pritraukimo klausimais;

 pagal susitarimą su emitentu organizuoti ir atlikti jo vertybinių popierių emisiją;

 tvarkyti emitentų ir investitorių vertybinių popierių apskaitą;

 pagal Vertybinių popierių komisijos patvirtintas taisykles skolinti klientams vertybinius popierius bei savo lėšas vertybiniams popieriams įsigyti.

5. Pareiškėjo įstatinio kapitalo dydis*

__________________________________________________________________________

6. Pareiškėjo pradinio nuosavo kapitalo dydis (pateikiant pradinio nuosavo kapitalo dydžio ataskaitą pagal šių taisyklių 3 priede nustatytą formą)

__________________________________________________________________________

7. Pareiškėjo pasiskolinto kapitalo dalis (procentais), palyginus su pradiniu nuosavu kapitalu

__________________________________________________________________________

7.1. pasiskolintų piniginių lėšų suma _____________________________________________

7.2. nurodykite kreditorių pavadinimus, adresus ir kiekvieno jų paskolintas sumas

__________________________________________________________________________

8. Finansų maklerių, turinčių Vertybinių popierių komisijos išduotą licenciją, vardai, pavardės, licencijos numeris bei rūšis

__________________________________________________________________________

9. Pareiškėjo savininkų (jeigu savininkas – juridinis asmuo, tai šį juridinį asmenį kontroliuojančių subjektų) vardai ir pavardės, asmens kodai, adresai, telefono numeriai ir turimų akcijų dalis (procentais), akcijų suteikiamų balsų dalis (procentais) ir kiekvieno iš šių asmenų dalyvavimas (jei taip yra) kitų įmonių veikloje, jų turima kapitalo dalis

__________________________________________________________________________

10. Pareiškėjo vadovų vardai ir pavardės, asmens kodai, adresai, telefono numeriai, profesija, kvalifikacija, turimų akcijų dalis (procentais), akcijų suteikiamų balsų dalis (procentais) ir dalyvavimas (jei taip yra) kitų įmonių veikloje, turima kapitalo dalis, darbovietės per paskutiniuosius 5 metus ir pareigos jose, turimų Vertybinių popierių komisijos išduotų licencijų rūšis

__________________________________________________________________________

11. Duomenys apie ankstesnę įmonės veiklą ir priežastys, dėl kurių ši veikla buvo nutraukta.

12. Prašome pareiškėjo atsakyti į šiuos klausimus (reikiamą pažymėkite X):

12.1. ar asmeniniai finansiniai įsipareigojimai neviršija metinių pajamų?

įmonės vadovų: taip  ne ;

finansų maklerių: taip  ne ;

12.2. ar per paskutiniuosius 5 metus turėjo neapmokėtų skolų, įsipareigojimų, sukėlusių bankrotą?

įmonės vadovai: taip  ne ;

finansų makleriai: taip  ne ;

12.3. ar per paskutiniuosius 5 metus buvo teisti, ar turėjo administracinių nuobaudų už vertybinių popierių rinką reglamentuojančių teisės aktų pažeidimus? Jei taip, detalizuokite.

įmonės vadovai: taip  ne ;

finansų makleriai: taip  ne ;

savininkai (akcininkai): taip  ne ;

12.4. ar yra Vertybinių popierių biržos darbuotojas(-ai)? Jei taip, detalizuokite.

įmonės vadovai: taip  ne ;

finansų makleriai: taip  ne ;

kiti įmonės darbuotojai: taip  ne ;

savininkai (akcininkai): taip  ne ;

12.5. ar turi akcijų kitoje finansų maklerio įmonėje? Jei taip, nurodykite.

įmonės vadovai: taip  ne ;

finansų makleriai: taip  ne ;

savininkai (akcininkai): taip  ne ;

12.6. ar yra kitos finansų maklerio įmonės darbuotojas(-ai)? Jei taip, nurodykite.

įmonės vadovai: taip  ne ;

finansų makleriai: taip  ne ;

savininkai (akcininkai): taip  ne ;

12.7. ar yra investicinės (akcinės) bendrovės darbuotojas(-ai)? Jei taip, nurodykite.

įmonės vadovai: taip  ne ;

finansų makleriai: taip  ne .

13. Ar pareiškėjas yra parengęs konfidencialios informacijos saugojimo taisykles? Jei taip, pridėkite jas.

taip  ne .

14. Ar pareiškėjas:

14.1. dalyvauja kitų įmonių veikloje? Jei taip, nurodykite tas įmones.

taip  ne ;

14.2. turi kitų įmonių kapitalo (akcijų, pajų ar kitokių kapitalo dalių)? Jei taip, nurodykite.

taip  ne .

15. Ar pareiškėjas anksčiau vykdė finansų maklerio įmonėms leidžiamą veiklą, kuri buvo sustabdyta? Jei taip, aprašykite.

taip  ne .

16. Žemiau pasirašę asmenys patvirtina, kad užpildė šią formą pareiškėjo vardu ir jo įgalioti. Pasirašiusieji patvirtina, kad visi paraiškoje pateikti duomenys, taip pat dokumentai, įteikiami kartu su paraiška, yra tikri, teisingi ir kad juose pateikiama visa reikalaujama informacija.

Stebėtojų tarybos pirmininkas* ________________ __________________

(Parašas) (Vardas, pavardė)

Valdybos pirmininkas*^* ________________ __________________

(Parašas) (Vardas, pavardė)

Administracijos vadovas ________________ __________________

(Parašas) (Vardas, pavardė)

______________

Licencijų finansų maklerio įmonėms

išdavimo ir panaikinimo taisyklių

2 priedas

Finansų maklerio įmonių veiklos plano sudarymo bei pateikimo tvarka

Šia tvarka nustatoma, kaip finansų maklerio įmonės turi parengti veiklos planą ir pateikti jį Vertybinių popierių komisijai.

Finansų maklerio įmonės veiklos planas – tai įmonės strategijos ir taktikos, jos uždavinių apibūdinimas. Veiklos plane įvertinama išorinė ir vidaus būklė, numatoma įmonės būsima veikla. Veiklos planas turi padėti nustatyti įmonės pajėgumą, įvertinti įmonės veiklą, riziką bei galimybes.

Finansų maklerio įmonė parengia veiklos planą ir pateikia jį Vertybinių popierių komisijai kartu su paraiška licencijai gauti. Veiklos plane turi būti pateikta visa šiame instrukcijos priede reikalaujama informacija, taip pat kita informacija, kurią finansų maklerio įmonė mano esant reikalinga pateikti. Veiklos planą turi pasirašyti administracijos vadovas ir valdybos pirmininkas (jei įmonėje sudaryta valdyba).

Įmonės veiklos plano rengimas

Įmonės veiklos plane pateikiama būsimos veiklos prognozė ne mažiau kaip trejų metų laikotarpiui. Veiklos planas turi apimti visas toliau pateiktame plane nurodomas dalis. Rekomenduojama laikytis plano dalių išdėstymo.

Veiklos planas

1. Finansų maklerio įmonės pristatymas:

1.1. pavadinimas;

1.2. buveinės adresas, apsirūpinimas įmonei tinkamomis patalpomis;

1.3. valdyba, administracijos vadovai (vardas, pavardė);

1.4. personalas: pagrindiniai darbuotojai (vardai, pavardės);

1.5. akcininkai, steigėjai (vardai, pavardės);

1.6. kita įmonės nuožiūra pateikiama informacija.

2. Veiklos aplinkos apibūdinimas:

2.1. įmonės veiklos aprašymas;

2.2. klientai, klientams teikiamos paslaugos, jų apimtis ir turinys;

2.3. konkurencijos sąlygos, pagrindiniai konkurentai;

2.4. rizikos veiksniai, susiję su pareiškėjo veikla;

2.5. reklama (pasirinkti informacijos šaltiniai: laikraščiai, žurnalai, metinės ataskaitos, prospektai ir kt.);

2.6. marketingo strategija (apibūdinti kainodaros ir paslaugų skatinimo strategiją);

2.7. įmonės finansinė prognozė (pateikti ne mažiau kaip trejų metų planuojamus pinigų srautus, balansą, nurodyti finansavimo šaltinius ir pagrindines jų panaudojimo kryptis bei paaiškinimus).

Finansų maklerio įmonės veiklos plano nagrinėjimas

Jei pateiktas neišsamus veiklos planas, Vertybinių popierių komisija turi teisę pareikalauti papildomos, veiklos plane neatspindėtos informacijos.

Vertybinių popierių komisija nagrinėja veiklos planą kartu su kitais dokumentais, pateiktais prašant išduoti licenciją verstis tarpininkavimu viešojoje vertybinių popierių apyvartoje.

______________

Licencijų finansų maklerio įmonėms

išdavimo ir panaikinimo taisyklių

3 priedas

Lietuvos Respublikos

vertybinių popierių komisijai

__________________________

finansų maklerio įmonės pavadinimas

__________________________

adresas, telefono, fakso numeris

Pradinio nuosavo kapitalo dydžio ataskaita

1. Pradinio nuosavo kapitalo sudėtis ir dydis

Pradinio nuosavo kapitalo sudedamosios dalys*

Suma, Lt

akcinės bendrovės ar uždarosios akcinės bendrovės įstatinio kapitalo dalis, kurią sudaro apmokėtųjų paprastųjų ir privilegijuotųjų akcijų su nekaupiamuoju dividendu bendra nominali vertė; ūkinės bendrijos ar personalinės įmonės savininkų įmokos į įmonę; valstybės (savivaldybės) įmonės apmokėtas įstatinis kapitalas

_________________________________________________________________________

akcinės bendrovės ar uždarosios akcinės bendrovės akcijų priedai

_________________________________________________________________________

rezervai (išskyrus perkainojimo rezervus)

_________________________________________________________________________

nepaskirstytas pelnas (nuostolis), perkeltas iš praėjusių metų

_________________________________________________________________________

einamųjų metų pelnas (nuostolis), sukauptas iki pradinio nuosavo kapitalo skaičiavimo dienos ir patvirtintas pagal Finansų maklerio įmonių pradinio nuosavo kapitalo reikalavimų instrukcijos nustatytą tvarką

_________________________________________________________________________

Iš viso:

_________________________________________________________________________

*Pildomos ir sumuojamos tik atitinkamos rūšies įmonei būdingos kapitalo dalys.

Įmonės vadovas (Vardo raidė, pavardė) (Parašas)

Vyriausiasis finansininkas (Vardo raidė, pavardė) (Parašas)

Data

______________

Licencijų finansų maklerio įmonėms

išdavimo ir panaikinimo taisyklių

4 priedas

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija

Finansų maklerio įmonės

GENERALINĖ

LICENCIJA Nr.

Ši licencija suteikia teisę ______________________________________________________

verstis visomis finansų maklerio įmonės veiklos rūšimis, nustatytomis Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme.

Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos

19__ m. ______mėn. _____ d. posėdžio sprendimu

(protokolo Nr. ____ punktas_________ ).

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas______________________ __________________

(vardo raidė, pavardė) (parašas)

A. V.

______________

Licencijų finansų maklerio įmonėms

išdavimo ir panaikinimo taisyklių

4 priedas

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija

Finansų maklerio įmonės

SPECIALIZUOTA LICENCIJA Nr.

Ši licencija suteikia teisę ______________________________________________________

(įmonės pavadinimas)

verstis visomis finansų maklerio įmonės veiklos rūšimis, nustatytomis Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatyme, išskyrus

Licencija išduota Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos

19__ m. ____________mėn. _____ d. posėdžio sprendimu

(protokolo Nr. ____ punktas______ ).

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas______________________ __________________

(vardo raidė, pavardė) (parašas)

A. V.

______________

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija

LICENCIJOS Nr.________, išduotos _____________________________

(finansų maklerio įmonės

________________________________________________________________________________

pavadinimas, buveinės adresas)

199__ m.____________ mėn.____ d. (pagrindas – Vertybinių popierių komisijos

199__ m.____________ mėn.____ d. sprendimas Nr. ___________).

priedas Nr. ________

(galioja tik kartu su licencija Nr._____)

Finansų maklerių, dirbančių įmonėje, sąrašas

Vardas, pavardė	Licencijos numeris,	Priėmimo į darbą	Atleidimo iš	Pranešimo
	rūšis	data	darbo data	Vertybinių popierių
				komisijai data

Vertybinių popierių komisijos pirmininkas______________________ __________________

(vardo raidė, pavardė) (parašas)

A. V.

______________

Licencijų finansų maklerio įmonėms

išdavimo ir panaikinimo taisyklių

5 priedas

Lietuvos Respublikos

vertybinių popierių komisijai

_______________________________________

(banko pavadinimas, adresas, telefono ir (ar) fakso numeriai)

PRAŠYMAS

Prašome Jūsų pateikti išvadą dėl ________________________________________________

__________________________________________________________________________

(finansų maklerio skyriaus pavadinimas)

pasirengimo vykdyti operacijas su vertybiniais popieriais.

Priedas: duomenys apie skyriaus darbuotojus.

Vadovai:

__________________________________________________________________________

(vardas, pavardė, pareigos)

__________________________________________________________________________

Finansų makleriai:

__________________________________________________________________________

(vardai, pavardės, licencijų numeriai bei rūšys, išdavimo data)

Informacija apie turimas patalpas ir telekomunikacinę įrangą

__________________________________________________________________________

Bankas patvirtina, kad nurodyti asmenys nėra teisti (arba teistumas jiems yra išnykęs) už turtinius, ūkinius nusikaltimus, pinigų, vertybinių popierių, tarnybinių ženklų padirbimą, nebuvo bausti už mokesčių nemokėjimą ir nėra pažeidę maklerių etikos taisyklių. Nė vienas iš filialo (skyriaus) vadovų ar darbuotojų nėra vertybinių popierių biržos tarnautojas.

Banko vadovas (Parašas) (Vardo raidė, pavardė)

A. V.

Data

______________

^* Nepildoma, jei atitinkamas valdymo organas nesudaromas.

Pastaba. Jei formoje nepakanka vietos, prašome pridėti reikalaujamą informaciją atskirai.