LIETUVOS RESPUBLIKOS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS

NUTARIMAS

 

DĖL lietuvos respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimo Nr. 1k-12 „Dėl vertybinių popierių komisijos vykdomos kapitalo pakankamumo reikalavimų priežiūros taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo

 

2011 m. gruodžio 7 d. Nr. 1K-18

Vilnius

 

 

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:

1. Pakeisti ir papildyti Vertybinių popierių komisijos vykdomos kapitalo pakankamumo reikalavimų priežiūros taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2007 m. kovo 22 d. nutarimu Nr. 1K-12 „Dėl Vertybinių popierių komisijos vykdomos kapitalo pakankamumo reikalavimų priežiūros taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2007, Nr. 36-1351) (toliau – Taisyklės):

1.1. Pakeisti Taisyklių 2 punktą ir jį išdėstyti taip:

„2. Šios Taisyklės skirtos 2006 m. birželio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2006/48/EB dėl kredito įstaigų veiklos pradėjimo ir vykdymo (OL 2006 L 177, p. 1), įskaitant pagal 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2010/76/ES (OL 2010 L 329, p. 3) padarytus paskutinius pakeitimus, 124, 136 straipsnių ir XI priedo reikalavimams įgyvendinti.“

1.2. Pakeisti Taisyklių 21 punktą ir jį išdėstyti taip:

„21. Vertybinių popierių komisija turi teisę įpareigoti ar nurodyti:

21.1. sukaupti tam tikrą papildomo kapitalo sumą arba nustatyti kitus kapitalo reikalavimus;

21.2. pagerinti vidaus kontrolės ir rizikos valdymo sistemas;

21.3. sumažinti su įmonės veikla susijusią riziką;

21.4. suformuoti papildomus specialiuosius atidėjinius ar tinkamai įvertinti turtą nuosavų lėšų reikalavimų atžvilgiu;

21.5. imtis veiksmų, ribojančių įmonių veiklą, operacijas ar tinklą;

21.6. riboti kintamąją atlyginimo dalį kaip procentinę visų grynųjų pajamų dalį, jeigu ji neleidžia išlaikyti patikimo įmonės kapitalo dydžio;

21.7. naudoti grynąjį pelną įmonės kapitalui sustiprinti.“

1.3. Papildyti Taisykles nauju 211 punktu:

„211. Reikalavimas sukaupti tam tikrą papildomo kapitalo sumą ar taikyti kitus specialius kapitalo reikalavimus gali būti taikomas, jei 21 punkte nustatytų kitų papildomų reikalavimų nepakaktų rizikos vertinimo ir valdymo procesams tinkamai pagerinti. Nustatant šiuos reikalavimus atsižvelgiama į kiekybinius ir kokybinius Vertybinių popierių komisijos vykdomo priežiūrinio tikrinimo ir vertinimo aspektus ir rezultatus, įmonės valdymo struktūrą, rizikos nustatymo, valdymo, vidaus kontrolės procesus.“

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja nuo 2011 m. gruodžio 31 d.

 

 

 

KOMISIJOS PIRMININKAS                                                                      VILIUS ŠAPOKA