LOŠIMŲ PRIEŽIŪROS TARNYBOS

PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTERIJOS DIREKTORIUS

ĮSAKYMAS

DĖL LOŠIMŲ PRIEŽIŪROS TARNYBOS PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ

MINISTERIJOS DIREKTORIAUS 2020 M. SPALIO 28 D. ĮSAKYMO NR. NR. DIE-803

„DĖL ŪKIO SUBJEKTŲ, ORGANIZUOJANČIŲ AZARTINIUS LOŠIMUS, DIDŽIĄSIAS, MAŽĄSIAS LOTERIJAS IR ŽAIDIMUS ŽAIDIMO AUTOMATAIS PATIKRINIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2023 m. lapkričio 10 d. Nr. DIE-561

Vilnius

1. P a k e i č i u Ūkio subjektų, organizuojančių azartinius lošimus, didžiąsias, mažąsias loterijas ir žaidimus žaidimo automatais patikrinimo taisykles, patvirtintas Lošimų priežiūros tarnybos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos direktoriaus 2020 m. spalio 28 d. įsakymu Nr. DIE-803 „Dėl Ūkio subjektų, organizuojančių azartinius lošimus, didžiąsias, mažąsias loterijas ir žaidimus žaidimo automatais patikrinimo taisyklių patvirtinimo“:

1.1. Pakeičiu 20 punktą ir jį išdėstau taip:

„20. Pagal tikrintojo, patikrinimo grupės vadovo arba Priežiūros tarnybos specialisto, atliekančio stebėsenos veiksmus, motyvuotą tarnybinį pranešimą Priežiūros tarnybos direktorius kiekvienu konkrečiu atveju patvirtina ir skiria sumą kontroliniams lošimams, ar žaidimams žaidimo automatais, kuri neplaninio patikrinimo metu negali viršyti 30 Eur, planinio patikrinimo metu – 60 Eur, stebėsenos veiksmų atlikimo metu – 20 Eur.“

1.2. Pakeičiu 21 punktą ir jį išdėstau taip:

„21. Pagal tikrintojo, patikrinimo grupės vadovo arba Priežiūros tarnybos specialisto, atliekančio stebėsenos veiksmus, motyvuotą tarnybinį pranešimą Priežiūros tarnybos direktorius kiekvienu konkrečiu atveju, atsižvelgdamas į šių taisyklių 42 punktą, patvirtina ir skiria sumą dalyvavimui loterijose. Tikrintojai, tikrindami ūkio subjekto, platinančio loterijos bilietus internetu veiklą, arba stebėsenos veiksmų atlikimo metu, prisijungia prie ūkio subjekto, platinančio loterijos bilietus, Priežiūros tarnybos vardu atidarytos žaidėjo paskyros sąskaitos  ir loterijos taisyklėse nustatyta tvarka įsigyja loterijos bilietus. Į žaidėjo paskyros  sąskaitą kontroliniams veiksmams atlikti skirtos piniginės lėšos, įmokamos iš Priežiūros tarnybos vardu atidarytos mokėjimo sąskaitos į ūkio subjekto, platinančio loterijos bilietus mokėjimo sąskaitą.“

1.3. Pakeičiu 34 punktą ir jį išdėstau taip:

„34. Planinio patikrinimo tikslas – pagal kompetenciją surinkti ir įvertinti informaciją apie ūkio subjekto veiklą, taip pat suteikti jam metodinę pagalbą.“

1.4. Pakeičiu 35 punktą ir jį išdėstau taip:

„35. Planiniai ūkio subjektų patikrinimai planuojami ir planinių patikrinimų planai (8 priedas) sudaromi pagal Priežiūros tarnybos direktoriaus patvirtintas prižiūrimų ūkio subjektų rizikos įvertinimo ir valdymo metodikas (toliau – rizikos įvertinimo ir valdymo metodikos). Pagal rizikos įvertinimo ir valdymo metodikas yra nustatomi rizikingumo kriterijai, kuriais vadovaujantis yra atrenkami ūkio subjektai, kurie bus tikrinami taip pat nustatomos šių patikrinimų kryptys, specifika ir apimtys, kurie nurodomi planinių patikrinimų plane. Planinių patikrinimų planą tvirtinta Priežiūros tarnybos direktorius ne vėliau kaip iki einamųjų metų pirmojo mėnesio 15 dienos. Planinių patikrinimų plano keitimas galimas tik tuo atveju, kai yra motyvuotas Priežiūros tarnybos direktoriaus įsakymas.“

1.5. Pakeičiu 42 punktą ir jį išdėstau taip:

„42. Planinio patikrinimo metu patikrinama ne mažiau kaip 30 %  ūkio subjekto organizuojamų loterijų įsigyjant loterijos bilietus, kurių praėjusių ataskaitinių metų loterijos bilietų apyvarta (pardavimo pajamos) buvo didžiausia.“

1.6. Papildau 59¹ punktu:

„59¹. Priežiūros tarnybos direktoriaus sprendimu pagal tikrintojo ar patikrinimo grupės vadovo tarnybinį pranešimą, gali būti nuspręsta sujungti du ar daugiau tos pačios rūšies neplaninių patikrinimų, kurie atliekami dėl to paties ūkio subjekto ir to paties patikrinimo objekto, išskyrus atvejus, kuomet nesujungus patikrinimų jie gali būti pabaigiami greičiau. Apie šį sprendimą ūkio subjektas informuojamas per 3 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos. Sujungti neplaniniai patikrinimai atliekami šių taisyklių 59² punkte nustatyta tvarka. Šių taisyklių 59² punkte neaptartais atvejais atliekant patikrinimą taikomos kitos šių taisyklių nuostatos.“

1.7. Papildau 59² punktu:

„59². Sujungus neplaninius patikrinimus naujas pavedimas patikrinti nerašomas ir patikrinimą atlieka pavedimuose patikrinti nurodyti tikrintojai jei šių taisyklių 59¹ punkte nurodytame tarnybiniame pranešime nenurodoma kitaip. Dėl sujungtų neplaninių patikrinimų rengiamas vienas  patikrinimo aktas ir Priežiūros tarnybos direktoriaus įsakymo dėl atlikto patikrinimo projektas.“

1.8. Papildau 92¹ punktu ir jį išdėstau taip:

„92¹. Tikrintojų veiksmai (neveikimas) gali būti skundžiami Lietuvos Respublikos administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka administraciniam teismui. Skundas turi būti paduotas per vieną mėnesį nuo skundžiamo dokumento paskelbimo ar pranešimo apie veiksmą (atsisakymą atlikti veiksmus) įteikimo suinteresuotai šaliai dienos.“

1.9.  Pakeičiu 4 priedą ir jį išdėstau nauja redakcija (pridedama).

1.10. Pakeičiu 5 priedą ir jį išdėstau nauja redakcija (pridedama).

1.11. Pakeičiu 6 priedą ir jį išdėstau nauja redakcija (pridedama).

1.12. Pakeičiu 10 priedą ir jį išdėstau nauja redakcija (pridedama).

2. N u s t a t a u, kad šio įsakymo 1.3 ir 1.4 papunkčiai įsigalioja 2024 m. sausio 1 d.

Direktorius                                                                                                      Virginijus Daukšys

Ūkio subjektų, organizuojančių

azartinius lošimus, didžiąsias, mažąsias

loterijas ir žaidimus žaidimo automatais

patikrinimo taisyklių

4 priedas

LOŠIMŲ PRIEŽIŪROS TARNYBA

PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTERIJOS

LOŠIMO ĮRENGINIŲ KONTROLINIS KLAUSIMYNAS

________________

(data, numeris)

________________

(miestas)

1. Bendrieji duomenys (pildo patikrinimą atliekantys asmenys):

1.1.Patikrinimo vieta:____________________________________________________

1.2.Patikrinimo data ir laikas:______________________________________________

1.3. Patikrinimą atliekantys asmenys:_______________________________________

1.4. Patikrinimo pagrindas: _______________________________________________

1.5. Ūkio subjekto pavadinimas, teisinė forma:________________________

1.6. Ūkio subjektą patikrinime atstovaujantys asmenys:___________________

1.7. Patalpose veikia (pažymimas vienas iš variantų):___________________________

Automatų salonas

Lošimo namai (kazino)

Bingo salonas

Lažybų punktas

Totalizatoriaus punktas

1.8. Lietuvos lošimo įrenginių registro duomenimis patikrinimo vietoje įregistruotų lošimo įrenginių ir lošimo stalų kiekiai (Nurodomas įregistruotų lošimo įrenginių ir lošimo stalų kiekis. Jei lošimo įrenginiai ar lošimo stalai neįregistruoti, tai žymima „Neregistruota“):

1.8.1. A kategorijos lošimo automatai: ___________________             □ Neregistruota

1.8.2. B kategorijos lošimo automatai: ___________________             □ Neregistruota

1.8.3. Kauliukų stalai: ________________________________             □ Neregistruota

1.8.4. Kortų stalai: ___________________________________             □ Neregistruota

1.8.5. Ruletės: ______________________________________             □ Neregistruota

1.8.6. Kiti lošimo įrenginiai: ___________________________             □ Neregistruota

1.9. Lošimų organizavimo vietoje eksploatuojamų lošimo įrenginių ir lošimo stalų kiekiai (Jei lošimų organizavimo vietoje neeksploatuojami lošimo įrenginiai ar lošimo stalai, tai žymima „Neeksploatuojama“):

1.9.1. A kategorijos lošimo automatai: ___________________             □ Neeksploatuojama

1.9.2. B kategorijos lošimo automatai: ___________________             □ Neeksploatuojama

1.9.3. Kauliukų stalai: ________________________________             □ Neeksploatuojama

1.9.4. Kortų stalai: ___________________________________             □ Neeksploatuojama

1.9.5. Ruletės: ______________________________________             □ Neeksploatuojama

1.9.6. Kiti lošimo įrenginiai: ___________________________             □ Neeksploatuojama

2. Kontroliniai klausimai*:

2.1. Ar kiekvieno eksploatuojamo lošimo įrenginio tipas yra patvirtintas Priežiūros tarnybos?   (ALĮ 16 straipsnio 1 dalis)		TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.2. Ar kiekvienas eksploatuojamas lošimo įrenginys turi akredituotos įstaigos (laboratorijos) išduotą sertifikatą? (ALĮ 16 straipsnio 5 dalis)		TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.3. Ar kiekvienas lošimo įrenginys ar lošimo stalas paženklintas specialiu tapatumo ženklu? (ALĮ 16 straipsnio 6 dalis)		TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.4. Ar kiekvienas specialus tapatumo ženklas, kuriuo yra paženklintas lošimo įrenginys, atitinka Lošimo įrenginių ženklinimo specialiu tapatumo ženklu tvarkos apraše nustatytus reikalavimus: (ALĮ 16 straipsnio 1 dalis, Lošimų įrenginių ženklinimo specialiu tapatumo ženklu tvarkos aprašas, patvirtintas Priežiūros tarnybos direktoriaus 2012 m. kovo 21 d. įsakymu Nr. DI-30 (toliau – Ženklinimo specialiu tapatumo ženklu tvarkos aprašas) 2.4.1. nepažeistas ženklo metalizuotas sidabro atspalvio sluoksnis? (Ženklinimo specialiu tapatumo ženklu tvarkos aprašo 9.1 papunktis) 2.4.2. ženklo paviršius yra nepažeistas mechaniškai? (Ženklinimo specialiu tapatumo ženklu tvarkos aprašo 9.2 papunktis) 2.4.3. ženklas atitinka ženklo formatą? (Ženklinimo specialiu tapatumo ženklu tvarkos aprašo 9.3 papunktis) 2.4.4. yra galimybė identifikuoti ženklo seriją ir numerį? (Ženklinimo specialiu tapatumo ženklu tvarkos aprašo 9.4 papunktis)		TAIP □ TAIP □ TAIP □ TAIP □	NE □ NE □ NE □ NE □	NEAKTUALU □ NEAKTUALU □ NEAKTUALU □ NEAKTUALU □
2.5. Ar kiekvienas nepaženklintas specialiu tapatumo ženklu lošimo įrenginys ar lošimo įrenginys, kurio specialus tapatumo ženklas neatitinka Lošimo įrenginių ženklinimo specialiu tapatumo ženklu tvarkos apraše nustatytų reikalavimų yra neeksploatuojamas?		TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
	(ALĮ 16 straipsnio 5^1 dalis)
2.6. Ar lošimo įrenginių ir lošimo stalų, esančių lošimų organizavimo vietoje, skaičius sutampa su Lietuvos lošimo įrenginių registre įregistruotų lošimo įrenginių skaičiumi? (ALĮ 16 straipsnio 1 dalis, 21 straipsnio 7 dalis)		TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.7. Ar visi lošimų organizavimo vietoje esantys lošimo įrenginiai yra registruoti Lietuvos lošimo įrenginių registre? (ALĮ 16 straipsnio 1 dalis, (Lietuvos lošimo įrenginių registro nuostatų, patvirtintų Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2003 m. balandžio 25 d. Nr. 530 (toliau – Registro nuostatai), 21 punktas)		TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.8. Ar visų lošimų organizavimo vietoje esančių lošimo įrenginių faktiniai duomenys sutampa su duomenimis, saugomais Lietuvos lošimo įrenginių registre? (ALĮ 16 straipsnio 1 dalis, Registro nuostatų 17.2 papunktis)		TAIP □	NE □	NEAKTUALU □

*Reikalavimai nustatyti šiuose teisės aktuose:

1. Lietuvos Respublikos azartinių lošimų įstatymas;

2. Lošimų įrenginių ženklinimo specialiu tapatumo ženklu tvarkos aprašas;

3. Lietuvos lošimo įrenginių registro nuostatai.

3. Lošimo įrenginių duomenų lentelė.

Eil. Nr.	Įrenginio serijos Nr.	Spec. tapatumo ženklas	Sertifikato Nr.	Sertifika- vimo data	Registro duomenų atitikimas		LAKIS duomenų atitikimas		Pastabos
					Ati-tinka	Neati-tinka	Ati- tinka	Neati- tinka
1.

4. Eksploatuojamų lošimo automatų elektroninių skaitiklių rodmenų fiksavimo lentelė*

Eil. Nr.	Lošimo įrenginio spec. tapatumo ženklo serija ir Nr.	Gaminio serija ir numeris	Už dalyvavimą lošime įmokėti kredito vienetai	Laimėti kredito vienetai	Kasoje apmokėti kredito vienetai	Loštų lošimų skaičius	Pastabos
1.
2.

*Pildomi lošimo automatų duomenys

Pastabos (pildo patikrinimą atliekantys asmenys): ________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Pastabos (pildo lošimų organizatorių atstovaujantis asmuo):________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Patikrino:

(pareigos)

(parašas)

(vardas ir pavardė)

(pareigos)

(parašas)

(vardas ir pavardė)

Su klausimynu susipažinau:

(pareigos)

(parašas)

(vardas ir pavardė)

_____________________

Ūkio subjektų, organizuojančių

azartinius lošimus, didžiąsias, mažąsias

loterijas ir žaidimus žaidimo automatais

patikrinimo taisyklių

5 priedas

LOŠIMŲ PRIEŽIŪROS TARNYBA

PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTERIJOS

ŽAIDIMO AUTOMATŲ KONTROLINIS KLAUSIMYNAS

________________

(data, numeris)

________________

(miestas)

1. Bendrieji duomenys (pildo patikrinimą atliekantys asmenys):

1.1. Patikrinimo vieta: _______________________________________________

1.2. Patikrinimo data ir laikas: ________________________________________

1.3. Patikrinimą atliekantys asmenys: __________________________________

1.4. Patikrinimo pagrindas: ___________________________________________

1.5. Ūkio subjekto pavadinimas / vardas, pavardė:

_________________________________________________________________

1.6. Ūkio subjektą patikrinime atstovaujantys asmenys:

_________________________________________________________________

1.7. Eksploatuojamų žaidimo automatų sąrašas: _______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

2. Kontroliniai klausimai*:

2.1. Ar žaidimo automato daiktinio laimėjimo vertė viršija 30 eurų ? (ALĮ 2 straipsnio 27 dalis) (Laimėjimai aprašomi klausimyno pastabose. Klausimyno pildymo metu laimėjimo vertė nevertinama. Laimėjimų vertė patikrinimo metu vertinama tikrinimo akto rengimo metu Turto ir verslo vertinimo metodikoje nustatyta tvarka) 2.2. Ar žaidžiant kiekvienu žaidimo automatu yra išmokami piniginiai laimėjimai ar daiktiniai prizai keičiami į pinigus? (ALĮ 25^1 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktai) 2.3. Ar kiekvienas žaidimo automatas įrašytas į žaidimo automatų sąrašą? (ALĮ 25^1 straipsnio 2 dalies 1 punktas)	TAIP □ TAIP □ TAIP □	NE □ NE □ NE □	NEAKTUALU □ NEAKTUALU □ NEAKTUALU □
2.4. Ar kiekvienas žaidimo automatas paženklintas specialiuoju žaidimo automato ženklu? (ALĮ 25^1 straipsnio 2 dalies 1 punktas)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.5. Ar kiekvienas žaidimo automato mechaninis skaitiklis yra užplombuotas arba elektroniniai skaitikliai specialiu slaptažodžiu ar kitu būdu yra apsaugoti nuo juose esančios informacijos pakeitimo? (ALĮ 25^2 straipsnio 2 dalies 1 punktas)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.6. Ar kiekvienas žaidimo automatas savo išore arba funkcijomis, įdiegtomis programomis arba žaidimais neimituoja azartinių lošimų (lošimus lošimo automatais, bingą, stalo lošimus: ruletę, kortų arba kauliukų lošimus, lažybas, totalizatorių), įskaitant ir nuotolinius lošimus? (ALĮ 25^1 straipsnio 2 dalies 3 punktas)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.7. Ar kiekvienas žaidimo automatas tiesiogiai neskatina arba nepropaguoja karo, žiauraus elgesio, smurto, pornografijos ar kitaip nekenkia asmenų dvasiniam ir doroviniam vystymuisi? (ALĮ 25^1 straipsnio 2 dalies 4 punktas)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.8. Ar kiekvienas žaidimo automatas yra nedraudžiamose vietose organizuoti žaidimus žaidimo automatais (ikimokyklinio ugdymo mokyklose; bendrojo ugdymo mokyklose; profesinio mokymo įstaigose; aukštosiose mokyklose; neformaliojo vaikų švietimo mokyklose ir formalųjį švietimą papildančio ugdymo mokyklose; neformaliojo suaugusiųjų švietimo mokyklose; sveikatos priežiūros įstaigose; valstybės ir savivaldybių institucijose bei įstaigose)? (ALĮ 25^1 straipsnio 3 dalis)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.9. Ar žaidimų žaidimo automatais organizavimo vietoje žaidimų žaidimo automatais organizatorius viešai skelbia žaidimų žaidimo automatais taisykles ir instrukcijas? (ALĮ 25^1 straipsnio 4 dalis) 2.10. Ar žaidimų žaidimo automatais organizavimo vietoje viešai skelbiamos žaidimų žaidimo automatais taisyklės ir instrukcijos skelbiamos valstybine kalba? (Lietuvos Respublikos valstybinės kalbos įstatymo 17 straipsnis)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.11. Ar kiekvienas žaidimo automatas turi specialią talpyklą pinigams arba žaidimo žetonams už suteiktas žaidimo galimybes kaupti, kurią galima atidaryti tik specialiu raktu? (ALĮ 25^2 straipsnio 2 dalies 2 punktas)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □

*Reikalavimai nustatyti šiuose teisės aktuose:

1. Lietuvos Respublikos azartinių lošimų įstatymas;

2. Lietuvos Respublikos valstybinės kalbos įstatymas

Pastabos (pildo patikrinimą atliekantys asmenys): ________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Pastabos (pildo ūkio subjektą atstovaujantis asmuo):______________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Patikrino:

(pareigos)

(parašas)

(vardas ir pavardė)

(pareigos)

(parašas)

(vardas ir pavardė)

Su klausimynu susipažinau:

(pareigos)

(parašas)

(vardas ir pavardė)

___________________

Ūkio subjektų, organizuojančių

azartinius lošimus, didžiąsias, mažąsias

loterijas ir žaidimus žaidimo automatais

patikrinimo taisyklių

6 priedas

LOŠIMŲ PRIEŽIŪROS TARNYBA

PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTERIJOS

NUOTOLINIO LOŠIMO ĮRENGINIŲ
KONTROLINIS KLAUSIMYNAS

________________

(data, numeris)

________________

(miestas)

1. Bendrieji duomenys:

1.1. Ūkio subjekto pavadinimas, teisinė forma: _________________________

1.2. Patikrinimo data ir laikas: ______________________________________________

1.3. Patikrinimą atliekantys asmenys: ________________________________________

1.4. Patikrinimo pagrindas: ________________________________________________

1.5. Nuotolinio lošimo įrenginių registravimo žurnale (toliau – Žurnalas) įrašytų ir leidžiamų eksploatuoti lošimo organizatoriaus nuotolinio lošimo įrenginių (toliau – įrenginys) kiekis : _________

1.6. Patikrinimo metu lošimo organizatoriaus interneto svetainėje nustatytų eksploatuojamų įrenginių kiekis :________

1.7. Tikrinamų įrenginių specialaus tapatumo ženklo serija ir Nr.: _________________

2. Kontroliniai klausimai:

2.1. Ar lošimo organizatoriaus interneto svetainėje eksploatuojamų įrenginių kiekis sutampa su Žurnale įrašytu įrenginių kiekiu? (ALĮ 20^4 straipsnio 2 dalis)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.2. Ar tikrinamas įrenginys turi akredituotos įstaigos (laboratorijos) išduotą sertifikatą, patvirtinantį, kad įrenginys atitinka Lietuvos Respublikos azartinių lošimų įstatymo ir Priežiūros tarnybos nustatytus reikalavimus. (ALĮ 16 straipsnio 5 dali)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.3. Ar tikrinamas įrenginys paženklintas specialiu tapatumo ženklu? (ALĮ 16 straipsnio 5^1 dalis, Nuotolinio lošimo įrenginių ženklinimo specialiu tapatumo ženklu tvarkos aprašo, patvirtinto Priežiūros tarnybos direktoriaus 2015 m. spalio 21 d. įsakymu Nr. DI-619, 3, 4, 5 punktai)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.4. Ar tikrinamo įrenginio atliktų autentiškumo tikrinimų rezultatai yra saugomi įrenginio duomenų bazėje ne trumpiau kaip 90 kalendorinių dienų (tais atvejais, jei įrenginys eksploatuojamas trumpiau – nuo jo eksploatacijos pradžios)? (Reikalavimų nuotolinio lošimo įrenginiams, patvirtintų Priežiūros tarnybos direktoriaus 2015 m. lapkričio 16 d. įsakymu Nr. DI-678, 7 punktas)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □
2.5. Ar tikrinamą įrenginį sudarančių komponentų ir kitų komponentų, įtakojančių lošimo rezultatą, autentiškumas, naudojant skaitmeninį parašą (pavyzdžiui SHA kontrolinės sumos) ar kitus lygiaverčius metodus, sutampa su duomenimis, nurodytais akredituotos įstaigos (laboratorijos) įrenginiui išduotame sertifikate? (Reikalavimų nuotolinio lošimo įrenginiams, patvirtintų Priežiūros tarnybos direktoriaus  2015 m. lapkričio 16 d. įsakymu Nr. DI-678, 6 punktas)	TAIP □	NE □	NEAKTUALU □

Pastabos: ________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

PRIDEDAMA.

Prisijungimo metu užfiksuota informacija (ekrano nuotraukos, vaizdo įrašas, lapų skaičius):

________________________________________________________________________________

Patikrino:

(pareigos)

(parašas)

(vardas ir pavardė)

(pareigos)

(parašas)

(vardas ir pavardė)

________________

Ūkio subjektų, organizuojančių

azartinius lošimus, didžiąsias, mažąsias

loterijas ir žaidimus žaidimo automatais

patikrinimo taisyklių

10 priedas

LOŠIMŲ PRIEŽIŪROS TARNYBA

PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTERIJOS

PINIGŲ PLOVIMO IR TERORISTŲ FINANSAVIMO PREVENCIJOS PRIEMONIŲ ĮGYVENDINIMO PATIKRINIMO VIEOJE KONTROLINIS KLAUSIMYNAS

________________

(data, numeris)

________________

(vieta)

1. Bendrieji duomenys:

1.1. Patikrinimo data ir laikas:________________________________________________________

1.2. Patikrinimą atliekantys asmenys:__________________________________________________

1.3. Patikrinimo pagrindas: __________________________________________________________

1.4. Ūkio subjekto pavadinimas:______________________________________________

1.5. Lošimų organizavimo vietos (patalpų) adresas:_______________________________________

________________________________________________________________________________

1.6. Ūkio subjektą patikrinime atstovaujantis asmuo (vardas, pavardė, asmens kodas): ___________

1.7. Patikrinimo metu lošimų organizavimo vietoje dirbantys asmenys (vardas, pavardė, asmens kodas, dokumento Nr., dokumento galiojimo data):_______________________________________

1.8. Patalpose veikia:

Lošimo namai (kazino) □

B kategorijos automatų salonas □

Bingo salonas □

Totalizatoriaus punktas □

Lažybų punktas □

1.9. Patikrinimo metu užfiksuotas lošėjų skaičius:_______________

2. Kontroliniai klausimai, susiję su Lietuvos Respublikos pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatymo (toliau – PPTFPĮ) reikalavimais:

2.1. Ar nustatoma ir patikrinama kliento tapatybė, kai klientas įmoka, atsiima laimėjimus arba keičia grynuosius pinigus į žetonus arba žetonus į grynuosius pinigus, jeigu pinigų suma viršija 1 000 eurų arba ją atitinkančią sumą kita valiuta, nesvarbu, ar sandoris atliekamas vienos, ar kelių susijusių operacijų metu? PPTFPĮ 9 str. 9 d.

TAIP □

NE □

2.1.1. Ar pastebite atvejų, kuomet klientai įmoka, atsiima laimėjimus arba keičia grynuosius pinigus į žetonus arba žetonus į grynuosius pinigus sumomis artimomis bet ne viršijančiomis 1000 eurų?

TAIP □

NE □

2.1.2. Ar tokie atvejai dažni?

TAIP □

NE □

2.2. Ar yra Klientų, kurie įmoka, atsiima laimėjimus arba keičia grynuosius pinigus į žetonus arba žetonus į grynuosius pinigus, jeigu pinigų suma viršija 1 000 eurų arba ją atitinkančią sumą kita valiuta registracijos žurnalas (toliau – registracijos žurnalas)? PPTFPĮ 19 str. 4 d.

TAIP □

NE □

2.2.1. Kokia yra registracijos žurnalo forma? PPTFPĮ 19 str. 9 d.

POPIERINĖ □

ELEKTRONINĖ □

2.2.2. Kur jis pildomas?

KASA □

BENDROVĖS BUVEINĖ □

2.3. Ar registracijos žurnale registruojami visi klientai, kurie per parą atlieka grynųjų pinigų keitimo į žetonus arba žetonų keitimo į grynuosius pinigus operacijas, kurių suma viršija 1 000 eurų arba ją atitinkančią sumą užsienio valiuta / ar per parą įmoka sumas ar atsiima kelis laimėjimus, kurių suma viršija 1 000 eurų arba ją atitinkančią sumą užsienio valiuta? PPTFPĮ 9 str. 11 d. 6 ir 7 p.

TAIP □

NE □

2.4. Ar yra Pranešimų bei įtartinų piniginių operacijų ir sandorių registracijos žurnalas?

PPTFPĮ 19 str. 1 d.

TAIP □

NE □

2.4.1. Kokia yra registracijos žurnalo forma? PPTFPĮ 19 str. 9 d.

POPIERINĖ □

ELEKTRONINĖ □

2.4.2. Kur jis pildomas?

KASA □

BENDROVĖS BUVEINĖ □

2.5. Ar esate susipažinęs/ susipažinusi su įtartinų finansinių operacijų ir sandorių

atpažinimo kriterijais? PPTFPĮ 16 str. 2 d.

TAIP □

NE □

2.5.1. Ar apie įtartinas operacijas ar sandorius pranešate Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai? (PPTFPĮ 16 str.)

TAIP □

NE □

2.6. Ar yra Klientų, su kuriais sandoriai ar dalykiniai santykiai buvo nutraukti, registracijos žurnalas? PPTFPĮ 19 str. 8 d.

TAIP □

NE □

2.6.1. Kokia yra registracijos žurnalo forma? PPTFPĮ 19 str. 9 d.

POPIERINĖ □

ELEKTRONINĖ □

2.6.2. Kur jis pildomas?

KASA □

BENDROVĖS BUVEINĖ □

2.7. Ar nustatote ir patikrinate kliento, įeinančio į lošimo namus (kazino), tapatybę?

PPTFPĮ 9 str. 9 d.

TAIP □

NE □

NEAKTUALU □

2.8. Ar lošimo namuose (kazino) visi asmenys yra užregistruojami Klientų, įeinančių į lošimo namus (kazino), registracijos žurnale? PPTFPĮ 9 str. 9 d.

TAIP □

NE □

NEAKTUALU □

2.8.1. Ar turite klientų iš didelės rizikos šalių ar šalių, kurioms taikomos tarptautinės finansinės sankcijos?

TAIP □

NE □

2.9. Ar yra Klientų, įeinančių į lošimo namus (kazino), registracijos žurnalas?

PPTFPĮ 19 str. 4 d.

TAIP □

NE □

NEAKTUALU □

2.9.1.Kokia yra registracijos žurnalo forma? PPTFPĮ 19 str. 9 d.

POPIERINĖ □

ELEKTRONINĖ □

2.9.2. Kur jis pildomas?

KASA □

BENDROVĖS BUVEINĖ □

2.10. Ar nustatant kliento tapatybę, kai klientas pateikia asmens tapatybę patvirtinantį dokumentą, kuriame duomenys apie kliento pilietybę nenurodomi (pavyzdžiui, vairuotojo pažymėjimas), pareikalaujama iš kliento duomenų apie pilietybę? PPTFPĮ 10 str. 1¹ d.

TAIP □

NE □

2.11. Ar nustatant kliento tapatybę:

- daroma kliento asmens tapatybę patvirtinančio dokumento popierinė kopija?

arba

- nuskenuojamas kliento asmens tapatybę patvirtinantis dokumentas?

PPTFPĮ 10 str. 6 d. 5 p.

TAIP □

NE □

TAIP □

NE □

2.12. Ar atliekamas sustiprintas kliento tapatybės nustatymas:

- kai klientas yra politiškai pažeidžiamas (paveikiamas) asmuo (PPTFPĮ 14 str. 1 d. 2 p.);

- kai klientas yra didelės rizikos trečiojoje valstybėje gyvenantis fizinis asmuo (PPTFPĮ 14 str. 1 d. 3 ir 4 p.);

- kai pagal bendrovės nustatytas rizikos vertinimo ir valdymo procedūras nustatoma didesnė pinigų plovimo ir teroristų finansavimo rizika (PPTFPĮ 14 str. 1 d. 5 p.)?

TAIP □	NE □
TAIP □	NE □
TAIP □	NE □

2.13. Ar, atliekant sustiprintą kliento tapatybės nustatymą, gaunamas vyresniojo vadovo pritarimas dalykiniams santykiams užmegzti ar tęsti? PPTFPĮ 14 str. 3 d. 2 p., 14 str. 4¹ d. 5 p., 14 str. 5 d. 1 p.

TAIP □

NE □

2.14. Ar bendrovėje yra paskirtas vadovaujantis darbuotojas, atsakingas už pinigų plovimo it (ar) teroristų finansavimo prevencijos priemonių įgyvendinimą? PPTFPĮ 22 str. 1 d.

TAIP □

NE □

2.15. Ar bendrovėje organizuojami mokymai darbuotojams, siekiant supažindinti su PPTFPĮ reikalavimais? PPTFPĮ 29 str. 1 d. 9 p.

TAIP □

NE □

Pastabos (pildo patikrinimą atliekantys asmenys): ________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Pastabos (pildo ūkio subjektą atstovaujantis asmuo):______________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Patikrino:

_______________________ _____________________         ________________________

(pareigos)                                            (parašas)                                             (vardas, pavardė)

_______________________ _____________________ ________________________

(pareigos)                                            (parašas)                                               (vardas, pavardė)

Su klausimynu susipažinau:

_______________________ _____________________ ________________________

(pareigos)                                      (parašas)                                                          (vardas, pavardė)

______________________