LIETUVOS RESPUBLIKOS TEISINGUMO MINISTRAS
ĮSAKYMAS
DĖL TEISINGUMO MINISTRO 2013 M. SPALIO 11 D. ĮSAKYMO NR. 1R-231 „DĖL JURIDINIŲ ASMENŲ DALYVIŲ INFORMACINĖS SISTEMOS NUOSTATŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
2022 m. rugpjūčio 31 d. Nr. 1R-298
Vilnius
1. Pakeičiu Juridinių asmenų dalyvių informacinės sistemos nuostatus, patvirtintus Lietuvos Respublikos teisingumo ministro 2013 m. spalio 11 d. įsakymu Nr. 1R-231 „Dėl Juridinių asmenų dalyvių informacinės sistemos nuostatų patvirtinimo“:
1.1. Papildau 121 papunkčiu:
1.2. Pakeičiu 16.6.4 papunktį ir jį išdėstau taip:
„16.6.4. juridinio asmens, nurodyto Nuostatų 16.1 papunktyje, nuosavybės ir kontrolės struktūrai priklausančiame patikos fonde, administruojančiame ir lėšas skirstančiame juridiniame asmenyje arba į patiką panašios formos subjekte (toliau kartu – patikos struktūra) – patikėtojas (patikėtojai); patikėtinis (patikėtiniai); saugotojas (saugotojai), jeigu toks (tokių) yra; fiziniai asmenys, gaunantys naudą iš juridinio asmens ar juridinio asmens statuso neturinčio subjekto, arba, jeigu šie asmenys dar nenustatyti, asmenys, kurių interesams atstovauti tas juridinis asmuo ar juridinio asmens statuso neturintis subjektas yra įsteigti arba veikia; bet koks kitas fizinis asmuo, turima tiesiogine arba netiesiogine nuosavybe arba kitomis priemonėmis faktiškai kontroliuojantis patikos struktūrą;“.
1.3. Pakeičiu 16.6.5 papunktį ir jį išdėstau taip:
„16.6.5. naudos gavėjo turimos kitokios kontrolės teisės – juridinio asmens, nurodyto Nuostatų 16.1 papunktyje, vadovas ir (ar) valdybos (ar kito kolegialaus valdymo organo) pirmininkas ir (ar) narys, ir (ar) kitas vyresnysis vadovas, jeigu Nuostatų 16.6.1–16.6.4 papunkčiuose nurodyti naudos gavėjai nenustatyti;“.
1.4. Pakeičiu 16.7 papunktį ir jį išdėstau taip:
„16.7. kai juridinį asmenį (kelis juridinius asmenis), nurodytą (nurodytus) Nuostatų 16.1 ir 16.10 papunkčiuose, ar investicinį fondą (kelis investicinius fondus), nurodytą (nurodytus) Nuostatų 16.6.2.1 ir 16.10 papunkčiuose, kontroliuoja keli savininkai bendrosios nuosavybės teise, – kiekvieno savininko Nuostatų 16.3–16.5, 16.6.1, 16.6.2.1, 16.6.2.2, 16.6.3, 16.6.4, 16.9–16.101 papunkčiuose nurodyti duomenys, kuris iš savininkų yra jų įgaliotas asmuo ir jo paskyrimo data;“.
1.6. Pakeičiu 16.9 papunktį ir jį išdėstau taip:
„16.9. jeigu akcinės bendrovės, nurodytos Nuostatų 16.1 papunktyje, akcijomis prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, kurioje taikomi Europos Sąjungos teisės aktus atitinkantys reikalavimai atskleisti informaciją apie savo veiklą arba lygiaverčiai tarptautiniai standartai, pateikiami tik reguliuojamos rinkos, kurioje prekiaujama akcinės bendrovės akcijomis, pavadinimas ir Nuostatų 16.5 papunktyje nurodyti duomenys apie akcinės bendrovės vyresnįjį vadovą;“.
1.7. Pakeičiu 16.10 papunktį ir jį išdėstau taip:
„16.10. jeigu Nuostatų 16.6.2.1–16.6.2.3 papunkčiuose nurodytą (nurodytus) juridinį asmenį (juridinius asmenis) ar investicinį fondą kontroliuoja kitas (kiti) juridinis asmuo (juridiniai asmenys) ar investicinis fondas, turintis (turintys) daugiau nei 25 procentus šio (šių) juridinio asmens (juridinių asmenų) ar investicinio fondo nuosavybės teisių (akcijų, pajų, įnašų, investicinių vienetų ir (ar) balsavimo teisių), pateikiami Nuostatų 16.6.1, 16.6.2.1, 16.6.2.2, 16.6.3, 16.6.4, 16.7, 16.101 ar 17.4, 17.5.1, 17.5.2 papunkčiuose ir šiame papunktyje nurodyti duomenys iki juridinio asmens, nurodyto Nuostatų 16.1 papunktyje, naudos gavėjo. Kito (kitų) juridinio asmens (juridinių asmenų) ar investicinio fondo, kuris (kurie) kontroliuoja Nuostatų 16.6.2.1–16.6.2.3 papunkčiuose nurodytą (nurodytus) juridinį asmenį (juridinius asmenis) ar investicinį fondą, Nuostatų 16.3 ar 16.4 papunktyje nurodyti duomenys pateikiami, nepriklausomai nuo to, ar šiame (šiuose) juridiniame asmenyje (juridiniuose asmenyse) ar investiciniame fonde nustatytas juridinio asmens, nurodyto Nuostatų 16.1 papunktyje, naudos gavėjas. Jeigu kitas (kiti) juridinis asmuo (juridiniai asmenys) ar investicinis fondas, kuris (kurie) kontroliuoja Nuostatų 16.6.2.1–16.6.2.3 papunkčiuose nurodytą (nurodytus) juridinį asmenį (juridinius asmenis) ar investicinį fondą, yra akcinė bendrovė (akcinės bendrovės) ar investicinis fondas, kurių akcijomis ar investiciniais vienetais prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, kurioje taikomi Europos Sąjungos teisės aktus atitinkantys reikalavimai atskleisti informaciją apie savo veiklą arba lygiaverčiai tarptautiniai standartai, pateikiami tik Nuostatų 16.3 ar 16.4 papunktyje nurodyti duomenys ir reguliuojamos rinkos, kurioje prekiaujama akcinės bendrovės akcijomis ar investicinio fondo investiciniais vienetais, pavadinimas;“.
1.8. Papildau 16.101 papunkčiu:
„16.101. jeigu juridinis asmuo, nurodytas Nuostatų 16.1 papunktyje, pats save netiesiogiai kontroliuoja per kitą (kitus) juridinį asmenį (juridinius asmenis), investicinį fondą (investicinius fondus) ir (ar) patikos struktūrą (struktūras), Nuostatų 16.3–16.14 papunkčiuose nurodyti duomenys iki jo naudos gavėjo pateikiami tik vieną kartą ir nuosavybės ir kontrolės struktūroje pakartotinai nenurodomi;“.
1.9. Pakeičiu 16.11 papunktį ir jį išdėstau taip:
„16.11. jeigu Nuostatų 16.6.4 papunktyje nurodytoje patikos struktūroje dalyvauja juridinis asmuo, pateikiami šio juridinio asmens duomenys, nurodyti Nuostatų 16.3 papunktyje, ir Nuostatų 16.6.1, 16.6.2.1, 16.6.2.2, 16.6.3, 16.6.4, 16.7–16.101 papunkčiuose nurodyti duomenys iki juridinio asmens, nurodyto Nuostatų 16.1 papunktyje, naudos gavėjo;“.
1.10. Pakeičiu 16.13 papunktį ir jį išdėstau taip:
„16.13. jeigu Nuostatų 16.12 papunktyje nurodytoje balsų perleidimo sutartyje balsus gavusi šalis yra juridinis asmuo, pateikiami šio juridinio asmens duomenys, nurodyti Nuostatų 16.3 papunktyje, ir Nuostatų 16.6.1, 16.6.2.1, 16.6.2.2, 16.6.3, 16.6.4, 16.7–16.101 papunkčiuose nurodyti duomenys iki juridinio asmens, nurodyto Nuostatų 16.1 papunktyje, naudos gavėjo;“.
1.11. Pakeičiu 17.5.3 papunktį ir jį išdėstau taip:
„17.5.3. naudos gavėjo turimos kitokios kontrolės teisės – investicinio fondo, nurodyto Nuostatų 17.1 papunktyje, vyresnysis vadovas ir Nuostatų 16.3 papunktyje nurodyti duomenys apie valdymo įmonę, jeigu investicinio fondo valdymas perduotas valdymo įmonei; šie duomenys pateikiami, jeigu Nuostatų 17.5.1 ir 17.5.2 papunkčiuose nurodyti naudos gavėjai nenustatyti;“.
1.12. Pakeičiu 17.6 papunktį ir jį išdėstau taip:
„17.6. jeigu investicinio fondo, nurodyto Nuostatų 17.1 papunktyje, investiciniais vienetais prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, kurioje taikomi Europos Sąjungos teisės aktus atitinkantys reikalavimai atskleisti informaciją apie savo veiklą arba lygiaverčiai tarptautiniai standartai, pateikiami tik reguliuojamos rinkos, kurioje prekiaujama investicinio fondo investiciniais vienetais, pavadinimas ir Nuostatų 16.5 papunktyje nurodyti duomenys apie investicinio fondo vyresnįjį vadovą;“.
1.13. Pakeičiu 17.7 papunktį ir jį išdėstau taip:
„17.7. jeigu Nuostatų 17.5.2.1 ir 17.5.2.2 papunkčiuose nurodytą (nurodytus) juridinį asmenį (juridinius asmenis) ar investicinį fondą kontroliuoja kitas (kiti) juridinis asmuo (juridiniai asmenys) ar investicinis fondas, turintis (turintys) daugiau nei 25 procentus šio (šių) juridinio asmens (juridinių asmenų) ar investicinio fondo nuosavybės teisių (akcijų, pajų, įnašų, investicinių vienetų ir (ar) balsavimo teisių), pateikiami Nuostatų 16.6.1, 16.6.2.1, 16.6.2.2, 16.6.3, 16.6.4, 16.7–16.101 arba 17.4, 17.5.1, 17.5.2 papunkčiuose nurodyti duomenys iki investicinio fondo, nurodyto Nuostatų
17.1 papunktyje, naudos gavėjo. Kito (kitų) juridinio asmens (juridinių asmenų) ar investicinio fondo, kuris (kurie) kontroliuoja Nuostatų 17.5.2.1 ir 17.5.2.2 papunkčiuose nurodytą (nurodytus) juridinį asmenį (juridinius asmenis) ar investicinį fondą, Nuostatų 16.3 ar 16.4 papunktyje nurodyti duomenys pateikiami, nepriklausomai nuo to, ar šiame (šiuose) juridiniame asmenyje (juridiniuose asmenyse) ar investiciniame fonde nustatytas investicinio fondo, nurodyto Nuostatų 17.1 papunktyje, naudos gavėjas. Jeigu kitas (kiti) juridinis asmuo (juridiniai asmenys) ar investicinis fondas, kuris (kurie) kontroliuoja Nuostatų 17.5.2.1 ir 17.5.2.2 papunkčiuose nurodytą (nurodytus) juridinį asmenį (juridinius asmenis) ar investicinį fondą, yra akcinė bendrovė (akcinės bendrovės) ar investicinis fondas, kurių akcijomis ar investiciniais vienetais prekiaujama reguliuojamoje rinkoje, kurioje taikomi Europos Sąjungos teisės aktus atitinkantys reikalavimai atskleisti informaciją apie savo veiklą arba lygiaverčiai tarptautiniai standartai, pateikiami tik Nuostatų 16.3 ar 16.4 papunktyje nurodyti duomenys ir reguliuojamos rinkos, kurioje prekiaujama akcinės bendrovės akcijomis ar investicinio fondo investiciniais vienetais, pavadinimas;“.
1.14. Papildau 17.71 papunkčiu:
„17.71. jeigu investicinis fondas, nurodytas Nuostatų 17.1 papunktyje, pats save netiesiogiai kontroliuoja per kitą (kitus) juridinį asmenį (juridinius asmenis), investicinį fondą (investicinius fondus) ir (ar) patikos struktūrą (struktūras), Nuostatų 17.4–17.8 papunkčiuose nurodyti duomenys iki jo naudos gavėjo pateikiami tik vieną kartą ir nuosavybės ir kontrolės struktūroje pakartotinai nenurodomi;“.
1.15. Pakeičiu 18.3 papunktį ir jį išdėstau taip:
1.16. Pakeičiu 22.6 papunktį ir jį išdėstau taip:
„22.6. kiti fiziniai ir juridiniai asmenys, kurie turi teisę gauti tik Nuostatų 30.5 papunktyje nurodytus juridinių asmenų dalyvių duomenis arba tik Nuostatų 31.5 papunktyje nurodytus juridinių asmenų ar kolektyvinio investavimo subjektų naudos gavėjų duomenis, arba tik Nuostatų 31.6 papunktyje nurodytus duomenis apie asmenį, kuris yra juridinių asmenų ir (ar) kolektyvinio investavimo subjektų naudos gavėjas.“
1.18. Pakeičiu 26.5. papunktį ir jį išdėstau taip:
1.19. Pakeičiu 27 punktą ir jį išdėstau taip:
„27. Paaiškėjus, kad Sistemos tvarkytojui pateikti klaidingi duomenys:
27.1. Nuostatų 11.1 papunktyje nurodyti duomenų teikėjai privalo kreiptis į Sistemos tvarkytoją, pateikdami motyvuotą prašymą anuliuoti pateiktą dalyvių sąrašą. Sistemos tvarkytojas, gavęs prašymą, ne vėliau kaip per 3 darbo dienas jį išnagrinėja (prašyme nurodytos informacijos ir pridėtų dokumentų teisėtumas nevertinamas) ir priima Nuostatų 26.4 arba 26.5 papunktyje nurodytą sprendimą. Apie priimtą sprendimą Sistemos tvarkytojas informuoja prašymo teikėją. Sistemos tvarkytojui priėmus Nuostatų 26.4 papunktyje nurodytą sprendimą, Nuostatų 11.1 papunktyje nurodytas duomenų teikėjas privalo pateikti teisingą ir aktualų dalyvių sąrašą.
27.2. Nuostatų 11.1 ar 11.2 papunktyje nurodyti duomenų teikėjai turi ištaisyti Sistemos tvarkytojui pateiktus klaidingus naudos gavėjų duomenis, anuliuodami pateiktą naudos gavėjų sąrašą. Nuostatų 11.1 ar 11.2 papunktyje nurodytam duomenų teikėjui anuliavus naudos gavėjų sąrašą, Nuostatų 11.1 ar 11.2 papunktyje nurodytas duomenų teikėjas privalo pateikti teisingą ir aktualų naudos gavėjų sąrašą.“
1.20. Pakeičiu 31.5.1 papunktį ir jį išdėstau taip:
„31.5.1. naudos gavėjo vardas, pavardė, gimimo metai ir mėnuo, gyvenamosios vietos valstybė, pilietybė (pilietybės); naudos gavėjo nuosavybės ir (ar) kontrolės teisės, požymis, ar asmuo yra bendraturtis, požymis, ar asmuo yra įgaliotasis bendraturtis; paskutinė duomenų apie naudos gavėją patvirtinimo data;“.
1.21. Papildau 31.6 papunkčiu:
„31.6. identifikacinių duomenų apie asmenį, kuris yra juridinių asmenų ir (ar) kolektyvinio investavimo subjektų naudos gavėjas, išrašas, kuriame nurodoma:
31.6.1. Nuostatų 31.5.1 ir 31.5.2 papunkčiuose nurodyti duomenys apie naudos gavėją; paskutinė duomenų apie naudos gavėją patvirtinimo data;
1.22. Papildau 361 punktu:
„361. Sistemos išrašai ir (ar) dalyvių ar naudos gavėjų sąrašai duomenų gavėjams gali būti teikiami pagal:
1.23. Papildau 362 punktu:
„362. Duomenų gavėjai, kuriems duomenys teikiami pagal sutartis, paiešką Sistemoje gali atlikti pagal:
362.3. fizinio asmens, kuris yra juridinių asmenų dalyvis arba juridinių asmenų ir (ar) kolektyvinio investavimo subjektų naudos gavėjas, vardą, pavardę ir pasirinktinai arba asmens kodą, arba gimimo datą, arba juridinio asmens, kuris yra juridinių asmenų dalyvis, kodą (viešosios informacijos rengėjai ir (ar) skleidėjai bei žurnalistai – pagal fizinio asmens, kuris yra juridinių asmenų dalyvis arba juridinių asmenų ir (ar) kolektyvinio investavimo subjektų naudos gavėjas, vardą, pavardę ar jų dalį ir gimimo datą);
362.4. užsienio juridinio asmens, kuris yra juridinių asmenų dalyvis, kodą arba pavadinimą, arba pavadinimo dalį;
1.24. Pakeičiu 52 punktą ir jį išdėstau taip:
„52. Teikiant duomenis apie užsienio valstybės fizinį asmenį pateikiama jo paso, asmens tapatybės kortelės ar kito užsienio valstybės išduoto dokumento, kurio formos ir turinio reikalavimus galima patikrinti Autentiškų tapatybės ir kelionės dokumentų internete viešame registre (PRADO), kopija. Šių dokumentų kopijos notaro netvirtinamos. Užsienio valstybės išduotų dokumentų pateikti nereikia, jeigu teikiant duomenis apie užsienio valstybės juridinį asmenį pateikiamas registro, kuriame saugoma juridinio asmens byla, išrašas ar kitas dokumentas, patvirtinantis, kad juridinis asmuo įregistruotas, jeigu pagal užsienio valstybės teisės aktus išrašas neišduodamas, o teikiant duomenis apie užsienio valstybės investicinį fondą – užsienio valstybės priežiūros institucijos išduotas dokumentas, patvirtinantis investicinio fondo buvimą, ir šiuose dokumentuose įrašyti užsienio valstybės fizinio asmens duomenys: vardas, pavardė, asmens kodas arba gimimo data, jeigu pagal užsienio valstybės teisės aktus asmens kodas nesuteikiamas, ir pilietybė (ar asmens be pilietybės atveju – valstybė, kuri išdavė asmens tapatybę patvirtinantį dokumentą), jeigu toks duomuo pagal užsienio valstybės teisės aktus turi būti nurodomas registro, kuriame saugoma juridinio asmens byla, išraše ar kitame dokumente, patvirtinančiame, kad juridinis asmuo įregistruotas, arba užsienio valstybės priežiūros institucijos išduotame dokumente, patvirtinančiame investicinio fondo buvimą.“
2. Nustatau, kad:
2.1. šio įsakymo1.3, 1.4, 1.7, 1.9–1.11, 1.13, 1.15, 1.24 papunkčiai įsigalioja 2022 m. rugsėjo 28 d.
2.2. tais atvejais, kai, teikiant juridinio asmens ar kolektyvinio investavimo subjekto naudos gavėjų duomenis, Juridinių asmenų dalyvių informacinės sistemos tvarkytojui buvo pateikti jo ir (ar) Juridinių asmenų dalyvių informacinės sistemos nuostatų, patvirtintų Lietuvos Respublikos teisingumo ministro 2013 m. spalio 11 d. įsakymu Nr. 1R-231 „Dėl Juridinių asmenų dalyvių informacinės sistemos nuostatų patvirtinimo“, 16.6.2.1–16.6.2.3 ar 17.5.2.1 ir 17.5.2.2 papunkčiuose nurodyto (nurodytų) juridinio asmens (juridinių asmenų) ar investicinio fondo ir (ar) jį (juos) kontroliuojančio (kontroliuojančių) kito (kitų) juridinio asmens (juridinių asmenų) ar investicinio fondo, turinčio (turinčių) daugiau nei 25 procentus šio (šių) juridinio asmens (juridinių asmenų) ar investicinio fondo nuosavybės teisių (akcijų, pajų, įnašų, investicinių vienetų ir (ar) balsavimo teisių), vadovo ir (ar) valdybos (ar kito kolegialaus valdymo organo) pirmininko ar nario, ir (ar) kito vyresniojo vadovo duomenys ir nurodyti bent vieno naudos gavėjo – tiesioginio savininko, netiesioginio savininko ar kitais būdais kontroliuojančio fizinio asmens duomenys:
2.2.1. sąrašai, kuriuose pateikti šio papunkčio nuostatoje iki dvitaškio nurodyti vadovo ir (ar) valdybos (ar kito kolegialaus valdymo organo) pirmininko ar nario, ir (ar) kito vyresniojo vadovo duomenys, duomenų gavėjams neteikiami;
2.2.2. Juridinių asmenų dalyvių informacinės sistemos išrašuose, nurodytuose Juridinių asmenų dalyvių informacinės sistemos nuostatų, patvirtintų Lietuvos Respublikos teisingumo ministro 2013 m. spalio 11 d. įsakymu Nr. 1R-231 „Dėl Juridinių asmenų dalyvių informacinės sistemos nuostatų patvirtinimo“, 31 punkte, šio papunkčio nuostatoje iki dvitaškio nurodyti vadovo ir (ar) valdybos (ar kito kolegialaus valdymo organo) pirmininko ar nario, ir (ar) kito vyresniojo vadovo duomenys neatvaizduojami.