LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. GRUODŽIO 13 D.

NUTARIMO NR. 03-263 „DĖL FINANSŲ MAKLERIO ĮMONIŲ LICENCIJŲ IŠDAVIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2014 m. balandžio 24 d. Nr. 03-59

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Pakeisti Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo taisykles, patvirtintas Lietuvos banko valdybos 2012 m. gruodžio 13 d. nutarimu Nr. 03-263 „Dėl Finansų maklerio įmonių licencijų išdavimo taisyklių patvirtinimo“:

1.1. Išdėstyti 11.4 papunktį taip:

„11.4. duomenys apie vadovus pateikiami Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketoje (Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ patvirtintų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų priedas) (toliau – anketa), užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, kaip nustatyta Finansinių priemonių rinkų įstatyme;“.

1.2. Išdėstyti 11.12.4 papunktį taip:

„11.12.4. vidaus kontrolės taisyklės ir asmens, atsakingo už vidaus kontrolės vykdymą, duomenys: vardas, pavardė, asmens kodas, išsilavinimas, informacija apie patirtį finansinių priemonių rinkoje, pareigos, vidaus kontrolės sritis, už kurią darbuotojas atsakingas, telefono ir fakso numeris, elektroninio pašto adresas;“.

1.3. Išdėstyti 23.3 papunktį taip:

„23.3. duomenys apie vadovus pateikiami anketoje, užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, kaip nustatyta Finansinių priemonių rinkų įstatyme;“.

1.4. Išdėstyti 23.4 papunktį taip:

„23.4. duomenys apie asmenį, atsakingą už vidaus kontrolę: vardas, pavardė, asmens kodas, išsilavinimas, informacija apie patirtį finansinių priemonių rinkoje, pareigos, vidaus kontrolės sritis, už kurią darbuotojas atsakingas, telefono ir fakso numeris, elektroninio pašto adresas;“.

1.5. Išdėstyti 34.2.5 papunktį taip:

„34.2.5. duomenys apie vadovus pateikiami anketoje, užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, kaip nustatyta Finansinių priemonių rinkų įstatyme;“.

1.6. Išdėstyti 34.2.6 papunktį taip:

„34.2.6. duomenys apie juridinio asmens dalyvius, kuriems priklauso daugiau kaip 10 procentų balsavimo teisių ir (arba) didesnė kaip 10 procentų įstatinio kapitalo dalis. Jei dalyvis yra juridinis asmuo, turi būti pateikti duomenys apie jo dalyvius ir vadovus (duomenys apie vadovus pateikiami 34.2.5 papunktyje nustatyta tvarka). Minėti duomenys apie juridinio asmens dalyvius, kurie irgi yra juridiniai asmenys, atskleidžiami iki dalyvių fizinių asmenų, turinčių daugiau kaip 10 procentų balsavimo teisių ir (arba) įstatinio kapitalo, grandies.“

1.7. Išdėstyti 39.1 papunktį taip:

„39.1. duomenis apie vadovus pateikiami anketoje, užpildytoje asmens, kurio kandidatūrai siekiama gauti pritarimą, kaip nustatyta Finansų priemonių rinkų įstatyme;“.

1.8. Pripažinti netekusiais galios 3 ir 4 priedus.

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2014 m. gegužės 1 d.

Valdybos pirmininkas                                                                                            Vitas Vasiliauskas