herbas-L_spalvotas

LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL VIEŠOJO SUTELKTINIO FINANSAVIMO PLATFORMŲ OPERATORIŲ SĄRAŠO TVARKYMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO

2016 m. lapkričio 29 d. Nr. 03-171

Vilnius

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos sutelktinio finansavimo įstatymo 8 straipsniu ir 11 straipsnio 8 dalimi, Lietuvos banko valdyba nutaria:

1. Patvirtinti Viešojo sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašo tvarkymo taisykles (pridedama).

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2016 m. gruodžio 1 d.

Valdybos pirmininkas Vitas Vasiliauskas

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2016 m. lapkričio 29 d.

nutarimu Nr. 03-171

VIEŠOJO SUTELKTINIO FINANSAVIMO PLATFORMŲ OPERATORIŲ SĄRAŠO TVARKYMO TAISYKLĖS

I SKYRIUS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1. Viešojo sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašo tvarkymo taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta sutelktinio finansavimo platformų operatorių įrašymo į viešąjį sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašą ir išbraukimo iš šio sąrašo tvarka, šiame sąraše pateikiami duomenys ir šio sąrašo tvarkymo reikalavimai.

2. Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos sutelktinio finansavimo įstatyme (toliau – Įstatymas).

3. Pagal Taisykles Lietuvos bankui teikiamiems dokumentams ir Lietuvos banko atliekamiems veiksmams taikomi Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimai.

II SKYRIUS

SUTELKTINIO FINANSAVIMO PLATFORMŲ OPERATORIŲ ĮRAŠYMAS Į SĄRAŠĄ

4. Asmuo įrašomas į viešąjį sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašą, jeigu jis atitinka Įstatymo ir Lietuvos banko teisės aktų reikalavimus ir pateikia Lietuvos bankui Įstatymo 11 straipsnio 1 dalyje, o Lietuvos Respublikoje arba kitoje valstybėje narėje licencijuota kredito įstaiga ar investicinių paslaugų teikėjas – Įstatymo 11 straipsnio 2 dalyje išvardytus dokumentus, duomenis ir informaciją, parengtus pagal Taisyklių priede nurodytą prašymo įrašyti į viešąjį sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašą formą, ir Lietuvos bankas priima sprendimą įrašyti jį į viešąjį sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašą.

5. Asmuo į viešąjį sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašą įrašomas per 3 darbo dienas nuo Lietuvos banko sprendimo įrašyti asmenį į viešąjį sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašą priėmimo dienos.

6. Lietuvos bankas apie sprendimą įrašyti arba atsisakyti įrašyti asmenį į sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašą per 3 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos elektroniniu būdu ir raštu informuoja prašymą pateikusį asmenį.

III SKYRIUS

VIEŠOJO SUTELKTINIO FINANSAVIMO PLATFORMŲ OPERATORIŲ SĄRAŠO DUOMENYS

7. Viešajame sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąraše nurodomi šie sutelktinio finansavimo platformų operatorių duomenys:

7.1. juridinio asmens pavadinimas kodas;

7.2. buveinės adresas;

7.3. telefonas, elektroninis paštas;

7.4. nuoroda į sutelktinio finansavimo platformos operatoriaus interneto svetainę, kurioje skelbiama aktyvi nuoroda į priežiūros institucijos interneto svetainėje skelbiamą viešąjį sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašą.

8. Tuo atveju, kai sutelktinio finansavimo platformos operatoriaus veiklą vykdo kitose valstybėse narėse įsisteigę asmenys, turintys teisę tarpininkauti sudarant finansavimo sandorius neįregistravę buveinės Lietuvos Respublikoje arba įsteigę filialus Lietuvos Respublikoje, viešajame sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąraše nurodomi:

8.1. juridinio asmens (arba filialo Lietuvos Respublikoje) pavadinimas;

8.2. buveinės (arba filialo Lietuvos Respublikoje) adresas;

8.3. telefonas, elektroninis paštas;

8.4. kitos valstybės narės asmens priežiūrą vykdančios institucijos priežiūros institucijos duomenys.

________________

Viešojo sutelktinio finansavimo platformų operatorių sąrašo tvarkymo taisyklių

priedas

PRAŠYMO ĮRAŠYTI Į VIEŠĄJĮ SUTELKTINIO FINANSAVIMO PLATFORMŲ OPERATORIŲ SĄRAŠĄ FORMA

I. DUOMENYS APIE PRAŠYMĄ TEIKIANTĮ ASMENĮ, ATSTOVAUJANTĮ SUTELKTINIO FINANSAVIMO PLATFORMOS OPERATORIŲ

1. Asmens vardas ir pavardė (pavadinimas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

2. Asmens gyvenamosios vietos (buveinės) adresas (nurodomas ir pašto kodas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

3. Asmens duomenys ryšiams palaikyti (telefonas, faksas, elektroninis paštas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

4. Atstovo teises ir pareigas patvirtinantys dokumentai

Pridedama |_| lapų.

II. DUOMENYS APIE SUTELKTINIO FINANSAVIMO PLATFORMOS OPERATORIŲ

5. Pavadinimas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

6. Juridinio asmens kodas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

7. Buveinės adresas (nurodomas ir pašto kodas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

8. Registro, kuriame registruotas sutelktinio finansavimo platformos operatorius, duomenys (registro pavadinimas, registro tvarkytojas ir jo adresas)

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

9. Duomenys ryšiams palaikyti:

9.1. telefonas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

9.2. faksas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

9.3. elektroninis paštas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

10. Interneto svetainės adresas |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

11. Prekių ženklai, kurie yra (bus) naudojami vykdant sutelktinio finansavimo platformos operatoriaus veiklą

|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|

12. Sutelktinio finansavimo platformos operatoriaus steigimo dokumentai

Pridedama |_| lapų.

13. Informacija apie riziką ribojančių reikalavimų, nustatytų šio įstatymo 7 straipsnyje, tenkinimą

Pridedama |_| lapų.

14. Sutelktinio finansavimo platformos veiklos modelio aprašymas

Pridedama |_| lapų.

15. Projektų savininkų patikimumo vertinimo taisyklės

Pridedama |_| lapų.

16. Veiklos tęstinumo planas

Pridedama |_| lapų.

III. SUTELKTINIO FINANSAVIMO PLATFORMOS OPERATORIAUS VADOVAI IR DALYVIAI

17. Duomenys apie sutelktinio finansavimo platformos operatoriaus vadovus ir fizinius arba juridinius asmenis, arba kartu veikiančius asmenis, kuriems tiesiogiai ar netiesiogiai priklausanti balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalis yra lygi arba viršija 20 procentų arba kurie gali daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį sutelktinio finansavimo platformos operatoriaus veiklai (pateikiami vadovaujantis Informacijos apie sutelktinio finansavimo platformų operatorių vadovus ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2016 m. lapkričio 29 d. nutarimu Nr. 03-172 „Dėl Informacijos apie sutelktinio finansavimo platformų operatorių vadovus ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo patvirtinimo“, nuostatomis) arba duomenys, pagrindžiantys Informacijos apie sutelktinio finansavimo platformų operatorių vadovus ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo, patvirtinto Lietuvos banko valdybos 2016 m. lapkričio 29 d. nutarimu Nr. 03-172 „Dėl Informacijos apie sutelktinio finansavimo platformų operatorių vadovus ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui tvarkos aprašo patvirtinimo“, 3 punkte nustatytas aplinkybes.

Pridedama |_| lapų.

Užpildymo data |_|_|_|_|_|_|_|_|

______________________________________________

(prašymą teikiančio asmens vardas ir pavardė, parašas)