LOŠIMŲ PRIEŽIŪROS TARNYBOS
PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ MINISTERIJOS DIREKTORIUS
ĮSAKYMAS
DĖL LOŠIMŲ PRIEŽIŪROS TARNYBOS PRIE LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSŲ
MINISTERIJOS DIREKTORIAUS 2020 M. BIRŽELIO 17 D. ĮSAKYMO NR. DIE-450
„DĖL AZARTINIUS LOŠIMUS IR LOTERIJAS ORGANIZUOJANČIOMS BENDROVĖMS SKIRTŲ NURODYMŲ, KURIAIS SIEKIAMA UŽKIRSTI KELIĄ PINIGŲ PLOVIMUI IR (AR) TERORISTŲ FINANSAVIMUI, TVARKOS APRAŠO PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
2024 m. birželio 25 d. Nr. DIE-327
Vilnius
1. P a k e i č i u Azartinius lošimus ir loterijas organizuojančioms bendrovėms skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, tvarkos aprašą, patvirtintą Lošimų priežiūros tarnybos prie Lietuvos Respublikos finansų ministerijos direktoriaus 2020 m. birželio 17 d. įsakymu Nr. DIE-450 „Dėl Azartinius lošimus ir loterijas organizuojančioms bendrovėms skirtų nurodymų, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų plovimui ir (ar) teroristų finansavimui, tvarkos aprašo patvirtinimo“:
1.1. Papildau 4.5 papunkčiu ir jį išdėstau taip:
1.2. Pakeičiu 5 punktą ir jį išdėstau taip:
1.3. Pakeičiu IX skyrių ir jį išdėstau taip:
„IX SKYRIUS
TARPTAUTINIŲ FINANSINIŲ SANKCIJŲ, RIBOJAMŲJŲ PRIEMONIŲ ĮGYVENDINIMAS
70. Bendrovė, siekdama užtikrinti tinkamą tarptautinių finansinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių įgyvendinimą, kaip tai numatyta Lietuvos Respublikos teisės aktuose, reglamentuojančiuose tarptautinių sankcijų įgyvendinimą, privalo nustatyti atitinkamą vidaus politiką ir vidaus kontrolės procedūras, tarptautinių finansinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių rizikai vertinti, valdyti ir ją mažinti. Tarptautinių finansinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių įgyvendinimo vidaus kontrolės procedūros turi būti tinkamai dokumentuotos ir peržiūrimos bent kartą per metus arba dažniau, pavyzdžiui, pasikeitus tarptautines sankcijas įtvirtinančių ar jų įgyvendinimą reglamentuojančių teisės aktų reikalavimams. Tarptautinių finansinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių įgyvendinimo vidaus politika ir kontrolės procedūros gali būti šio Aprašo 6 punkte nurodytos vidaus kontrolės sistemos sudedamoji dalis.
71. Vidaus kontrolės procedūros, įgyvendinant tarptautines finansines sankcijas ir ribojamąsias priemones, turėtų apimti bent jau:
71.1. tarptautines finansines sankcijas ir ribojamąsias priemones, kurių laikytis įpareigoja Lietuvos Respublikos teisės aktai;
71.2. už tarptautinių finansinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių įgyvendinimo priežiūrą, valdymą ir įgyvendinimą atsakingų asmenų paskyrimo tvarką ir jų pareigas;
71.3. tarptautinių finansinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių rizikos valdymo procesus, skirtus valdyti ir mažinti tarptautinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių riziką;
71.4. veiksmus ir sprendimų priėmimo tvarką nustačius tarptautinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių taikymo, pažeidimo, apėjimo ir (arba) vengimo atvejus;
71.5. pranešimų procesą ir (arba) informacijos tiek juridinio asmens viduje, tiek kompetentingoms institucijoms teikimo tvarką, atitinkančią tarptautinių sankcijų įgyvendinimą reglamentuojančių teisės aktų reikalavimus;
71.6. tarptautinių finansinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių įgyvendinimui užtikrinti taikomų priemonių nustatymą ir šių priemonių aprašymą;
71.7. vidinių mokymo programų tarptautinių finansinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių įgyvendinimo klausimais aprašymą ir jų organizavimą;
72. Tarptautinių finansinių sankcijų ir ribojamųjų priemonių įgyvendinimui užtikrinti taikomos priemonės turi apimti bent jau šiuos veiksmus:
72.1. tiek prieš pradedant dalykinius santykius su klientu, tiek dalykinių santykių su klientu metu tikrinti, ar klientas nėra asmuo, kuriam taikomos tarptautinės finansinės sankcijos, ribojamosios priemonės. Periodinė kliento patikra privalo būti atliekama bent pasikeitus tarptautinėms sankcijoms (subjektų, kuriems taikomos sankcijos, sąrašams) ir (arba) pasikeitus kliento duomenims;
72.2. tiek prieš sudarant sandorius, sutartis ir (arba) susitarimus su paslaugų teikėju, verslo partneriu, tiek tokių sandorių, sutarčių ir (arba) susitarimų galiojimo laikotarpiu tikrinti ar nurodyti asmenys nėra subjektai, kuriems taikomos tarptautinės finansinės sankcijos, ribojamosios priemonės. Periodinė nurodytų asmenų patikra privalo būti atliekama bent pasikeitus tarptautinėms sankcijoms (subjektų, kuriems taikomos sankcijos, sąrašams) ir (arba) pasikeitus asmenų duomenims;
73. Bendrovė privalo užtikrinti, kad yra vadovaujamasi naujausia ir aktualiausiai informacija apie taikomas tarptautines finansines sankcijas, ribojamąsias priemones taip pat, kad paskirti darbuotojai, atsakingi už tinkamą tarptautinių finansinių sankcijų, ribojamųjų priemonių įgyvendinimą bendrovėje, būtų tinkamai supažindinti su tarptautines sankcijas reglamentuojančiais teisės aktais ir jų taikymu, turėtų pakankamai išteklių ir resursų, kad nustatytų galimus tarptautinių sankcijų pažeidimus.“