I SKYRIUS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Lietuvos banko tarnautojų asmeninių finansinių sandorių taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyti Lietuvos banko tarnautojų (toliau – Tarnautojai) sudaromų asmeninių finansinių sandorių reikalavimai ir atitikties šiems reikalavimams priežiūros tvarka.
2. Taisyklių tikslas – užkirsti kelią pasinaudoti viešai neatskleista ir nevieša informacija, kai Tarnautojai, kurie vykdydami Eurosistemos ir (arba) Bendro priežiūros mechanizmo (BPM) uždavinius, finansų rinkos priežiūros funkcijas turi nevienkartinę prieigą prie jautrios rinkos informacijos, savo arba kitų asmenų, ypač šeimos narių, vardu ir (arba) sąskaita tiesiogiai arba netiesiogiai sudaro asmeninius finansinius sandorius dėl finansinių priemonių, taip pat skaitmeninių žetonų, turinčių finansinių priemonių požymių (toliau – finansinės priemonės), užsienio valiutų, įskaitant ir skaitmeninius žetonus, turinčius mokėjimo priemonės funkciją, (toliau – užsienio valiuta) arba aukso.
3. Tarnautojais, vykdančiais Eurosistemos uždavinius, laikomi šie Tarnautojai:
3.1. Lietuvos banko valdybos pirmininkas;
3.2. Lietuvos banko valdybos pirmininko pavaduotojai;
3.3. Lietuvos banko valdybos nariai;
3.4. Lietuvos banko valdybos pirmininko, jo pavaduotojų ir Valdybos narių patarėjai;
3.5. Ekonomikos departamento:
3.5.2. direktoriaus patarėjas;
3.5.3. Taikomųjų makroekonominių tyrimų skyriaus vadovas;
3.5.4. Makroekonomikos ir prognozavimo skyriaus tarnautojai;
3.5.5. Pinigų politikos skyriaus tarnautojai;
3.6. Rinkos operacijų departamento tarnautojai;
3.7. Rinkos infrastruktūros departamento:
3.7.2. Rinkos infrastruktūros politikos skyriaus vadovas ir tarnautojai, kurie atlieka mokėjimo ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų priežiūrą;
3.8. taip pat tarnautojai, turintys prieigos teises prie su Eurosistemos uždaviniais susijusios:
3.8.1. Europos centrinių bankų sistemos (ECBS) Teisės komiteto (angl. Legal Committee, LEGCO) informacijos;
3.8.2. ECBS Pinigų politikos komiteto (angl. Monetary Policy Committee, MPC) informacijos;
3.8.3. ECBS Rinkos operacijų komiteto (angl. Market Operations Committee, MOC) informacijos;
3.8.4. ECBS Rizikos valdymo komiteto (angl. Risk Management Committee, RMC) informacijos;
3.8.5. ECBS informacijos, išdėstytos dokumentuose su žyma „Secret“;
3.8.6. Europos Centrinio Banko (ECB) valdančiosios tarybos informacijos, naudojamos priimant pinigų politikos sprendimus.
4. Tarnautojais, vykdančiais BPM uždavinius ir (arba) atliekančiais finansų rinkos priežiūrą, laikomi šie Tarnautojai:
4.1. Lietuvos banko valdybos pirmininkas;
4.2. Lietuvos banko valdybos pirmininko pavaduotojai;
4.3. Lietuvos banko valdybos nariai;
4.4. Lietuvos banko valdybos pirmininko, jo pavaduotojų ir Valdybos narių patarėjai;
4.5. Finansinių paslaugų ir rinkų priežiūros departamento tarnautojai;
4.6. Bankų ir draudimo priežiūros departamento tarnautojai;
4.7. Teisės ir licencijavimo departamento tarnautojai;
4.8. Duomenų ir statistikos departamento:
4.8.2. Duomenų ir ataskaitų surinkimo skyriaus:
4.8.2.2. duomenų mokslo analitikas;
4.8.2.3. vyriausiasis duomenų mokslo analitikas;
4.8.2.4. duomenų mokslininkas;
4.8.2.5. veiklos analitikas;
4.9. taip pat tarnautojai, turintys prieigos teises prie su BPM uždaviniais ir (arba) finansų rinkos priežiūra susijusios:
4.9.1. ECBS Teisės komiteto (angl. Legal Committee, LEGCO) informacijos;
4.9.2. ECBS informacijos, išdėstytos dokumentuose su žyma „Secret“;
4.9.3. Europos sisteminės rizikos valdybos (ESRV) informacijos;
4.9.4. Likvidumo paskolų komiteto informacijos.
5. Atitikties Taisyklių reikalavimams stebėseną vykdo Lietuvos banko tarnautojų asmeninių finansinių sandorių priežiūros komitetas (toliau – Komitetas).
6. Taisyklėse vartojamos sąvokos:
6.1. Bendro priežiūros mechanizmo uždaviniai – uždaviniai, pavesti Europos Centriniam Bankui ir tų valstybių narių, kurios dalyvauja Bendrame priežiūros mechanizme, nacionalinėms kompetentingoms institucijoms pagal Reglamentą (ES) Nr. 1024/2013;
6.2. Draudimo įmonė – įmonė, kuriai taikoma viena ar kelios Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/138/EB (12) 13 straipsnio 1–6 punktuose pateiktos apibrėžtys, jeigu ji įtraukta į Europos draudimo ir profesinių pensijų institucijos draudimo įmonių registrą[1];
6.3. Eurosistemos uždaviniai – Eurosistemai patikėti uždaviniai, atsižvelgiant į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo ir į Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statutą;
6.4. Jautri rinkos informacija – nevieša tikslaus pobūdžio informacija, kurios atskleidimas, tikėtina, turėtų didelę įtaką turto kainoms arba kainoms finansų rinkose;
6.5. Kontroliuojamas subjektas:
6.5.1. kai Tarnautojas dalyvauja vykdant Eurosistemos uždavinius ir turi nevienkartinę prieigą prie jautrios rinkos informacijos, jo atžvilgiu kontroliuojamu subjektu laikoma:
6.5.1.1. pinigų finansų įstaiga[2], kaip apibrėžta Europos Centrinio Banko reglamento (ES) 2021/379 (ECB/2021/2) 2 straipsnio 1 dalies b punkte, išskyrus pinigų rinkos fondus;
6.5.1.2. ne pinigų finansų įstaiga kredito įstaiga[3], kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2021/379 (ECB/2021/2) 2 straipsnio 4 punkte;
6.5.1.3. vertybinių popierių atsiskaitymo sistema, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 909/2014 2 straipsnio 1 dalies 10 punkte, pagrindinė sandorio šalis, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 1 punkte, centrinio vertybinių popierių depozitoriumo, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 909/2014 2 straipsnio 1 dalies 1 punkte, operatorius; mokėjimo sistemos, kaip apibrėžta Europos Centrinio Banko reglamento (ES) Nr. 795/2014(ECB/2014/28) 2 straipsnio 1 punkte, operatorius; bet kurios kitos mokėjimo sistemos ar mokėjimo kortele sistemos, kuriai taikomi Eurosistemos priežiūros politikos pagrindai arba Europos Centrinio Banko peržiūrėta mažmeninių mokėjimo sistemų priežiūros sistema, operatorius (toliau bendrai – kvalifikuotosios finansų rinkų infrastruktūros);
6.5.1.4. kvalifikuotosios finansų rinkų infrastruktūros[4] ypatingos svarbos paslaugų teikėjas[5], Eurosistemos tiesiogiai prižiūrimas pagal Eurosistemos priežiūros politikos pagrindus;
6.5.2. kai Tarnautojas dalyvauja vykdant Bendro priežiūros mechanizmo uždavinius, atlieka finansų rinkos priežiūros funkcijas ir turi nevienkartinę prieigą prie jautrios rinkos informacijos, jo atžvilgiu kontroliuojamu subjektu laikoma:
6.5.2.1. pinigų finansų įstaiga[6] – kaip apibrėžta Europos Centrinio Banko reglamento (ES) 2021/379 (ECB/2021/2) 2 straipsnio 1 dalies b punkte, išskyrus pinigų rinkos fondus;
6.5.2.2. ne pinigų finansų įstaiga kredito įstaiga[7], kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2021/379 (ECB/2021/2) 2 straipsnio 4 punkte;
6.5.2.3. finansų kontroliuojančioji bendrovė – kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 (7) 4 straipsnio 1 dalies 20 punkte;
6.5.2.4. mišrią veiklą vykdanti finansų holdingo bendrovė[8] – kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2002/87/EB (8) 2 straipsnio 15 punkte;
6.5.2.5. finansų konglomeratas[9] – kaip apibrėžta Direktyvos 2002/87/EB 2 straipsnio 14 punkte ir kurio papildomoje priežiūroje dalyvauja Europos Centrinis Bankas pagal Reglamento (ES) Nr. 1024/2013 4 straipsnio 1 dalies h punktą;
6.5.2.6. kiti Lietuvos banko prižiūrimi finansų rinkos dalyviai, nurodyti Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 1 dalyje, išskyrus emitentus, kurie nėra finansų įstaigos;
6.6. Nevieša informacija – informacija, nepriklausomai nuo jos formos, susijusi su Eurosistemos centrinių bankų vykdomais Eurosistemos uždaviniais ir (arba) su Europos Centrinio Banko ir Lietuvos banko pavestų priežiūros uždavinių vykdymu ir nepaskelbta viešai;
6.7. Šeimos narys – šeimos nariais laikomi sutuoktiniai (sugyventiniai, partneriai) ir kartu gyvenantys vaikai (įvaikiai) iki 18 metų;
6.8. Trumpalaikė prekyba – tos pačios finansinės priemonės įsigijimas ir vėlesnis pardavimas arba tos pačios finansinės priemonės pardavimas ir vėlesnis įsigijimas 90 kalendorinių dienų laikotarpiu;
6.9. Viešai neatskleista informacija – suprantama taip, kaip ji apibrėžta 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamente (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka (Piktnaudžiavimo rinka reglamentas) ir kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB;
6.10. kitos Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatyme, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme, Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatyme, Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatyme.
7. Tarnautojai, einantys narių ir pakaitinių narių, kaip jie apibrėžiami ir suprantami Europos Centrinio Banko aukšto lygio tarnautojų elgesio kodekse (2022/C 478/03) (toliau – ECB aukšto lygio tarnautojų elgesio kodeksas), pareigas, be Taisyklių, laikosi ir ECB aukšto lygio tarnautojų elgesio kodekso 16 straipsnyje nustatytų taisyklių dėl asmeninių finansinių sandorių sudarymo, kurių atitikties užtikrinimo stebėsena vykdoma šių taisyklių nustatyta tvarka.
II SKYRIUS
BENDRIEJI PRINCIPAI
8. Tarnautojai, sudarydami asmeninius finansinius sandorius, privalo elgtis atsargiai, santūriai, kad apsaugotų Lietuvos banko reputaciją ir patikimumą bei visuomenės pasitikėjimą Tarnautojų sąžiningumu ir nešališkumu. Sudaromi asmeniniai finansiniai sandoriai turi būti nespekuliaciniai, pirmenybę teikiant vidutinio laikotarpio ir ilgalaikėms investicijoms.
9. Tarnautojams draudžiama atskleisti neviešą informaciją, išskyrus atvejus, kai teisės aktų nustatyta tvarka tokia informacija gali būti atskleista.
10. Tarnautojams draudžiama pasinaudoti nevieša informacija sudarant asmeninius finansinius sandorius, rekomenduoti ar paskatinti trečiąsias šalis imtis veiksmų remiantis nevieša informacija.
11. Tarnautojams, vykdantiems Eurosistemos uždavinius, draudžiama sudaryti panašų asmeninį sandorį tą pačią dieną, kai Tarnautojas dalyvauja:
11.1. Eurosistemai vykdant pinigų politikos operacijas;
11.2. Eurosistemai vykdant dvišales (vienakryptes) operacijas arba valiutos keitimo operacijas pinigų politikos tikslais;
11.3. Lietuvos bankui vykdant finansinio turto arba ECB užsienio atsargų valdymo operacijas.
12. Tarnautojai privalo siekti, kad Taisyklių reikalavimų laikytųsi ir jų šeimos nariai, taip pat Tarnautojo vardu ir (arba) sąskaita veikiantys kiti fiziniai ar juridiniai asmenys.
III SKYRIUS
ASMENINIŲ FINANSINIŲ SANDORIŲ KATEGORIJOS
PIRMASIS SKIRSNIS
DRAUDŽIAMI ASMENINIAI FINANSINIAI SANDORIAI
13. Tarnautojams draudžiama sudaryti asmeninius finansinius sandorius dėl:
13.1. kontroliuojamo subjekto išleistų finansinių priemonių (nuosavybės ar skolos), išskyrus dėl kredito unijų pajaus, kai jis įgytas norint gauti paslaugas standartinėmis sąlygomis;
13.2. išvestinių finansinių priemonių, susijusių su kontroliuojamo subjekto išleistomis finansinėmis priemonėmis (nuosavybės ar skolos);
13.3. kolektyvinio investavimo subjektų, kurių pagrindinis tikslas yra investuoti į kontroliuojamų subjektų išleistas finansines priemones, vienetų.
ANTRASIS SKIRSNIS
ASMENINIAI FINANSINIAI SANDORIAI, KURIEMS TURI BŪTI SUTEIKTAS IŠANKSTINIS LEIDIMAS
14. Tarnautojai turi prašyti Komiteto leidimo prieš sudarydami šiuos asmeninius finansinius sandorius:
14.1. trumpalaikės prekybos;
14.2. jei dalyvauja vykdant Eurosistemos uždavinius, prieš sudarydami šiuos asmeninius sandorius:
14.2.1. euro zonos vyriausybių skolos vertybinių popierių;
14.2.3. užsienio valiutos operacijų, išskyrus atvejus, kai užsienio valiuta perkama ar parduodama vienkartiniam nefinansinių investicijų ar turto įsigijimui, privačios kelionės tikslais;
14.2.4. draudimo įmonių išleistų finansinių priemonių (nuosavybės ir skolos);
14.2.5. nekontroliuojamų subjektų išleistų finansinių priemonių (nuosavybės ir skolos), kurias Eurosistemos centriniai bankai perka pagal bet kurią ECB turto pirkimo programą;
14.2.6. su Taisyklių 14.2.1–14.2.5 papunkčiuose išvardytais sandoriais susijusių išvestinių finansinių priemonių;
14.3. jei dalyvauja vykdant finansų rinkos priežiūros funkcijas, prieš sudarydami sandorius dėl Lietuvos banko prižiūrimų emitentų, nurodytų Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 1 dalyje, kurie nėra finansų įstaigos, išleistų finansinių priemonių (nuosavybės ar skolos) ir (arba) su jomis susijusių išvestinių finansinių priemonių.
TREČIASIS SKIRSNIS
ASMENINIAI FINANSINIAI SANDORIAI, KURIEMS APRIBOJIMAI NETAIKOMI
15. Nepažeisdami Taisyklių II ir VI skyrių nuostatų, Tarnautojai gali:
15.1. sudaryti sandorius dėl kolektyvinio investavimo subjektų, išskyrus tuos, kurių pagrindinis tikslas yra investuoti į kontroliuojamų subjektų išleistas finansines priemones, vienetų;
15.2. sudaryti draudimo sutartis;
15.3. pirkti arba parduoti užsienio valiutą vienkartiniam nefinansinių investicijų ar turto įsigijimui, privačios kelionės tikslais ar siekdami padengti esamas ar būsimas asmenines išlaidas valiuta, kuria nėra mokamas Tarnautojo atlyginimas;
15.4. turėti išlaidų, įskaitant nefinansinių investicijų ar turto, taip pat ir nekilnojamojo, pirkimą ar pardavimą;
15.6. pervesti lėšas iš savo einamosios ar taupymo sąskaitos bet kuria valiuta į kitą savo ar trečiosios šalies turimą einamąją ar taupymo sąskaitą;
15.7. sudaryti kitus sandorius dėl finansinių priemonių, užsienio valiutos, aukso, kurie nėra draudžiami ar kuriems neturi būti suteiktas išankstinis leidimas.
16. Jei sandorius sudaro trečioji šalis, kurios diskrecijai Tarnautojas patikėjo savo asmeninių sandorių valdymą, ir Tarnautojas negali daryti įtakos trečiosios šalies priimamam tokio valdymo sprendimui, tokiems sandoriams Taisyklėse nustatyti apribojimai netaikomi. Apie tokias sutartis (įskaitant tokių sutarčių sąlygų pakeitimus) su trečiąja šalimi Tarnautojas turi informuoti Komitetą Taisyklių VI skyriuje nustatyta tvarka.
IV SKYRIUS
TURIMOS FINANSINĖS PRIEMONĖS, SUSIJUSIOS SU ASMENINIAIS FINANSINIAIS SANDORIAIS, KURIUOS DRAUDŽIAMA SUDARYTI
17. Tarnautojai gali pasilikti Taisyklių 13 punkte nurodytas finansines priemones:
17.1. kurias turi tuo momentu, kai jiems pradedami taikyti Taisyklėse nustatyti apribojimai, arba įsigijo tuo metu, kai sandoris dar nebuvo draudžiamas;
17.2. jeigu jas įgijo pirmiausia gavę paveldėjimą, dovaną, pasikeitus jų šeiminei padėčiai arba pasikeitus subjekto, kurio turto ar teisių turi Tarnautojas, kapitalo struktūrai arba kontrolei.
18. Tarnautojai privalo Komitetui raštu pranešti apie Taisyklių 17 punkte nurodytas finansines priemones, o disponuoti bet kokiomis su šiuo turtu susijusiomis teisėmis, jomis naudotis ar jas vykdyti gali tik gavę išankstinį Komiteto leidimą Taisyklių V skyriuje nustatyta tvarka.
19. Komitetas, gavęs Tarnautojo pranešimą apie Taisyklių 17 punkte nurodytas turimas finansines priemones, kai tokio turto turėjimas gali sukelti interesų konfliktą, gali pareikalauti, kad Tarnautojas per protingą laiką, bet ne vėliau kaip per 6 mėnesius parduotų (perleistų) finansines priemones.
V SKYRIUS
PRAŠYMAS SUTEIKTI LEIDIMĄ
20. Tarnautojai, norėdami gauti išankstinį leidimą sudaryti asmeninį finansinį sandorį, pagal Taisyklių III skyriaus antrojo skirsnio ir IV skyriaus nuostatas, likus ne mažiau kaip 5 darbo dienoms iki planuojamos sandorio datos, Komitetui pateikia rašytinį prašymą, kuriame nurodo:
20.1. sandorio objektą (finansinė priemonė (jos pavadinimas ir (arba) identifikatorius), užsienio valiuta arba auksas), sandorio tipą ir ketinamų įsigyti arba perleisti finansinių priemonių, užsienio valiutos arba aukso skaičių (kiekį);
20.2. vykdomas funkcijas (užduotis), dėl kurių gali kilti interesų konfliktas;
20.3. prie Tarnautojo teikiamo prašymo turi būti pridedama tiesioginio vadovo patvirtinta informacija, ar Tarnautojas, atlikdamas funkcijas arba vykdydamas pavestas užduotis, turėjo prieigą prie neviešos ir atitinkamai jautrios rinkos informacijos, susijusios su ketinamu sudaryti sandoriu.
21. Komitetas priima sprendimą dėl prašymo ne vėliau kaip per 5 darbo dienas, atsižvelgdamas į šias aplinkybes:
21.1. Tarnautojo einamas pareigas ir jo prieigą prie atitinkamos neviešos informacijos ir (arba) viešai neatskleistos informacijos;
21.2. spekuliacinį (nespekuliacinį) sandorio pobūdį;
21.3. sumas, jei jos nurodytos;
21.4. Lietuvos banko reputacijos riziką, galimą interesų konflikto grėsmę;
21.5. laiką, ypač posėdžių, kuriuose ECB ir (arba) Lietuvos bankas priima sprendimus.
22. Taisyklių 21 punkte nurodytas terminas pradedamas skaičiuoti tik tada, kai Tarnautojas pateikia išsamią, t. y. Taisyklių 20 punkte nurodytą, informaciją.
23. Jeigu per Taisyklių 21 punkte nurodytą terminą Komitetas Tarnautojo neinformavo, kad leidimas suteiktas arba kad atsisakoma jį suteikti, laikoma, kad Komitetas šį leidimą suteikė.
VI SKYRIUS
ATITIKTIES UŽTIKRINIMO STEBĖSENA
24. Atitikties Taisyklių reikalavimams stebėseną vykdo Lietuvos banko valdybos pirmininko įsakymu iš penkių narių – dviejų Strategijos ir valdysenos departamento Atitikties ir rizikos valdymo skyriaus pasiūlytų atstovų (komiteto pirmininko ir nario), vieno Rinkos operacijų departamento pasiūlyto atstovo, vieno Finansinių paslaugų ir rinkų priežiūros departamento pasiūlyto atstovo, vieno Strategijos ir valdysenos departamento Teisės skyriaus pasiūlyto atstovo – sudaromas Komitetas. Sudarant Komitetą, vienas iš jo narių paskiriamas Komiteto pirmininko pavaduotoju, kuris, Komiteto pirmininkui laikinai negalint eiti Komiteto pirmininko pareigų ar nusišalinus, atlieka Komiteto pirmininkui priskirtas funkcijas.
25. Lietuvos banko valdybos pirmininkas paveda Strategijos ir valdysenos departamento Atitikties ir rizikos valdymo skyriui paskirti sekretorių. Sekretoriui pavedama Taisyklių nustatyta tvarka padėti Komiteto pirmininkui organizuoti Komiteto darbą, tvarkyti Komiteto dokumentus ir vykdyti teisėtus Komiteto pirmininko pavedimus. Sekretorius nėra Komiteto narys.
26. Komitetas atlieka reguliarius ir (arba) ad hoc atitikties patikrinimus, kaip Tarnautojai laikosi Taisyklių reikalavimų. Komitetas atlieka atitikties patikrinimus pagal tam tikrą Tarnautojų grupę arba konkrečios rūšies sandorius. Komitetas, gavęs Lietuvos banko valdybos pritarimą, gali pasitelkti išorės paslaugų teikėją atlikti atitikties patikrinimus.
27. Komitetas turi teisę iš Lietuvos banko padalinių, Tarnautojų gauti Komiteto veiklai būtiną informaciją, įskaitant TRS sistemos (Lietuvos banko duomenų apie sandorius ir finansines priemones rinkimo, perdavimo, sisteminimo ir prekybos priežiūros informacinė sistema) duomenis. Lietuvos banko padaliniai ir Tarnautojai prašomą informaciją pateikia per Komiteto nurodytą terminą.
28. Galimas Tarnautojų Taisyklių pažeidimas tiriamas kaip darbo pareigų pažeidimas. Komitetas apie nustatytas faktines galimai nusikalstamos veikos aplinkybes praneša atitinkamoms teisėsaugos institucijoms.
29. Tarnautojai Komitetui teikia Taisyklių 30 punkte nurodytą informaciją apie savo ir savo šeimos narių praėjusiais kalendoriniais metais vykdytą finansinę veiklą (toliau – informacija). Informacija teikiama kasmet iki kalendorinių metų, einančių po tų kalendorinių metų, už kuriuos teikiama informacija, gegužės 1 dienos.
30. Tarnautojai Taisyklių 1 priede nurodyta forma teikia Komitetui šią informaciją apie savo ir savo šeimos narių finansinę veiklą:
30.1. finansų įstaigų, su kuriomis praėjusiais kalendoriniais metais buvo sudarytos, nutrauktos arba galiojo investicinių ir (arba) papildomų paslaugų teikimo sutartys, sąrašą;
30.2. informaciją apie praėjusiais kalendoriniais metais turėtus įgaliojimus, susijusius su kitų asmenų (išskyrus Lietuvos banko) vardu ir (arba) sąskaita sudaromais sandoriais;
30.3. informaciją apie praėjusiais kalendoriniais metais sudarytus sandorius dėl finansinių priemonių, taip pat apie pagrindinius (ne mažesnės nei 3 tūkst. eurų vertės) ir smulkius (jeigu jų bendra vertė per metus ne mažesnė nei 10 tūkst. eurų) sandorius dėl užsienio valiutų, išskyrus sandorius, kurie sudaromi panaudojant tik skaitmeninius žetonus, turinčius mokėjimo priemonės funkciją, taip pat apie sandorius dėl aukso ir visus sandorius dėl kriptoturto, susieto su finansinėmis priemonėmis, užsienio valiutomis ar auksu;
30.4. informaciją apie finansinių priemonių portfelius, kurių valdymas Tarnautojo vardu ir (arba) sąskaita praėjusiais kalendoriniais metais patikėtas kitiems asmenims;
30.5. informaciją apie paskolas, skirtas finansinėms priemonėms įsigyti.
31. Vykdydami savo pareigą teikti informaciją pagal Taisyklių 30 punktą, Tarnautojai saugo praėjusių ir einamųjų kalendorinių metų įrašus apie visus šiuos duomenis:
31.1. piniginių lėšų ir finansinių priemonių bei kriptoturto sąskaitų išrašus;
31.2. visus finansinio turto ar teisių pardavimus ar pirkimus, kuriuos Tarnautojai arba trečiosios šalys atlieka Tarnautojų rizika ir sąskaita arba kuriuos Tarnautojai atlieka trečiųjų šalių rizika ir sąskaita;
31.3. hipotekos ar kitų paskolų sudarymą, pratęsimą arba pakeitimą savo rizika ir savo sąskaita arba Tarnautojų atliktus kitų asmenų rizika ir sąskaita;
31.4. veiksmus turimų pensijų fondų turto ar suteikiamų teisių atžvilgiu;
31.5. visus įgaliojimus, kuriuos trečiosios šalys jiems suteikė savo bankų sąskaitų, įskaitant depozitines sąskaitas, atžvilgiu;
31.6. bet kokio rašytinio turto valdymo susitarimo, kaip apibrėžta Taisyklių 16 punkte, ir jo pakeitimų sąlygas.
32. Komitetas, vykdydamas Taisyklių laikymosi stebėseną, turi teisę Tarnautojo paprašyti pateikti tam tikros dienos arba laikotarpio informaciją apie likučius Tarnautojo sąskaitose finansų įstaigose, indėlius ar kitas grąžintinas lėšas, Tarnautojo sudarytus sandorius, įskaitant sandorius dėl paskolų (kreditų) užsienio valiuta, taip pat kitą su Tarnautojo finansine veikla susijusią informaciją. Šią informaciją Tarnautojas Taisyklių 2 priede nustatyta arba kita Komiteto nurodyta forma privalo pateikti per prašyme nurodytą laiką, kuris turi būti ne trumpesnis kaip 5 darbo dienos.
33. Pretendentas, laimėjęs (išorinę) atranką ir priėmęs darbo pasiūlymą eiti Tarnautojo pareigas, įtrauktas į pareigybių sąrašą, kurias einant taikomos Taisyklių nuostatos, privalo, prieš jam pasiūlant sudaryti darbo sutartį su Lietuvos banku, pateikti Komitetui Taisyklių 30 punkte nurodytą informaciją apie savo ir savo šeimos narių finansinę veiklą, taip pat informaciją apie Taisyklių 13 punkte nurodytus sandorius. Apie šią prievolę pretendentą raštu (el. paštu) informuoja Žmogiškojo kapitalo skyriaus atsakingas tarnautojas.
34. Pretendentas, laimėjęs (vidaus) atranką ir priėmęs darbo pasiūlymą eiti kitas pareigas Lietuvos banke ar priėmęs pasiūlymą būti perkeltas į kitas pareigas Lietuvos banke, įtrauktas į pareigybių sąrašą, kurias einant taikomos Taisyklių nuostatos, privalo, prieš jam pasiūlant pakeisti darbo sutartį su Lietuvos banku, pateikti Komitetui Taisyklių 30 punkte nurodytą informaciją apie savo ir savo šeimos narių finansinę veiklą, taip pat informaciją apie Taisyklių 13 punkte nurodytus sandorius. Apie šią prievolę pretendentą raštu (el. paštu) informuoja Žmogiškojo kapitalo skyriaus atsakingas tarnautojas.
35. Komitetas ne vėliau kaip per 5 darbo dienas įvertina gautą informaciją apie pretendentų ir jų šeimos narių finansinę veiklą ir elektronine žinute informuoja pretendentą apie jo finansinės veiklos atitiktį Taisyklėse nustatytiems reikalavimams. Jei finansinio turto turėjimas pretendentui pradėjus eiti pareigas Lietuvos banke gali kelti interesų konfliktą, Komitetas gali pareikalauti, kad toks turtas per protingą laiką, bet ne vėliau kaip per 6 mėnesius, būtų parduotas arba perleistas.
VII SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
36. Komitetas gali inicijuoti Taisyklių pakeitimus prireikus papildomai nurodyti asmeniniams sandoriams taikomus apribojimus dėl ECB ir (arba) Lietuvos banko valdybos priimtų sprendimų.
37. Jei kyla abejonių dėl Taisyklių reikalavimų taikymo, siekdami nepakenkti Lietuvos banko reputacijai, Tarnautojai turėtų kreiptis į Komitetą dėl išaiškinimo (rekomendacijos).
38. Apie svarbius incidentus, susijusius su Taisyklių pažeidimu, Komitetas nedelsdamas praneša ECB valdančiajai tarybai per Organizacinės plėtros komitetą ir Vykdomąją valdybą, kartu informuoja ECB Audito komitetą bei Etikos ir atitikties komitetą.
