LIETUVOS BANKO VALDYBA

 

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. LIEPOS 12 D. NUTARIMO NR. 03-152 „DĖL VALDYMO ĮMONĖS IR INVESTICINĖS BENDROVĖS VEIKLOS LICENCIJŲ IŠDAVIMO, KEITIMO IR JŲ GALIOJIMO PANAIKINIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

 

2015 m. vasario 24 d. Nr. 03-22

Vilnius

 

 

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimą Nr. 03-152 „Dėl Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklių patvirtinimo“:

1.1. Pakeisti preambulę ir ją išdėstyti taip:

„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo pakeitimo įstatymo Nr. XI-2122 2 straipsnio 2 dalimi ir Lietuvos Respublikos profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 50 straipsnio 1 punktu, Lietuvos banko valdyba nutaria:“;

1.2. Pakeisti nurodytu nutarimu patvirtintas Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisykles:

1.2.1. Pakeisti 1 punktą ir jį išdėstyti taip:

„1. Valdymo įmonės ir investicinės bendrovės veiklos licencijų išdavimo, keitimo ir jų galiojimo panaikinimo taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta licencijų verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo, Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo reglamentuota valdymo įmonės veikla, taip pat licencijų verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo ir Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo reglamentuota investicinės bendrovės veikla išdavimo, keitimo, galiojimo sustabdymo ir panaikinimo tvarka. Taip pat Taisyklėse nustatyta Lietuvos banko sprendimo neprieštarauti valdymo įmonės akcijų paketo įsigijimui priėmimo tvarka, reikalavimai valdymo įmonės ir investicinės bendrovės vadovams ir pritarimo jų kandidatūroms tvarka, reikalavimai asmenims, priimantiems sprendimus dėl turto valdymo.“;

1.2.2. Pakeisti 2 punktą ir jį išdėstyti taip:

„2. Taisyklių teisinis pagrindas – Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5, 9, 10 ir 15 straipsniai, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 4, 5, 8 ir 11 straipsniai, Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 7, 8, 50 ir 61 straipsniai.“;

1.2.3. Pakeisti 3 punktą ir jį išdėstyti taip:

„3. Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Kolektyvinio investavimo subjektų, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo, Pensijų kaupimo, Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių, Finansinių priemonių rinkų ir Vertybinių popierių įstatymuose.“;

1.2.4. Pakeisti 9 punktą ir jį išdėstyti taip:

„9. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę akcinei bendrovei veikti kaip investicinei kintamojo kapitalo bendrovei. Uždarojo tipo investicinės bendrovės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę akcinei bendrovei veikti kaip uždarojo tipo investicinei bendrovei. Investicinė bendrovė neturi teisės valdyti kitų asmenų turto arba verstis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatyme nenurodyta veikla.“;

1.2.5. Papildyti 101 punktu:

„101. Valdymo įmonės, veikiančios pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę verstis šia veikla:

101.1. verstis pagrindine veikla – valdyti profesionaliesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus;

101.2. teikti šias paslaugas, jeigu jos nurodytos valdymo įmonės veiklos licencijoje ir jeigu valdymo įmonė verčiasi pagrindine veikla:

101.2.1. valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius;

101.2.2. valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus;

101.2.3. valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus;

101.2.4. valdyti profesinių pensijų fondus;

101.3. teikti šias papildomas paslaugas, jeigu jos nurodytos valdymo įmonės veiklos licencijoje ir jeigu valdymo įmonė verčiasi pagrindine veikla:

101.3.1. konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais;

101.3.2. saugoti ir tvarkyti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus arba akcijas;

101.3.3. priimti ir perduoti pavedimus dėl finansinių priemonių.“;

1.2.6. Papildyti 102 punktu:

„102. Taisyklių 101 punkte nurodyta valdymo įmonė negali teikti papildomų paslaugų, nurodytų Taisyklių 101.3.1, 101.3.2 arba 101.3.3 papunkčiuose, jeigu ji neturi teisės teikti Taisyklių 101.2.1, 101.2.2, 101.2.3 arba 101.2.4 papunkčiuose nurodytų paslaugų.“;

1.2.7. Papildyti 103 punktu:

„103. Investicinės bendrovės, veikiančios pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, veiklos licencija suteikia teisę akcinei bendrovei veikti kaip investicinei bendrovei. Investicinė bendrovė neturi teisės valdyti kitų asmenų turto arba verstis kita Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatyme nenurodyta veikla.“;

1.2.8. Papildyti 20.13.10 papunkčiu:

„20.13.10. informacija apie valdymo įmonės atlyginimų nustatymo politiką ir praktiką;“

1.2.9. Papildyti 20.13.11 papunkčiu:

„20.13.11. informacija apie susitarimus pavesti dalį valdymo funkcijų kitai įmonei;“

1.2.10. Papildyti 20.16 papunkčiu:

„20.16. jei kreipiamasi dėl valdymo įmonės, veikiančios pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, veiklos licencijos išdavimo, papildomai pateikiama:

20.16.1. informacija apie ketinamų valdyti kolektyvinio investavimo subjektų investavimo strategijas, įskaitant pagrindinių kolektyvinio investavimo subjektų tipus, jei kolektyvinio investavimo subjektas investuoja į kitus kolektyvinio investavimo subjektus;

20.16.2. ketinamų valdyti kolektyvinio investavimo subjektų finansinio sverto naudojimo politika;

20.16.3. ketinamų valdyti kolektyvinio investavimo subjektų rizikos pobūdis ir kitos savybės;

20.16.4. informacija apie valstybes nares arba trečiąsias valstybes, kuriose kolektyvinio investavimo subjektai yra įsteigti arba kuriose juos ketinama įsteigti;

20.16.5. informacija apie finansuojamojo kolektyvinio investavimo subjekto įsteigimo vietą, jei kolektyvinio investavimo subjektas yra finansuojantysis kolektyvinio investavimo subjektas;

20.16.6. kiekvieno kolektyvinio investavimo subjekto, kurį valdymo įmonė ketina valdyti, steigimo dokumentai;

20.16.7. sutartys su būsimu kolektyvinio investavimo subjekto depozitoriumu (jeigu sudaryta), sąskaitų tvarkytoju, administracines paslaugas teiksiančiu asmeniu ir kitais paslaugų teikėjais, kurių teikiamos paslaugos darys esminę įtaką valdymo įmonės veiklai;

20.16.8. kitą Lietuvos banko paprašytą ir Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 18 straipsnyje nurodytą papildomą informaciją apie kiekvieną kolektyvinio investavimo subjektą, kurį valdymo įmonė valdo arba ketina valdyti.“;

1.2.11. Pakeisti 22 punktą ir jį išdėstyti taip:

„22. Prašymas išduoti licenciją išnagrinėjamas ir įmonė informuojama apie priimtą sprendimą: kai įmonė pretenduoja gauti Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatyme nustatytą licenciją, – per 3 mėnesius; kai įmonė pretenduoja gauti Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatyme nustatytą licenciją, – per 3 mėnesius (prireikus Lietuvos bankas turi teisę pratęsti šį terminą ne ilgesniam kaip 3 mėnesių terminui); kitais atvejais – per 6 mėnesius nuo visų reikalingų dokumentų ir duomenų pateikimo dienos. Prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų arba duomenų pateikimo dienos. Atsisakymas išduoti licenciją turi būti motyvuotas raštu ir gali būti skundžiamas Administracinių bylų teisenos įstatymo nustatyta tvarka.“;

1.2.12. Pakeisti 27 punktą ir jį išdėstyti taip:

„27. Lietuvos bankas atsisako išduoti Taisyklių 7, 9 ir 10 punktuose nurodytas licencijas, jeigu nustato, kad netenkinama bent viena iš Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 5 straipsnio 3 dalyje nurodytų sąlygų, taip pat atsisako išduoti Taisyklių 101 ir 103 punktuose nurodytas licencijas, jei nustato, kad yra bent vienas iš Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 8 straipsnio 1 dalyje nurodytų pagrindų.“;

1.2.13. Pakeisti 32 punktą ir jį išdėstyti taip:

„32. Lietuvos bankas turi teisę panaikinti valdymo įmonės ir investicinės bendrovės, veikiančių pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, licencijos galiojimą šio įstatymo 8 straipsnyje nustatytais pagrindais, valdymo įmonės, veikiančios pagal Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymą, – Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 8 straipsnyje nustatytais pagrindais, taip pat jeigu Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo nustatyta tvarka pritaikoma ši poveikio priemonė, o valdymo įmonės ir investicinės bendrovės, veikiančių pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, – šio įstatymo 11 straipsnyje nustatytais pagrindais.“;

1.2.14. Pakeisti 34 punktą ir jį išdėstyti taip:

„34. Lietuvos bankas, vadovaudamasis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 171 straipsniu, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 16 straipsniu arba Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 56 straipsniu, gali pritaikyti šiuose įstatymuose nustatytą poveikio priemonę – laikinai sustabdyti valdymo įmonės arba investicinės bendrovės veiklos licencijos galiojimą, kol yra pagrindas sustabdyti licencijos galiojimą. Išnykus licencijos galiojimo sustabdymo pagrindui, Lietuvos bankas nedelsdamas atnaujina licencijos galiojimą.“;

1.2.15. Papildyti 361 punktu:

„361. Valdymo įmonė ir investicinė bendrovė, veikiančios pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, privalo atitikti šio įstatymo 9 straipsnyje nustatytus kapitalo reikalavimus.“;

1.2.16. Pakeisti 52 punktą ir jį išdėstyti taip:

„52. Lietuvos bankas, vadovaudamasis Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 170 straipsnio 1 dalies 6 punktu, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 15 straipsnio 1 dalies 5 punktu ir Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymo 55 straipsnio 1 dalies 5 punktu, turi teisę įpareigoti valdymo įmonę arba investicinę bendrovę pakeisti vadovą, jeigu:

52.1. jis nebeatitinka reikalavimų, nustatytų Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 9 straipsnyje, Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatyme ir Taisyklėse;

52.2. vadovas, atlikdamas savo pareigas, neveikė sąžiningai, apdairiai ir rūpestingai su reikiamu atidumu ir profesionalumu;

52.3. yra pagrindo manyti, kad vadovo veikimas arba neveikimas gali pažeisti teisėtus investuotojų interesus ir (arba) kelti grėsmę valdymo įmonės ar investicinės bendrovės veiklos stabilumui ir (arba) patikimumui;

52.4. kitais įstatymuose arba kituose teisės aktuose nustatytais atvejais.“;

1.2.17. Pakeisti 59 punktą ir jį išdėstyti taip:

„59. Apie valdymo įmonės arba investicinės bendrovės veiklos licencijos išdavimą ir jos galiojimo panaikinimą Lietuvos bankas praneša Juridinių asmenų registro tvarkytojui, VĮ „Indėlių ir investicijų draudimas“, Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (ESMA) ir paskelbia Lietuvos banko interneto svetainėje.“;

1.2.18. Pakeisti 1 priedo 5.3 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„5.3. Prašo išduoti investicinės kintamojo kapitalo bendrovės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licenciją (jeigu taip, pažymėkite X):

[]“;

1.2.19. Pakeisti 1 priedo 5.4 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„5.4. Prašo išduoti uždarojo tipo investicinės bendrovės, veikiančios pagal Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą, veiklos licenciją (jeigu taip, pažymėkite X):

[]“;

1.2.20. Papildyti 1 priedą 5.5 papunkčiu:

„5.5. Prašo išduoti Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatyme nurodytą valdymo įmonės veiklos licenciją ir nori:

5.5.1. verstis pagrindine veikla (reikiamą pažymėkite X):

[] valdyti profesionaliesiems investuotojams skirtus kolektyvinio investavimo subjektus

5.5.2. teikti šias paslaugas:

[] valdyti kitų asmenų finansinių priemonių portfelius

[] valdyti valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondus

[] valdyti papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondus

[] valdyti profesinių pensijų fondus

5.5.3. teikti šias papildomas paslaugas:

[] konsultuoti investavimo į finansines priemones klausimais

[] saugoti ir tvarkyti kolektyvinio investavimo subjektų investicinius vienetus ar akcijas

[] priimti ir perduoti pavedimus dėl finansinių priemonių“;

1.2.21. Papildyti 1 priedą 5.6 papunkčiu:

„5.6. Prašo išduoti investicinės bendrovės, veikiančios pagal Profesionaliesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonių įstatymą, veiklos licenciją (jeigu taip, pažymėkite X):

[]“;

1.2.22. Pakeisti 1 priedo 6 punktą ir jį išdėstyti taip:

„6. Įmonės apmokėto įstatinio kapitalo dydis (įmonė, norinti gauti licenciją verstis investicinės bendrovės veikla, gali nepildyti).“

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2015 m. kovo 1 d.

 

 

 

Valdybos pirmininkas                                                                                               Vitas Vasiliauskas