LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2019 M. VASARIO 14 D. NUTARIMO NR. 03-27 „DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. LIEPOS 12 D. NUTARIMO NR. 03-150 „DĖL KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ PROSPEKTO IR PAGRINDINĖS INFORMACIJOS INVESTUOTOJAMS DOKUMENTO TURINIO IR PATEIKIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO“ PAKEITIMO
2019 m. gruodžio 31 d. Nr. 03-239
Vilnius
Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2019 m. vasario 14 d. nutarimą Nr. 03-27 „Dėl Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-150 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo“ ir išdėstyti jį nauja redakcija:
„LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. LIEPOS 12 D. NUTARIMO NR. 03-150 „DĖL KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ PROSPEKTO IR PAGRINDINĖS INFORMACIJOS INVESTUOTOJAMS DOKUMENTO TURINIO IR PATEIKIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimą Nr. 03-150 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“:
1. Pakeisti preambulę ir ją išdėstyti taip:
„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo 4 straipsnio 3 dalimi ir Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 19 straipsnio 3 punktu, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:“.
2. Pakeisti nurodytu nutarimu patvirtintas Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisykles:
2.1. pakeisti 1 punktą ir jį išdėstyti taip:
„1. Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato kolektyvinio investavimo subjektų prospekto bei pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinį ir formą bei pateikimo Lietuvos bankui ir investuotojams tvarką. Taisyklėse nustatyti kolektyvinio investavimo subjektų prospekto reikalavimai taikomi kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonėms, veikiančioms pagal Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą (toliau – Įstatymas), dėl kiekvieno jų valdomo kolektyvinio investavimo subjekto, taip pat investicinėms bendrovėms-valdytojoms, veikiančioms pagal Įstatymą, išskyrus atvejus, kai kolektyvinio investavimo subjekto prospektas rengiamas pagal Lietuvos Respublikos vertybinių popierių įstatymo ir 2017 m. birželio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2017/1129 dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi viešai arba įtraukiami į prekybos reguliuojamoje rinkoje sąrašą, ir kuriuo panaikinama Direktyva 2003/71/EB (OL 2017 L 168, p. 12), reikalavimus. Taisyklėse nustatyti pagrindinės informacijos investuotojams dokumento reikalavimai taikomi valdymo įmonėms, veikiančioms pagal Įstatymą, dėl kiekvieno jų valdomo kolektyvinio investavimo subjekto, taip pat investicinėms bendrovėms-valdytojoms, veikiančioms pagal Įstatymą, kurios pagal 2014 m. lapkričio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 1286/2014 dėl mažmeninių investicinių produktų paketų ir draudimo principu pagrįstų investicinių produktų (MIPP ir DIP) pagrindinės informacijos dokumentų (OL 2014 L 352, p. 1) (toliau– Reglamentas Nr.1286/2014) privalo parengti pagrindinės informacijos dokumentą.“;
2.2. pakeisti 2 punktą ir jį išdėstyti taip:
„2. Taisyklių teisinis pagrindas – Įstatymo 19, 28 ir 91 straipsniai. Taisyklės detalizuoja Įstatymo 28 straipsnio 1, 5 ir 6 dalyse, 29 straipsnio 3 dalyje, 55 straipsnio 6 dalyje nustatytus reikalavimus. Rengiant Taisykles atsižvelgta į Reglamentą Nr. 1286/2014, 2017 m. kovo 8 d. Komisijos deleguotąjį reglamentą (ES)2017/653, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1286/2014 dėl mažmeninių investicinių produktų paketų ir draudimo principu pagrįstų investicinių produktų (MIPP ir DIP) pagrindinės informacijos dokumentų papildomas techniniais reguliavimo standartais, susijusiais su pagrindinės informacijos dokumentų pateikimu, turiniu, peržiūra ir patikslinimu ir reikalavimo pateikti tokius dokumentus įvykdymo sąlygomis, (OL 2017 L 100, p. 1) (toliau – Reglamentas Nr. 2017/653) ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos 2012 m. gruodžio 18 d. gaires kompetentingoms institucijoms ir suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonėms dėl biržoje prekiaujamų fondų ir kitų su suderintaisiais kolektyvinio investavimo subjektais susijusių klausimų Nr. ESMA/2012/832.“;
2.3. pakeisti 3 punktą ir jį išdėstyti taip:
2.4. pakeisti 4 punktą ir jį išdėstyti taip:
2.5. pakeisti 6 punktą ir jį išdėstyti taip:
„6. Kitos Taisyklėse vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Įstatyme, Vertybinių popierių įstatyme, Finansinių priemonių rinkų įstatyme, Valdymo įmonių, kolektyvinio investavimo subjektų ir pensijų fondų informacijos rengimo ir teikimo taisyklėse, patvirtintose Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-154, bei Reglamente Nr. 1286/2014.“;
2.6 pakeisti 14 punktą ir jį išdėstyti taip:
„14. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumentas rengiamas lietuvių kalba ir, jei reikia, parengiami šio dokumento vertimai į kitas oficialiąsias Europos Sąjungos valstybių narių arba Europos ekonominės erdvės valstybių kalbas. Detalūs pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio, formos ir jo pateikimo investuotojams tvarkos reikalavimai nustatyti Reglamente Nr. 1286/2014 ir Reglamente Nr. 2017/653.“;
2.8. pakeisti 28 punktą ir jį išdėstyti taip: