LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. KOVO 15 D. NUTARIMO NR. 03-67 „DĖL PAVEDIMO VYKDYTI TAM TIKRAS SU FINANSŲ RINKOS PRIEŽIŪRA SUSIJUSIAS LIETUVOS BANKO VALDYBOS FUNKCIJAS“ PAKEITIMO
2024 m. spalio 31 d. Nr. 03-134
Vilnius
1. Pakeisti:
1.1. Lietuvos banko valdybos 2012 m. kovo 15 d. nutarimą Nr. 03-67 „Dėl pavedimo vykdyti tam tikras su finansų rinkos priežiūra susijusias Lietuvos banko valdybos funkcijas“ (toliau – Nutarimas) ir jį išdėstyti nauja redakcija:
„LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL PAVEDIMO VYKDYTI TAM TIKRAS SU FINANSŲ RINKOS PRIEŽIŪRA SUSIJUSIAS LIETUVOS BANKO VALDYBOS FUNKCIJAS
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 11 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos banko valdyba nutaria:
1. Finansų rinkos priežiūros komitetui pavesti Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 1 dalyje nurodytiems finansų rinkos dalyviams (toliau – prižiūrimi finansų rinkos dalyviai), išskyrus bankus, centrines kredito unijas, draudimo įmones, užsienio bankų, draudimo įmonių filialus, įsteigtus Lietuvos Respublikoje, ir kitiems asmenims taikyti Lietuvos Respublikos įstatymuose ir Europos Sąjungos teisės aktuose nustatytas poveikio priemones, finansų rinką reglamentuojančiuose teisės aktuose nustatytus privalomus nurodymus ir kitas privalomas vykdyti priemones, išskyrus poveikio priemonių taikymą fiziniams asmenims ir šio nutarimo 6.5 papunktyje nurodytą privalomo nurodymo davimo atvejį.
2. Finansų rinkos priežiūros komitetui pavesti spręsti klausimus dėl finansų rinką reglamentuojančiuose įstatymuose ir Europos Sąjungos teisės aktuose nustatytų licencijų, leidimų, sutikimų, pritarimų, neprieštaravimų išdavimo, jų galiojimo sustabdymo, galiojimo sustabdymo panaikinimo ir atšaukimo (galiojimo panaikinimo), išskyrus šio nutarimo 4–6 punktuose nurodytus atvejus, taip pat išskyrus klausimus dėl:
2.1. leidimo įsteigti prižiūrimą finansų rinkos dalyvį, licencijos (veiklos leidimo) prižiūrimam finansų rinkos dalyviui išdavimo, pakeitimo, išduotos licencijos galiojimo sustabdymo, galiojimo sustabdymo panaikinimo ir atšaukimo (galiojimo panaikinimo), išskyrus šio nutarimo 3 punkte nurodytus atvejus;
2.2. neprieštaravimo dėl banko, draudimo įmonės kvalifikuotosios įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalies (pakankamo akcijų paketo) įsigijimo arba padidinimo;
2.3. leidimo (sutikimo) reorganizuoti, pertvarkyti, likviduoti banką, centrinę kredito uniją, draudimo įmonę, nutraukti užsienio banko, draudimo įmonės filialo, įsteigto Lietuvos Respublikoje, veiklą išdavimo;
2.4. leidimo ne Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigti finansų rinkos dalyvį, įsigyti ne Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigto finansų rinkos dalyvio kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba ją padidinti taip, kad šis finansų rinkos dalyvis taptų jo kontroliuojamas, įsteigti filialą ne Europos Sąjungos valstybėje narėje išdavimo;
3. Finansų rinkos priežiūros komitetui pavesti spręsti klausimus dėl licencijos (veiklos leidimo) finansų patarėjo įmonei, finansų maklerio įmonei, informacijos apie sandorius paslaugų teikėjui, lyginamojo indekso administratoriui, sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjui, su turtu susietų žetonų emitentui, valdymo įmonei, užsienio valstybės finansų maklerio įmonės ir valdymo įmonės filialui, kredito administratoriui, mokėjimo įstaigai, teikiančiai tik sąskaitos informacijos paslaugą, mokėjimo įstaigai, kuriai išduodama ribotos veiklos licencija, ir elektroninių pinigų įstaigai, kuriai išduodama ribotos veiklos licencija, išdavimo, pakeitimo, išduotos licencijos galiojimo sustabdymo, galiojimo sustabdymo panaikinimo ir atšaukimo (galiojimo panaikinimo), išskyrus mokėjimo įstaigos, teikiančios tik sąskaitos informacijos paslaugą, licencijos, mokėjimo įstaigos ribotos veiklos licencijos ir elektroninių pinigų įstaigos ribotos veiklos licencijos galiojimo panaikinimą, kai panaikinus šių licencijų galiojimą išduodama mokėjimo įstaigos licencija ar elektroninių pinigų įstaigos licencija, dėl mokėjimo įstaigos licencijos ir elektroninių pinigų įstaigos licencijos galiojimo sustabdymo, galiojimo sustabdymo panaikinimo.
4. Lietuvos banko Teisės ir licencijavimo departamentui pavesti spręsti klausimus dėl:
4.1. leidimo įregistruoti prižiūrimo finansų rinkos dalyvio įstatų (nuostatų) pakeitimus (pritarimo įstatų pakeitimams, jų suderinimo) išdavimo, išskyrus dėl leidimo įregistruoti įstatų pakeitimus dėl įstatinio kapitalo dydžio (įstatų pakeitimų suderinimo) išdavimo;
4.2. leidimo asmenis rinkti arba skirti prižiūrimo finansų rinkos dalyvio, išskyrus banko, centrinės kredito unijos, draudimo įmonės, užsienio banko, draudimo įmonės filialo, įsteigto Lietuvos Respublikoje, vadovais (pritarimo (neprieštaravimo) jų kandidatūroms) išdavimo, šio leidimo panaikinimo;
4.3. vartojimo kredito tarpininkų, su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito tarpininkų, valdymo įmonės tarpininkų ir finansų maklerio įmonės tarpininkų įrašymo į atitinkamus Lietuvos banko tvarkomus viešuosius tarpininkų sąrašus ir išbraukimo iš jų;
4.4. licencijos (veiklos leidimo) prižiūrimam finansų rinkos dalyviui atšaukimo (galiojimo panaikinimo), išbraukimo iš įstatymuose nustatytų viešųjų sąrašų paties finansų rinkos dalyvio prašymu;
4.5. informacijos, susijusios su prižiūrimų finansų rinkos dalyvių ketinimu vykdyti veiklą kitose Europos Sąjungos valstybėse narėse, perdavimo šių valstybių narių finansų rinkos priežiūros institucijoms;
5. Lietuvos banko Bankų ir draudimo priežiūros departamentui pavesti spręsti klausimus dėl:
5.1. leidimo bankams, draudimo įmonėms, centrinėms kredito unijoms, kredito unijoms, bankų patronuojančiosioms įmonėms – prižiūrimoms finansų kontroliuojančiosioms bendrovėms ir mišrios veiklos finansų kontroliuojančiosioms įmonėms – įtraukti lėšas į nuosavą kapitalą, mažinti nuosavą ar skolintą kapitalą išdavimo;
5.2. leidimo bankams, centrinėms kredito unijoms, kredito unijoms, užsienio bankų, licencijuotų ne Europos Sąjungos valstybėse narėse, filialams, įsteigtiems Lietuvos Respublikoje, keisti apskaitos politiką išdavimo;
6. Lietuvos banko Finansų rinkos priežiūros departamentui pavesti spręsti klausimus dėl:
6.1. vertybinių popierių emisijų prospektų ir jų priedų tvirtinimo, dėl leidimo nepateikti prospekte tam tikros informacijos ir dėl sprendimo perduoti prospektą tvirtinti kitos valstybės narės priežiūros institucijai;
6.3. leidimo prižiūrimiems finansų rinkos dalyviams, išskyrus šio nutarimo 5.1 papunktyje nurodytus subjektus, taip pat finansų maklerio įmonių patronuojančiosioms įmonėms – prižiūrimoms investicinėms kontroliuojančiosioms bendrovėms ir mišrios veiklos finansų kontroliuojančiosioms įmonėms – įtraukti lėšas į nuosavą kapitalą, mažinti nuosavą ar skolintą kapitalą išdavimo;
6.4. kolektyvinio investavimo subjekto steigimo dokumentų pripažinimo netekusiais galios, pritarimų kolektyvinio investavimo subjekto steigimo dokumentams, leidimų dėl kolektyvinio investavimo subjekto steigimo dokumentų patvirtinimo, pakeitimo ar papildymo, leidimų patvirtinti kolektyvinio investavimo subjekto steigimo dokumentus panaikinimo, pritarimų kolektyvinio investavimo subjekto steigimo dokumentams pripažinimo netekusiais galios pačių prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymu;
6.5. privalomo nurodymo davimo pagal Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 7 dalį pašalinti informaciją arba panaikinti galimybę pasiekti informaciją, kuri naudojama siekiant nelegaliai siūlyti įsigyti arba pasirašyti finansinių priemonių, teikti draudimo ir (arba) finansines paslaugas, ir jo panaikinimo;
6.6. prieštaravimų, susijusių su draudimo įmonių vykdomu investicinio gyvybės draudimo turto investavimu teisės aktų nustatytais atvejais nesilaikant teisės aktuose nustatytų reikalavimų;
6.7. papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondų taisyklių patvirtinimo ir pripažinimo netekusiomis galios, neprieštaravimų ar leidimų dėl papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondų taisyklių pakeitimo, dėl papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondų jungimo ir dėl teisių ir pareigų, atsirandančių iš pensijų kaupimo sutarčių, perdavimo kitai valdymo įmonei;
6.8. pritarimų, neprieštaravimų ar leidimų dėl tikslinės pensijų fondų dalyvių grupės pensijų fondų ir pensijų turto išsaugojimo pensijų fondų steigimo, jungimo, likvidavimo ir (arba) valdymo perdavimo kitai pensijų kaupimo bendrovei, dėl tikslinės pensijų fondų dalyvių grupės pensijų fondų ir pensijų turto išsaugojimo pensijų fondų investavimo strategijos ir (arba) nustatytų mokesčių ir atskaitymų iš pensijų turto pakeitimų;
7. Nustatyti, kad, nepaisant šio nutarimo 1–6 punktų nuostatų, Finansų rinkos priežiūros komitetas turi teisę Lietuvos banko struktūrinių padalinių motyvuotu teikimu spręsti šio nutarimo 4–6 punktais struktūriniams padaliniams pavestus klausimus, kai sprendžiami nauji, sudėtingi, tarpusavyje neatsiejamai susiję ir (arba) su didesniu viešuoju interesu susiję klausimai arba dėl kurių priimami sprendimai gali turėti įtakos finansų rinkos dalyvio ir (arba) visos atitinkamų finansų rinkos dalyvių sistemos stabilumui ir patikimumui.
8. Nustatyti, kad, nepaisant šio nutarimo 1–7 punktų nuostatų, Lietuvos banko valdyba turi teisę Finansų rinkos priežiūros komiteto ar Lietuvos banko valdybos nario, kuruojančio finansų rinkos priežiūros sritį, motyvuotu teikimu spręsti šiuo nutarimu Finansų rinkos priežiūros komitetui numatytus klausimus.
2. Nustatyti, kad:
2.2. 2024 m. gruodžio 30 d. įsigalioja tokia šio nutarimo 1.1 papunktyje nauja redakcija išdėstyto Nutarimo 3 punkto redakcija:
„3. Finansų rinkos priežiūros komitetui pavesti spręsti klausimus dėl licencijos (veiklos leidimo) finansų patarėjo įmonei, finansų maklerio įmonei, informacijos apie sandorius paslaugų teikėjui, lyginamojo indekso administratoriui, sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjui, kriptoturto paslaugų teikėjui, su turtu susietų žetonų emitentui, valdymo įmonei, užsienio valstybės finansų maklerio įmonės ir valdymo įmonės filialui, kredito administratoriui, mokėjimo įstaigai, teikiančiai tik sąskaitos informacijos paslaugą, mokėjimo įstaigai, kuriai išduodama ribotos veiklos licencija, ir elektroninių pinigų įstaigai, kuriai išduodama ribotos veiklos licencija, išdavimo, pakeitimo, išduotos licencijos galiojimo sustabdymo, galiojimo sustabdymo panaikinimo ir atšaukimo (galiojimo panaikinimo), išskyrus mokėjimo įstaigos, teikiančios tik sąskaitos informacijos paslaugą, licencijos, mokėjimo įstaigos ribotos veiklos licencijos ir elektroninių pinigų įstaigos ribotos veiklos licencijos galiojimo panaikinimą, kai panaikinus šių licencijų galiojimą išduodama mokėjimo įstaigos licencija ar elektroninių pinigų įstaigos licencija, dėl mokėjimo įstaigos licencijos ir elektroninių pinigų įstaigos licencijos galiojimo sustabdymo, galiojimo sustabdymo panaikinimo.“;
2.3. 2025 m. sausio 1 d. įsigalioja tokia šio nutarimo 1.1 papunktyje nauja redakcija išdėstyto Nutarimo:
2.3.1. 5 punkto redakcija:
„5. Lietuvos banko Prudencinės priežiūros departamentui pavesti spręsti klausimus dėl:
5.1. leidimo bankams, draudimo įmonėms, centrinėms kredito unijoms, kredito unijoms, finansų maklerio įmonėms, mokėjimo įstaigoms, elektroninių pinigų įstaigoms, bankų patronuojančiosioms įmonėms – prižiūrimoms finansų kontroliuojančiosioms bendrovėms ir mišrios veiklos finansų kontroliuojančiosioms įmonėms – ir finansų maklerio įmonių patronuojančiosioms įmonėms – prižiūrimoms investicinėms kontroliuojančiosioms bendrovėms ir mišrios veiklos finansų kontroliuojančiosioms įmonėms – įtraukti lėšas į nuosavą kapitalą, mažinti nuosavą ar skolintą kapitalą išdavimo;
5.2. leidimo bankams, centrinėms kredito unijoms, kredito unijoms, užsienio bankų, licencijuotų ne Europos Sąjungos valstybėse narėse, filialams, įsteigtiems Lietuvos Respublikoje, keisti apskaitos politiką išdavimo;
5.3. leidimo centrinėms kredito unijoms keisti jos narėms kredito unijoms nustatytą kredito unijų investavimo į ne nuosavybės vertybinius popierius politiką išdavimo;