LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2012 M. LIEPOS 12 D. NUTARIMO NR. 03-150 „DĖL KOLEKTYVINIO INVESTAVIMO SUBJEKTŲ PROSPEKTO IR PAGRINDINĖS INFORMACIJOS INVESTUOTOJAMS DOKUMENTO TURINIO IR PATEIKIMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
2021 m. vasario 18 d. Nr. 03-25
Vilnius
1. Pakeisti Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisykles, patvirtintas Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“:
1.1. pakeisti 1 punktą ir jį išdėstyti taip:
„1. Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato kolektyvinio investavimo subjektų prospekto bei pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinį ir formą bei pateikimo Lietuvos bankui ir investuotojams tvarką. Taisyklėse nustatyti reikalavimai taikomi suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonėms, veikiančioms pagal Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą (toliau – Įstatymas), dėl kiekvieno jų valdomo suderintojo kolektyvinio investavimo subjekto, taip pat investicinėms kintamojo kapitalo bendrovėms-valdytojoms, veikiančioms pagal Įstatymą. Specialieji kolektyvinio investavimo subjektai ir jų valdymo įmonės, veikiantys pagal Įstatymą, taip pat privalo rengti kolektyvinio investavimo subjektų prospektus ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumentus, o šių dokumentų rengimui mutatis mutandis taikomi Taisyklių ir 2010 m. liepos 1 d. Europos Komisijos reglamento (ES) Nr. 583/2010, kuriuo įgyvendinamos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB nuostatos dėl pagrindinės informacijos investuotojams ir dėl sąlygų, kurių reikia laikytis teikiant pagrindinę informaciją investuotojams ar prospektą patvariojoje laikmenoje, išskyrus popierių, arba svetainėje (toliau – Reglamentas) reikalavimai. Informuotiesiems investuotojams skirti kolektyvinio investavimo subjektai ir jų valdymo įmonės, veikiantys pagal Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą ir vadovaudamiesi šio įstatymo 47 straipsnio 1 dalimi pasirinkę pagrindinės informacijos investuotojams dokumentą rengti pagal Įstatymą, privalo rengti informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų pagrindinės informacijos investuotojams dokumentą, o šiam dokumentui mutatis mutandis taikomi Taisyklių ir Reglamento reikalavimai.“;
1.2. pakeisti 2 punktą ir jį išdėstyti taip:
„2. Taisyklių teisinis pagrindas – Įstatymo 19, 28, 30 ir 91 straipsniai. Taisyklės detalizuoja Įstatymo 28 straipsnio 1, 5 ir 6 dalyse, 29 straipsnio 3 dalyje, 30 straipsnio 1 ir 2 dalyse, 31 straipsnio 4, 5 ir 6 dalyse, 55 straipsnio 6 dalyje nustatytus reikalavimus. Rengiant Taisykles atsižvelgta į Reglamentą, 2019 m. lapkričio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2019/2088 dėl su tvarumu susijusios informacijos atskleidimo finansinių paslaugų sektoriuje (toliau – Reglamentas (ES) 2019/2088) ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos 2012 m. gruodžio 18 d. gaires kompetentingoms institucijoms ir suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonėms dėl biržoje prekiaujamų fondų ir kitų su suderintaisiais kolektyvinio investavimo subjektais susijusių klausimų Nr. ESMA/2012/832.“;
1.3. pakeisti 1 priedą:
1.3.1. papildyti priedą nauju VI skyriumi:
„VI. TVARUMAS
39. Informacija apie tvarumo integravimą į veiklą (pateikti Reglamento (ES) 2019/2088 6 straipsnio 1 dalyje ir, kai taikoma, 7–9 straipsniuose nurodytą informaciją; šiame punkte reikalaujama pateikti informacija gali būti pateikiama kaip vientisas tekstas arba ją išskaidant į atskirus šio punkto papunkčius).“;
1.4. pakeisti 2 priedą:
1.4.1. papildyti priedą nauju VII skyriumi:
„VII. TVARUMAS
34. Informacija apie tvarumo integravimą į veiklą (pateikti Reglamento (ES) 2019/2088 6 straipsnio 1 dalyje ir, kai taikoma, 7–9 straipsniuose nurodytą informaciją; šiame punkte reikalaujama pateikti informacija gali būti pateikiama kaip vientisas tekstas arba ją išskaidant į atskirus šio punkto papunkčius).“;