LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL Lietuvos banko atliekamų tyrimų nuostatų
2014 m. kovo 28 d. Nr. 03-44
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2014 m. kovo 28 d.
nutarimu Nr. 03-44
LIETUVOS BANKO ATLIEKAMŲ TYRIMŲ NUOSTATAI
I skyrius
Bendrosios nuostatos
1. Lietuvos banko atliekamų tyrimų nuostatuose (toliau – Nuostatai) nustatoma Lietuvos banko tarnautojų atliekamo Lietuvos Respublikoje įsteigtų arba Lietuvos Respublikoje veiklą vykdančių Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių ir kitų juridinių bei fizinių asmenų (toliau bendrai vadinami subjektais arba tiriamais subjektais) tyrimo, jo rezultatų įforminimo bei įvertinimo tvarka ir kiti su tyrimo atlikimu susiję veiksmai.
2. Tyrimas Nuostatuose suprantamas kaip visuma Lietuvos banko tarnautojų atliekamų veiksmų, skirtų nustatyti ir vertinti faktines aplinkybes kilus įtarimų, kad subjektai galėjo pažeisti Lietuvos banko kompetencijai priskirtų teisės aktų reikalavimus, ir skirtas Nuostatų 5 punkte numatytiems uždaviniams įgyvendinti. Tyrimo metu gali būti atliekamas veiklos patikrinimas vietoje (angl. on-site).
3. Tyrimu nelaikoma Lietuvos banko tarnautojų atliekama dokumentinė priežiūra, kurios metu analizuojama Lietuvos banko turima informacija ir atliekama Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio veiklos stebėsena. Dokumentinės priežiūros metu nustačius akivaizdžių teisės aktų pažeidimų, Nuostatuose įtvirtinta tyrimo procedūra nėra taikoma, o pažeidimo nagrinėjimo procedūra vykdoma laikantis atitinkamą prižiūrimo finansų rinkos dalyvio veiklos sritį reglamentuojančiame Lietuvos Respublikos įstatyme numatytos pažeidimo nagrinėjimo tvarkos.
II skyrius
TYRIMŲ UŽDAVINIAI
5. Tyrimas atliekamas siekiant įgyvendinti šiuos uždavinius:
6. Tyrimas gali būti atliekamas remiantis bent vienu iš šių pagrindų:
6.2. iš Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio klientų arba kitų subjektų gauta pagrįsta informacija (kreipimasis, pareiškimas, skundas ir pan.);
7. Lietuvos bankas, įgyvendindamas tyrimų uždavinius, turi teisę atlikti visų subjektų veiklos tyrimą, kaip tai numatyta atitinkamą finansų rinkos veiklos sritį, priskirtą Lietuvos banko kompetencijai, reglamentuojančiame Lietuvos Respublikos įstatyme.
8. Tirdamas užsienio šalyse įsteigtų subjektų veiklą Lietuvos Respublikoje Lietuvos bankas vadovaujasi atitinkamomis bendradarbiavimą su kitomis priežiūros institucijomis reglamentuojančiomis įstatymų nuostatomis ir Lietuvos banko sudarytomis sutartimis su užsienio valstybės priežiūros institucijomis dėl bendradarbiavimo priežiūros srityje.
III skyrius
tyrimų organizavimas ir ATLIKImas
9. Atliekant tyrimus vadovaujamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymu, tiriamą subjekto veiklos sritį reglamentuojančiais teisės aktais, Nuostatais ir atsižvelgiama į Lietuvos banko sutartis, sudarytas su atitinkamos užsienio valstybės priežiūros institucijomis.
10. Tyrimą atlieka Lietuvos banko tarnautojai, įgalioti atlikti tyrimą, arba tyrimo komisija, kurią sudaro Lietuvos banko tarnautojai ir, prireikus, tinkamą kvalifikaciją ir specialių žinių turintys nepriklausomi specialistai. Tyrimą atlikti įgalioti tarnautojai arba tyrimo komisija ir jos pirmininkas tvirtinami Lietuvos banko valdybos pirmininko įsakymu arba Priežiūros tarnybos direktorius potvarkiu dėl tyrimo atlikimo (toliau – Dokumentas dėl tyrimo), kuris yra pagrindas pradėti tyrimą. Lietuvos banko valdybos pirmininko įsakymu dėl tyrimo atlikimo pradedamas tyrimas, kurį atlikti įgaliojami ne tik Priežiūros tarnybos, bet ir kiti Lietuvos banko tarnautojai, arba į tyrimų komisiją įtraukiami tinkamą kvalifikaciją ir specialių žinių turintys nepriklausomi specialistai.
11. Atlikdami tyrimą Lietuvos banko tarnautojai ir tyrimo komisijos nariai privalo vykdyti Lietuvos banko įstatyme ir kituose teisės aktuose numatytas pareigas, gerbti ir saugoti tiriamų subjektų nuosavybę, kitas jų teises bei teisėtus interesus.
12. Dokumente dėl tyrimo nurodomas subjekto, kurio veikla numatoma tirti, pavadinimas, tyrimą atlikti įgaliotas tarnautojas arba tyrimo komisijos sudėtis (tyrimo komisijos pirmininko ir kitų narių vardai, pavardės, pareigos), tyrimo tikslas, laikas, iki kurio tyrimas turi būti baigtas, ir kita informacija, jei ji reikalinga. Jei tyrimo metu numatoma atlikti subjekto veiklos patikrinimą vietoje, Dokumente dėl tyrimo taip pat nurodoma subjekto veiklos patikrinimo vietoje pradžios ir pabaigos datos. Atliekant Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 62, 63 straipsniuose nurodytos veiklos (toliau – prekybos priežiūra) tyrimus, subjekto veiklos patikrinimo vietoje terminas Dokumente dėl tyrimo nėra fiksuojamas – šiuo atveju nurodomas laikas, iki kurio tyrimas turi būti baigtas.
13. Sprendimas pradėti tyrimą priimamas įvertinus informacijos apie teisės aktų pažeidimą pagrįstumą ir nustačius pakankamą pagrindą įtarti, kad buvo pažeisti teisės aktų reikalavimai. Sprendimas pradėti tyrimą įforminamas Dokumentu dėl tyrimo. Tais atvejais, kai tyrimas pradedamas skundo dėl galimo teisės aktų pažeidimo pagrindu, sprendimas atlikti tyrimą turi būti priimtas ir apie sprendimą pradėti tyrimą skundo autorius informuojamas per 20 darbo dienų po skundo gavimo Lietuvos banke dienos. Skundo autorius taip pat informuojamas apie atsisakymo pradėti tyrimą priežastis. Esant objektyvių priežasčių, pavyzdžiui, dėl skunde pateiktos informacijos vertinimo sudėtingumo, Priežiūros tarnybos direktorius gali pratęsti šiame Nuostatų punkte nurodytą terminą. Skundo autorius nėra informuojamas apie sprendimą atlikti tyrimą, kai pagrindas tyrimui atlikti susijęs su Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 62, 63 straipsnių pažeidimais.
14. Įvertinus informacijos apie pažeidimą pagrįstumą ir nustačius pakankamą pagrindą įtarti, kad buvo pažeisti teisės aktų reikalavimai, gali būti nuspręsta nepradėti tyrimo, jeigu:
14.1. informaciją sudarantys faktai yra mažareikšmiai, nedarantys esminės žalos finansų rinkas reglamentuojančių teisės aktų saugomiems interesams;
14.2. informacijoje nurodoma veikla susijusi su ta veiklos sritimi, kurios tyrimus Lietuvos bankas atlieka vadovaudamasis iš anksto patvirtintais veiklos planais;
15. Visais atvejais informaciją, kurios pagrindu tyrimas nebuvo pradėtas dėl Nuostatų 14 punkte nurodytų motyvų, Lietuvos bankas gali naudoti sudarydamas ateities laikotarpių veiklos planus.
16. Tais atvejais, kai informacijoje apie galimą pažeidimą nurodytų aplinkybių tyrimas nepriklauso Lietuvos banko kompetencijai ir nėra kito viešojo administravimo subjekto, kuriam šis skundas galėtų būti perduotas nagrinėti pagal kompetenciją, arba skunde nurodyti faktai jau buvo tirti ir dėl jų priimtas Lietuvos banko sprendimas arba įsiteisėjęs teismo sprendimas, skundo autorius apie Lietuvos banko atsisakymą tirti skundą informuojamas per 5 darbo dienas po skundo gavimo Lietuvos banke dienos, nurodant atsisakymo tirti skundą, pagrindą.
17. Apie Lietuvos banko atliekamą tyrimą tiriamas subjektas nėra informuojamas. Apie atliekamą tyrimą subjektas gali būti informuojamas tik esant pagrindo manyti, kad toks subjekto informavimas netrukdys tyrimui.
18. Tyrimo metu vykstančiam subjekto veiklos patikrinimo vietoje procesui mutatis mutandis taikomi atitinkami Lietuvos banko valdybos 2014 m. kovo 28 d. nutarimu Nr. 03-43 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių inspektavimo nuostatų“ patvirtintuose nuostatuose (toliau – Inspektavimo nuostatai) numatyti reikalavimai ir tvarka. Inspektavimo nuostatų reikalavimai tyrimo metu vykstančiam subjekto veiklos patikrinimo vietoje procesui taikomi tiek, kiek tai neprieštarauja Nuostatų normoms. Atliekant subjekto veiklos patikrinimą vietoje, subjekto administracijos vadovui, kai jo nėra, – jo įgaliotam atstovui, pateikiama Dokumento dėl tyrimo kopija.
19. Tyrimas gali trukti ne ilgiau kaip 90 kalendorinių dienų. Šis terminas gali būti pratęstas motyvuotu Dokumentu dėl tyrimo vieną arba daugiau kartų dėl atliekamo tyrimo sudėtingumo, subjekto, kurio veikla tiriama, vėlavimo pateikti reikalaujamus duomenis arba kitų objektyvių priežasčių. Visais atvejais bendra tyrimo trukmė neturi viršyti 180 kalendorinių dienų. Šiame punkte nurodytas terminas netaikomas atliekant tyrimus dėl pasinaudojimo viešai neatskleista informacija, taip pat kitais įstatymų numatytais atvejais.
IV skyrius
sąlygų tyrimui ATLIKTI užtikrinimas ir lietuvos banko teisės
20. Subjektai, kurių veikla tiriama, privalo užtikrinti, kad tyrimui atlikti būtų sudarytos tinkamos sąlygos. Prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovai privalo imtis visų priemonių, kaip to reikalaujama subjekto veiklą reglamentuojančiuose teisės aktuose, kad informacija apie jų klientų arba kitų asmenų atžvilgiu atliekamą tyrimą nebūtų atskleista šio rinkos dalyvio klientams arba kitiems asmenims.
21. Atlikdami tyrimus Lietuvos banko tarnautojai ir tyrimo komisijos nariai turi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatyme ir kituose teisės aktuose numatytas teises.
22. Atliekant tyrimą gali būti gaunami asmenų paaiškinimai. Gauti paaiškinimai surašomi į paaiškinimų protokolą, su surašytu paaiškinimų protokolu pasirašytinai supažindinamas paaiškinimus pateikęs asmuo. Asmuo, nesutikdamas su tam tikromis paaiškinimų protokolo vietomis, padaro atitinkamą prierašą paskutiniame protokolo lape. Kai asmuo teikia paaiškinimus, gali būti daromas garso įrašas, o asmuo apie tai turi būti informuotas iš anksto. Šiuo atveju paaiškinimų protokole pažymima, kad asmens paaiškinimai pateikiami pridedamame garso įraše.
23. Lietuvos bankas bet kuriame tyrimo etape gali nurodyti tiriamam subjektui nutraukti galimai neteisėtą veiklą. Šis nurodymas duodamas ir vykdomas laikantis finansų rinką reglamentuojančiuose teisės aktuose nustatytų reikalavimų.
24. Su tarnybinių pareigų atlikimu susiję subjekto tyrimą atliekančių Lietuvos banko tarnautojų ir tyrimo komisijos narių teisėti reikalavimai privalomi vykdyti tiriamiems subjektams, jų vadovams ir darbuotojams.
V skyrius
tyrimų rezultatų ĮFORMINIMAS IR JŲ pateikimas
26. Tyrimo rezultatai įforminami tyrimo išvada, administracinio teisės pažeidimo protokolu arba kitokios formos tirtam subjektui skirtu pranešimu. Tyrimo rezultatai fiksuojami surinkus ir išanalizavus reikiamą informaciją ir duomenis, ištyrus reikšmingas aplinkybes.
27. Tyrimo išvada surašoma šiais atvejais:
27.1. įvertinus tyrimo medžiagą, tyrimą atlikti įgalioti Lietuvos banko tarnautojai nusprendžia, kad pažeidimas nėra akivaizdus;
28. Tyrimo išvadoje fiksuojamos tyrimo metu nustatytos aplinkybės, faktiniai duomenys ir nurodoma ši informacija:
28.2. tyrimą atlikti įgalioti Lietuvos banko tarnautojai arba tyrimo komisijos sudėtis (jeigu buvo sudaryta tyrimo komisija);
29. Tyrimo išvada surašoma tiksliai, suprantamai, joje formuluojami teiginiai turi būti argumentuoti. Tyrimo išvada turi būti parengta laikantis Nuostatų 19 punkte nustatyto bendro termino tyrimui atlikti.
30. Tyrimo išvadą pasirašo visi tyrimą atlikę Lietuvos banko tarnautojai ir kiti tyrimo komisijos nariai, jeigu buvo sudaryta tyrimo komisija. Šio reikalavimo gali būti nesilaikoma esant objektyvių priežasčių (pvz., vieno iš tyrimą atlikti įgaliotų tarnautojų komandiruotė, liga ar pan.).
31. Tyrimo išvada pateikiama susipažinti tirtam subjektui. Tyrimo išvada gali būti neteikiama tirtam subjektui, jei:
32. Tirtas subjektas turi teisę pateikti rašytinius paaiškinimus dėl tyrimo išvadų ir juos pagrindžiančius įrodymus ne vėliau kaip per 14 darbo dienų po tyrimo išvados įteikimo pasirašytinai subjektui, jo administracijos vadovui ar kitam įgaliotam subjekto atstovui arba po išsiuntimo registruotu laišku subjektui dienos. Nors per šiame Nuostatų punkte nustatytą laiką paaiškinimai dėl tyrimo išvadų nepateikiami, tai netrukdo Lietuvos bankui svarstyti tyrimo rezultatų.
33. Tyrimo išvadoje arba kitoje tyrimo medžiagoje konstatavus, kad pažeidimų nenustatyta, tyrimas užbaigiamas Priežiūros tarnybos direktoriaus sprendimu.
VI skyrius
tyrimų rezultatų SVARSTYMAS
35. Tyrimo rezultatai svarstomi Lietuvos banko valdybos posėdyje arba Priežiūros tarnyboje (toliau – Posėdis). Pranešimas apie Posėdžio, kurio metu bus svarstomi tyrimo rezultatai, laiką ir vietą (toliau – Pranešimas) tirtam subjektui siunčiamas likus ne mažiau kaip 14 darbo dienų iki Posėdžio dienos registruotu laišku arba įteikiamas pasirašytinai. Pranešimu subjektas taip pat informuojamas apie jo teisę dalyvauti svarstant klausimą.
36. Tais atvejais, kai tyrimo išvada nebuvo rengta, Pranešime taip pat nurodoma ši informacija:
37. Tyrimo rezultatai Posėdyje svarstomi gavus tirto subjekto paaiškinimus dėl tyrimo išvados ar Pranešimo, kuriame nurodomi galimi subjekto pažeidimai, arba praėjus Nuostatų 32 ar 35 punkte nustatytam terminui, skirtam pateikti paaiškinimus.
38. Neatidėliotinais atvejais, prireikus reaguoti operatyviai ir apsaugoti tirto subjekto ar jo klientų turtą arba viešą interesą, Lietuvos banko valdyba arba Priežiūros tarnybos direktorius turi teisę svarstyti tyrimo rezultatus, taip pat spręsti klausimą dėl poveikio priemonės subjektui taikymo, nors nėra Nuostatų 37 punkte nurodytų sąlygų, ir (ar) nesilaikydamas Nuostatų V skyriaus reikalavimų.
VII skyrius
SUBJEKTO INFORMAVIMAS APIE SPRENDIMĄ IR INFORMACIJOS APIE PRIIMTUS SPRENDIMUS PASKELBIMAS
39. Lietuvos banko valdybos priimtas nutarimas arba Priežiūros tarnybos direktoriaus sprendimas per 3 darbo dienas po jo priėmimo įteikiamas pasirašytinai tirto subjekto administracijos vadovui, o jo nesant – kitam įgaliotam subjekto atstovui, arba siunčiamas registruotu laišku. Rekomendacijos dėl tirto subjekto veiklos tobulinimo formuluojamos lydraštyje, kuriuo subjektui siunčiamas anksčiau minėtas nutarimas arba sprendimas.
40. Tais atvejais, kai tyrimas buvo pradėtas Nuostatų 6.2 papunktyje nurodytu pagrindu (išskyrus anoniminius skundus), apie tyrimo baigtį informuojamas informaciją pateikęs asmuo.
41. Informacija apie pritaikytas poveikio priemones skelbiama viešai atitinkamo subjekto veiklą reglamentuojančiame įstatyme nustatytais terminais ir tvarka.