LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2018 M. BIRŽELIO 20 D. NUTARIMO NR. 03-114 „DĖL LICENCIJŲ IR LEIDIMŲ PAGAL LIETUVOS RESPUBLIKOS FINANSINIŲ PRIEMONIŲ RINKŲ ĮSTATYMĄ IŠDAVIMO TVARKOS APRAŠO PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2022  m. vasario 10 d. Nr. 03-26

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 20 d. nutarimą Nr. 03-114 „Dėl Licencijų ir leidimų pagal Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymą išdavimo tvarkos aprašo patvirtinimo“:

1. Pakeisti preambulę ir ją išdėstyti taip:

„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 6 straipsnio 3 dalimi, 20 straipsnio 1 punktu, 49 straipsnio 12 dalimi, Lietuvos banko valdyba nutaria:“.

2. Pakeisti nurodytu nutarimu patvirtintą Licencijų ir leidimų pagal Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymą išdavimo tvarkos aprašą:

2.1. pakeisti 1 punktą ir jį išdėstyti taip:

„Licencijų ir leidimų pagal Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymą išdavimo tvarkos aprašas (toliau – Aprašas) reglamentuoja pagal Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymą (toliau – Įstatymas) veikiančių (veiksiančių) finansų maklerio įmonių, reguliuojamos rinkos licencijų išdavimo, finansų maklerio įmonės reorganizavimo sąlygų, finansų maklerio įmonės priklausomų tarpininkų įrašymo į Viešąjį priklausomų tarpininkų sąrašą, kredito įstaigos pasirengimo teikti investicines paslaugas įvertinimo, leidimo trečiosios šalies įmonei verstis filialo veikla išdavimo tvarką ir sąlygas.“;

2.2. pakeisti 9 punktą ir jį išdėstyti taip:

„9. Lietuvos bankas išduoda šias finansų maklerio įmonės licencijas:

9.1. A kategorijos licenciją finansų maklerio įmonėms, nurodytoms Įstatymo 14 straipsnio 2 arba 5 dalyje. A kategorijos finansų maklerio įmonės licencija finansų maklerio įmonėms, nurodytoms Įstatymo 14 straipsnio 2 arba 5 dalyje, suteikia teisę teikti ir kitas Įstatymo 3 straipsnio 26 dalyje nurodytas investicines paslaugas;

9.2. B kategorijos licenciją finansų maklerio įmonėms, nurodytoms Įstatymo 14 straipsnio 4 dalyje, suteikiančią teisę teikti vieną ar kelias Įstatymo 3 straipsnio 26 dalies 1, 2, 4, 5 ir 7 punktuose nurodytas investicines paslaugas ir saugoti klientų pinigus arba finansines priemones, taip pat vykdyti Įstatymo 3 straipsnio 26 dalies 8 arba 9 punktuose nurodytą veiklą;

9.3. C kategorijos licenciją finansų maklerio įmonėms, nurodytoms Įstatymo 14 straipsnio 3 dalyje, suteikiančią teisę teikti vieną ar kelias Įstatymo 3 straipsnio 26 dalies 1, 2, 4, 5 ir 7 punktuose nurodytas investicines paslaugas ir nesuteikiančią teisės saugoti klientų pinigus arba finansines priemones.“;

2.3. pripažinti netekusiais galios 10 ir 11 punktus;

2.4. pripažinti netekusiu galios VII skyrių;

2.5. pakeisti 26 punkto nuostatą iki dvitaškio ir ją išdėstyti taip:

„26. Finansų maklerio įmonė, ketinanti teikti investicines paslaugas ir (arba) papildomas paslaugas, kurios jai išduotoje licencijoje nenurodytos, turi pateikti Lietuvos bankui šią informaciją ir dokumentus:“;

2.6. pakeisti 26.3 papunktį ir jį išdėstyti taip:

„26.3. kitus Aprašo 1 priede arba VI skyriuje nurodytus dokumentus ir duomenis, kurie keičiasi dėl ketinamų teikti papildomų investicinių paslaugų ir (arba) papildomų paslaugų.“;

2.7. pakeisti 40 punktą ir jį išdėstyti taip:

„40. Finansų maklerio įmonė, investicines paslaugas teikianti kredito įstaiga, rinkos operatorius privalo per 5 darbo dienas raštu informuoti Lietuvos banką apie buveinės ir įstatų (terminą skaičiuojant nuo įstatų įregistravimo Juridinių asmenų registre dienos) pasikeitimus.“;

2.8. pakeisti 1 priedą:

2.8.1. pakeisti 4 lentelės 2 eilutę ir ją išdėstyti taip:

(Pažymėti x)
„Finansų maklerio įmonės kategorija	A kategorija	B kategorija	C kategorija“

2.8.2. pakeisti 6 lentelės 10 eilutę ir ją išdėstyti taip:

„2021 m. gruodžio 10 d. Komisijos įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 2021/2284, kuriuo nustatomi techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2019/2033 taikymu investicinių įmonių informacijos teikimo priežiūros institucijoms ir jos atskleidimo srityje“;

2.8.3. pakeisti 6 lentelės 11 eilutės 8 punktą ir jį išdėstyti taip:

„8)   atlygio nustatymo politika ir procedūros (Įstatymo 15⁵ straipsnis ir Reglamento 2017/565 27 straipsnio 1 dalis),“;

2.9. pakeisti 2 priedo 3 lentelės 5 eilutės 8 punktą ir jį išdėstyti taip:

„8)   atlygio nustatymo politika ir procedūros (Įstatymo 15⁵ straipsnis ir Reglamento 2017/565 27 straipsnio 1 dalis),“.

Valdybos pirmininkas                                               Gediminas Šimkus