LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2013 M. LAPKRIČIO 14 D. NUTARIMO

NR. 03-181 „DĖL LIETUVOS BANKO PRIŽIŪRIMŲ FINANSŲ RINKOS DALYVIŲ VADOVŲ IR PAGRINDINES FUNKCIJAS ATLIEKANČIŲ ASMENŲ VERTINIMO NUOSTATŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO

2024 m. rugpjūčio 1 d. Nr. 03-91

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimą Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ ir preambulę išdėstyti taip:

„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos bankų įstatymo 34 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos centrinių kredito unijų įstatymo 22 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos kredito unijų įstatymo 27 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos mokėjimo įstaigų įstatymo 9 straipsniu, Lietuvos Respublikos elektroninių pinigų ir elektroninių pinigų įstaigų įstatymo 16 straipsniu, Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 22 ir 25¹ straipsniais, Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 31 straipsnio 13 dalimi ir 37 straipsnio 2 dalimi, 2020 m. spalio 7 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2020/1503 dėl Europos sutelktinio finansavimo paslaugų verslui teikėjų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2017/1129 ir Direktyva (ES) 2019/1937, 12 straipsnio 2 dalies k ir l punktais, 3 dalimi, 15 straipsniu ir 30 straipsnio 1 dalies a ir b punktais, Lietuvos Respublikos valiutos keityklos operatorių įstatymo 5 straipsniu, Lietuvos Respublikos draudimo įstatymo 11 straipsniu, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 9 straipsniu, Lietuvos Respublikos alternatyviųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdytojų įstatymo 13 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 6 straipsnio 1 dalies 10 punktu, Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 11 straipsniu, Lietuvos Respublikos profesinių pensijų kaupimo įstatymo 13 straipsnio 6 dalimi, 15 straipsnio 7, 8 ir 9 dalimis, 41 straipsnio 4 dalimi, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 9 ir 58 straipsniais, Lietuvos Respublikos pensijų kaupimo įstatymo 35³ straipsniu, Lietuvos Respublikos kredito administratorių ir kredito pirkėjų įstatymo 8 straipsniu, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:“.

2. Pakeisti nurodytu nutarimu patvirtintus Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatus:

2.1. Pakeisti 4 punktą ir jį išdėstyti taip:

„4. Nuostatai parengti atsižvelgiant į Europos bankininkystės institucijos ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos priimtas Gaires dėl valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimo (EBA/GL/2021/06, ESMA35-36-2319), Europos bankininkystės institucijos priimtas Gaires dėl vertinimo, ar kredito administratorių valdymo arba administravimo organas kaip visuma turi reikiamų žinių ir patirties, pagal Direktyvą (ES) 2021/2167 (EBA/GL/2023/09), ir yra taikomi kartu.“

2.2. Papildyti 17.3¹ papunkčiu:

„17.3¹. užpildyta Nuostatų 4 priede nustatytos formos kredito administratoriaus vadovo anketa;“.

2.3. Pakeisti 41 punktą ir jį išdėstyti taip:

„41. Vertinant finansų rinkos dalyvių, nurodytų Nuostatų 17.3 ir 17.3¹ papunkčiuose, vadovų tinkamumą patikrinama, ar nėra konkretaus finansų rinkos dalyvio veiklą reglamentuojančiame įstatyme nurodytų pagrindų (sąlygų), dėl kurių asmuo negali būti laikomas tinkamu eiti pareigas.“

2.5. Papildyti 4 priedu:

„Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos

dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas

atliekančių asmenų vertinimo nuostatų

4 priedas

KREDITO ADMINISTRATORIAUS VADOVO ANKETA

Svarbi informacija

Šioje anketoje Jūsų pateikiama informacija, įskaitant Jūsų asmens duomenis, yra reikalinga ir bus naudojama priežiūros institucijos funkcijoms vykdyti ir vykdant šias funkcijas gali būti atskleista tretiesiems asmenims. Informacija apie asmens duomenų tvarkymą Lietuvos banke pateikta Lietuvos banko interneto tinklalapyje: https://www.lb.lt/lt/asmens-duomenu-tvarkymas.

Šioje anketoje Jūs privalote pateikti teisingą ir išsamią informaciją. Pateikus neteisingą ir (arba) neišsamią informaciją, Lietuvos banko prižiūrimo kredito administratoriaus siūlomos vadovo kandidatūros vertinimas gali užtrukti, taip pat gali būti priimtas sprendimas nepritarti siūlomai vadovo kandidatūrai.

Patvirtinu, kad žinau savo pareigą pateikti teisingą ir išsamią informaciją bei pasekmes, kurių gali atsirasti dėl jos nevykdymo.

Skiriamas asmuo

(vardas ir pavardė, parašas)

Kredito administratorius

(vardas ir pavardė, parašas)

Pildymo instrukcija

1. Punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, pažymėkite tinkamą laukelį ir pateikite prašomą informaciją, nurodykite dokumentus.

2. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti fizinius asmenis, nurodykite jų vardus ir pavardes, asmens kodus (jeigu asmens kodo asmuo neturi, nurodykite jo gimimo datą ir vietą), punktuose, kuriuose prašoma nurodyti juridinius asmenis (įmones, institucijas), nurodykite jų pavadinimą, kodą ir buveinės adresą, išskyrus atvejus, kai prašoma išsamesnės informacijos.

3. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti datas, datos įrašomos nurodant metus ir mėnesį, pvz., „1990 m. spalio–1991 m. kovo mėn.“.

4. Lentelių grafose, kuriose prašoma nurodyti teisinį pagrindą, nurodykite, koks teisės aktas ir kokios jo nuostatos buvo taikytos, kai prašoma nurodyti faktinį pagrindą, pateikite trumpą faktinių aplinkybių aprašymą.

5. Pildydami anketą venkite nuorodų į kitus dokumentus (priedus). Atskiruose dokumentuose informaciją pateikite tik tada, kai to prašoma arba kai dėl objektyvių priežasčių (pvz., didelė informacijos apimtis) to padaryti negalima pačioje anketoje. Pridedamus dokumentus (pavadinimai ir lapų skaičius) nurodykite šios anketos V dalyje.

6. Kai duomenys apie asmens padarytas nusikalstamas veikas, administracinius nusižengimus, dėl asmens veiksmų vykdomus tyrimus, atliktus vertinimus ir pan. yra kaupiami ir saugomi valstybės institucijų tvarkomuose registruose (duomenų bazėse), pateikite šių institucijų išduotas pažymas, išrašus ar lygiaverčius dokumentus arba nurodykite priežastis, dėl kurių tokių dokumentų pateikti negalite (jei kompetentinga institucija duomenų apie asmens padarytas nusikalstamas veikas ir administracinius nusižengimus neturi, pateikite tokią informaciją patvirtinantį kompetentingos institucijos išduotą dokumentą). Šis reikalavimas netaikomas, kai šią informaciją turi Lietuvos Respublikos valstybės institucijos.

7. Jei neatsakysite į visus klausimus ir nepaaiškinsite, kodėl neatsakėte, arba nepatvirtinsite pateiktos informacijos savo parašu, bus laikoma, kad pateikta informacija yra neišsami, dėl to gali kilti pirmiau nurodytų pasekmių.

8. Vykdydami teisės aktuose nustatytą pareigą pranešti apie anksčiau pateiktos informacijos pasikeitimus, užpildykite tik tas anketos dalis, kuriose prašoma informacija yra pasikeitusi.

Sąvokos

Skiriamas asmuo – asmuo, kurio kandidatūra teikiama Lietuvos bankui.

Turinys ir pildantys asmenys

Turinio dalis	Pildantis asmuo
I dalis. Kredito administratoriaus ir skiriamo asmens identifikaciniai duomenys	Skiriamas asmuo ir finansų rinkos dalyvis
II dalis. Informacija apie skiriamo asmens pareigas	Kredito administratorius
III dalis. Išsilavinimas ir darbo patirtis	Skiriamas asmuo. Pildant šią dalį atsižvelgiama į teisės aktuose nustatytų reikalavimų apimtį
IV dalis. Tinkamumas	Skiriamas asmuo
V dalis. Pridedami dokumentai	Kredito administratorius
VI dalis. Patvirtinimai ir sutikimai	Skiriamas asmuo ir finansų rinkos dalyvis

I DALIS. KREDITO ADMINISTRATORIAUS IR SKIRIAMO ASMENS IDENTIFIKACINIAI DUOMENYS

1. Informacija apie kredito administratorių

Pavadinimas

Kodas

2. Informacija apie skiriamą asmenį

Vardas ir pavardė

Anksčiau turėta pavardė (jeigu keitėsi)

Asmens kodas (jeigu turite)

Gimimo vieta ir data (jeigu neturite asmens kodo)

Pilietybė (pilietybės)

Anksčiau turėta pilietybė (pilietybės), jeigu keitėsi

Pateikite asmens tapatybės dokumento kopiją.

3. Kontaktiniai duomenys

Nuolatinės gyvenamosios vietos adresas

Korespondencijos adresas (pildoma, jeigu skiriasi nuo nuolatinės gyvenamosios vietos adreso)

Telefonas

Elektroninis paštas

II DALIS. INFORMACIJA APIE SKIRIAMO ASMENS PAREIGAS

Pareigų pavadinimas

Atsakomybės sritys

Kredito administratoriaus organas, renkantis (skiriantis) asmenį vadovu, ar kitas tokias teises turintis asmuo (asmenys)

Patvirtinimas, kad skiriamas asmuo atitinka teisės aktuose nustatytus reikalavimus, keliamus kredito administratoriaus vadovui. Jeigu skiriamas asmuo neatitinka nustatytų reikalavimų, nurodoma, kokių reikalavimų skiriamas asmuo neatitinka, ir pateikiamas argumentuotas paaiškinimas, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti vadovu, ir argumentai, patvirtinantys, jog skiriamo asmens kvalifikacijos ir patirties pakanka, kad jis galėtų tinkamai eiti šias pareigas.

III DALIS. IŠSILAVINIMAS IR DARBO PATIRTIS

1. Išsilavinimas

Data

Mokymo įstaiga, kurioje įgyta profesinė kvalifikacija

Įgyta profesinė kvalifikacija

2. Darbo ir profesinė veikla, kuria užsiėmėte per paskutinius 10 metų. Lentelę pildykite chronologine tvarka, pradėdami nuo anketos pildymo dieną einamų pareigų ir vykdomos profesinės veiklos.

Data (nuo–iki)

Darbovietė (pavadinimas, kodas, buveinės adresas, trumpas veiklos aprašymas)

Einamos (eitos) pareigos (profesinė veikla)

Už kokias sritis atsakingas ir kokių specifinių žinių, padėsiančių eiti pareigas kredito administratoriuje, įgyta

3. Kita, Jūsų nuomone, reikšminga kvalifikacijai ir patirčiai vertinti informacija apie Jus.

IV DALIS. TINKAMUMAS

1. Ar esate pripažintas kaltu, padaręs sunkų, labai sunkų nusikaltimą, nusikaltimą ar baudžiamąjį nusižengimą nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, ekonomikai ir verslo tvarkai, finansų sistemai, nusikaltimą žmogaus sveikatai, visuomenės saugumui, nusikaltimą ar baudžiamąjį nusižengimą valstybės tarnybai ir viešiesiems interesams arba juos atitinkančias nusikalstamas veikas pagal kitų valstybių baudžiamuosius įstatymus, ir Jūsų teistumas už šiame punkte nurodytus nusikaltimus nėra išnykęs ar panaikintas?

Taip □                   Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data

Teisinis pagrindas

Faktinis pagrindas

Institucija

2. Ar Jums yra iškelta fizinio asmens bankroto byla?

Taip □                   Ne □

Jeigu taip, užpildykite lentelę.

Data

Teisinis pagrindas

Faktinis pagrindas

Institucija

3. Ar, palaikydamas ryšius su priežiūros ir kitomis reguliavimo srityje veikiančiomis institucijomis, veikėte skaidriai, atvirai ir bendradarbiavote?

Taip □                   Ne □

Jeigu ne, užpildykite lentelę.

Data

Teisinis pagrindas

Faktinis pagrindas

Institucija

V DALIS. PRIDEDAMI DOKUMENTAI

1. Lietuvos bankui pateikiami dokumentai turi atitikti Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimus.

2. Prašome nurodyti pridedamus dokumentus ir jų lapų skaičių. Jeigu tam tikro dokumento nepateikiate, prašome nurodyti priežastis.

Eil. nr.

Dokumento pavadinimas

Lapų skaičius

Nepateikimo priežastis (pildoma, jeigu dokumentas nepateikiamas)

VI DALIS. PATVIRTINIMAI IR SUTIKIMAI

1. Skiriamo asmens patvirtinimai ir sutikimai.

Aš, toliau pasirašęs:

Patvirtinu, kad, kiek man yra žinoma, šioje anketoje ir prie jos pridedamuose prieduose pateikta visa reikalaujama informacija, o pateikti duomenys yra išsamūs, teisingi ir neklaidinantys. Esu pasirengęs pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, informaciją ir paaiškinimus, reikalingus priežiūros institucijai mano kandidatūros vertinimui atlikti.

Suprantu, kad priežiūros institucija Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatyta tvarka gali tikrinti šioje anketoje pateiktus ir kitus mano pateiktus duomenis ir informaciją ir tam neprieštarauju, taip pat suprantu, kad priežiūros institucija turi teisę rinkti visą reikalingą informaciją apie mane, taip pat ir susijusią su mano asmeniu. Taip pat suprantu, kad priežiūros institucija, tikrindama mano priežiūros institucijai pateiktus duomenis ir informaciją, gali pasitelkti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir kitų valstybių institucijas, kurioms teisės aktų nustatyta tvarka gali būti atskleisti priežiūros institucijai mano pateikti duomenys ir informacija.

Patvirtinu, kad suprantu atsakomybę ir pareigas, kylančias iš Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų.

Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 15 darbo dienų informuoti kredito administratorių apie šioje anketoje pateiktos informacijos pasikeitimus ir kaip įmanoma greičiau pateikti tai patvirtinančius dokumentus, kol būsiu kredito administratoriaus vadovas, išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.

        (užpildymo data)

(vardas ir pavardė, parašas)

2. Kredito administratoriaus patvirtinimai ir sutikimai.

Aš, toliau pasirašęs:

Patvirtinu, kad, kiek man yra žinoma, šioje anketoje ir prie jos pridedamuose prieduose pateikta visa reikalaujama informacija, o pateikti duomenys yra išsamūs, teisingi ir neklaidinantys. Esu pasirengęs pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, informaciją ir paaiškinimus, reikalingus Lietuvos bankui kredito administratoriaus vadovo kandidatūros vertinimui atlikti.

Patvirtinu, kad kredito administratorius pareikalavo pateikti visą informaciją, reikalingą skiriamo asmens tinkamumui įvertinti, ir kad priimdamas sprendimą, jog skiriamas asmuo yra kompetentingas ir tinkamas, į tą informaciją tinkamai atsižvelgė.

Patvirtinu, kad kredito administratorius, atlikęs tinkamą patikrinimą ir įvertinęs Lietuvos Respublikos teisės aktuose nustatytus kompetencijos ir tinkamumo kriterijus, mano, jog skiriamas asmuo yra kompetentingas ir tinkamas eiti šioje anketoje nurodytas pareigas.

Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 15 darbo dienų informuoti Lietuvos banką apie šioje anketoje pateiktos informacijos pasikeitimus ir kaip įmanoma greičiau pateikti tai pagrindžiančius dokumentus, išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.

        (užpildymo data)

(vardas ir pavardė, parašas)“

__________________“.

Valdybos pirmininkas                                                                                                Gediminas Šimkus