LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL KLIENTŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ IR PINIGINIŲ LĖŠŲ SĄSKAITŲ TVARKYMO NAIKINANT FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖS LICENCIJĄ TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO
2018 m. birželio 20 d. Nr. 03-119
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu, Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 20 straipsnio 1 punktu, Lietuvos Respublikos finansų rinkos priežiūros sistemos pertvarkos įstatymo 4 straipsnio 3 dalimi, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:
1. Patvirtinti Klientų finansinių priemonių ir piniginių lėšų sąskaitų tvarkymo naikinant finansų maklerio įmonės licenciją taisykles (pridedama).
2. Pripažinti netekusiu galios Vertybinių popierių komisijos 1999 m. gruodžio 22 d. nutarimą Nr. 25 „Dėl Klientų vertybinių popierių ir pinigų sąskaitų tvarkymo finansų maklerio įmonės licencijos panaikinimo atveju taisyklių“.
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2018 m. birželio 20 d. nutarimu Nr. 03-119
KLIENTŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ IR PINIGINIŲ LĖŠŲ SĄSKAITŲ TVARKYMO NAIKINANT FINANSŲ MAKLERIO ĮMONĖS LICENCIJĄ TAISYKLĖS
I SKYRIUS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Klientų finansinių priemonių ir piniginių lėšų sąskaitų tvarkymo naikinant finansų maklerio įmonės licenciją taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyta, kaip tvarkomos ir uždaromos finansų maklerio įmonių ir kredito įstaigų, teikiančių investicines paslaugas ir (arba) vykdančių investicinę veiklą, (toliau – finansų maklerio įmonės) klientų finansinių priemonių ir piniginių lėšų sąskaitos, kaip juda finansinės priemonės iš vieno sąskaitų tvarkytojo tvarkomų finansinių priemonių sąskaitos į kito sąskaitų tvarkytojo finansinių priemonių sąskaitą, kaip atšaukiami pavedimai, teikiami pranešimai klientams ir ataskaitos Lietuvos bankui, kai finansų maklerio įmonės licencijos galiojimas naikinamas arba stabdomas.
2. Taisyklėse finansų maklerio įmonė, kurios licencijos galiojimas yra naikinamas arba stabdomas licencijos teikti vieną, kelias ar visas investicines paslaugas galiojimas, toliau vadinama įmone.
3. Taisyklėse licencijos galiojimo naikinimas arba licencijos teikti vieną, kelias ar visas investicines paslaugas galiojimo stabdymas toliau vadinamas licencijos naikinimu.
II SKYRIUS
KLIENTŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ IR PINIGINIŲ LĖŠŲ TVARKYMO REIKALAVIMAI
5. Įmonė gali atlikti tik veiksmus, susijusius su finansinių priemonių pervedimu iš savo tvarkomų sąskaitų į kito sąskaitų tvarkytojo finansinių priemonių sąskaitas, ir veiksmus, susijusius su sandorių, nurodytų 9 punkte, vykdymu.
6. Įmonės klientų piniginės lėšos privalo būti grąžintos klientams finansų maklerio įmonės ir klientų sutartyse nustatyta tvarka ir terminais.
7. Kai kliento nėra, taip pat jeigu jis vengia priimti įvykdymą ar kitaip praleidžia terminą, taip pat kai nėra veiksnaus kliento atstovo, pinigines prievoles įmonė privalo nedelsdama įvykdyti įnešdama klientams priklausančias pinigines lėšas į centrinio vertybinių popierių depozitoriumo, kurio klientė ši įmonė yra, depozitinę sąskaitą.
8. Jei pavedimai atlikti veiksmus su finansinėmis priemonėmis (išskyrus pavedimus pervesti finansines priemones kitam sąskaitų tvarkytojui) yra nevisiškai įvykdyti, įmonė, kurios teisė teikti pavedimų vykdymo klientų sąskaita ir (arba) pavedimų priėmimo ir perdavimo paslaugas naikinama, privalo nedelsdama atšaukti neįvykdytos pavedimo dalies vykdymą.
9. Sandoriai, kurie yra sudaryti, bet nevisiškai įvykdyti iki licencijos naikinimo dienos, gali būti įvykdyti išskyrus atvejus, numatytus 8 punkte, arba tuos atvejus, kai sulygta dėl veiksmų, kuriems pagal Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymą reikalinga atitinkama licencija.
10. Įmonė sutartyje su klientu nustatytas savo teises ir pareigas gali perduoti kitoms įmonėms tik gavusi išankstinį kliento sutikimą, kuris turi būti pateiktas įmonei sutartyse su klientais nustatyta informacijos apsikeitimo tvarka.
11. Kai sutartyse su klientais nustatyta tvarka ir terminais sutartys yra nutraukiamos ir kai klientai nėra pateikę pavedimo pervesti finansines priemones kitiems sąskaitų tvarkytojams, taip pat kai finansinės priemonės kitais teisėtais pagrindais nepervestos kitiems sąskaitų tvarkytojams, įmonė privalo centriniam vertybinių popierių depozitoriumui, kurio klientė ši įmonė yra, pateikti informaciją apie finansinių priemonių savininkus ir finansinių priemonių likučius finansinių priemonių sąskaitose, kuriose įrašais fiksuojama nuosavybės teisė į finansines priemones. Ši informacija pateikiama ir finansinių priemonių likučiai saugomi centriniame vertybinių popierių depozitoriume jo nustatyta tvarka ir sąlygomis iki finansinių priemonių apskaitos perdavimo kitam sąskaitų tvarkytojui dienos, jei šių finansinių priemonių savininkas yra sudaręs sutartį su kitu sąskaitų tvarkytoju dėl finansinių priemonių sąskaitos, kurioje įrašais fiksuojama nuosavybės teisė į finansines priemones.
III SKYRIUS
PRANEŠIMŲ TVARKA
13. Apie licencijos naikinimą įmonė turi iš anksto pranešti kiekvienam klientui vienu iš įmonės ir kliento sutartyje nustatytu būdų. Kartu su pranešimu įmonė privalo klientui pateikti:
13.2. Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 20 d. nutarimu Nr. 03-111 „Dėl Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių patvirtinimo“ patvirtintų Finansų maklerio įmonių veiklos organizavimo ir investicinių paslaugų teikimo taisyklių 145 punkte nurodytą informaciją, jei yra pateikti klientų pavedimai ir jie nevisiškai įvykdyti;
14. Apie licencijos naikinimą įmonė savo sutartyse su emitentais nustatytais būdais ir terminais turi pranešti visiems emitentams, iš kurių yra perėmusi sąskaitų tvarkymą. Jei emitento ir įmonės sutartyse nesusitarta dėl tokių pranešimų pateikimo būdų ir terminų, įmonė privalo iš anksto informuoti emitentą apie licencijos naikinimą, išsiųsdama pranešimą registruotu paštu.
IV SKYRIUS
ĮMONĖS ATASKAITOS LIETUVOS BANKUI
15. Po licencijos panaikinimo dienos įmonė per 15 dienų privalo raštu pateikti ataskaitą Lietuvos bankui. Tada, kol iki galo ir tinkamai neįvykdys visų piniginių prievolių ir prievolių, susijusių su finansinėmis priemonėmis, įmonė turi kas 30 dienų pateikti Lietuvos bankui ataskaitą:
15.1. apie piniginių prievolių vykdymą:
15.1.4. kokiomis sumomis ir kokiems klientams (nurodomi tik klientų identifikavimo kodai) įvykdytos piniginės prievolės įnešant pinigus į centrinio vertybinių popierių depozitoriumo depozitinę sąskaitą;
15.2. apie finansines priemones:
15.2.1. kitiems sąskaitų tvarkytojams pervestų finansinių priemonių skaičius pagal atskiras finansinių priemonių emisijas;
15.3. apie likusius vykdytinus sandorius:
15.3.2. kiekvieno atlygintino sandorio vertė atskirai ir finansinių priemonių skaičius (nurodomas finansinių priemonių pavadinimas ir emisijos numeris);
V SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS