LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-168 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo

2013 m. gruodžio 20 d. Nr. 03-224

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Pakeisti Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisykles, patvirtintas Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-168 „Dėl Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių patvirtinimo“ (Žin., 2012, Nr. 88-4645):

1.1. Išdėstyti 2.1 papunktį taip:

„2.1. finansų maklerio įmonėms taikomi Taisyklių 10–15 punktų reikalavimai;“.

1.2. Išdėstyti 2.3 papunktį taip:

„2.3. valdymo įmonėms, neturinčioms teisės valdyti finansinių priemonių portfelių, taikomi tik Taisyklių I, II skyrių, V skyriaus 56 punkto, 58.2 papunkčio ir IX skyriaus reikalavimai;“.

1.3. Išdėstyti 3 punktą taip:

„3. Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 12, 18 ir 20 straipsniai, Lietuvos Respublikos kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 15 ir 24 straipsniai, Lietuvos Respublikos papildomo savanoriško pensijų kaupimo įstatymo 8 straipsnis, Lietuvos Respublikos pensijų kaupimo įstatymo 11 straipsnis ir Lietuvos Respublikos finansų įstaigų įstatymo 43 straipsnis.“

1.4. Išdėstyti 8.6 papunktį taip:

„8.6. išorinė kredito rizikos vertinimo institucija (toliau – IKVI) – kaip apibrėžta 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos Reglamento (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL 2013 L 176, p. 1) (toliau – Reglamentas (ES) Nr. 575/2013) 4 straipsnio 1 dalies 98 punkte;“.

1.5. Pripažinti netekusiu galios 8.7 papunktį.

1.6. Išdėstyti II skyriaus antraštę taip:

„II. ĮMONĖS KAPITALAS“.

1.7. Išdėstyti 10 punktą taip:

„10. Įmonės kapitalo sudedamosios dalys nustatomos Reglamento (ES) Nr. 575/2013 antroje dalyje.“

1.8. Papildyti 10¹ punktu:

„10¹. Įmonės pradinį kapitalą sudaro vieno ar daugiau Reglamento (ES) Nr. 575/2013 26 straipsnio 1 dalies a–e punktuose nustatytų straipsnių suma.“

1.9. Pripažinti netekusiu galios III skyrių.

1.10. Išdėstyti 58.2 papunktį taip:

„58.2. vienas ketvirtadalis įmonės praėjusių metų pridėtinių išlaidų sumos. Pridėtinės išlaidos apskaičiuojamos Reglamento (ES) Nr. 575/2013 97 straipsnyje nustatyta tvarka.“

1.11. Pripažinti netekusiu galios 59 punktą.

1.12. Išdėstyti 2 priedo pavadinimą taip:

„Pripažintų IKVI ilgalaikių ir trumpalaikių kredito rizikos vertinimų (reitingų) priskyrimo lentelė“.

2. Nustatyti, kad 2013 m. metines finansines ataskaitas, sprendimą dėl pelno (nuostolių) paskirstymo, metinį pranešimą kartu su auditoriaus išvada, kapitalo pakankamumo skaičiavimo ataskaitą, parengtą pagal audito įmonės patikrintų metinių finansinių ataskaitų duomenis, priežiūrai skirtas ataskaitas finansų maklerio įmonės Lietuvos bankui privalo pateikti Finansų maklerio įmonių ir valdymo įmonių kapitalo pakankamumo reikalavimų taisyklių 282 ir 283 punktuose nustatyta tvarka ir terminais.

3. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2014 m. sausio 1 d.

Valdybos pirmininko pavaduotojas,

pavaduojantis Valdybos pirmininką                                                               Raimondas Kuodis