LIETUVOS BANKO VALDYBA
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2018 M. LAPKRIČIO 20 D. NUTARIMO
NR. 03-219 „DĖL REIKALAVIMŲ VARTOJIMO KREDITO DAVĖJO, KREDITO DAVĖJO, TARPUSAVIO SKOLINIMO PLATFORMOS OPERATORIAUS, VALIUTOS KEITYKLOS OPERATORIAUS DALYVIAMS ĮGYVENDINIMO TVARKOS APRAŠO PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
2024 m. rugpjūčio 1 d. Nr. 03-90
Vilnius
1. Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2018 m. lapkričio 20 d. nutarimą Nr. 03-219 „Dėl Reikalavimų vartojimo kredito davėjo, kredito davėjo, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, valiutos keityklos operatoriaus dalyviams įgyvendinimo tvarkos aprašo patvirtinimo“:
1.1. Pakeisti pavadinimą ir jį išdėstyti taip:
1.2. Pakeisti preambulę ir ją išdėstyti taip:
„Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 42 straipsnio 4 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo 22 straipsnio 4 dalimi ir 251 straipsnio 4 dalimi, Lietuvos Respublikos su nekilnojamuoju turtu susijusio kredito įstatymo 31 straipsnio 13 dalimi ir 37 straipsnio 2 dalimi, Lietuvos Respublikos valiutos keityklos operatorių įstatymo 4 straipsniu, Lietuvos Respublikos kredito administratorių ir kredito pirkėjų įstatymo 8 straipsniu, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:“.
2. Pakeisti nurodytu nutarimu patvirtintą Reikalavimų vartojimo kredito davėjo, kredito davėjo, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, valiutos keityklos operatoriaus, kredito administratoriaus dalyviams įgyvendinimo tvarkos aprašą:
2.1. Pakeisti pavadinimą ir jį išdėstyti taip:
2.2. Pakeisti 1 punktą ir jį išdėstyti taip:
„1. Reikalavimų vartojimo kredito davėjo, kredito davėjo, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, valiutos keityklos operatoriaus, kredito administratoriaus dalyviams įgyvendinimo tvarkos apraše (toliau – Tvarkos aprašas) nustatyta pranešimo ir informacijos apie vartojimo kredito davėjo, kredito davėjo, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, valiutos keityklos operatoriaus, kredito administratoriaus (toliau – Įstaiga) įstatinio kapitalo arba balsavimo teisių dalies įsigijimo sandorį ir dalyvius teikimo Lietuvos bankui ir Lietuvos banko pritarimo tokiems sandoriams ir dalyvių kandidatūroms tvarka ir sąlygos.“
2.3. Pakeisti 2.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:
„2.1. dalyvis – fizinis arba juridinis asmuo, arba kartu veikiantys asmenys, nusprendę tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti Įstaigos, išskyrus kredito administratorių, balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalį, kuri yra lygi 20 procentų arba juos viršija, arba kredito administratoriaus kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, kuri yra lygi 10 procentų arba juos viršija, arba padidinti turimą dalį iki pirmiau nurodytų dydžių, arba jeigu tiesiogiai ar netiesiogiai įsigijęs balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalį dalyvis galės daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį, kaip tai apibrėžta Lietuvos Respublikos įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatyme, Įstaigos veiklai;“.
2.4. Pakeisti 4 punktą ir jį išdėstyti taip:
„4. Fizinis arba juridinis asmuo, arba kartu veikiantys asmenys, nusprendę tiesiogiai ar netiesiogiai įsigyti Įstaigos, išskyrus kredito administratorių, balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalį, kuri yra lygi 20 procentų arba juos viršija, arba kredito administratoriaus kvalifikuotąją įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, kuri yra lygi 10 procentų arba juos viršija, arba padidinti turimą dalį iki pirmiau nurodytų dydžių, arba jeigu tiesiogiai ar netiesiogiai įsigijęs balsavimo teisių arba įstatinio kapitalo dalį įsigyjantis asmuo galės daryti tiesioginį ir (arba) netiesioginį lemiamą poveikį, kaip tai apibrėžta Įmonių grupių konsoliduotosios finansinės atskaitomybės įstatyme, atitinkamo finansų rinkos dalyvio veiklai, turi gauti Lietuvos banko pritarimą numatomam įsigijimo sandoriui (toliau – Įsigijimo sandoris).“
2.5. Pakeisti 5.1 papunktį ir jį išdėstyti taip:
„5.1. pranešimą apie planuojamą Įsigijimo sandorį, kuriame nurodytos turimos ir planuojamos įsigyti vartojimo kredito davėjo, kredito davėjo, tarpusavio skolinimo platformos operatoriaus, valiutos keityklos operatoriaus arba kredito administratoriaus balsavimo teisės arba įstatinio kapitalo dalių dydis;“.
2.6. Pakeisti 5.2 papunktį ir jį išdėstyti taip:
2.7. Papildyti nauju 5.3 papunkčiu:
2.9. Pakeisti priedo žymą ir ją išdėstyti taip:
2.10. Pakeisti 1 priedo V dalį ir ją išdėstyti taip:
„V DALIS. PRIDEDAMI DOKUMENTAI
1. Lietuvos bankui pateikiami dokumentai turi atitikti Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimus.
2.11. Papildyti 2 priedu:
„Reikalavimų vartojimo kredito davėjo,
kredito davėjo, tarpusavio skolinimo
platformos operatoriaus, valiutos keityklos
operatoriaus, kredito administratoriaus
dalyviams įgyvendinimo tvarkos aprašo
2 priedas
KREDITO ADMINISTRATORIAUS DALYVIO ANKETA
(Kredito administratoriaus pavadinimas)
Svarbi informacija
Šioje anketoje Jūsų pateikiama informacija, įskaitant asmens duomenis, yra reikalinga ir bus naudojama priežiūros institucijos funkcijoms vykdyti ir vykdant šias funkcijas gali būti atskleista tretiesiems asmenims. Informacija apie asmens duomenų tvarkymą Lietuvos banke pateikta Lietuvos banko interneto tinklalapyje: https://www.lb.lt/lt/asmens-duomenu-tvarkymas.
Šioje anketoje Jūs privalote pateikti teisingą ir išsamią informaciją. Pateikus neteisingą ir (arba) neišsamią informaciją, įsigijimo vertinimo laikotarpis gali užsitęsti, taip pat gali būti priimtas sprendimas prieštarauti siūlomam įsigijimui.
Jeigu pareigą pateikti pranešimą apie siūlomą įsigijimą turi ne vienas, o keli asmenys, gali būti pateikiamas vienas bendras pranešimas. Kiekvienas iš šių asmenų turi patvirtinti, kad pranešime apie siūlomą įsigijimą ir kartu su juo pateikiamuose dokumentuose esantys duomenys apie šiuos asmenis yra išsamūs ir teisingi.
Patvirtinu, kad žinau savo pareigą pateikti teisingą ir išsamią informaciją ir pasekmes, kurių gali atsirasti dėl jos nevykdymo.
(užpildymo data)
(vardas ir pavardė, parašas)
Pildymo instrukcija
1. Punktuose, kuriuose atsakymas gali būti „taip“ arba „ne“, pažymėkite tinkamą laukelį ir nurodykite prašomą informaciją bei pateikite dokumentus.
2. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti fizinius asmenis, nurodykite jų vardus ir pavardes, asmens kodus (jeigu asmens kodo asmuo neturi, nurodykite jo gimimo datą ir vietą), punktuose, kuriuose prašoma nurodyti juridinius asmenis (įmones, institucijas), nurodykite jų pavadinimą, kodą ir buveinės adresą, išskyrus atvejus, kai prašoma išsamesnės informacijos.
3. Punktuose, kuriuose prašoma nurodyti datas, datos įrašomos nurodant metus ir mėnesį, pvz., „1990 m. spalio–1991 m. kovo mėn.“.
4. Lentelių grafose, kuriose prašoma nurodyti teisinį pagrindą, nurodykite, koks teisės aktas ir kokios jo nuostatos buvo taikytos, kai prašoma nurodyti faktinį pagrindą, trumpai aprašykite faktines aplinkybes.
5. Pildydami anketą venkite nuorodų į kitus dokumentus (priedus). Atskiruose dokumentuose informaciją pateikite tik tada, kai to prašoma arba kai dėl objektyvių priežasčių (pvz., didelė informacijos apimtis) to padaryti negalima pačioje anketoje. Pridedamus dokumentus (jų pavadinimus ir lapų skaičių) nurodykite šios anketos V dalyje.
6. Kai duomenys apie asmens padarytas nusikalstamas veikas, administracinius nusižengimus, dėl asmens veiksmų vykdomus tyrimus, atliktus vertinimus ir pan. yra kaupiami ir saugomi valstybės institucijų tvarkomuose registruose (duomenų bazėse), pateikite šių institucijų išduotas pažymas, išrašus ar lygiaverčius dokumentus arba nurodykite priežastis, dėl kurių tokių dokumentų pateikti negalite (jei kompetentinga institucija duomenų apie asmens padarytas nusikalstamas veikas ir administracinius nusižengimus neturi, pateikite tokią informaciją patvirtinantį kompetentingos institucijos išduotą dokumentą). Šis reikalavimas netaikomas, kai šią informaciją turi Lietuvos Respublikos valstybės institucijos.
7. Jei neatsakysite į visus klausimus ir nepaaiškinsite, kodėl neatsakėte, arba nepatvirtinsite pateiktos informacijos savo parašu, bus laikoma, kad pateikta informacija yra neišsami, dėl to gali kilti pirmiau nurodytos pasekmės.
I DALIS. FIZINIO ASMENS DUOMENYS
Asmens tapatybės duomenys
| Vardas ir pavardė
|
|
| Anksčiau turėta pavardė (jeigu keitėsi)
|
|
| Asmens kodas (jeigu turite)
|
|
| Gimimo vieta ir data (pildoma, jeigu asmuo neturi asmens kodo) |
|
| Pilietybė (pilietybės)
|
|
| Anksčiau turėta pilietybė (pilietybės), jeigu keitėsi |
|
| Pateikite asmens tapatybės dokumento kopiją
|
|
Kontaktiniai duomenys
| Nuolatinės gyvenamosios vietos adresas |
|
| Korespondencijos adresas (pildoma, jeigu skiriasi nuo nuolatinės gyvenamosios vietos adreso) |
|
| Telefonas |
|
| Elektroninis paštas |
|
II DALIS. JURIDINIO ASMENS DUOMENYS
Identifikaciniai duomenys
| Pavadinimas |
|
| Kodas |
|
| Teisinė forma |
|
| Buveinės adresas |
|
| Juridinio asmens vadovai |
|
| Pateikite juridinio asmens registraciją patvirtinančio dokumento kopiją |
|
Kontaktiniai duomenys
| Korespondencijos adresas (pildoma, jeigu skiriasi nuo buveinės adreso) |
|
| Telefonas |
|
| Elektroninis paštas |
|
III DALIS. INFORMACIJA APIE SIŪLOMĄ ĮSIGIJIMĄ
1. Pateikite grafinį atvaizdą, kuriame pavaizduota visų įsigyjančio asmens tiesioginių ir netiesioginių dalyvių struktūra (taip pat ir informacija apie fizinius asmenis – galutinius naudos gavėjus) ir jų tiesiogiai arba netiesiogiai turimos kredito administratoriaus įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalys.
|
|
2. Duomenys apie ketinamą įsigyti kredito administratoriaus, dėl kurio teikiamas pranešimas, įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį.
| Skaičius |
Rūšis |
Įstatinio kapitalo dalis |
Balsavimo teisių dalis |
|||
| Vnt. |
Proc. |
Eur |
Vnt. |
Proc. |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IV DALIS. TINKAMUMAS
1. Ar esate pripažintas kaltu, padaręs sunkų, labai sunkų nusikaltimą, nusikaltimą ar baudžiamąjį nusižengimą nuosavybei, turtinėms teisėms ir turtiniams interesams, ekonomikai ir verslo tvarkai, finansų sistemai, nusikaltimą žmogaus sveikatai, visuomenės saugumui, nusikaltimą ar baudžiamąjį nusižengimą valstybės tarnybai ir viešiesiems interesams arba juos atitinkančias nusikalstamas veikas pagal kitų valstybių baudžiamuosius įstatymus, ir Jūsų teistumas už šiame punkte nurodytus nusikaltimus nėra išnykęs ar panaikintas?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2. Ar Jums yra iškelta fizinio asmens bankroto byla (ši informacija pateikiama ir apie juridinio asmens organų, išskyrus dalyvių susirinkimą, narius)?
Taip □ Ne □
Jeigu taip, užpildykite lentelę.
| Data |
Teisinis pagrindas |
Faktinis pagrindas |
Institucija |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
V DALIS. PRIDEDAMI DOKUMENTAI
1. Lietuvos bankui pateikiami dokumentai turi atitikti Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimu Nr. 58 „Dėl Bendrųjų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių prašymų išduoti leidimus pateikimo, nagrinėjimo ir leidimų išdavimo taisyklių patvirtinimo“, reikalavimus.
VI DALIS. PATVIRTINIMAI IR SUTIKIMAI
Aš, toliau pasirašęs:
1. Patvirtinu, kad šioje anketoje ir prie jos pridedamuose prieduose pateikta visa reikalaujama informacija, o pateikti duomenys yra išsamūs, teisingi ir neklaidinantys. Esu pasirengęs pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, informaciją ir paaiškinimus, reikalingus Lietuvos bankui siūlomo įsigijimo vertinimui atlikti.
2. Įsipareigoju nedelsdamas, bet ne vėliau kaip per 5 darbo dienas informuoti Lietuvos banką apie šioje anketoje pateiktos informacijos pasikeitimus ir kaip įmanoma greičiau pateikti tai patvirtinančius dokumentus, kol turėsiu finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį arba būsiu juridinio asmens, turinčio finansų rinkos dalyvio įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, vadovas, išskyrus atvejus, kai pasikeitę duomenys neturi įtakos asmenų atitikties teisės aktuose nustatytiems reikalavimams vertinimo rezultatams.
3. Suprantu, kad Lietuvos bankas Europos Sąjungos ir Lietuvos Respublikos teisės aktų nustatyta tvarka gali tikrinti šioje anketoje, taip pat ir kitus mano pateiktus duomenis ir informaciją ir tam neprieštarauju, taip pat suprantu, kad Lietuvos bankas turi teisę rinkti visą reikalingą informaciją apie mane, taip pat ir susijusią su mano asmeniu. Taip pat suprantu, kad Lietuvos bankas, tikrindamas mano Lietuvos bankui pateiktus duomenis ir informaciją, gali pasitelkti tikrinimui atlikti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir kitų valstybių institucijas, kurioms teisės aktų nustatyta tvarka gali būti atskleisti Lietuvos bankui mano pateikti duomenys ir informacija.
|
|
(užpildymo data)
|
|
(vardas ir pavardė, parašas)“.