LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL LIETUVOS BANKO VALDYBOS 2014 m. kovo 28 d. NUTARIMO NR. 03-44 „DĖL LIETUVOS BANKO ATLIEKAMŲ TYRIMŲ NUOSTATŲ“ PAKEITIMO

2017 m. balandžio 13 d. Nr. 03-59

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

Pakeisti Lietuvos banko atliekamų tyrimų nuostatus, patvirtintus Lietuvos banko valdybos 2014 m. kovo 28 d. nutarimu Nr. 03-44 „Dėl Lietuvos banko atliekamų tyrimų nuostatų“:

1. Papildyti 6.4¹ papunkčiu:

„6.4¹. Lietuvos banko patvirtintu patikrinimų planu;“.

2. Pakeisti 10 punktą ir jį išdėstyti taip:

„10. Tyrimą atlieka Lietuvos banko tarnautojai, įgalioti atlikti tyrimą, arba tyrimo komisija, kurią sudaro Lietuvos banko tarnautojai ir prireikus tinkamą kvalifikaciją ir specialių žinių turintys nepriklausomi specialistai. Tyrimą atlikti įgalioti tarnautojai arba tyrimo komisija ir jos pirmininkas tvirtinami Lietuvos banko valdybos pirmininko įsakymu dėl tyrimo atlikimo, Priežiūros tarnybos direktorius potvarkiu dėl tyrimo atlikimo arba jo sprendimu dėl Lietuvos Respublikos vartojimo kredito įstatymo pažeidimo nagrinėjimo procedūros pradėjimo (toliau – Dokumentas dėl tyrimo), kuris yra pagrindas pradėti tyrimą. Lietuvos banko valdybos pirmininko įsakymu dėl tyrimo atlikimo pradedamas tyrimas, kurį atlikti įgaliojami ne tik Priežiūros tarnybos, bet ir kiti Lietuvos banko tarnautojai, arba į tyrimų komisiją įtraukiami tinkamą kvalifikaciją ir specialių žinių turintys nepriklausomi specialistai.“

3. Pakeisti 12 punktą ir jį išdėstyti taip:

„12. Dokumente dėl tyrimo nurodomas subjekto, kurio veikla numatoma tirti, pavadinimas (jei jis žinomas), tyrimą atlikti įgaliotas tarnautojas arba tyrimo komisijos sudėtis (tyrimo komisijos pirmininko ir kitų narių vardai, pavardės, pareigos), tyrimo tikslas, laikas, iki kurio tyrimas turi būti baigtas, ir kita informacija, jei ji reikalinga. Jeigu tyrimo metu numatoma atlikti subjekto veiklos patikrinimą vietoje, Dokumente dėl tyrimo taip pat nurodoma subjekto veiklos patikrinimo vietoje pradžios ir pabaigos datos. Atliekant tyrimus dėl 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 596/2014 dėl piktnaudžiavimo rinka, kuriuo panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/6/EB ir Komisijos direktyvos 2003/124/EB, 2003/125/EB ir 2004/72/EB (toliau – Piktnaudžiavimo rinka reglamentas), pažeidimų, subjekto veiklos patikrinimo vietoje terminas Dokumente dėl tyrimo nėra fiksuojamas – šiuo atveju nurodomas laikas, iki kurio tyrimas turi būti baigtas.“

4. Pakeisti 13 punktą ir jį išdėstyti taip:

„13. Sprendimas pradėti tyrimą priimamas įvertinus informacijos apie teisės aktų pažeidimą pagrįstumą ir nustačius pakankamą pagrindą įtarti, kad buvo pažeisti teisės aktų reikalavimai. Sprendimas pradėti tyrimą įforminamas Dokumentu dėl tyrimo. Tais atvejais, kai tyrimas pradedamas skundo dėl galimo teisės aktų pažeidimo pagrindu, sprendimas atlikti tyrimą turi būti priimtas ir apie sprendimą pradėti tyrimą skundo autorius informuojamas per 20 darbo dienų po skundo gavimo Lietuvos banke dienos. Skundo autorius taip pat informuojamas apie atsisakymo pradėti tyrimą priežastis. Esant objektyvių priežasčių, pavyzdžiui, dėl skunde pateiktos informacijos vertinimo sudėtingumo, Priežiūros tarnybos direktorius gali pratęsti šiame Nuostatų punkte nurodytą terminą. Skundo autorius nėra informuojamas apie sprendimą atlikti tyrimą, jeigu tyrimas atliekamas dėl Piktnaudžiavimo rinka reglamento pažeidimų arba yra pagrindo manyti, kad tai pakenktų tyrimo eigai.“

5. Pakeisti 14 punktą ir jį išdėstyti taip:

„14. Įvertinus informacijos apie pažeidimą pagrįstumą ir nustačius pakankamą pagrindą įtarti, kad buvo pažeisti teisės aktų reikalavimai, gali būti nuspręsta nepradėti tyrimo, jeigu:

14.1. informaciją sudarantys faktai yra mažareikšmiai, nedarantys esminės žalos finansų rinkas reglamentuojančių teisės aktų saugomiems interesams;

14.2. informacijoje nurodoma veikla susijusi su ta veiklos sritimi, kurios patikrinimus Lietuvos bankas atlieka vadovaudamasis iš anksto patvirtintais veiklos planais;

14.3. yra suėjęs atitinkamame įstatyme įtvirtintas subjekto traukimo atsakomybėn senaties terminas;

14.4. nagrinėti informacijoje nurodomą veiklą nepriklauso Lietuvos banko kompetencijai;

14.5. informacijoje nurodoma veikla jau buvo nagrinėta ir dėl jos yra priimtas Lietuvos banko sprendimas arba įsiteisėjęs teismo sprendimas;

14.6. Lietuvos banko vykdomos finansų rinkos priežiūros tikslai gali būti pasiekti ir kitomis priemonėmis, ne tik atliekant tyrimą;

14.7. egzistuoja kiti Lietuvos Respublikos įstatymuose įtvirtinti pagrindai.“

6. Pakeisti 17 punktą ir jį išdėstyti taip:

„17. Apie Lietuvos banko atliekamą tyrimą tiriamas subjektas nėra informuojamas. Apie atliekamą tyrimą subjektas informuojamas tik esant pagrindo manyti, kad toks subjekto informavimas nepakenks tyrimo eigai.“

7. Pakeisti 18 punktą ir jį išdėstyti taip:

„18. Tyrimo metu vykstančiam subjekto veiklos patikrinimo vietoje procesui mutatis mutandis taikomi atitinkami Lietuvos banko valdybos 2014 m. kovo 28 d. nutarimu Nr. 03-43 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių inspektavimo nuostatų“ patvirtintuose nuostatuose (toliau – Inspektavimo nuostatai) numatyti reikalavimai ir tvarka. Inspektavimo nuostatų reikalavimai tyrimo metu vykstančiam subjekto veiklos patikrinimo vietoje procesui taikomi tiek, kiek tai neprieštarauja Nuostatų normoms. Atliekant subjekto veiklos patikrinimą vietoje, subjektui pateikiama Dokumento dėl tyrimo kopija.“

8. Pakeisti 19 punktą ir jį išdėstyti taip:

„19. Tyrimas iki jo rezultatų įforminimo taip, kaip nustatyta Nuostatų 26 punkte, gali trukti ne ilgiau kaip 90 kalendorinių dienų. Šis terminas gali būti pratęstas motyvuotu Dokumentu dėl tyrimo vieną arba daugiau kartų dėl atliekamo tyrimo sudėtingumo, subjekto, kurio veikla tiriama, vėlavimo pateikti reikalaujamus duomenis arba kitų objektyvių priežasčių.“

9. Papildyti 19¹ punktu:

„19¹. Lietuvos bankas gali nuspręsti nutraukti tyrimą, jeigu paaiškėja Nuostatų 14 punkte nurodyti pagrindai.“

10. Pakeisti 26 punktą ir jį išdėstyti taip:

„26. Tyrimo rezultatai įforminami tyrimo išvada, administracinio nusižengimo protokolu arba kitokios formos tirtam subjektui skirtu pranešimu. Tyrimo rezultatai fiksuojami surinkus ir išanalizavus reikiamą informaciją ir duomenis, ištyrus reikšmingas aplinkybes.“

11. Pakeisti 29 punktą ir jį išdėstyti taip:

„29. Tyrimo išvada surašoma tiksliai, suprantamai, joje formuluojami teiginiai turi būti argumentuoti.“

12. Pakeisti 30 punktą ir jį išdėstyti taip:

„30. Tyrimo išvadą pasirašo visi tyrimą atlikę Lietuvos banko tarnautojai. Šio reikalavimo gali būti nesilaikoma esant objektyvių priežasčių (pvz., vieno iš tyrimą atlikti įgaliotų tarnautojų komandiruotė, liga ar pan.).“

13. Pakeisti 31 punktą ir jį išdėstyti taip:

„31. Tyrimo išvada pateikiama susipažinti tirtam subjektui. Tyrimo išvada gali būti neteikiama tirtam subjektui, jeigu:

31.1. ne visa išvada yra susijusi su tirtu subjektu (tokiu atveju pateikiama tik su subjektu susijusi išvados dalis);

31.2. tyrimo išvadoje konstatuojama, kad pažeidimo nenustatyta.“

14. Pakeisti 32 punktą ir jį išdėstyti taip:

„32. Tirtas subjektas turi teisę pateikti rašytinius paaiškinimus dėl tyrimo išvadų ir juos pagrindžiančius įrodymus ne vėliau kaip per 14 darbo dienų po tyrimo išvados gavimo dienos. Nors per šiame Nuostatų punkte nustatytą laiką paaiškinimai dėl tyrimo išvadų nepateikiami, tai netrukdo Lietuvos bankui svarstyti tyrimo rezultatų.“

15. Pakeisti 33 punktą ir jį išdėstyti taip:

„33. Tyrimo išvadoje arba kitoje tyrimo medžiagoje konstatavus, kad pažeidimų nenustatyta arba egzistuoja Nuostatų 19¹ punkte nurodyti pagrindai nutraukti tyrimą, tyrimas užbaigiamas Priežiūros tarnybos direktoriaus sprendimu. Tokiu atveju nėra taikomos Nuostatų 35 punkto nuostatos. Jeigu tyrimo metu nustatoma subjekto veiklos trūkumų, tirtas subjektas raštu informuojamas apie Lietuvos banko rekomendacijas dėl veiklos tobulinimo.“

16. Pakeisti 34 punktą ir jį išdėstyti taip:

„34. Apie subjekto atžvilgiu atlikto tyrimo užbaigimą pagal Nuostatų 33 punktą jis informuojamas tokia forma, kokia jis buvo informuotas apie jo atžvilgiu pradėtą tyrimą. Jeigu subjektas nebuvo informuotas apie jo atžvilgiu pradėtą tyrimą, jis nėra informuojamas apie tyrimo užbaigimą.“

17. Papildyti 34¹, 34² ir 34³ punktais:

„34¹. Jeigu tyrimo metu nustatoma, kad padaryta veika turi administracinio nusižengimo požymių, administracinio nusižengimo tyrimas atliekamas vadovaujantis Lietuvos Respublikos administracinių nusižengimų kodekso nuostatomis.

34². Jeigu tyrimo metu nustatoma, kad padaryta veika turi nusikalstamos veikos požymių, tyrimo metu surinkta medžiaga perduodama ikiteisminio tyrimo institucijai arba prokurorui, kad jie Lietuvos Respublikos baudžiamojo proceso kodekse nustatyta tvarka nuspręstų, ar pradėti ikiteisminį tyrimą. Iš ikiteisminio tyrimo institucijos arba prokuroro gavus pranešimą apie ikiteisminio tyrimo pradžią, Lietuvos banko atliekamas tyrimas stabdomas.

34³. Jeigu ikiteisminio tyrimo institucija arba prokuroras, gavę iš Lietuvos banko informaciją dėl galimai nusikalstamos veiklos, Baudžiamojo proceso kodekse nustatyta tvarka atsisako pradėti ikiteisminį tyrimą, Lietuvos banko tyrimas tęsiamas.“

18. Pakeisti 35 punktą ir jį išdėstyti taip:

„35. Tyrimo rezultatai svarstomi Lietuvos banko valdybos posėdyje arba Priežiūros tarnyboje (toliau – Posėdis). Pranešimas apie Posėdžio, kurio metu bus svarstomi tyrimo rezultatai, laiką ir vietą (toliau – Pranešimas) tirtam subjektui siunčiamas likus ne mažiau kaip 14 darbo dienų iki Posėdžio dienos registruotu laišku arba įteikiamas pasirašytinai. Pranešimu subjektas taip pat informuojamas apie nustatytus faktinius duomenis, kurie gali būti poveikio priemonės taikymo pagrindas (gali būti pateikiama nuoroda į tyrimo išvadą), apie jo teisę dalyvauti svarstant klausimą, duoti paaiškinimus, pateikti įrodymus, naudotis advokato arba kito įgalioto atstovo paslaugomis. Subjekto arba jo įgalioto atstovo neatvykimas į Posėdį netrukdo Lietuvos banko valdybai arba Priežiūros tarnybai svarstyti tyrimo rezultatus, taip pat spręsti klausimą dėl poveikio priemonės taikymo subjektui, jeigu jam apie Posėdį buvo tinkamai pranešta.“

19. Pripažinti netekusiu galios 36 punktą.

20. Pakeisti 39 punktą ir jį išdėstyti taip:

„39. Lietuvos banko valdybos priimtas nutarimas arba Priežiūros tarnybos direktoriaus sprendimas per 3 darbo dienas po jo priėmimo subjektui įteikiamas pasirašytinai arba siunčiamas registruotu laišku. Rekomendacijos dėl tirto subjekto veiklos tobulinimo formuluojamos lydraštyje, kuriuo subjektui siunčiamas anksčiau minėtas nutarimas arba sprendimas.“

21. Pakeisti 40 punktą ir jį išdėstyti taip:

„40. Tais atvejais, kai tyrimas buvo pradėtas Nuostatų 6.2 papunktyje nurodytu pagrindu (išskyrus anoniminius kreipimusis, pranešimus, skundus), apie tyrimo baigtį informuojamas informaciją pateikęs asmuo.“

Valdybos pirmininkas                                                                                             Vitas Vasiliauskas