Suvestinė redakcija nuo 2019-08-09

 

Nutarimas paskelbtas: TAR 2018-06-21, i. k. 2018-10222

 

 

herbas-L_spalvotas

LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL FINANSŲ MAKLERIŲ ATESTAVIMO TVARKOS APRAŠO PATVIRTINIMO

 

2018 m. birželio 20 d. Nr. 03-115

Vilnius

 

 

Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo 11 straipsnio 1 dalies 7 punktu ir Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 17 straipsniu, Lietuvos banko valdyba nutaria:

1. Patvirtinti Finansų maklerių atestavimo tvarkos aprašą (pridedama).

2. Pripažinti netekusiu galios Lietuvos banko valdybos 2012 m. gegužės 3 d. nutarimą Nr. 03-102 „Dėl Finansų maklerių licencijų išdavimo ir panaikinimo taisyklių patvirtinimo“.

3. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2018 m. liepos 1 d.

 

 

 

Valdybos pirmininkas                                                                       Vitas Vasiliauskas

 

PATVIRTINTA

Lietuvos banko valdybos

2018 m. birželio 20 d. nutarimu Nr. 03-115

(Lietuvos banko valdybos 2018 m. rugpjūčio 28 d.

nutarimo Nr. 03-152 redakcija)

 

 

FINANSŲ MAKLERIŲ ATESTAVIMO TVARKOS APRAŠAS

 

 

I SKYRIUS

BENDROSIOS NUOSTATOS

 

1. Finansų maklerių atestavimo tvarkos apraše (toliau – Aprašas) reglamentuojama finansų maklerių atestavimo ir finansų maklerio pažymėjimų išdavimo tvarka ir sąlygos.

2. Apraše vartojamos sąvokos:

2.1. egzaminatorius – finansų rinkos dalyvių asociacija arba jos pasitelktas trečiasis asmuo;

2.2. egzamino prižiūrėtojas – egzaminatoriaus paskirtas asmuo, kuris yra atsakingas už egzamino eigos priežiūrą;

2.3. finansų maklerio atestavimas – fizinio asmens, pretenduojančio tapti atestuotu finansų makleriu, žinių patikrinimas laikant egzaminą, kurio metu atsakoma į testo klausimus;

2.4. finansų maklerio pažymėjimas – fiziniam asmeniui išduotas dokumentas, patvirtinantis, kad fizinis asmuo išlaikė egzaminą;

2.5. pretendentas – fizinis asmuo, pateikęs dokumentus laikyti finansų maklerio atestavimo egzaminą (toliau – egzaminas);

2.6. kitos Apraše vartojamos sąvokos suprantamos taip, kaip jos apibrėžtos Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatyme.

 

II SKYRIUS

PRANEŠIMO APIE EGZAMINĄ IR DOKUMENTŲ TEIKIMO TVARKA

 

3. Egzaminatorius informaciją apie ketinamą rengti egzaminą, nurodydamas preliminarią egzamino datą, vietą ir dokumentų pateikimo terminą ir būdą, taip pat kitą susijusią informaciją, skelbia savo interneto svetainėje.

4. Asmuo, siekdamas dalyvauti egzamine, pateikia egzaminatoriui šiuos dokumentus:

4.1. prašymą leisti laikyti egzaminą, nurodydamas vardą ir pavardę, savo telefoną, elektroninį paštą;

4.2. asmens tapatybę patvirtinančio dokumento kopiją;

4.3. dokumentą, įrodantį, kad sumokėta už egzamino laikymą;

4.4. sutikimą, kad būtų tvarkomi asmens duomenys.

5. Egzaminatorius, gavęs Aprašo 4 punkte nurodytus dokumentus, turi teisę tvarkyti asmens duomenis tik tiek, kiek tai reikalinga finansų maklerio atestavimui vykdyti.

6. Kilus neaiškumų dėl dokumentuose pateiktų duomenų, egzaminatorius turi teisę prašyti pretendento papildomų duomenų arba paaiškinimų.

7. Egzaminatorius ne vėliau kaip prieš 7 dienas iki egzamino pradžios praneša kiekvienam pretendentui egzamino datą, laiką ir vietą.

8. Egzaminai vyksta ne rečiau kaip kartą per 4 mėnesius. Egzaminas privalo įvykti, jei į jį užsiregistruoja ne mažiau kaip 5 pretendentai.

9. Pretendentas prieš egzaminą privalo pateikti egzamino prižiūrėtojui asmens tapatybę patvirtinantį dokumentą.

 

III SKYRIUS

EGZAMINO TVARKA

 

10. Egzaminatorius savo interneto svetainėje skelbia informaciją, į kiek klausimų atsakius teisingai egzaminas laikomas išlaikytu (gali būti nurodoma tik procentine išraiška).

11. Egzaminui prižiūrėti egzaminatorius paskiria egzamino prižiūrėtoją. Gali būti skiriamas daugiau nei vienas egzamino prižiūrėtojas.

12. Egzamino prižiūrėtojas privalo nusišalinti, jeigu jis yra egzaminuojamojo sutuoktinis, artimas giminaitis ar asmuo, su egzaminuojamuoju susijęs svainystės ryšiais, arba yra kitokių aplinkybių, galinčių kelti abejonių dėl šio asmens nešališkumo.

13. Egzamino metu egzamino patalpoje gali būti tik egzamino prižiūrėtojai, egzaminatoriaus atstovai ir egzaminuojamieji.

14. Egzaminas pradedamas pranešime apie egzaminą nurodytu laiku.

15. Egzamino metu draudžiama naudotis literatūra, užrašais, kitomis pagalbinėmis informacinėmis arba ryšio priemonėmis, taip pat persirašyti egzamino testo klausimus ir atsakymus arba kalbėtis su kitais egzaminuojamaisiais. Jei nustatoma, kad egzaminuojamasis nesilaikė šiame punkte nurodytų draudimų arba kitaip pažeidė egzamino laikymo tvarką, egzaminuojamajam nebeleidžiama atlikti egzamino testo ir jis nėra vertinamas.

16. Egzaminuojamojo neatsakyti egzamino testo klausimai vertinami kaip klaidingi atsakymai.

17. Egzaminatorius turi teisę organizuoti egzaminą raštu arba savo pasirinktomis informacinių technologijų priemonėmis.

18. Kiekvienas egzaminuojamasis per 5 darbo dienas nuo egzamino pabaigos informuojamas apie laikyto egzamino testo rezultatus.

19. Asmeniui, išlaikiusiam egzaminą, egzaminatorius išduoda finansų maklerio pažymėjimą.

20. Egzamino testo klausimai neplatinami ir neteikiami egzaminą laikiusiems asmenims.

 

IV SKYRIUS

SKUNDŲ NAGRINĖJIMO TVARKA

 

21. Egzaminuojamasis, nesutinkantis su egzamino testo įvertinimu, turi teisę per 15 darbo dienų nuo egzamino rezultatų paskelbimo dienos pateikti egzaminatoriui skundą.

22. Egzaminatorius privalo užtikrinti, kad asmenys, nagrinėsiantys skundą, nebūtų tie patys, kurie rengė arba aprobavo skundžiamus egzamino klausimus, kad skundas būtų išnagrinėtas nešališkai ir objektyviai. 

23. Egzaminuojamojo skundas turi būti išnagrinėtas ir sprendimas dėl jo turi būti priimtas ne vėliau kaip per 15 darbo dienų nuo skundo gavimo dienos.

24. Apie priimtą sprendimą skundą pateikęs egzaminuojamasis informuojamas ne vėliau kaip per 3 darbo dienas nuo sprendimo priėmimo dienos.

 

V SKYRIUS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

 

25. Informacija apie egzaminą išlaikiusius asmenis turi būti skelbiama egzaminatoriaus tinklalapyje ne vėliau kaip per 10 darbo dienų nuo įvykusio egzamino dienos arba nuo Aprašo IV skyriuje nustatyta tvarka egzaminatoriaus priimto sprendimo pripažinti asmenį išlaikiusiu egzaminą dienos. Egzaminatorius savo tinklalapyje taip pat skelbia informaciją apie asmenis, iki 2018 m. birželio 14 d. kvalifikacinį egzaminą išlaikiusius priežiūros institucijose.

Punkto pakeitimai:

Nr. 03-145, 2019-08-08, paskelbta TAR 2019-08-08, i. k. 2019-13006

 

26. Egzaminatoriaus organizuotą egzaminą išlaikiusių asmenų sąraše nurodomi šie duomenys:

26.1. asmens, išlaikiusio egzaminą, vardas ir pavardė;

26.2. egzamino išlaikymo data.

Punkto pakeitimai:

Nr. 03-145, 2019-08-08, paskelbta TAR 2019-08-08, i. k. 2019-13006

 

27. Egzamino testas, pretendentų sąrašas ir egzamino testo rezultatai egzaminatoriaus turi būti saugomi vienus metus.

28. Lietuvos bankas perduoda finansų rinkos dalyvių asociacijai kvalifikacinį egzaminą išlaikiusių asmenų sąrašą, nurodo finansų maklerių vardus ir pavardes, licencijos rūšį ir numerį.

Papildyta punktu:

Nr. 03-145, 2019-08-08, paskelbta TAR 2019-08-08, i. k. 2019-13006

 

_________________________________

Priedo pakeitimai:

Nr. 03-152, 2018-08-28, paskelbta TAR 2018-08-29, i. k. 2018-13577

 

 

 

Pakeitimai:

 

1.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-152, 2018-08-28, paskelbta TAR 2018-08-29, i. k. 2018-13577

Dėl Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 20 d. nutarimo Nr. 03-115 „Dėl Finansų maklerių atestavimo tvarkos aprašo patvirtinimo“ pakeitimo

 

2.

Lietuvos bankas, Nutarimas

Nr. 03-145, 2019-08-08, paskelbta TAR 2019-08-08, i. k. 2019-13006

Dėl Lietuvos banko valdybos 2018 m. birželio 20 d. nutarimo Nr. 03-115 „Dėl Finansų maklerių atestavimo tvarkos aprašo patvirtinimo“ pakeitimo