Suvestinė redakcija nuo 1997-06-19

Nutarimas paskelbtas: Žin. 1997, Nr. 40-986, i. k. 0972051NUTA00000003

LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJA

N U T A R I M A S

DĖL NACIONALINĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽOS INSTRUKCIJOS NR. 8 „TIESIOGINIAI SANDORIAI NACIONALINĖJE VERTYBINIŲ POPIERIŲ BIRŽOJE“ PAKEITIMŲ IR PAPILDYMŲ

1997 m. vasario 7 d. Nr. 3

Vilnius

Vertybinių popierių komisija nutaria:

Patvirtinti Nacionalinės vertybinių popierių biržos priimtus Instrukcijos Nr. 8 „Tiesioginiai sandoriai Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje“ pakeitimus ir papildymus.

Įpareigoti Nacionalinę vertybinių popierių biržą, kad ši savo vykdomuoju raštu nustatytų konkretų tiesioginių sandorių registravimo laiką, kai sandoriai vykdomi tarp Finansų maklerio įmonės ir jos klientų.

KOMISIJOS PIRMININKAS A. ŠEMETA

Patvirtinta	Priimta
Vertybinių popierių komisijos	Nacionalinės vertybinių popierių
1997 m. vasario 7 d.	biržos valdybos posėdyje
nutarimu Nr. 3	1997 m. vasario 3 d.
	protokolu Nr. 45

Instrukcijos Nr. 8 „Tiesioginiai sandoriai Nacionalinėje vertybinių

popierių biržoje“ pakeitimai ir papildymai

1. Pakeisti 2 punkto pirmąjį sakinį, jį formuluojant taip:

Biržoje tiesioginiai sandoriai sudaromi tik tuo atveju, kai bent viena finansų maklerio įmonė (toliau – FMĮ), tarpininkaudama skirtingiems klientams arba savo vardu, jei FMĮ priklauso „A“ kategorijai arba yra komercinio banko skyrius (departamentas), pateikė pirkimo-pardavimo pavedimus tam pačiam to paties vertybinio popieriaus (toliau – VP) kiekiui vienoda kaina arba pavedimus mainyti vienus VP į kitus VP, esančius biržos prekybos sąrašuose.

2. Papildyti 4 punktą šia nauja pastraipa:

Jei tiesioginį sandorį sudaro FMĮ savo vardu, išskyrus atvejus, kai sandoris sudaromas tarp dviejų FMĮ, tai toks sandoris yra sudaromas VP kursu, nustatytu prieš paskelbiant papildomų pavedimų priėmimą. Jei VP kursas iki papildomų pavedimų priėmimo nebuvo nustatytas, tai tokie sandoriai sudaromi kaina, esančia anksčiau nustatyto VP kurso svyravimo ribose. Šios ribos yra 50% mažesnės nei nustatytos biržos valdybos vykdomuoju raštu centrinei rinkai.

3. Papildyti 5 punkte išvardytas tipines sutarčių formas šiomis:

5.7. forma 3a taikoma, jei tiesioginį pirkimo-pardavimo sandorį sudaro FMĮ savo vardu, išskyrus atvejus, kai sandoris sudaromas tarp dviejų FMĮ, o atsiskaitymai už šį sandorį vyksta per kliringo banką;

5.8. forma 4a taikoma, jei tiesioginį pirkimo-pardavimo sandorį sudaro FMĮ savo vardu, išskyrus atvejus, kai sandoris sudaromas tarp dviejų FMĮ, o atsiskaitymas vyksta tarp šalių tiesiogiai;

5.9. forma 5a taikoma, jei VP mainų sutartį sudaro FMĮ savo vardu, išskyrus atvejus, kai sandoris sudaromas tarp dviejų FMĮ.

4. Pakeisti 8 punkto pirmąjį sakinį, jį formuluojant taip:

Kai tiesioginį sandorį sudaro FMĮ savo vardu, išskyrus atvejus, kai sandoris sudaromas tarp dviejų FMĮ, tai tokiu sandoriu įsigyjamo VP kaina negali skirtis nuo anksčiau nustatyto VP kurso daugiau kaip 35%.

Kitais tiesioginiais pirkimo-pardavimo arba mainų sandoriais įsigyjamų VP kainos kitimo ribas vykdomuoju raštu nustato Biržos valdyba.

Punkto pakeitimai:

Nr. 12, 1997-05-23, Žin., 1997, Nr. 57-1327 (1997-06-18), i. k. 0972051NUTA00000012

VALDYBOS PIRMININKAS R. BUSILA

Forma 3a

Vertybinių popierių pirkimo-pardavimo sutartis Nr............................................

Vilnius, 199... m................................... mėn........ d.

Pardavėjas................................................................................................. ...............................,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujamas....................................................................................................... ..................................

(pareigos, vardas, pavardė)

 

(Pardavėjo kodas) (CD sąskaita)

sudarė šią sutartį su

Pirkėju.............................................................................. ........................................................,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujamu.......................................................................................................... ................................,

(pareigos, vardas, pavardė)

 

(Pirkėjo kodas) (CD sąskaita)

kai Pardavėjui/Pirkėjui tarpininkauja FMĮ ........................................................ , veikianti

(kodas ir pavadinimas)

pagal 199... m............................ mėn....... d. sutartį Nr.................................. su Pardavėju/Pirkėju ir

atstovaujama maklerio............................................................................................................................

(vardas, pavardė)

1. Sutarties turinys

1.1. Pardavėjas įsipareigoja parduoti vertybinius popierius (toliau – VP), o Pirkėjas įsipareigoja sumokėti Pardavėjui už VP ir perimti juos savo nuosavybėn. Nuosavybės teisė į perkamus VP pereina iš Pardavėjo Pirkėjui nuo VP perrašymo iš Pardavėjo sąskaitos į Pirkėjo sąskaitą momento.

1.2. Parduodami – perkami VP:

VP kodas ........................................................................................ ............................

(VP pavadinimas)

Kiekis: , vieno VP kaina: , 

vnt. Lt ct

Bendra sandorio suma: , 

Lt ct

....................................................................................................... .............................................

(Sandorio suma žodžiais)

2. Šalių įsipareigojimai

2.1. Pirkėjas per tarpininkaujančią FMĮ (Pirkėjas) įsipareigoja.......................... dieną (kur T – sandorio sudarymo biržoje diena) pervesti pinigus už perkamus VP į tikslinę kliringo sąskaitą Lietuvos banko atsiskaitymų centre.

2.2. Pardavėjas per tarpininkaujančią FMĮ (Pardavėjas) įsipareigoja............................. dieną (kur T – sandorio sudarymo biržoje diena) sukaupti parduodamą VP kiekį savo sąskaitoje Centriniame depozitoriume.

2.3. Pirkėjas ir Pardavėjas, per tarpininkaujančią FMĮ ar tiesiogiai, kiekvienas atskirai įsipareigoja sumokėti per 3 darbo dienas po ataskaitinio mėnesio pabaigos biržai Biržos mokesčių nustatymo ir mokėjimo instrukcijoje numatyto dydžio komisinį mokestį už biržoje registruojamą sandorį, pervesdami jį į biržos atsiskaitomąją sąskaitą akcinėje bendrovėje Vilniaus bankas Vilniaus filialas, atsiskaitomosios sąskaitos Nr. 609190, banko kodas 260101777.

2.4. Papildomos sąlygos..................................................... .........................................................

....................................................................................... .........................................................................

3. Sutarties galiojimas

3.1. Sutarties pakeitimai ar papildymai gali būti daromi biržoje ir tik šalims susitarus, nepažeidžiant biržos Reglamente, biržos Valdybos instrukcijose ir vykdomuosiuose raštuose nustatytų reikalavimų tiesioginių sandorių sudarymui.

3.2. Vienai šaliai neįvykdžius sutarties reikalavimų, sutartis gali būti nutraukta, o nukentėjusioji šalis turi teisę reikalauti, kad kaltoji šalis padengtų nuostolius.

3.3. Ginčai tarp šalių sprendžiami Lietuvos Respublikos įstatymų numatyta tvarka.

Sutartis sudaryta 3 egzemplioriais, kurių kiekvienas turi vienodą juridinę galią. Pardavėjas ir Pirkėjas gauna po vieną šios sutarties egzempliorių, o vienas yra saugomas Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje.

Parašai:

Pardavėjas:

................................................................................... ................................................................,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujamas

(vardas, pavardė) (parašas)

A. V.

Pirkėjas:

....................................................................................... ............................................................,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujamas ................................................

(vardas, pavardė) (parašas)

A. V.

Sutartis sudaryta ir užregistruota Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje 19. m.................... mėn....... d., registracinis Nr......................................................................

A. V.

..........................................................................................

(vardas, pavardė ir parašas)

______________

Forma 4a

Vertybinių popierių pirkimo-pardavimo sutartis Nr.................................

Vilnius, 199... m. mėn........ d.

Pardavėjas........................................................ ........................................................................,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujamas............................................................ ..................................................................

(pareigos, vardas, pavardė)

 

(Pardavėjo kodas) (CD sąskaita)

sudarė šią sutartį su

Pirkėju......................................................................... .............................................................,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujamu.......................................................... ....................................................................,

(pareigos, vardas, pavardė)

 

(Pirkėjo kodas) (CD sąskaita)

kai Pardavėjui/Pirkėjui tarpininkauja FMĮ ............................................ , veikianti pagal

(kodas ir pavadinimas)

199... m........................ mėn....... d. sutartį Nr........... su Pardavėju/Pirkėju ir atstovaujama maklerio

(vardas, pavardė)

1. Sutarties turinys

1.1. Pardavėjas įsipareigoja parduoti vertybinius popierius (toliau – VP), o Pirkėjas įsipareigoja sumokėti Pardavėjui už VP ir perimti juos savo nuosavybėn.

1.2. Perkami-parduodami VP:

VP kodas. ...................................................................................................................

(VP pavadinimas)

Kiekis: , vieno VP kaina: , 

vnt. Lt ct

Bendra sandorio suma: , 

Lt ct

................................................................................ ....................................................................

(Sandorio suma žodžiais)

................................................................................ ....................................................................

(Vieno VP kaina ir sandorio suma kita valiuta, jei atsiskaitoma ne litais)

2. Šalių įsipareigojimai

2.1. Atsiskaitymai už sudarytą sandorį vykdomi tiesiogiai tarp Pirkėjo ir Pardavėjo.

2.2. Pirkėjas įsipareigoja per...................................... darbo dienas(..........................................

.............................................................................................. .................................................................

terminais, esant daliniam atsiskaitymui) nuo sutarties sudarymo biržoje dienos atsiskaityti su Pardavėju, o Pardavėjas įsipareigoja per............................................................ darbo dienas (ar iki pirmojo dalinio atsiskaitymo dienos) sukaupti parduodamą VP kiekį savo sąskaitoje.

2.3. Pardavėjas įsipareigoja pateikti tarpininkaujančiai FMĮ atsiskaitymą patvirtinantį dokumentą: Pirkėjo ir Pardavėjo parašais patvirtintą dokumentą, liudijantį apie pilną (pirmą dalinį) atsiskaitymą ar mokestinio pavedimo kopiją, sutarties 2.2 punkte nurodytą dieną. (Ši nuostata netaikoma, jei Pardavėjas yra FMĮ.) Nuosavybės teisė į perkamus VP pereina iš Pardavėjo Pirkėjui, kai nupirktus VP tarpininkaujanti FMĮ perrašo į Pirkėjo sąskaitą.

2.4. Pardavėjas per tarpininkaujančią FMĮ (Pardavėjas) įsipareigoja pateikti biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentui atsiskaitymą patvirtinantį dokumentą ne vėliau kaip tą dieną, kai bus padaryti atitinkami įrašai Pirkėjo ir Pardavėjo VP sąskaitose.

2.5. Pirkėjas ir Pardavėjas, per tarpininkaujančią FMĮ ar tiesiogiai, kiekvienas atskirai įsipareigoja sumokėti per 3 darbo dienas po ataskaitinio mėnesio pabaigos biržai Biržos mokesčių nustatymo ir mokėjimo instrukcijoje numatyto dydžio komisinį mokestį už biržoje registruojamą sandorį, pervesdami jį į biržos atsiskaitomąją sąskaitą akcinėje bendrovėje Vilniaus bankas Vilniaus filialas, atsiskaitomosios sąskaitos Nr. 609190, banko kodas 260101777.

2.6. Papildomos sąlygos..............................................................................................................

....................................................................................... .........................................................................

3. Sutarties galiojimas

3.2. Vienai šaliai neįvykdžius sutarties reikalavimų, sutartis gali būti nutraukta, o nukentėjusioji šalis turi teisę reikalauti, kad kaltoji šalis padengtų nuostolius.

3.3. Ginčai tarp šalių sprendžiami Lietuvos Respublikos įstatymų numatyta tvarka.

Parašai:

Pardavėjas:

................................................................................. ..................................................................,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujamas........................................................................... .................................................

(vardas, pavardė) (parašas)

A. V.

Pirkėjas:

..................................................................................... ..............................................................,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujamas........................................................ .......................................................

(vardas, pavardė) (parašas)

A. V.

Sutartis sudaryta ir užregistruota Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje 19...... m.................... mėn....... d., registracinis Nr.............................................................................

A. V.

...................................................................................................................................

(vardas, pavardė ir parašas)

______________

Forma 5a

Vertybinių popierių mainų sutartis Nr...............................................

Vilnius, 199... m. mėn........ d.

1. Sutarties šalys

1) Sutarties šalis........................................................................................................................ ,

(FMĮ pavadinimas)

atstovaujama...............................................................................................................................

(maklerio vardas, pavardė)

 

(FMĮ kodas) (CD sąskaita)

2) Sutarties šalis....................................................................................................................... .,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujama............................................................................................................... ...............,

(vardas, pavardė; pareigos)

 

(sutarties šalies kodas) (CD sąskaita)

Sutarties šaliai tarpininkauja FMĮ ............................................................ , veikianti pagal

(kodas ir pavadinimas)

199... m........................ mėn....... d. sutartį Nr.............. su šia sutarties šalimi ir atstovaujama

maklerio........................................................................ ...............

(vardas, pavardė)

2. Sutarties turinys

2.1. Kiekviena iš šalių įsipareigoja perduoti vertybinius popierius (toliau – VP) antrajai šaliai nuosavybėn.

2.2. Vertybiniai popieriai:

VP kodas ....................................................................................................................

(VP pavadinimas)

Kiekis: , vieno VP kaina: , 

vnt. Lt ct

mainomi į vertybinius popierius:

VP kodas ....................................................................................................................

VP pavadinimas)

Kiekis: , vieno VP kaina: , 

vnt. Lt ct

2.3. VP mainai vykdomi be priemokų (arba susitariama kitaip...................................................

..................................................................................................................... .........................................).

3. Šalių įsipareigojimai

3.1. Šalys įsipareigoja per.................. arbo dienas nuo sutarties sudarymo biržoje dienos sukaupti mainomų VP kiekį savo sąskaitose.

3.2. Nuosavybės teisė į mainomus VP pereina šalims, kai FMĮ perrašo mainomus VP iš savo sąskaitos į kitos šalies sąskaitą sutarties 3.1 punkte nurodytą dieną, šalims sukaupus VP savo sąskaitose.

3.3. FMĮ įsipareigoja pateikti biržos Prekybos ir atsiskaitymų departamentui išrašus iš šalių VP sąskaitų apie sukauptus VP ne vėliau kaip tą dieną, kai bus padaryti atitinkami įrašai šalių VP sąskaitose.

3.4. FMĮ tiesiogiai, o kita šalis per tarpininkaujančią FMĮ, kiekviena atskirai, įsipareigoja sumokėti per 3 darbo dienas po ataskaitinio mėnesio pabaigos biržai Biržos mokesčių nustatymo ir mokėjimo instrukcijoje numatyto dydžio komisinį mokestį už biržoje registruojamą sandorį, pervesdami jį į biržos atsiskaitomąją sąskaitą akcinėje bendrovėje Vilniaus bankas Vilniaus filialas, atsiskaitomosios sąskaitos Nr. 609190, banko kodas 260101777.

3.5. Papildomos sąlygos..............................................................................................................

.................................................................................................................... ............................................

.............................................................................................................................. ..................................

...................................................................................................................... ..........................................

4. Sutarties galiojimas

4.1. Sutarties pakeitimai ar papildymai gali būti daromi biržoje ir tik šalims susitarus, nepažeidžiant biržos Reglamente, biržos Valdybos instrukcijose ir vykdomuosiuose raštuose nustatytų reikalavimų tiesioginių sandorių sudarymui.

4.2. Vienai šaliai neįvykdžius sutarties reikalavimų, sutartis gali būti nutraukta, o nukentėjusioji šalis turi teisę reikalauti, kad kaltoji šalis padengtų nuostolius.

4.3. Ginčai tarp šalių sprendžiami Lietuvos Respublikos įstatymų numatyta tvarka.

Sutartis sudaryta 3 egzemplioriais, kurių kiekvienas turi vienodą juridinę galią. Šalys gauna po vieną šios sutarties egzempliorių, o vienas yra saugomas Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje.

Parašai:

Šalis:

................................................................................................................................. ..................,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujamas....................................................

(vardas, pavardė) (parašas)

A. V.

Šalis:

........................................................................................................................................... ........,

(vardas, pavardė/organizacijos pavadinimas)

atstovaujamas....................................................

(vardas, pavardė) (parašas)

A. V.

...........................................................................

(vardas, pavardė ir parašas)

______________

Pakeitimai:

Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija, Nutarimas

Nr. 12, 1997-05-23, Žin., 1997, Nr. 57-1327 (1997-06-18), i. k. 0972051NUTA00000012

Dėl Nacionalinės vertybinių popierių biržos instrukcijos Nr. 8 "Tiesioginiai sandoriai nacionalinėje vertybinių popierių biržoje" pakeitimų ir papildymų